胡　賽（湖南生物機(jī)電職業(yè)技術(shù)學(xué)院圖書(shū)館）

1　電子期刊論文PPV付費(fèi)模式的涵義

按次付費(fèi)（Pay-Per-View，簡(jiǎn)稱PPV）采購(gòu)期刊論文的模式是指圖書(shū)館根據(jù)授權(quán)用戶實(shí)際獲取文章的篇數(shù)支付費(fèi)用，與“Pay-Per-Use（按使用付費(fèi)）”、“Pay-Per-Article（按論文付費(fèi)）”等模式類似，是一種用戶決策采購(gòu)模式。［1］與傳統(tǒng)的“捆綁采購(gòu)”或“打包采購(gòu)”相比，PPV模式具有明顯優(yōu)勢(shì)：圖書(shū)館只需為讀者使用的文獻(xiàn)付費(fèi)，避免了高價(jià)購(gòu)買的資源無(wú)人使用的問(wèn)題；圖書(shū)館不用儲(chǔ)存資源，降低了存儲(chǔ)成本；讀者的資源獲取范圍更大，不再局限于某個(gè)“打包采購(gòu)”的資源包；可更直觀地了解每位讀者的閱讀行為，有利于圖書(shū)館開(kāi)展精準(zhǔn)服務(wù)。但是，按次付費(fèi)模式也存在一些弊端。如，由于要分配和管理使用代幣，圖書(shū)館的工作量會(huì)相應(yīng)增加；使用過(guò)程中增添了諸多中間環(huán)節(jié)，可能會(huì)降低讀者的使用體驗(yàn)等。

2　電子期刊論文PPV付費(fèi)模式的主要形式及特點(diǎn)

在PPV模式的具體實(shí)踐中，主要有三種形式，包括無(wú)中介、有中介及二者相結(jié)合的模式。其中，無(wú)中介的PPV模式是指圖書(shū)館事先從數(shù)據(jù)商手中購(gòu)買一定數(shù)量的期刊論文下載代金券，讀者可以在校園網(wǎng) IP范圍內(nèi)根據(jù)需要自行使用代金券從數(shù)據(jù)庫(kù)中下載文獻(xiàn)。目前，實(shí)施無(wú)中介PPV模式的圖書(shū)館有美國(guó)圣約翰大學(xué)、圣母大學(xué)、漢密爾頓學(xué)院等；有中介的PPV模式是指圖書(shū)館從數(shù)據(jù)商手中購(gòu)買一定數(shù)量的代金券后，讀者將文獻(xiàn)需求發(fā)送給圖書(shū)館員，圖書(shū)館員根據(jù)讀者的需求下載論文并發(fā)送給讀者，目前使用有中介PPV模式的圖書(shū)館較多，如德克薩斯大學(xué)、克拉克森大學(xué)圖書(shū)館等。無(wú)中介PPV雖省時(shí)省力，但由于缺乏監(jiān)管，容易導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)濫用、惡意下載等；有中介PPV模式雖可避免經(jīng)費(fèi)使用失控，但需投入相應(yīng)的人力成本和技術(shù)平臺(tái)。［2］由于無(wú)中介和有中介PPV模式都有其不可避免的弊端，一些圖書(shū)館嘗試將二者結(jié)合起來(lái)使用，如三一大學(xué)，對(duì)教職工實(shí)行無(wú)中介的PPV，對(duì)學(xué)生則施行有中介的PPV模式。

3　有關(guān)電子期刊論文PPV付費(fèi)模式的爭(zhēng)議問(wèn)題

在PPV項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程中，有成功的實(shí)踐也不乏失敗的案例，因此，一些高校圖書(shū)館開(kāi)始懷疑PPV的實(shí)施效果，關(guān)于PPV模式的爭(zhēng)議主要集中在以下幾個(gè)方面。

3.1　經(jīng)費(fèi)利用：有效利用OR經(jīng)費(fèi)失控

一直以來(lái)，高校圖書(shū)館都是通過(guò)“打包采購(gòu)”的方式購(gòu)置電子期刊資源，由于近年來(lái)“打包采購(gòu)”的交易價(jià)格不斷上漲（如，2015年中山大學(xué)RSC數(shù)據(jù)庫(kù)的訂購(gòu)年費(fèi)為46,500英鎊，比2014年增長(zhǎng)了500%），［3］資源購(gòu)置的經(jīng)費(fèi)增漲幅度卻逐年下降，使相關(guān)圖書(shū)館不堪重負(fù)。因此，高校圖書(shū)館引進(jìn)PPV項(xiàng)目的初衷是在盡量滿足讀者文獻(xiàn)需求的前提下節(jié)約資源購(gòu)置經(jīng)費(fèi)，進(jìn)而緩解圖書(shū)館日益緊縮的經(jīng)費(fèi)預(yù)算與電子期刊資源大幅漲價(jià)之間的矛盾。

與“打包采購(gòu)”相比，PPV模式可以避免圖書(shū)館為大量使用率低甚至無(wú)人使用的資源買單。因此，理論上PPV模式可以為圖書(shū)館節(jié)約不少經(jīng)費(fèi)，但事實(shí)不盡如此。以圣約翰大學(xué)為例，在PPV項(xiàng)目上線之前，圖書(shū)館70%的電子期刊經(jīng)費(fèi)用于“打包采購(gòu)”，30%用于按品種采購(gòu)，由于經(jīng)費(fèi)緊張，2011年開(kāi)始圣約翰大學(xué)圖書(shū)館終止了以“打包采購(gòu)”的模式采購(gòu)Wiley數(shù)據(jù)庫(kù)400多種期刊的合同，取而代之的是購(gòu)買其40多種核心期刊和1,005篇使用代幣（一個(gè)代幣可以下載一篇文章）的PPV模式。由于Wiley無(wú)法提供讀者與服務(wù)中介之間的交互平臺(tái)，圖書(shū)館只好選擇了無(wú)中介PPV模式，協(xié)議規(guī)定：Wiley所有期刊文獻(xiàn)題錄都可供讀者無(wú)條件調(diào)閱，只要是校園網(wǎng)范圍內(nèi)的計(jì)算機(jī)使用都能使用代幣下載（讀者在使用時(shí)不知道自己是在使用代幣下載）。項(xiàng)目實(shí)施23天后，1,005篇代幣全部用完，讀者選購(gòu)的文獻(xiàn)主要來(lái)自304種期刊，共計(jì)費(fèi)用15,750美元，平均每天約花費(fèi)685美元，篇均單價(jià)約15美元。據(jù)此預(yù)測(cè)，如果項(xiàng)目持續(xù)一年，圣約翰大學(xué)圖書(shū)館花在Wiley上的錢將達(dá)到25萬(wàn)美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了“打包采購(gòu)”的年費(fèi)。［1］

從圣約翰大學(xué)的實(shí)踐中可以看出，在無(wú)中介PPV項(xiàng)目中，圖書(shū)館將資源采購(gòu)的決策權(quán)交給讀者，其經(jīng)費(fèi)受到讀者的閱讀習(xí)慣、閱讀興趣等各方面因素的影響，圖書(shū)館失去對(duì)經(jīng)費(fèi)的控制權(quán)，導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)使用失控的局面出現(xiàn)。因此，在實(shí)施PPV項(xiàng)目的同時(shí)，需要建立相應(yīng)的監(jiān)管機(jī)制，對(duì)讀者進(jìn)行分門(mén)別類的管理和權(quán)限控制，如，三一大學(xué)2007年初開(kāi)始采用PPV模式訂購(gòu)Science Direct平臺(tái)的資源，在讀者下載文獻(xiàn)時(shí)，系統(tǒng)會(huì)對(duì)讀者身份進(jìn)行認(rèn)證，如果是教職工，則可以直接使用圖書(shū)館分配給其所在學(xué)院的帳號(hào)不受限制地使用代金券下載文獻(xiàn)；如果是學(xué)生，則需要聯(lián)系圖書(shū)館工作人員代為下載（通常48小時(shí)內(nèi)可以獲得所需文獻(xiàn)）。［4］

3.2　館藏利用率：顯著提高OR重復(fù)浪費(fèi)

程煥文教授［5］曾對(duì)數(shù)據(jù)商提出質(zhì)疑：館藏圖書(shū)資源的使用基本符合“二八定律”，電子期刊論文的利用也是如此，即“打包采購(gòu)”的資源包中，有近80%的資源少有人使用。Ciber關(guān)于Elservier電子期刊在英國(guó)大學(xué)中的利用情況的大規(guī)模調(diào)查也證實(shí)了這一點(diǎn)，調(diào)查結(jié)果表明：53%的用戶使用了5%的電子期刊，95%的用戶只用了53%的電子期刊。［6］相較而言，在PPV模式中，因?yàn)槊科撐亩际亲x者根據(jù)自身的需要選購(gòu)的，理論上來(lái)說(shuō)應(yīng)該可以避免已購(gòu)文獻(xiàn)利用率低的問(wèn)題。

然而，實(shí)踐的效果并不理想，如，在圣約翰大學(xué)圖書(shū)館實(shí)施的Wiley數(shù)據(jù)庫(kù)的PPV模式中，通過(guò)對(duì)讀者的使用行為進(jìn)行分析得知：在1,005篇選購(gòu)文章中，有52篇（5.17%）是本館已有資源，有大量重復(fù)文獻(xiàn)，同時(shí)發(fā)現(xiàn)有讀者在某些期刊上下載了大量文章，綜合統(tǒng)計(jì)，圖書(shū)館認(rèn)為因無(wú)中介模式缺乏監(jiān)管導(dǎo)致291個(gè)代幣被濫用。［2］再如，在德克薩斯大學(xué)奧斯汀分校圖書(shū)館試用的Ingenta PPV的訂購(gòu)（Ingenta是一個(gè)綜合性文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)）中，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)達(dá)一年多的試用，圖書(shū)館發(fā)現(xiàn)讀者選購(gòu)的文章中包括了大量已購(gòu)的館藏資源，導(dǎo)致資源重復(fù)購(gòu)買和經(jīng)費(fèi)的浪費(fèi)，最終奧斯汀分校圖書(shū)館停止了該項(xiàng)目。［7］

因此，一些學(xué)者和圖書(shū)館人對(duì)所謂PPV模式帶來(lái)館藏利用率的改善及館藏建設(shè)的科學(xué)性持懷疑態(tài)度。筆者認(rèn)為，在PPV實(shí)踐中導(dǎo)致文獻(xiàn)重復(fù)購(gòu)買的問(wèn)題主要有兩個(gè)方面的原因：其一，進(jìn)入PPV選購(gòu)系統(tǒng)的讀者，一些是帶著明確目的查閱論文，但有相當(dāng)一部分則是隨意瀏覽或漫無(wú)目的的翻閱，他們提交的需求不一定具有真正的價(jià)值；其二，因?yàn)樵赑PV模式中，圖書(shū)館對(duì)下載的論文并不擁有本地保存的權(quán)利，下載的論文只能供讀者一次性使用，如果另外的讀者需要同一篇文章則需要重新付費(fèi)下載。所以，PPV能否大范圍推廣的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題便是已購(gòu)資源的本地化問(wèn)題。圖書(shū)館可以與數(shù)據(jù)商進(jìn)行談判，要求圖書(shū)館有權(quán)對(duì)所有PPV模式中下載的文章進(jìn)行保存建庫(kù)和二次利用；另一方面，PPV與以館際互借方式購(gòu)買期刊論文的性質(zhì)相似，圖書(shū)館可以對(duì)PPV文獻(xiàn)檢索平臺(tái)稍作限制，如，與本館資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)進(jìn)行整合，將讀者的文獻(xiàn)申請(qǐng)先在館藏資源中進(jìn)行檢索，如果匹配不成功，再提示通過(guò)文獻(xiàn)傳遞的方式獲取，如果還不行，再允許讀者使用代金券下載。如，三一大學(xué)的PPV具體實(shí)施方案為：數(shù)據(jù)商為圖書(shū)館提供所有期刊文獻(xiàn)題錄信息并允許圖書(shū)館上傳到資源選購(gòu)平臺(tái)，當(dāng)一篇文獻(xiàn)被讀者選閱時(shí)，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)提供三個(gè)選擇的頁(yè)面：一是建議讀者查找館藏紙本期刊，二是建議讀者通過(guò)文獻(xiàn)傳遞獲取文獻(xiàn)，三是直接下載文獻(xiàn)（并提示圖書(shū)館需支付30美元費(fèi)用），如此，既可降低成本，又可提高館藏利用率。［1］

3.3　成本效益：提高服務(wù)效益OR徒增成本

一些圖書(shū)館引進(jìn)PPV模式的初衷是為了在經(jīng)費(fèi)緊張的環(huán)境下最大限度地滿足讀者的文獻(xiàn)需求，PPV模式可以突破單個(gè)“打包采購(gòu)”資源包的限制，以讀者需求為驅(qū)動(dòng)，通過(guò)中介平臺(tái)，為其提供所需的任何文獻(xiàn)，圖書(shū)館只負(fù)責(zé)為讀者的需求付費(fèi)，理論上來(lái)說(shuō)，這種模式應(yīng)該會(huì)優(yōu)化讀者的體驗(yàn)，提高其滿意度。

但是，國(guó)外一些高校圖書(shū)館的實(shí)踐表明，在滿足讀者實(shí)時(shí)之需的同時(shí)，無(wú)形中增加了各項(xiàng)成本，且在有中介的PPV模式中，這種高成本表現(xiàn)得尤為明顯。按次付費(fèi)的中介一般為圖書(shū)館員或第三方平臺(tái)，其中，德克薩斯大學(xué)的PPV項(xiàng)目就是委托第三方Ingenta提供讀者論文的選購(gòu)和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)。除購(gòu)買文獻(xiàn)下載代金券外，圖書(shū)館另外支付每篇論文5美元的服務(wù)費(fèi)，但是平臺(tái)并未提供讀者下載行為詳細(xì)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告，也沒(méi)有按要求提供剩余經(jīng)費(fèi)的提醒等服務(wù)。圖書(shū)館若想控制讀者選購(gòu)文獻(xiàn)的成本及限制圖書(shū)館已購(gòu)買資源的重復(fù)選購(gòu)，須另外付費(fèi)訂制平臺(tái)服務(wù)或投入其他人力成本。除利用第三方中介平臺(tái)外，多數(shù)圖書(shū)館會(huì)自行為讀者提供中介服務(wù)，如，三一大學(xué)圖書(shū)館對(duì)學(xué)生讀者提供的有中介的PPV服務(wù)中，由學(xué)生將文獻(xiàn)需求提交給圖書(shū)館員，圖書(shū)館員使用代金券下載文獻(xiàn)后發(fā)送給讀者，或?qū)W生通過(guò)交互平臺(tái)提交文獻(xiàn)傳遞服務(wù)申請(qǐng)，由圖書(shū)館員為其查找并獲取文獻(xiàn)。這種做法雖避免了第三方不可控的問(wèn)題，但需增加大量的人力和時(shí)間成本，且增加了讀者等待的時(shí)間。

基于如上實(shí)踐中遇到的問(wèn)題，一些學(xué)者或PPV實(shí)踐者指出，PPV非但不會(huì)提高圖書(shū)館服務(wù)效益，反而會(huì)增加其服務(wù)成本。筆者認(rèn)為不管選擇哪種服務(wù)的方式，都應(yīng)對(duì)服務(wù)的過(guò)程進(jìn)行有效的管理和監(jiān)控，尤其是使用第三方中介時(shí)更需加強(qiáng)監(jiān)管，在滿足讀者需求的同時(shí)最大限度的降低服務(wù)成本，提高服務(wù)效益。

3.4　讀者需求：不時(shí)之需OR實(shí)時(shí)之需

傳統(tǒng)的電子期刊采購(gòu)模式是將出版商或代理商旗下所有的資源進(jìn)行打包，捆綁進(jìn)行銷售，要么全買，要么全不買。這種采購(gòu)模式雖然可能會(huì)造成一些期刊資源使用率低的情況出現(xiàn)，但是由于資源豐富，且圖書(shū)館一般一次性買斷一年的使用權(quán)，可以滿足讀者的不時(shí)之需。而PPV的核心理念是按需采購(gòu)，即讀者需要文獻(xiàn)的時(shí)候從數(shù)據(jù)商處付費(fèi)下載，目的是滿足讀者的實(shí)時(shí)之需。

筆者認(rèn)為圖書(shū)館的決策應(yīng)著重考慮兩個(gè)方面的因素。① 經(jīng)費(fèi)情況。如果圖書(shū)館經(jīng)費(fèi)充足，可以選擇“要么全買，要么不買”的“打包采購(gòu)”模式，既可以避免圖書(shū)館多次與數(shù)據(jù)商談判協(xié)商的麻煩、減少工作量，又可減少讀者獲取資源時(shí)的周折，提高讀者的易用感知和滿意度。但是，目前國(guó)內(nèi)外大多數(shù)圖書(shū)館采購(gòu)經(jīng)費(fèi)不但沒(méi)有增長(zhǎng)，甚至有逐年減少的趨勢(shì)，而期刊資源的訂購(gòu)費(fèi)卻在以每年5%-15%的漲幅增長(zhǎng)。［5］因此，一些圖書(shū)館不得不放棄讀者的不時(shí)之需，退而求其次，用有限的經(jīng)費(fèi)盡量滿足讀者的實(shí)時(shí)之需。② 資源包中期刊文獻(xiàn)的利用情況。如果資源包中含大量資源未被利用或利用率低，圖書(shū)館訂購(gòu)資源包以備讀者不時(shí)之需未免成本過(guò)高，如果資源包中多數(shù)資源都有不低的利用率和利用價(jià)值，圖書(shū)館在經(jīng)費(fèi)允許的情況下可以選擇將資源包買斷，以滿足讀者的不時(shí)之需。

總之，圖書(shū)館應(yīng)該根據(jù)自身的實(shí)際情況選擇是否退出“打包采購(gòu)”模式，還可以選擇縮小資源包的模式（如按學(xué)科采購(gòu)或單刊采購(gòu)等）或?qū)嵤㏄PV模式采購(gòu)。

4　總結(jié)

PPV在美國(guó)等國(guó)家的一些高校圖書(shū)館得到了廣泛的使用，實(shí)踐表明：PPV對(duì)圖書(shū)館電子期刊資源采購(gòu)模式產(chǎn)生了重大變革，圖書(shū)館需從觀念、管理方式、組織架構(gòu)、評(píng)估手段等各個(gè)方面做出相應(yīng)的轉(zhuǎn)變以適應(yīng)PPV的實(shí)施。① 改變傳統(tǒng)的圖書(shū)館員采購(gòu)，圖書(shū)館的館藏建設(shè)主體要從以“采訪館員”為主導(dǎo)轉(zhuǎn)變?yōu)橐浴白x者”為主導(dǎo)；② 改變以往“好大好全”的圖書(shū)館資源建設(shè)和管理方式，管理職能從“重保存”向“重利用”轉(zhuǎn)變；③ 逐漸調(diào)整圖書(shū)館的組織架構(gòu)，工作重心要從“資源建設(shè)”向“資源服務(wù)”傾斜；④完善圖書(shū)館的電子期刊資源評(píng)估手段，在“資源利用率”的基礎(chǔ)之上考慮“篇均使用成本”。

從PPV的實(shí)施成效來(lái)看，國(guó)外部分圖書(shū)館對(duì)PPV給予了積極的評(píng)價(jià)，然而一些失敗的案例動(dòng)搖了部分圖書(shū)館引進(jìn)PPV項(xiàng)目的信心，影響了PPV推行的速度和效果。他們的擔(dān)心與爭(zhēng)議主要集中在館藏科學(xué)性、經(jīng)費(fèi)失控、文獻(xiàn)利用率及讀者滿意度等方面。PPV作為一種新興的采購(gòu)模式，倡導(dǎo)讀者為主導(dǎo)參與館藏建設(shè)，代表著未來(lái)圖書(shū)館館藏建設(shè)的趨勢(shì)，但在國(guó)內(nèi)還處于理論研究階段。我們要吸取國(guó)外同行的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，建立完善的監(jiān)管機(jī)制，充分考慮無(wú)中介PPV模式和有中介PPV模式的特點(diǎn)，探討適應(yīng)我國(guó)國(guó)情和圖書(shū)館館情的電子期刊論文讀者決策采購(gòu)的新模式。

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