劉卓榮+陳志寶

摘 要：經(jīng)濟全球化的到來為我國科研機構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)管理帶來了新的機遇與挑戰(zhàn)，隨著科技成果轉(zhuǎn)化率的不斷提升，專利知識產(chǎn)權(quán)與核心技術(shù)創(chuàng)新在科技成果轉(zhuǎn)化中的作用日趨凸顯，本文首先闡述了科研機構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展現(xiàn)狀，分析了當前公益性科研機構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移形勢，同時結(jié)合目前的發(fā)展趨勢對專利權(quán)私有特性與公益性的矛盾統(tǒng)一進行簡單的探討并提出幾點建議，以供參考。

關(guān)鍵詞：公益性；科研機構(gòu)；專利；知識產(chǎn)權(quán)；轉(zhuǎn)移

中圖分類號：D923.42 文獻標識碼：A 文章編號：1671-2064（2018）01-0208-02

1 引言

進入21世紀以來，世界各國越來越重視知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造與保護。這些年，我國在這方面也取得了長足的進步，全民的專利意識與發(fā)明創(chuàng)造的積極性明顯增強。伴隨著國際競爭環(huán)境的不斷加劇，我國面臨著前所未有的經(jīng)濟下行壓力，我國賴以生存的要素驅(qū)動以及投資驅(qū)動的發(fā)展模式受到了一定的挑戰(zhàn)，在建設(shè)科技創(chuàng)新型國家以及高水平的知識產(chǎn)權(quán)國家的關(guān)鍵時期，我國科技自主創(chuàng)新能力依舊不強，與國外先進水平相比，知識產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐作用并沒有顯現(xiàn)，科研成果轉(zhuǎn)化率低、產(chǎn)學研合作難依然是制約國內(nèi)高校及科研院發(fā)展的重要因素。近年來，我國加大了對知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的支持力度，相繼頒布和完善了《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《十三五國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》等法律法規(guī)，對提升科技成果的轉(zhuǎn)化效率以及質(zhì)量，推動社會以及企業(yè)的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和提質(zhì)提效起到了強有力的保障。

2 我國科研機構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展現(xiàn)狀

2.1 知識產(chǎn)權(quán)管理意識偏頗

我國科研機構(gòu)之所以不斷加強對專利知識產(chǎn)權(quán)管理的支持力度，一方面是由于科技論文和專利的發(fā)表已經(jīng)成為衡量科研人員晉升和評聘的決定性因素，另一方面專利知識產(chǎn)權(quán)也成為了現(xiàn)階段科研機構(gòu)彰顯實力的重要指標。因此，部分科研人員對知識產(chǎn)權(quán)的認識出現(xiàn)了偏頗，將一些沒有實際價值的專利進行了申報，甚至將同一個專利進行拆分申報，知識產(chǎn)權(quán)管理呈現(xiàn)出重數(shù)量、輕質(zhì)量的特點。另外，我國科研機構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作依舊停留在統(tǒng)計，獎勵以及專利評審等傳統(tǒng)工作上，嚴重忽視了知識產(chǎn)權(quán)的有效開發(fā)利用以及產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，導致專利創(chuàng)新性低，專利技術(shù)應(yīng)用轉(zhuǎn)化程度不高，從整體上阻礙了我國科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用乃至經(jīng)濟的發(fā)展[1]。

2.2 缺乏專職知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人才

據(jù)相關(guān)調(diào)查了解，江西省科學院無效專利中由于未繳年費而專利權(quán)終止的情況屢見不鮮，未繳年費專利權(quán)終止共有36件專利，占無效專利總數(shù)的62%。其中發(fā)明專利14件，實用新型22件，占實用新型總數(shù)44件的50%，說明實用新型無效幾乎都是因為未繳年費。專利法的規(guī)定，專利年費滯納期滿仍未繳納或者繳足專利年費或者滯納金的，自滯納期滿之日起兩個月后審查員應(yīng)當發(fā)出專利權(quán)終止通知書。這些問題說明科研機構(gòu)對知識產(chǎn)權(quán)管理僅僅停留在成果管理方面，對專利的申請維護十分不重視，沒有有效轉(zhuǎn)化這些專利的價值；這些專利普遍存續(xù)期間不長，說明科學研究院申請人或代理人沒有對專利狀態(tài)進行不定期實時跟蹤，對專利沒有價值評估體系、長遠的保護策略和對專利維護的有效管理，難以真正實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的高效管理[2]。

2.3 知識產(chǎn)權(quán)管理制度不健全

近年來，根據(jù)我國對公益性科研機構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，目前有65%以上的科研機構(gòu)缺乏科學規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，對于已經(jīng)制定知識產(chǎn)權(quán)管理制度的科研機構(gòu)中，只有部分單位機構(gòu)的管理制度較為成熟，可操作性強，其它科研機構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度存在問題較多。例如《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》中規(guī)定科研單位可以規(guī)定科研人員研究科技成果的獎勵方式和數(shù)額，如果無法及時兼顧雙方利益不僅會影響職務(wù)發(fā)明人的積極性，還會影響科技單位轉(zhuǎn)化科研成果的積極性。

3 公益性科研機構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移形勢

3.1 公益性科研機構(gòu)的歷史擔當與時代使命

公益性科研機構(gòu)是科研成果誕生與產(chǎn)出的搖籃，是向全社會提供技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)服務(wù)的場所，是政府推動社會和諧發(fā)展的技術(shù)支撐。為了進一步增強公益性科研機構(gòu)的創(chuàng)新能力和服務(wù)能力，政府頒布實施了《關(guān)于深化科研機構(gòu)管理體制改革實施意見的通知》并取得了一定的成效，為深化非營利性機構(gòu)管理和運行改革提供了保障。公益性科研機構(gòu)長期以來依靠政府職能而存在，科研經(jīng)費通常也是由國家財政支出，長期以來缺乏內(nèi)在動力，為了進一步深化公益性科研機構(gòu)的改革，科研機構(gòu)應(yīng)當堅持因地制宜通過企業(yè)化改制、資金支持以及結(jié)構(gòu)優(yōu)化等方式促進科研機構(gòu)的發(fā)展，建立與市場經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)的現(xiàn)代化科研機構(gòu)的管理運行機制，全面加強政府經(jīng)費扶持力度，留住學術(shù)帶頭人和骨干人才，充分調(diào)動科研機構(gòu)和科技人員的積極性，加快公益性科研機構(gòu)的可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展，從而更好的完成其歷史責任與時代使命[3]。

3.2 專利法頒布實施以來30余年來的變化與趨勢

為了實現(xiàn)公益性科研機構(gòu)的歷史使命，建設(shè)世界水平的知識產(chǎn)權(quán)強國，使我國在國際競爭中形成優(yōu)勢，國務(wù)院于2015年頒布了《關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》，伴隨著知識經(jīng)濟時代的到來，以專利技術(shù)為核心的知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為推動經(jīng)濟發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源，與此同時《專利法》在其中發(fā)揮的作用日益凸顯。

我國《專利法》自頒布實施以來經(jīng)歷了三次修訂，第一次修訂是在1992年，我國正處于改革開放初期，在經(jīng)濟全球化的大背景下，專利權(quán)制度在國際經(jīng)濟合作與跨國貿(mào)易中的作用越來越重要，逐漸暴露出了我國專利制度的缺陷，為了協(xié)調(diào)中美知識產(chǎn)權(quán)而對專利制度進行了強制性的修訂，在一定程度上保護了專利申請人的權(quán)益。第二次專利權(quán)的修訂于2000年，從國際環(huán)境來看，TRIPS協(xié)議已經(jīng)形成，我國加入了世界貿(mào)易組織，此次修訂部分內(nèi)容體現(xiàn)了與國際條約的接軌，主要是為了保持 TRIPS協(xié)議的規(guī)定相一致。同時此次修訂賦予了我國所有制企業(yè)與非國有企業(yè)同等的地位，政府強制性因素明顯減少。在之前的專利法中并沒有明確規(guī)定專利的侵權(quán)賠償，專利權(quán)人的利益并沒有得到保障，修訂之后專利侵權(quán)訴訟對專利權(quán)人的利益進行了保障，另外，《專利法》（2000）第六條明確規(guī)定了合同有限的原則，對科研機構(gòu)以及科研人員面向市場進行創(chuàng)新活動提供了重要保障。我國“入世”之后經(jīng)濟飛速發(fā)展，全球經(jīng)濟一體化使國際知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域不斷出現(xiàn)摩擦，為了進一步維護自身利益，實現(xiàn)反壟斷與國際條約的接軌，2008年我國對專利法進行了第三次修訂[4]。endprint

在《專利法》頒布實施的30余年中，專利工作在當今經(jīng)濟社會發(fā)展中的作用日益凸顯，對我國的科技創(chuàng)新的保護以及社會經(jīng)濟的全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展起到了巨大的推動作用。但專利法實施中存在如下突出問題：專利質(zhì)量總體上還處在較低水平，不能適應(yīng)經(jīng)濟和社會發(fā)展的需要；侵權(quán)行為時有發(fā)生，專利保護實際效果與創(chuàng)新主體的期待存在較大差距；專利運用能力不足，專利的市場價值沒有得到充分體現(xiàn)；專利公共和社會服務(wù)能力不強，與快速增長的社會需求之間還存在較大的差距。第四次全面修改將從提高專利質(zhì)量、加大執(zhí)法力度、加強專利保護、促進專利運用等方面對《中華人民共和國專利法》進行?！秾＠ā奉C布實施以來取得了巨大的進步，這表現(xiàn)出了我國的專利制度的有效性正在逐步得到強化，同時為專利知識產(chǎn)權(quán)的價值的轉(zhuǎn)移提供了巨大的契機。隨著全球經(jīng)濟一體化趨勢的不斷發(fā)展，我國專利制度最終將實現(xiàn)由過去不完善到自生的實質(zhì)性轉(zhuǎn)變[5]。

4 專利權(quán)私有特性與公益性的矛盾統(tǒng)一

隨著專利知識產(chǎn)權(quán)的不斷發(fā)展，專利權(quán)的私有特性與公益性之間的矛盾成為當前知識產(chǎn)權(quán)制度關(guān)注的重點問題，同時知識財產(chǎn)實現(xiàn)最佳化市場配置的關(guān)鍵所在。專利權(quán)作為一種私有權(quán)力，在一定程度上保障了專利權(quán)人對科技成果的專有權(quán)和排他性權(quán)利，正是這種私有性激發(fā)了社會的創(chuàng)新能力，使得不同主體競相創(chuàng)新，推動了市場經(jīng)濟的大力發(fā)展。然而，保護專利權(quán)的最終目的是為了通過私有權(quán)來鼓勵競爭，在有限的限制競爭中增進有效競爭以實現(xiàn)其服務(wù)于社會的公益性，因此，專利權(quán)人對其科技成果的專有權(quán)也就是合法壟斷權(quán)與社會公眾對該項科技成果的合理需求構(gòu)成了專利法的基本矛盾。對這一矛盾的忽視有可能導致知識產(chǎn)權(quán)人權(quán)利過大，危害社會接近科技成果的社會利益，也有可能擴大公眾接近科技成果的范圍，損害知識產(chǎn)權(quán)人的利益，所以，判斷知識產(chǎn)權(quán)的公益性及其價值范圍，應(yīng)當從實際情況出發(fā)，結(jié)合當前的基本國情以及社會生產(chǎn)力來探尋知識產(chǎn)權(quán)私有性與公益性的平衡點[6]。

維持專利知識產(chǎn)權(quán)人的專有利益與社會公眾利用知識產(chǎn)品的利益之間的平衡關(guān)系始終是知識產(chǎn)權(quán)法追求的價值目標。由于受到不同時期的財政資金，國家政策以及文化需求等因素的影響，知識產(chǎn)權(quán)制度會隨著經(jīng)濟發(fā)展價值鏈以及社會制度的變遷而進行相應(yīng)的調(diào)整，通過對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的限制與反限制制度來維持新的利益平衡。隨著社會的發(fā)展和科技的發(fā)展，專利知識產(chǎn)權(quán)法的平衡狀態(tài)會不斷的被打破，在這個過程中就需要通過反復構(gòu)建專利知識產(chǎn)權(quán)的限制權(quán)力來最終達到專利權(quán)的私有性與公益性之間的平衡，實現(xiàn)從矛盾到統(tǒng)一，從而真正起到鼓勵社會知識創(chuàng)造與政治經(jīng)濟文化發(fā)展的重要作用，完成專利知識產(chǎn)權(quán)的價值轉(zhuǎn)移。

5 討論

隨著我國對專利知識產(chǎn)權(quán)重視程度的不斷加深，政府應(yīng)當加強對公益性研究機構(gòu)的重視程度，針對我國科研機構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展現(xiàn)狀平衡專利知識產(chǎn)權(quán)制度的矛盾，從人力、物力、財力方面予以一定的扶持：

首先，公益性科研機構(gòu)在有條件的情況下應(yīng)當建立一個專利知識產(chǎn)權(quán)管理部門，由專業(yè)人員對科研機構(gòu)的專利申報進行統(tǒng)一管理；同時也需要培養(yǎng)專利方面的專業(yè)人才，對專利質(zhì)量進行把控。其次，在申報專利之前管理人員應(yīng)對專利技術(shù)的新穎性進行檢索，對科研成果進行查新，這樣可以減小由于沒有新穎性而被駁回的概率，從而提高專利授權(quán)率。再次，慎重選擇專利代理事務(wù)所，要選擇專利申請授權(quán)率高、保護力度強的代理事務(wù)所，并且要實時跟蹤專利的狀態(tài)，及時與代理所溝通，減少由于未答復審查意見而被撤回的概率。最后，公益性科學研究院應(yīng)制定相應(yīng)的專利戰(zhàn)略，完善對專利知識產(chǎn)權(quán)的管理制度，對當前擁有的專利進行有效的布局，形成專利網(wǎng)；對有價值的專利可以進行可靠性評估，考慮許可轉(zhuǎn)讓，加快技術(shù)的創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化，真正實現(xiàn)科研機構(gòu)專利知識產(chǎn)權(quán)價值的轉(zhuǎn)移，為建設(shè)創(chuàng)新型社會打開一個新的局面。

參考文獻

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[2]范建永，鄭紅鶯，秦正雨.知識產(chǎn)權(quán)運營開啟知識產(chǎn)權(quán)新視野新體驗[J].科技促進發(fā)展，2016，（06）：690-694.

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[6]張士運，賈品榮，李功越，等.地方科研院所核心能力研究[M].北京：經(jīng)濟科學出版社，2010.endprint