◎田 鵬

一、問題的提出

深化集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度改革是構(gòu)建新型鄉(xiāng)村治理體制機(jī)制，全面深入推進(jìn)農(nóng)村社區(qū)建設(shè)的重要議題。截至2011年底，全國30個(gè)?。▍^(qū)、市）實(shí)施農(nóng)村社區(qū)集體產(chǎn)權(quán)制度改革的村/社區(qū)已達(dá)到2.32萬個(gè)，其中，已完成改革的村/社區(qū)有1.66萬個(gè)，正在實(shí)施的村/社區(qū)有0.66萬個(gè)，占全國總村/社區(qū)數(shù)量的3.8%。［1］一方面，農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革有助于保障原有村集體成員的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，完善村集體經(jīng)營制度，使得集體經(jīng)濟(jì)真正實(shí)現(xiàn)多元化、市場(chǎng)化發(fā)展趨勢(shì)；另一方面，農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革也有助于清晰界定集體成員、村民、股民、普通居民等不同利益相關(guān)主體間的權(quán)益關(guān)系，突破新型村社共同體的封閉性，促進(jìn)流動(dòng)人口有效參與農(nóng)村社區(qū)服務(wù)管理，從而為構(gòu)建管理有序、服務(wù)完善、文明祥和的社會(huì)生活共同體奠定基礎(chǔ)、創(chuàng)造條件。目前，學(xué)術(shù)界關(guān)于農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度改革的相關(guān)研究大致集中在下述維度：第一，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)經(jīng)營模式和發(fā)展現(xiàn)狀研究。一方面從集體經(jīng)濟(jì)經(jīng)營模式角度而言，包括雙層經(jīng)營、集中經(jīng)營、合作經(jīng)營和公司經(jīng)營；另一方面就政經(jīng)關(guān)系角度而言，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織存在“政經(jīng)不分型”、“政經(jīng)分離型”、“半分半合型”等類型。［2］第二，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度改革模式和實(shí)踐困境研究。一方面從改革模式角度而言，集體經(jīng)濟(jì)政經(jīng)分離和股份制改革成為實(shí)踐中的新常態(tài)——“股改”，即對(duì)村級(jí)集體經(jīng)濟(jì)中的非土地資產(chǎn)進(jìn)行股份制改革，如“溫州新政”核心議題“三分三改”中有一“改”就是“股改”；［3］另一方面從基層改革實(shí)踐角度而言，農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革仍然面臨一系列制度困境。［4］第三，不同類型集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度改革過程中的社會(huì)沖突研究。如“城中村”集體經(jīng)濟(jì)改革與社區(qū)整合的問題；［5］城郊村落農(nóng)民市民化進(jìn)程中集體經(jīng)濟(jì)分配制度改革中的利益沖突問題；［6］農(nóng)民集中居住過程中土地資產(chǎn)分配與集體資產(chǎn)分割；［7］“村改居”社區(qū)集體資產(chǎn)改制進(jìn)程中社區(qū)股份合作組織研究等。［8］

但從村落共同體到社區(qū)共同體的轉(zhuǎn)型過程中，對(duì)于作為一種“非預(yù)期性后果”的新型單位化現(xiàn)象學(xué)術(shù)界鮮有涉獵。［9］換言之，伴隨著新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中進(jìn)一步加速，農(nóng)民上樓形成的農(nóng)村居民集中移居點(diǎn)將成為新型農(nóng)村社區(qū)居住模式的新常態(tài)，完成集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度改革后的農(nóng)民集中居住區(qū)如何跨越村民到股民再到普通居民的身份邊界，實(shí)現(xiàn)村落共同體到社區(qū)共同體的真正轉(zhuǎn)型就不得不正視改制過程中的單位化趨勢(shì)。因此，本文基于豫北Y社區(qū)的個(gè)案分析，對(duì)其開展的集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度改制進(jìn)行過程—事件分析和學(xué)理詮釋并從關(guān)系產(chǎn)權(quán)角度，闡釋其基于村落共同體的自組織改革到基于產(chǎn)權(quán)關(guān)系的單位共同體“嵌入”式轉(zhuǎn)型之全過程，從而考察集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度改革過程中作為一種社會(huì)事實(shí)的新型單位化現(xiàn)象之生成演進(jìn)機(jī)理。

二、作為一種過程—事件的集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度改革

2012年X市出臺(tái)了《X市新型城鎮(zhèn)化社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度改革實(shí)施細(xì)則》，同年，基于新型城鎮(zhèn)化社區(qū)建設(shè)實(shí)際情況，Z鎮(zhèn)在市政府出臺(tái)的實(shí)施細(xì)則指導(dǎo)下，以Y社區(qū)為試點(diǎn)開展新型城鎮(zhèn)化社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度改革實(shí)驗(yàn)，并制定了《Z鎮(zhèn)Y社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度改革實(shí)施細(xì)則》，對(duì)Y社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度改革做了詳細(xì)的規(guī)定。次年，Z鎮(zhèn)Y社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度改革全面拉開序幕。

首先，制定改革實(shí)施方案和操作步驟?！禯鎮(zhèn)Y社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度改革工作實(shí)施方案》顯示，2013年9月至12月落實(shí)市委、市政府會(huì)議精神，成立改革領(lǐng)導(dǎo)小組和實(shí)施機(jī)構(gòu)并組織培訓(xùn)。2014年 2月至3月開展清產(chǎn)核資；3月至4月開展資產(chǎn)量化；4月進(jìn)行股權(quán)設(shè)置與界定；5月完成股權(quán)管理；6月整個(gè)試點(diǎn)工作全面結(jié)束。

其次，股東資格界定和股權(quán)配置辦法。《Z鎮(zhèn)Y社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度改革股東資格界定和股權(quán)配置辦法》（以下簡稱《股東資格界定和股權(quán)配置辦法》）顯示，經(jīng)過四議兩公開民主決策程序、黨員代表大會(huì)和社區(qū)居民大會(huì)，Y社區(qū)股東資格界定標(biāo)準(zhǔn)如下：確定于2013年12月31日18時(shí)為本集體經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)權(quán)主體邊界界定截止日期。關(guān)于股權(quán)配置的具體操作方法《股東資格界定和股權(quán)配置辦法》規(guī)定，以Y社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)股份合作社現(xiàn)有全部經(jīng)營性原資產(chǎn)原值為總股本金，按照成員股的股權(quán)形式一次性配置到享有股權(quán)資格的個(gè)人。

最后，股權(quán)管理。2014年5月11日Y社區(qū)召開了居民代表大會(huì)及社區(qū)黨員會(huì)議，建立了X市Y集體經(jīng)濟(jì)股份合作社并討論通過了集體經(jīng)濟(jì)股份合作社章程，選舉產(chǎn)生董事長一名、總經(jīng)理一名、董事會(huì)成員十名、監(jiān)事會(huì)成員五名，并在工商部門注冊(cè)登記了X市Y集體經(jīng)濟(jì)股份合作社?！禭市Y集體經(jīng)濟(jì)股份合作社章程》規(guī)定了合作社性質(zhì)、宗旨、經(jīng)營范圍、股份資本、股東姓名、股權(quán)及股值、股東權(quán)利和義務(wù)、股份轉(zhuǎn)讓的條件和程序、組織結(jié)構(gòu)產(chǎn)生、管理、任職等一系列問題。

三、從村落共同體到單位共同體：新型單位化的生成演進(jìn)機(jī)理

Y社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度改革的“過程——事件分析”表明，新型單位化的生成演進(jìn)經(jīng)歷了基于村落共同體的自組織改革到基于產(chǎn)權(quán)關(guān)系的單位共同體“嵌入”式轉(zhuǎn)型過程。

首先，基于村落共同體的產(chǎn)權(quán)界定與自組織改革?！白越M織”是指一個(gè)人數(shù)有限的團(tuán)體通過建立“自治理機(jī)制”并使團(tuán)體從無序走向有序的過程。［10］此處借用“自治理機(jī)制”意在強(qiáng)調(diào)其特殊性，即既不同于“行政發(fā)包制”的權(quán)威關(guān)系治理模式——目標(biāo)設(shè)定權(quán)、檢查驗(yàn)收權(quán)和激勵(lì)分配權(quán)三維一體的中國式“科層治理”，［11］也不同于代理理論視角下利潤導(dǎo)向、業(yè)績至上的“公司治理”，［12］而是市場(chǎng)與層級(jí)之外的“第三種治理模式”，它在基層社區(qū)自治的公共性轉(zhuǎn)型，尤其是鄉(xiāng)村社區(qū)公共治理轉(zhuǎn)型中發(fā)揮著重要的作用。［13］

實(shí)地調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，Y社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度改革過程中大量存在自組織行為和自治理現(xiàn)象，從成立改制領(lǐng)導(dǎo)小組、股民身份界定到確定股權(quán)分配方案，再到制定經(jīng)濟(jì)合作社章程，整個(gè)過程均是基于既存社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序之上的一種自組織行為和一次自治理機(jī)制的實(shí)踐，帶有明顯的自治性和嵌入性特征。具體而言，一方面以行政村為基本核算單位，通過集體資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)關(guān)系再造及村民——股民二元身份同構(gòu)強(qiáng)化身份認(rèn)同，并進(jìn)一步增強(qiáng)社會(huì)關(guān)聯(lián)從而有利于改制工作的順利實(shí)施，使得居民不僅事關(guān)家庭個(gè)體利益，也是集體經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的大事；另一方面，通過此次改制工作實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)變股權(quán)，農(nóng)民當(dāng)股民，集體資產(chǎn)按份共有，股民按股分紅這一理想產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的同時(shí)，也進(jìn)一步加劇了社區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)分化程度及社會(huì)管理組織和經(jīng)濟(jì)管理組織二元分割治理的社會(huì)治理風(fēng)險(xiǎn)，從而導(dǎo)致社區(qū)治理面臨實(shí)踐困境和結(jié)構(gòu)張力。

其次，基于產(chǎn)權(quán)關(guān)系的單位共同體“嵌入”式轉(zhuǎn)型。社會(huì)學(xué)者則認(rèn)為，“產(chǎn)權(quán)是一束關(guān)系”。［15］“關(guān)系產(chǎn)權(quán)”意在強(qiáng)調(diào)“產(chǎn)權(quán)是一束關(guān)系”，為解釋產(chǎn)權(quán)在中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中扮演的角色及其相關(guān)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象提供一個(gè)本土化的分析框架。一言以蔽之，社會(huì)學(xué)視角下的產(chǎn)權(quán)并非表現(xiàn)為一系列穩(wěn)定的正式制度之組合，而是一個(gè)不斷界定和認(rèn)定的動(dòng)態(tài)過程，即行動(dòng)者主體與其所處社會(huì)環(huán)境互相建構(gòu)的產(chǎn)物。實(shí)地調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，Y社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)權(quán)制度改制工作中的產(chǎn)權(quán)之內(nèi)涵與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇保持一致——人們對(duì)于資產(chǎn)的剩余控制權(quán)，且產(chǎn)權(quán)改制的本質(zhì)正是通過集體經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的明晰化賦予農(nóng)民進(jìn)社區(qū)后平等享受集體資產(chǎn)增值的權(quán)利。因此，產(chǎn)權(quán)不僅是集體資產(chǎn)量化的靜態(tài)結(jié)果，也是一種動(dòng)態(tài)的賦權(quán)過，即保障農(nóng)民進(jìn)社區(qū)后公平享受集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果，且產(chǎn)權(quán)的成功實(shí)踐能為日后社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展奠定重要的制度基礎(chǔ)，正如《股東資格界定和股權(quán)配置辦法》所規(guī)定的，確認(rèn)后的股東均享受平均一樣股權(quán)，每個(gè)股東人均一股，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)變股權(quán)，農(nóng)民當(dāng)股民，集體資產(chǎn)按份共有，股民按股分紅，因此，產(chǎn)權(quán)改制中的產(chǎn)權(quán)不僅表現(xiàn)為靜態(tài)文本制度，且是一種動(dòng)態(tài)賦權(quán)過程。

最后，Y社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)權(quán)制度改制工作的實(shí)踐再次佐證了產(chǎn)權(quán)是一束關(guān)系這一理論命題，并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)研究的關(guān)系轉(zhuǎn)向——權(quán)利產(chǎn)權(quán)到關(guān)系產(chǎn)權(quán)，一言以蔽之，Y社區(qū)產(chǎn)權(quán)改制中的產(chǎn)權(quán)是一系列關(guān)系綜合實(shí)踐的產(chǎn)物。具體而言包括下述三個(gè)維度的關(guān)系：

第一個(gè)層面的關(guān)系是村民——村集體。作為產(chǎn)權(quán)實(shí)踐的第一層關(guān)系，農(nóng)民——村集體關(guān)系的核心內(nèi)容是界定農(nóng)民，即回答誰是本村農(nóng)民這一關(guān)鍵問題，因?yàn)橹挥斜敬宕迕癫拍塬@得股民身份，但農(nóng)民——村集體的實(shí)踐關(guān)系呈現(xiàn)多元化和復(fù)雜性特征，因此，解決誰是本村農(nóng)民這一關(guān)鍵問題需要具體問題具體分析，但最關(guān)鍵的是要獲得全體村民認(rèn)同，從某種意義上而言，作為產(chǎn)權(quán)實(shí)踐的首要維度，農(nóng)民——村集體關(guān)系是一種集體共意之結(jié)果。

第二個(gè)層面的關(guān)系是股民——股民。如果說農(nóng)民——村集體關(guān)系解決了誰能享受股民身份，那么，股民——股民關(guān)系必須解決如何分配股份分紅的問題。Y社區(qū)產(chǎn)權(quán)改制中實(shí)施確認(rèn)后的股東均享受平均一樣股權(quán)，每個(gè)股東人均一股分配策略，既能保障集體資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的公共性，也是集體共意支配下產(chǎn)權(quán)實(shí)踐的運(yùn)作規(guī)則。因此，作為農(nóng)民——村集體關(guān)系的延生，實(shí)踐中的股民——股民關(guān)系既是集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)公共性的關(guān)系外化，也能反作用于關(guān)系產(chǎn)權(quán)并進(jìn)一步強(qiáng)化其公共性特征。

第三個(gè)層面的關(guān)系是個(gè)人——集體。該組關(guān)系在實(shí)踐中表現(xiàn)為兩個(gè)維度的亞關(guān)系：一是股民——經(jīng)濟(jì)合作社關(guān)系；二是居民——居民委員會(huì)關(guān)系。其中，前者處理改制產(chǎn)權(quán)中的經(jīng)濟(jì)向度，即如何使得集體資產(chǎn)通過經(jīng)濟(jì)合作社的運(yùn)行實(shí)現(xiàn)最大化增值，因此，其本質(zhì)上是一種股東——經(jīng)理人模式下的經(jīng)濟(jì)代理關(guān)系；后者則處理改制產(chǎn)權(quán)中的社會(huì)向度，即如何通過與社區(qū)集體，尤其是社區(qū)居民委員會(huì)的日常互動(dòng)實(shí)現(xiàn)社會(huì)關(guān)系的再生產(chǎn)，因此，其本質(zhì)上是一種居民——居委會(huì)互動(dòng)制定和關(guān)系結(jié)構(gòu)下的身份代理關(guān)系。但實(shí)地調(diào)查發(fā)現(xiàn)，生不增死不減的股東界定原則和股民分配策略具有極強(qiáng)的非退出性特征，正是由于缺乏必要的退出機(jī)制使得實(shí)踐中出現(xiàn)居民——股民二元身份困境和社會(huì)角色沖突及經(jīng)濟(jì)合作組織——居民委員會(huì)關(guān)系出現(xiàn)職責(zé)定位模糊和治理功能重疊等一系列制度障礙和實(shí)踐困境，從而使得作為一束關(guān)系的產(chǎn)權(quán)面臨結(jié)構(gòu)性張力。

四、結(jié)論與討論

華爾德（Andrew. Walder）在《共產(chǎn)黨社會(huì)的新傳統(tǒng)主義：中國工業(yè)中的工作環(huán)境和權(quán)力結(jié)構(gòu)》中指出了共產(chǎn)黨新傳統(tǒng)主義的基本特征，即指令性經(jīng)濟(jì)賦予組織和組織領(lǐng)導(dǎo)在資源分配上的壟斷權(quán)力，導(dǎo)致組織成員只能通過與組織建立依附關(guān)系才能獲益；而組織的封閉性以及社會(huì)關(guān)系的維系進(jìn)一步帶來依附關(guān)系的穩(wěn)定。［16］作為新傳統(tǒng)主義分析框架的延生及單位制研究領(lǐng)域的轉(zhuǎn)移，村落單位化逐漸成為村落變遷研究的一種新范式——既有助于接近中國鄉(xiāng)村社會(huì)經(jīng)驗(yàn)事實(shí)并呈現(xiàn)村莊大轉(zhuǎn)型的實(shí)踐機(jī)制，又能有助于描述從農(nóng)業(yè)共同體到城鄉(xiāng)社區(qū)銜接帶之弱質(zhì)自治社區(qū)這場(chǎng)靜悄悄的革命之動(dòng)態(tài)過程；同時(shí)，隨著中國新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程的進(jìn)一步加速，尤其當(dāng)集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度改革已成為一個(gè)公共話題時(shí)，村落單位化研究正逐漸成為學(xué)術(shù)探討的焦點(diǎn)。

村落單位化是農(nóng)村都市化進(jìn)程中集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度改革產(chǎn)生的一種類單位化現(xiàn)象或擬單位化現(xiàn)象。不同于城鄉(xiāng)結(jié)合部的村落單位化現(xiàn)象，Y社區(qū)產(chǎn)權(quán)制度改革中過程中出現(xiàn)的新型單位化現(xiàn)象是一種社會(huì)行動(dòng)的非預(yù)期性后果。

第一，生成機(jī)制的外部性。所謂生成機(jī)制的外部性是指村落單位化是由外部驅(qū)動(dòng)力產(chǎn)生的，包括政策供給、制度移植。不同于珠江三角洲地區(qū)城中村、鎮(zhèn)中村等一系列都市邊緣農(nóng)村社區(qū)中產(chǎn)權(quán)制度改革的內(nèi)生性和自發(fā)性，Y社區(qū)是外部政策運(yùn)作模式下的產(chǎn)物，必然使得國家政策供給和外部制度移植成為集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度改革和經(jīng)濟(jì)秩序重建的重要驅(qū)動(dòng)力。

第二，演進(jìn)過程的嵌入性。作為生成機(jī)制外部性延伸的運(yùn)作邏輯，演進(jìn)過程的嵌入性是指村落單位化演進(jìn)過程具有一定的突變性而非一種漸變的過程。如果說珠江三角洲地區(qū)二元社會(huì)里的集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度改革是為了實(shí)現(xiàn)本地居民的社會(huì)福祉最大會(huì)而形成一種內(nèi)外有別的特殊福利體系和社會(huì)關(guān)系再生機(jī)制，那么，作為X市城鄉(xiāng)統(tǒng)籌一體化綜合改革試驗(yàn)的重要組成部分，Y社區(qū)產(chǎn)權(quán)制度改革既不同于蘇南模式下鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)主導(dǎo)的后集體主義時(shí)代之新型產(chǎn)權(quán)關(guān)系建構(gòu)過程，也不同于珠江模式農(nóng)村城市化進(jìn)程中內(nèi)外有別的產(chǎn)權(quán)實(shí)踐邏輯。因此，如果說這種村落單位化是村落共同體在與市場(chǎng)、國家、社會(huì)博弈過程中的一種必然趨勢(shì)和當(dāng)代命運(yùn)，那么，Y社區(qū)并未經(jīng)歷上述博弈過程而嵌入性地實(shí)現(xiàn)了本該是一個(gè)“化”的社會(huì)現(xiàn)象——村落單位化，這種由時(shí)序錯(cuò)置導(dǎo)致的轉(zhuǎn)型墮距也必然使得農(nóng)民變居民、居民變股民后面臨一系列適應(yīng)真空。

［1］國魯來.農(nóng)村基本經(jīng)營制度的演進(jìn)軌跡與發(fā)展評(píng)價(jià)，改革，2013（2）：22-30.

［2］項(xiàng)繼權(quán) 等.中國農(nóng)村社區(qū)建設(shè)研究，北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2016：163-170.

［3］項(xiàng)繼權(quán)，王紹寅，何長纓 等.“溫州新政”：社區(qū)重建與治理轉(zhuǎn)型——溫州城鄉(xiāng)一體化背景下的社區(qū)建設(shè)研究，北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社，2014：253-255.

［4］袁方成，李愛燕， 吳理財(cái) 等.從村民自治到社區(qū)自治：基層民主的新發(fā)展——溫州村級(jí)組織轉(zhuǎn)制與新型社區(qū)建設(shè)調(diào)查研究，北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社，2014：174-177.

［5］周銳波，閆小培.集體經(jīng)濟(jì)：村落終結(jié)前的再組織紐帶——以深圳“城中村”為例，經(jīng)濟(jì)地理，2009（4）：628—633.

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