熊開(kāi)兵，張化強(qiáng)，周偉楠

（中國(guó)港灣工程有限責(zé)任公司，北京 100027）

0 引言

隨著項(xiàng)目管理理論研究和港口建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累，我國(guó)工程建設(shè)企業(yè)具備卓越的港口工程建設(shè)能力，積極參與國(guó)際港口工程承包市場(chǎng)。同時(shí)港口建設(shè)是國(guó)際上基礎(chǔ)設(shè)施落后國(guó)家優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域，以提高交通基礎(chǔ)設(shè)施的互聯(lián)互通水平，保障國(guó)際貿(mào)易順利進(jìn)行。通過(guò)“港口+鐵路、公路、水運(yùn)、航空、產(chǎn)業(yè)園”等多種建設(shè)模式的組合，逐步建成快捷的物流運(yùn)輸通道，最終形成繁榮的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展走廊。

我國(guó)對(duì)外承包工程的業(yè)務(wù)模式不斷轉(zhuǎn)型升級(jí)，進(jìn)入國(guó)際工程承包市場(chǎng)深水區(qū)，由最初的勞務(wù)分包、專(zhuān)業(yè)分包為主已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)橐訣PC為主，甚至也出現(xiàn)大量的EPC+融資、BOT、PPP等多種與融資結(jié)合的項(xiàng)目實(shí)施模式。對(duì)外工程承包涉及的項(xiàng)目參與方、利益相關(guān)方和協(xié)調(diào)界面越來(lái)越復(fù)雜，形成了一張既有分工合作又有利益沖突的網(wǎng)絡(luò)。從工程合同的視角，審視項(xiàng)目實(shí)施遇到的利益沖突，協(xié)調(diào)項(xiàng)目參與方和利益相關(guān)方的矛盾，減少合同糾紛和爭(zhēng)議，求同存異，共同實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目總體目標(biāo)。

1 國(guó)際港口工程EPC合同特點(diǎn)

EPC/交鑰匙總承包是國(guó)際港口工程常見(jiàn)的一種承包模式。港口工程EPC項(xiàng)目實(shí)施模式即“設(shè)計(jì)—采購(gòu)—施工”模式，是指業(yè)主做出項(xiàng)目投資決策后，通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)或邀請(qǐng)投標(biāo)方式，委托一家港口建設(shè)企業(yè)對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工進(jìn)行工程總承包，由總承包商對(duì)港口工程的項(xiàng)目成本、進(jìn)度、質(zhì)量、安全、職業(yè)健康和環(huán)境保護(hù)管理進(jìn)行全面控制，最終向業(yè)主提交一個(gè)滿(mǎn)足功能要求、具備使用條件的工程項(xiàng)目[1]。國(guó)際港口工程合同不僅具有與其他行業(yè)合同相同的特點(diǎn)，還因港口工程的專(zhuān)業(yè)性而具有以下特點(diǎn)：

1.1 專(zhuān)業(yè)工程種類(lèi)多

港口工程通常包括航道、防波堤、碼頭、護(hù)岸、成套設(shè)備、道路橋梁、鐵路、房屋建筑、石油管道和市政配套等多種專(zhuān)業(yè)工程。由于工作內(nèi)容多，工作量大，專(zhuān)業(yè)工程分包多，各專(zhuān)業(yè)工程施工存在交叉，協(xié)調(diào)界面和接口眾多，增加了EPC合同管理難度。

1.2 合同金額大

港口工程作為重要的基礎(chǔ)設(shè)施，工程造價(jià)金額巨大。中國(guó)港灣工程有限責(zé)任公司承建的安哥拉洛比托港擴(kuò)建項(xiàng)目合同額約11.9億美元，卡塔爾多哈新港項(xiàng)目一期項(xiàng)目合同額約8.9億美元，喀麥隆克里比深水港一期和二期項(xiàng)目合同額約12億美元，科特迪瓦阿比讓港口擴(kuò)建項(xiàng)目合同額約9.3億美元。由于合同金額大，一旦出現(xiàn)合同管理上的紕漏和錯(cuò)誤，會(huì)造成合同參與方和利益相關(guān)方出現(xiàn)巨額經(jīng)濟(jì)損失和重大社會(huì)影響。

1.3 合同工期長(zhǎng)

國(guó)際港口工程的項(xiàng)目工期短則1～2 a，工期長(zhǎng)則5 a以上。以色列阿什杜德港項(xiàng)目自2014年9月開(kāi)工，合同工期長(zhǎng)達(dá)93個(gè)月。港口工程實(shí)施期間普遍會(huì)發(fā)生大量?jī)?nèi)部和外部事件引起合同變化，會(huì)增加合同管理工作難度。工期長(zhǎng)也會(huì)造成業(yè)主方、承包商和分包商的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)不穩(wěn)定，人員交替頻繁，合同管理中斷和文件丟失，不利于項(xiàng)目合同管理。

在非洲和南美地區(qū)的部分國(guó)家，由于政局不穩(wěn)，經(jīng)濟(jì)體量小，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)單一，美元外匯儲(chǔ)備少，金融體系不穩(wěn)定，工期長(zhǎng)的港口工程往往會(huì)遭受通貨膨脹、當(dāng)?shù)刎泿刨H值和價(jià)格上漲等諸多因素的沖擊。

委內(nèi)瑞拉卡貝略新集裝箱碼頭項(xiàng)目是中委兩國(guó)政府框架項(xiàng)目，合同金額約5.2億美元，合同簽約時(shí)間是2011年10月，總工期36個(gè)月，采用EPC總承包模式，原計(jì)劃建成南美地區(qū)集裝箱年吞吐量最大的專(zhuān)業(yè)港口。但由于委內(nèi)瑞拉經(jīng)濟(jì)依靠石油出口的比重過(guò)大，自2014年底國(guó)際石油價(jià)格持續(xù)下跌，委內(nèi)瑞拉經(jīng)濟(jì)急轉(zhuǎn)直下，外匯儲(chǔ)備短缺，發(fā)生異常嚴(yán)重的通貨膨脹。最終該項(xiàng)目被迫暫停，至今尚未復(fù)工。

1.4 合同變更和索賠頻繁

港口工程通常是水上和水下作業(yè)，使用大型施工船舶和重型起重設(shè)備，水下地質(zhì)、海浪、水文等自然條件變化大。項(xiàng)目施工時(shí)，港址局部的地質(zhì)條件容易出現(xiàn)與地質(zhì)勘察報(bào)告和工程設(shè)計(jì)文件嚴(yán)重不符的情況。在非洲個(gè)別國(guó)家，尚未建立完整的項(xiàng)目建設(shè)程序，為了快速完成戰(zhàn)后重建任務(wù)，甚至在沒(méi)有地質(zhì)勘察和工程設(shè)計(jì)的情況下簽訂港口工程合同。由于資料缺失或不完整，合同簽訂時(shí)項(xiàng)目工程量和工程造價(jià)難以準(zhǔn)確計(jì)算，合同履約時(shí)容易出現(xiàn)頻繁的合同變更和索賠。

莫桑比克納卡拉新煤碼頭項(xiàng)目的前期水下鉆孔少，地質(zhì)勘察報(bào)告不能完整反映海底土層地質(zhì)條件，造成該港口工程的35根樁基出現(xiàn)變形卷邊和坍塌下沉，發(fā)生多起重大合同變更和索賠事件，最終因變更和索賠而增加的工程造價(jià)約1 700萬(wàn)美元。

1.5 合同類(lèi)型多，文本不統(tǒng)一

港口工程EPC合同包括設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工和調(diào)試運(yùn)行等多個(gè)階段，合同種類(lèi)主要有標(biāo)前合同、項(xiàng)目主合同、項(xiàng)目下附屬合同和其他合同等四大類(lèi)。每一類(lèi)合同因簽約合同主體和標(biāo)的物不同又包括多種合同文本內(nèi)容。項(xiàng)目下附屬合同包括委托經(jīng)營(yíng)合同、施工分包合同、勘察設(shè)計(jì)分包合同、勞務(wù)分包合同、采購(gòu)合同、設(shè)備租賃合同、物資運(yùn)輸合同、船舶代理和貨物代理協(xié)議、清關(guān)代理合同、保險(xiǎn)合同等。對(duì)于項(xiàng)目主合同，在不同國(guó)家、地區(qū)和企業(yè)，合同主體也會(huì)選擇不同的合同文本。合同管理人員須仔細(xì)研讀國(guó)際工程通用的合同文本，以適應(yīng)國(guó)際工程的合同特點(diǎn)。目前，國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）發(fā)布的系列合同是國(guó)際工程中應(yīng)用廣泛的項(xiàng)目主合同文本。

2 工程合同管理的目標(biāo)和內(nèi)容

工程合同管理是指合同主體對(duì)工程合同相關(guān)的調(diào)查、策劃、談判、簽訂、生效、履行、變更、索賠、爭(zhēng)議解決直至合同終止的全過(guò)程管理[2]。工程合同管理的目標(biāo)服務(wù)于項(xiàng)目成本、進(jìn)度、質(zhì)量、安全和環(huán)保等管理目標(biāo)，保證工程按照法律法規(guī)和合同規(guī)定執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目參與方和利益相關(guān)方達(dá)到最佳收益。

合同主體應(yīng)采用項(xiàng)目動(dòng)態(tài)管理理論，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)變化，定期簽訂合同補(bǔ)充協(xié)議，或及時(shí)終止合同。以下重點(diǎn)介紹合同簽訂、履行、變更、索賠和文檔等工程合同管理內(nèi)容。

2.1 合同簽訂管理

合同簽訂前，必須認(rèn)真做好市場(chǎng)調(diào)查，主要包括合同主體資格、資信情況、履約能力、項(xiàng)目真實(shí)性、代理人資質(zhì)、當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)供需和價(jià)格情況等。對(duì)于國(guó)際工程，必須了解項(xiàng)目所在地的社會(huì)環(huán)境，重點(diǎn)關(guān)注政治、經(jīng)濟(jì)、治安、環(huán)境保護(hù)、外匯管制和金融情況，正確識(shí)別和評(píng)估合同潛在風(fēng)險(xiǎn)。

合同起草和談判過(guò)程中，應(yīng)根據(jù)合同審核要點(diǎn)及合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表，合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)條款，爭(zhēng)取有利的合同條件。合同談判時(shí)需制定合理目標(biāo)，抓住關(guān)鍵問(wèn)題，緊緊圍繞關(guān)鍵問(wèn)題展開(kāi)合同談判，適時(shí)調(diào)整合同談判策略。合同簽訂前，合同簽署代表須辦理并持有合法有效的授權(quán)書(shū)，并根據(jù)實(shí)際需要對(duì)授權(quán)書(shū)進(jìn)行公證和認(rèn)證，以確保合同簽署代表具有合法身份簽訂合同，否則簽訂的合同無(wú)效。

2.2 合同履行管理

依法成立的合同，對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定履行自己的義務(wù)，不得私自變更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保護(hù)[3]。合同訂立生效后，合同主體應(yīng)當(dāng)全面履行合同，對(duì)合同履行全過(guò)程負(fù)責(zé)，梳理合同中的時(shí)間條款、第三方責(zé)任和特殊要求，并制成共享資料，以便合同參與方共同履約。承包商與分包商訂立的分包合同，應(yīng)設(shè)置明確的條款限制分包商的再分包行為。應(yīng)嚴(yán)格禁止分包商的轉(zhuǎn)包行為。再分包必須事先得到書(shū)面批準(zhǔn)。當(dāng)遇有不可抗力等原因影響合同履約時(shí)，應(yīng)立即將相關(guān)情況報(bào)告給合同對(duì)方，堅(jiān)持契約精神和互利共贏的原則，采取有效措施盡快解決問(wèn)題，減少雙方損失。

2.3 合同變更管理

合同變更是指項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，在不改變工程功能和規(guī)模的前提下，經(jīng)業(yè)主書(shū)面通知或書(shū)面批準(zhǔn)的，因項(xiàng)目參與方和利益相關(guān)方原因?qū)е聵I(yè)主要求或工程內(nèi)容出現(xiàn)的變化[4]。在合同履約期間，合同變更會(huì)嚴(yán)重影響項(xiàng)目工期和工程造價(jià)，合同主體需要高度重視合同變更管理，及時(shí)識(shí)別和登記項(xiàng)目發(fā)生的變更工作，定期更新所有工程變更的進(jìn)展情況，并保存所有業(yè)主的批復(fù)。按照FIDIC系列合同約定，承包商可以向業(yè)主方提出書(shū)面的合同變更建議或業(yè)主方向承包商下發(fā)變更指令。業(yè)主方與承包商就合同變更協(xié)商達(dá)成一致意見(jiàn)后，并正式下達(dá)合同變更指令。承包商負(fù)責(zé)組織實(shí)施工程變更，并及時(shí)向業(yè)主方遞交變更確認(rèn)函、申請(qǐng)變更計(jì)量和估價(jià)。合同變更價(jià)款通常按以下方法處理：1）確定合同變更的工程量清單；2）合同中已有適用的單價(jià)，按已有的綜合單價(jià)計(jì)算價(jià)款；3）合同中只有類(lèi)似的單價(jià)，可以參照類(lèi)似價(jià)格計(jì)算價(jià)款；4）合同中沒(méi)有適用或類(lèi)似的單價(jià)，由承包商提出變更項(xiàng)的單價(jià)，經(jīng)咨詢(xún)工程師和業(yè)主確認(rèn)后執(zhí)行[5]。

2.4 合同索賠管理

合同索賠是指項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方由于另一方未履行或未正確履行合同義務(wù)或由于其他非自身因素而遭受經(jīng)濟(jì)損失或工期延誤，通過(guò)合同規(guī)定程序向?qū)Ψ教岢鲑M(fèi)用或工期補(bǔ)償要求的行為，通常分為費(fèi)用索賠和工期索賠[6]。合同簽訂后，應(yīng)安排合同管理專(zhuān)家對(duì)合同進(jìn)行全面解讀，掌握合同雙方在項(xiàng)目施工中的義務(wù)和權(quán)利，減少彼此對(duì)合同理解的不一致和糾紛。應(yīng)基于合同的描述和條款，對(duì)周邊可能在施工中受波及影響的建筑物和地下設(shè)施的初始狀態(tài)進(jìn)行記錄，以便將來(lái)發(fā)生第三方索賠時(shí)提供有力支持。合同索賠事件發(fā)生后，認(rèn)真分析索賠事件與費(fèi)用和工期損失的內(nèi)在聯(lián)系和因果關(guān)系，收集施工簽證、工程驗(yàn)收單、付款發(fā)票、清關(guān)文件、會(huì)議紀(jì)要、郵件和信函等索賠證據(jù)，以證明索賠事項(xiàng)對(duì)費(fèi)用和工期損失的實(shí)質(zhì)影響。承包商應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)向業(yè)主方提交索賠通知和報(bào)告，及時(shí)澄清業(yè)主方的問(wèn)題，通過(guò)合同談判的方式爭(zhēng)取友好解決。

2.5 合同文檔管理

現(xiàn)場(chǎng)所有與合同有關(guān)的事務(wù)及時(shí)形成書(shū)面文件，確保所有合同管理有文件資料支撐。應(yīng)安排專(zhuān)人管理合同文件和記錄等檔案，統(tǒng)計(jì)和整理項(xiàng)目所有合同的報(bào)審、會(huì)審、簽訂、履行、變更、終止等信息，建立完整的合同管理數(shù)據(jù)庫(kù)。應(yīng)保存合同會(huì)審階段所有會(huì)審過(guò)程的記錄，包括會(huì)審過(guò)程中間交換的意見(jiàn)，使合同訂立整個(gè)過(guò)程有據(jù)可循。列明每份合同簽署前每個(gè)過(guò)程節(jié)點(diǎn)的時(shí)間、當(dāng)前執(zhí)行及變動(dòng)情況。合同終止后，合同文件和所有記錄統(tǒng)一存檔管理。

3 國(guó)際港口工程EPC合同管理建議

3.1 加強(qiáng)合同管理體系和制度建設(shè)

合同主體應(yīng)組建工程合同管理的組織機(jī)構(gòu)，對(duì)合同的訂立、履行、變更、終止和爭(zhēng)議解決進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、審核和監(jiān)督。從總部管理機(jī)構(gòu)、區(qū)域性管理機(jī)構(gòu)和現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目部3個(gè)層級(jí)，分別制定合同管理制度和工作手冊(cè)，使合同管理工作有章可循。由于工程合同涉及面廣，合同管理人員難以?xún)H憑個(gè)人知識(shí)儲(chǔ)備完成所有工作，合同主體應(yīng)建立合同訂立會(huì)審制度，合同主體下轄的各部門(mén)都應(yīng)根據(jù)自身職能責(zé)任提出評(píng)審意見(jiàn)。財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)對(duì)合同中涉及到的保函、收付款、稅務(wù)及其他相關(guān)財(cái)務(wù)條款等內(nèi)容進(jìn)行審查并提出會(huì)審意見(jiàn)；法律顧問(wèn)應(yīng)從法律角度對(duì)合同的合法合規(guī)性、真實(shí)性、公平性、周密性提出會(huì)審意見(jiàn)。

3.2 重視工程合同變更和索賠管理

合同變更和索賠是合同管理的難點(diǎn)工作。成功的合同變更和索賠管理有利于項(xiàng)目的順利實(shí)施，能夠降低工程造價(jià)，增加項(xiàng)目收益，贏得合同對(duì)方的尊重。國(guó)際工程實(shí)施過(guò)程中，對(duì)合同變更和索賠影響較大的事件主要包括地質(zhì)勘察報(bào)告有誤、工程量清單錯(cuò)誤或缺項(xiàng)、設(shè)計(jì)文件改變、業(yè)主付款延誤、技術(shù)規(guī)格書(shū)和業(yè)主要求改變等。承包商依法享有合同變更和索賠權(quán)利，要善于抓住合同變更和索賠關(guān)鍵點(diǎn)。隨著項(xiàng)目的持續(xù)推進(jìn)，承包商要定期檢查變更和索賠事項(xiàng)，并評(píng)估證據(jù)資料和工作進(jìn)展，重點(diǎn)關(guān)注復(fù)雜重要的變更和索賠事項(xiàng)。合同變更和索賠報(bào)告中，費(fèi)用和/或工期計(jì)算準(zhǔn)確，合同依據(jù)清晰，證據(jù)材料充分。

3.3 重視工程合同計(jì)量和結(jié)算管理

合同計(jì)量是依據(jù)合同約定的計(jì)量條件、范圍、規(guī)則和程序?qū)?shí)際完成的工程量進(jìn)行計(jì)算和確認(rèn)，是業(yè)主向承包商支付工程進(jìn)度款的重要依據(jù)。結(jié)合工程合同的特點(diǎn)，在國(guó)際港口工程建設(shè)過(guò)程中運(yùn)用合同計(jì)量條款和附錄，重點(diǎn)從預(yù)付款、間接費(fèi)用、期中付款、計(jì)量證明文件等方面進(jìn)行合同計(jì)量管理，及時(shí)收取項(xiàng)目工程款，降低項(xiàng)目存貨和應(yīng)收賬款的比重，保障項(xiàng)目流動(dòng)資金的健康。

項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，業(yè)主和承包商應(yīng)加快合同最終結(jié)算進(jìn)程，順利實(shí)現(xiàn)合同終止。合同結(jié)算的支撐材料主要包括各期工程款支付證書(shū)、現(xiàn)場(chǎng)簽證表、計(jì)日工表、現(xiàn)場(chǎng)指令和變更索賠協(xié)議等。應(yīng)當(dāng)保證合同計(jì)量的準(zhǔn)確性，認(rèn)真核實(shí)結(jié)算資料，剔除不合理費(fèi)用，發(fā)現(xiàn)工程計(jì)量結(jié)果有漏算、多算和誤算時(shí)須立即更正。

3.4 培養(yǎng)國(guó)際港口工程合同管理人員

國(guó)際港口工程合同管理是知識(shí)密集型工作，專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，涉及港口工程技術(shù)、工程造價(jià)、法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)、商務(wù)、工程管理和專(zhuān)業(yè)外語(yǔ)等知識(shí)的運(yùn)用。為提升在國(guó)際港口工程承包市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，港口工程承包商需要改善工程合同管理人才知識(shí)結(jié)構(gòu)，培養(yǎng)一批熟悉國(guó)際慣例的港口工程合同管理人員。國(guó)際工程合同管理人員應(yīng)具備良好的綜合素質(zhì)，既需要豐富的理論知識(shí)儲(chǔ)備，又需要長(zhǎng)期的工程實(shí)踐積累，熟練運(yùn)用合同法、招標(biāo)投標(biāo)法、建筑法、FIDIC系列合同、工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范和項(xiàng)目所在國(guó)的相關(guān)法律法規(guī)。

3.5 聘請(qǐng)國(guó)際工程合同管理公司

在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，承包商可以整合國(guó)際工程承包市場(chǎng)上的優(yōu)質(zhì)資源，聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的國(guó)際工程合同管理公司作為項(xiàng)目合同管理顧問(wèn)。工程合同管理公司作為第三方，對(duì)項(xiàng)目合同管理工作進(jìn)行具體指導(dǎo)和全程跟蹤，對(duì)承包商和業(yè)主來(lái)往的商務(wù)信函、郵件和會(huì)議紀(jì)要等文檔資料進(jìn)行專(zhuān)業(yè)評(píng)估，定期舉行合同管理例會(huì)，討論研究合同事宜，制定商務(wù)工作策略。在合同糾紛及變更索賠的談判階段，聘用國(guó)際工程合同管理專(zhuān)家參與，指導(dǎo)承包商合同管理人員的具體工作，幫助承包商與業(yè)主方對(duì)責(zé)任、費(fèi)用和工期延長(zhǎng)達(dá)成共識(shí)。

4 結(jié)語(yǔ)

EPC合同管理是國(guó)際港口工程項(xiàng)目管理的重要組成部分，受到越來(lái)越多對(duì)外工程承包企業(yè)和合同管理人員的重視。國(guó)際港口工程EPC總承包企業(yè)應(yīng)建立健全合同管理體系和制度，培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)的港口工程合同管理人員，重視合同變更索賠和計(jì)量結(jié)算，必要時(shí)整合國(guó)際優(yōu)質(zhì)資源，聘用專(zhuān)業(yè)的國(guó)際工程合同管理公司。合同管理人員應(yīng)重點(diǎn)從合同簽訂、履約、變更、索賠和文檔等方面加強(qiáng)合同管理，提高合同管理水平，保護(hù)合法權(quán)益，為深度參與國(guó)際港口工程承包市場(chǎng)保駕護(hù)航。