周芳

【摘 要】工程項(xiàng)目建設(shè)在我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有重要地位。由于其投資體量大、施工建筑周期長(zhǎng)、影響因素多等特點(diǎn)，使得工程建設(shè)項(xiàng)目面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)。且風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生將造成人員傷亡，項(xiàng)目目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)等情況的發(fā)生，給業(yè)主、承包商等各參與方帶來嚴(yán)重的損失。越來越多的企業(yè)逐漸重視項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的管理，定量的分析是非常有必要的。本文通過分析近幾年工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)文獻(xiàn)，對(duì)常用的風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)如蒙特卡洛模擬法、模糊分析法、層次分析法、決策樹法、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)5種方法進(jìn)行了梳理。

【關(guān)鍵詞】工程項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)分析；定量；方法

風(fēng)險(xiǎn)管理的概念最早由美國(guó)管理協(xié)會(huì)保險(xiǎn)部于1931年首次提出，從此之后風(fēng)險(xiǎn)管理作為一門獨(dú)立的學(xué)科且在西方國(guó)家特別是美國(guó)得到很大發(fā)展。我國(guó)在上個(gè)世紀(jì)80年代后才對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究有所接觸，起步較晚。在1985年以前，我國(guó)大陸基本上是通過翻譯來引進(jìn)國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)管理和保險(xiǎn)等相關(guān)專著。我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理研究從翻譯引進(jìn)轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾餮芯块_始于1987年清華大學(xué)郭仲偉出版的《風(fēng)險(xiǎn)分析與決策》一書 。目前，風(fēng)險(xiǎn)管理已成為一種相對(duì)成熟的分析工具并被廣泛用于決策領(lǐng)域。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理理論的研究也從早期的定性方法逐步擴(kuò)展到定量的研究方法。目前，常用的風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)有蒙特卡洛模擬法、模糊分析法、層次分析法、決策樹法、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)等方法。

1 蒙特卡洛模擬法

蒙特卡羅模擬法的理論依據(jù)是概率統(tǒng)計(jì)理論，其實(shí)質(zhì)是一種使用計(jì)算機(jī)技術(shù)對(duì)隨機(jī)變量的概率統(tǒng)計(jì)進(jìn)行模擬求近似解的算法。通過各種組合方式得出來的計(jì)算結(jié)果，匯算出項(xiàng)目可能遇到的規(guī)律和變化。該方法優(yōu)點(diǎn)具有代表性，其結(jié)果具有很高的借鑒性，在建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域應(yīng)用較為廣泛。

通過搜索知網(wǎng)上面的文獻(xiàn)數(shù)量可以發(fā)現(xiàn)，蒙特卡洛模擬方法自2001年起便應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)研究，到2012年以該方法為理論基礎(chǔ)發(fā)表的關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的文獻(xiàn)數(shù)量最多為10篇，2017年的文獻(xiàn)數(shù)量也達(dá)到了9篇之多，說明學(xué)者們對(duì)該方法在風(fēng)險(xiǎn)方面的應(yīng)用一直都在持續(xù)關(guān)注。

圖1 2000-2017年各分析技術(shù)應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)研究的文獻(xiàn)數(shù)量統(tǒng)計(jì)

2 模糊分析法

風(fēng)險(xiǎn)的不確定現(xiàn)象常常是模糊的， 針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)模糊現(xiàn)象的有限范圍特征， 運(yùn)用定性與定量相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)模糊分析法，是風(fēng)險(xiǎn)分析十分有效的常用方法之一。風(fēng)險(xiǎn)模糊分析法在工程項(xiàng)目全壽命周期風(fēng)險(xiǎn)分析中具有廣泛的應(yīng)用領(lǐng)域， 尤其適用于系列論證及模糊性較多的問題。該方法不僅便于將風(fēng)險(xiǎn)的模糊性、不確定性和隨機(jī)性定量化，而且簡(jiǎn)捷適用、科學(xué)可靠，具有較強(qiáng)的可操作性。因此，在風(fēng)險(xiǎn)分析中應(yīng)加以推廣應(yīng)用。

通過搜索文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，模糊分析法自1998年開始便運(yùn)用于風(fēng)險(xiǎn)研究，2010年前后以該方法為理論基礎(chǔ)發(fā)表的關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的文獻(xiàn)數(shù)量最多為4篇，說明該方法發(fā)展得較早，理論發(fā)展及應(yīng)用研究逐漸成熟，但關(guān)注度呈現(xiàn)逐漸降低的趨勢(shì)。

3 層次分析法

層次分析法簡(jiǎn)稱AHP，主要應(yīng)用在民用建筑上，也適用于工業(yè)項(xiàng)目，層次析分析法的最直觀的方法就是將分析出來的數(shù)據(jù)進(jìn)行排序，即數(shù)據(jù)由低到高末位淘汰。它利用人們的常識(shí)判斷和邏輯思維方式進(jìn)行判斷，利用數(shù)學(xué)模型，進(jìn)行模擬分析，有非常高的可靠性和適用性。

通過搜索文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，層次分析法自2000年開始便運(yùn)用于風(fēng)險(xiǎn)研究，且自2010年起至今以該方法為理論基礎(chǔ)發(fā)表的關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的文獻(xiàn)數(shù)量整體較多，說明該方法是風(fēng)險(xiǎn)定量分析研究的重要領(lǐng)域，學(xué)者關(guān)注度較高。

4 決策樹法

此法又稱為故障樹分析法。其方法是從后至前，從結(jié)果反推原因，從而逐級(jí)細(xì)化分析，像樹枝到樹干一樣脈絡(luò)清晰，層層遞進(jìn)比較，最終分析出原因和結(jié)果的關(guān)系。這種方法可以運(yùn)用邏輯倒推的思維方式，沿著發(fā)展的思維路徑規(guī)劃出風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生路徑。

通過搜索文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，決策樹法自1987年開始便運(yùn)用于風(fēng)險(xiǎn)研究，且自2010年起至今以該方法為理論基礎(chǔ)的關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的文獻(xiàn)數(shù)量平均每年為5篇，說明該方法是一種學(xué)者們持續(xù)研究的方法，在風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域應(yīng)用仍比較廣泛。

5 風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)

風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵要素。風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)必須能夠有效地識(shí)別、分析、傳遞相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)信息，以便企業(yè)管理層作出相關(guān)決策，從而有效地管理風(fēng)險(xiǎn)；有效的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)還要能夠促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)信息在企業(yè)內(nèi)部的有效溝通。近年來，隨著企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)范圍逐步擴(kuò)大、復(fù)雜程度逐漸加深且風(fēng)險(xiǎn)之間表現(xiàn)出相互聯(lián)系及互動(dòng)性，企業(yè)運(yùn)用傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理已不能完全滿足要求。并且隨著人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律日益深入的研究發(fā)現(xiàn)，若將項(xiàng)目管理視為一個(gè)系統(tǒng)，許多因素都與該系統(tǒng)有關(guān)聯(lián)，且這些影響因素（包括宏觀的經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及投入資源的成本、數(shù)量等）是會(huì)隨著時(shí)間的變化而發(fā)生變化的。

通過搜索文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，自2010年至今以風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)為理論基礎(chǔ)發(fā)表的文獻(xiàn)數(shù)量平均每年為4篇，說明該方法近幾年的關(guān)注度較高。信息化建設(shè)是企業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展的重要支撐和保障，也是企業(yè)精細(xì)化管理、提升風(fēng)險(xiǎn)管控能力的基礎(chǔ)。通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的研究和構(gòu)建，能夠使風(fēng)險(xiǎn)管理更加專業(yè)化、系統(tǒng)化、規(guī)范化、全局化和高效化。

綜上，學(xué)者們對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)分析方法的研究層出不窮，關(guān)注度最高的為層次分析法，關(guān)注度較低的為模糊分析法。分析表明層次分析法在風(fēng)險(xiǎn)定量研究中是非常有效的一種方法，但并不表明模糊分析法在風(fēng)險(xiǎn)研究中的作用就小，各種方法的潛在價(jià)值仍然值得我們?nèi)ヌ剿?。在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化是非常重要的，目前的風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)估方法大都過于粗糙，如何運(yùn)用這些方法及探索新的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的分析和控制仍是學(xué)者們研究的重要課題。

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