史業(yè)麗

吉林財經(jīng)大學，吉林 長春 130000

一、情勢變更原則概述

法律賦予合同當事人情勢變更權(quán)，對約定的工程價款結(jié)算條款予以調(diào)整。此時，法院如何審查當事人的主張，如何適用情勢變更原則，實施成為司法實踐的難點。

(一)情勢變更原則的概念

情勢變更是指在合同成立后，因當事人不可預(yù)見的事件發(fā)生，導(dǎo)致當事人訂立合同的基礎(chǔ)喪失，繼續(xù)履行合同將對合同當事人明顯不公平，當事人可以向法院要求變更或解除合同。“情勢”是指合同成立時所依據(jù)的基礎(chǔ)和客觀環(huán)境，包括政治、經(jīng)濟、法律和商業(yè)環(huán)境等。

(二)情勢變更的功能

1.體現(xiàn)了誠實信用原則

誠實信用原則是民法的“帝王原則”，當事人在訂立合同時是基于合同當時并所能合理預(yù)判的“情勢”；如果合同訂立后，情勢發(fā)生了巨變，按原合同繼續(xù)履行將嚴重不公平，“守約”當事人要求繼續(xù)履行的，顯然有違誠實信用原則。

2.體現(xiàn)了公平原則

公平原則也是民法的重要原則之一，民事主體產(chǎn)生糾紛時，要求司法機關(guān)公平地處理當事人之間的矛盾。在審判事務(wù)中的建筑工程領(lǐng)域一般不適用情勢變更原則，只有在“情勢”導(dǎo)致承包人與業(yè)主之間出現(xiàn)重大利益失衡時，根據(jù)民法的公平原則來處理，變更或者解除合同以平衡雙方利益。

3.情勢變更是嚴格責任原則的補充

合同法要求當事人必須遵守契約精神，但這種精神并非苛求當事人對所有可能發(fā)生的任何情勢都能作出明確的約定。因此，需要一個相對靈活的法律原則來引導(dǎo)和解決糾紛。情勢變更的意義在于通過當事人申請司法權(quán)的介入，變更原合同的部分條款或解除合同，重新分配原交易的利益和風險，從而保證公平正義。

(三)法律淵源

我國《民法總則》《合同法》均未明確規(guī)定情勢變更原則，只有最高法的司法解釋和相關(guān)文件有所提及。

1.《合同法解釋二》第26條規(guī)定：“合同成立以后，客觀情況發(fā)生了當事人在訂立合同時無法預(yù)見的、不屬于商業(yè)風險的重大變化，繼續(xù)……”。合同當事人的合同在訂立時是公平的，只是在合同成立后，因政治、經(jīng)濟等客觀環(huán)境發(fā)生重大變化，使得繼續(xù)履行合同造成一方當事人遭受重大損害。我國法律、司法解釋并未直接表述“情勢變更”，而是采用“無法預(yù)見、非不可抗力、非商業(yè)風險”等表述方式。

2.最高法《關(guān)于正確適用合同法解釋的通知》，要求各級法院要正確理解、慎重使用情勢變更，為的是最大限度地保障市場交易安全，避免個別企業(yè)以情勢變更為由，拒絕履行合同。

(四)情勢變更原則的效力

在經(jīng)過法定程序適用情勢變更原則后，將產(chǎn)生兩種后果：第一，合同變更。法院依職權(quán)對原合同部分條款進行“調(diào)整”，實現(xiàn)合同雙方權(quán)利義務(wù)的相對平衡。第二，合同解除。當如果變更不能消除合同的不公平狀態(tài)，則當事人一方可以選擇解除合同。

二、情勢變更、不可抗力與商業(yè)風險的區(qū)別

(一)情勢變更與不可抗力

不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能客服的客觀現(xiàn)象，建設(shè)工程中的不可抗力一般指海嘯、地震、戰(zhàn)爭等。不可抗力是法定的免責事由，當事人無須承擔違約責任；而情勢變更適用于“合同可能履行，但履行艱難或履行成本過高”，是否構(gòu)成情勢變更需要由法院審查判斷，其結(jié)果是通過變更或解除合同以實現(xiàn)雙方風險共擔的目的。

(二)情勢變更與商業(yè)風險的區(qū)別

商業(yè)風險屬于從事商業(yè)活動所固有的風險，如長期以來價格波動較大的大宗商品標的、股票、期貨等。一般的市場需求變化能夠為合同當事人所預(yù)測。從法律的觀點看，區(qū)分情勢變更于商業(yè)風險時，主要衡量風險能否預(yù)判、是否可以防范、交易的性質(zhì)是否屬于“高風險高收益”行業(yè)，還要綜合考慮到價格上漲幅度、造成結(jié)果等因素來判斷。

三、適用條件

(一)合同合法有效

情勢變更原則在建設(shè)工程施工合同的適用必須以合同有效為前提，如果合同無效或者可撤銷，則不能使用該原則。

(二)須有情勢變更的事實發(fā)生

這種變化在客觀上必須是當事人在訂立合同時無法預(yù)見、非不可抗力、且不屬于商業(yè)風險。如國家政策調(diào)整、物價大幅上漲、貨幣貶值等。

(三)當事人不能預(yù)見

訂立施工合同時，當事人雙方對后期發(fā)生的情勢變更的事實無法預(yù)見。判斷是否可以預(yù)判，以一個當事人是否盡到了必要的注意義務(wù)為標準。

(四)情勢發(fā)生在合同成立后，履行完畢前

當“情勢”發(fā)生在合同訂立前就已經(jīng)發(fā)生，則當事人有義務(wù)注意到客觀情況的變化；當“情勢變更”發(fā)生在合同履行完畢后，則事實的發(fā)生合同當事人不會產(chǎn)生影響，因此也無須適用該原則。

(五)繼續(xù)履行對一方顯失公平

該顯失公平應(yīng)當以理性人的看法加以判斷。如在最高院(2015)民提字第39號新東公司訴正通公司一案中，雙方簽訂了技術(shù)服務(wù)協(xié)議，約定由正通公司給新東公司的鍋爐氣脫硫工程提供技術(shù)服務(wù)協(xié)議。初期雙方合作順利，但第二年，新東公司以情勢變更為由單方面解除合同。雙方訴至法院。新東公司認為是因當?shù)厥≌蛾P(guān)于進一步加強污染物減排工作的意見》中的要求拆除燃氣鍋爐。這些情況雙方在簽約時無法預(yù)料、且不屬于商業(yè)風險。因此，繼續(xù)履行對新東公司明顯不利。法院最后判決支持了新東公司情勢變更請求。

四、適用法定程序

情勢變更原則的適用能夠排除已生效合同的效力而招致的不公平后果。適用該原則將出現(xiàn)兩種結(jié)果：首先，維持原合同關(guān)系，變更合同某些內(nèi)容；其次，當變更合同無法排除不公平的結(jié)果時，解除合同關(guān)系實現(xiàn)雙方權(quán)利義務(wù)對等。根據(jù)最高法司法解釋的規(guī)定，適用情勢變更原則應(yīng)該遵守以下程序：

首先是法院要積極引導(dǎo)當事人重新協(xié)商，協(xié)商不成的，當事人應(yīng)當請求法院或仲裁機構(gòu)變更或解除合同。人民法院應(yīng)當本著調(diào)解優(yōu)先的的原則，積極拓展調(diào)解工作領(lǐng)域，不斷創(chuàng)新調(diào)解方式；調(diào)解不成的，提交省高院審查是否構(gòu)成情勢變更。最后，在調(diào)整尺度的價值取向上，法院仍應(yīng)遵循側(cè)重保護守約方的原則，適用情勢變更并非要求簡單地豁免違約方的責任，而是要充分注意利益均衡。

五、固定價款合同與情勢變更原則

司法實務(wù)中，某些建設(shè)工程施工合同約定工程價款按固定價結(jié)算，有學者提出，固定總價合同的核心在于“固定”，從而排除未來外部風險對合同價款的影響，將風險全部轉(zhuǎn)移至施工單位所有，因此不適用情勢變更。

筆者不贊同該種觀點，建筑施工行業(yè)是傳統(tǒng)的微利行業(yè)，與金融業(yè)、房地產(chǎn)開發(fā)商的高風險、高利潤的特點有本質(zhì)不同。如果把人工、材料、機械價格異動的風險和損失全部由施工企業(yè)承擔有違《合同法》的公平、誠實信用原則。因此筆者認為，固定總價合同應(yīng)當適用情勢變更原則。

[ 參 考 文 獻 ]

[1]蔣浩.情勢變更原則及法律及其法律適用[J].法律適用，2009(11).

[2]孫力.不可抗力制度與情勢變更原則及司法適用[J].中共山西省黨委黨校學報，2010(6).