杜澤宇

上海大學(xué)法學(xué)院，上海 200444

一、在華跨國(guó)公司的環(huán)境法律關(guān)系簡(jiǎn)述

(一)在華跨國(guó)公司概念界定

聯(lián)合國(guó)貿(mào)易及發(fā)展委員會(huì)將跨國(guó)公司定位為“由分設(shè)在兩個(gè)或者兩個(gè)國(guó)家的實(shí)體組成的企業(yè)，而不論這些實(shí)體的法律形式和活動(dòng)范圍如何，這些企業(yè)的業(yè)務(wù)是通過一個(gè)或多個(gè)決策中心，根據(jù)一定的決策體制經(jīng)營(yíng)的，具有一貫的政策和共同的戰(zhàn)略，企業(yè)的各個(gè)實(shí)體由于所有權(quán)或者其他的因素，使得其中一個(gè)或者一個(gè)以上的實(shí)體能夠?qū)ζ渌麑?shí)體的活動(dòng)施加重要影響，尤其在分享知識(shí)、資源和分擔(dān)責(zé)任方面①?！边@一學(xué)說體現(xiàn)了跨國(guó)公司的特征，也就是跨國(guó)公司是法人的前提下，在地理上跨越了國(guó)界，并且也是以所有權(quán)為主，母公司領(lǐng)導(dǎo)在各國(guó)的子公司。

本文中的在華跨國(guó)公司是一種營(yíng)利性集團(tuán)組織，其組織結(jié)構(gòu)符合經(jīng)濟(jì)學(xué)上的跨國(guó)公司所具有的特征，且母公司在中國(guó)以外的國(guó)家或地區(qū)，在中國(guó)境內(nèi)依據(jù)《公司法》成立有限責(zé)任子公司、該子公司由母公司作為出資人直接控股。其子公司依法享有中國(guó)法律賦予的各項(xiàng)權(quán)利，承擔(dān)中國(guó)法律規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)并擁有中國(guó)法人地位的公司②。

(二)在華跨國(guó)公司的環(huán)境法律關(guān)系中的法定義務(wù)

環(huán)境法律關(guān)系是法律關(guān)系中特殊的一種關(guān)系，也就是參與環(huán)境法的主體所擁有的權(quán)利和義務(wù)所形成的法律關(guān)系，而主體所指向的對(duì)象就是客體。從環(huán)境法律關(guān)系來看，跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)的環(huán)境問題具有保護(hù)的義務(wù)。

首先是在華跨國(guó)公司和東道國(guó)的環(huán)境法律關(guān)系上來看，在華跨國(guó)公司合法取得法人地位后，有權(quán)在中國(guó)境內(nèi)經(jīng)營(yíng)、開發(fā)、利用和保護(hù)資源等權(quán)利，同時(shí)要求履行保護(hù)東道國(guó)的生態(tài)環(huán)境和資源的節(jié)約等義務(wù)。其次是東道國(guó)和跨國(guó)公司母公司的環(huán)境法律關(guān)系。兩者之間并沒有直接的聯(lián)系，但是在和在華跨國(guó)公司解決環(huán)境法律責(zé)任糾紛時(shí)，母公司所在國(guó)的法律可能會(huì)和國(guó)內(nèi)的立法相沖突。如德國(guó)就要求本國(guó)公司在海外的子公司必須適用本國(guó)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)③，代表海外子公司除了遵守東道國(guó)的法律外，還要遵守母公司的法律規(guī)定。

二、在華跨國(guó)公司環(huán)境侵權(quán)現(xiàn)狀及原因分析

(一)在華跨國(guó)公司環(huán)境侵權(quán)現(xiàn)狀

我國(guó)自改革開放實(shí)施引進(jìn)外資的政策以來，國(guó)際貿(mào)易逐漸增多，在中國(guó)設(shè)立的外商投資企業(yè)或代表機(jī)構(gòu)的跨國(guó)公司同樣興盛。

但是，跨國(guó)公司具有兩面性，在為中國(guó)帶來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)跨國(guó)公司也給中國(guó)帶來了嚴(yán)重的環(huán)境污染和生態(tài)破壞的問題，造成了嚴(yán)重的環(huán)境侵權(quán)④。在中國(guó)環(huán)境部官網(wǎng)上公示通報(bào)的跨國(guó)公司問題來看，存在很多的污染環(huán)境問題。比如在2008年，環(huán)保部對(duì)130家曾經(jīng)上過環(huán)保黑名單的跨國(guó)企業(yè)進(jìn)行督察后，個(gè)別企業(yè)在警告后仍然對(duì)中國(guó)的環(huán)境法律置若罔聞，數(shù)次被發(fā)現(xiàn)有環(huán)境違法行為⑤。還有，美國(guó)康菲石油公司全資子公司康菲中國(guó)石油在我國(guó)發(fā)生的漏油事件，對(duì)我國(guó)渤海的生態(tài)環(huán)境及漁業(yè)經(jīng)濟(jì)造成了長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響。

因此，通過以上的資料和案件能夠證明在華跨國(guó)公司給生態(tài)環(huán)境造成的破壞，他們把污染轉(zhuǎn)移到了國(guó)內(nèi)，并且忽視我國(guó)的環(huán)境保護(hù)法，借助雙重標(biāo)準(zhǔn)來逃避責(zé)任。

(二)跨國(guó)公司在華環(huán)境侵權(quán)原因分析

第一，我國(guó)對(duì)跨國(guó)公司的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)低。我國(guó)為了發(fā)展經(jīng)濟(jì)，積極引入外資，建立跨國(guó)公司，并且在有的地方還存在以引進(jìn)外資來對(duì)政府官員政績(jī)進(jìn)行考核，這就間接鼓勵(lì)建立跨國(guó)公司，而使得環(huán)境保護(hù)而輕于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。由此，將跨國(guó)公司準(zhǔn)入門檻定偏低，為跨國(guó)公司的建立提供便捷，同時(shí)就縱容了跨國(guó)公司污染環(huán)境的行為。

第二，我國(guó)對(duì)環(huán)境方面的立法存在缺陷。比如我國(guó)對(duì)環(huán)境方面的標(biāo)準(zhǔn)過低，對(duì)企業(yè)污染環(huán)境的懲罰力度不夠，違法成本低等法律規(guī)定存在不足，縱容了跨國(guó)公司的污染環(huán)境行為?？鐕?guó)公司本質(zhì)是一個(gè)營(yíng)利性組織，追求利潤(rùn)最大化是其使命，對(duì)違法者的處罰遠(yuǎn)低于其營(yíng)利數(shù)額的話，就難以起到教育本人、警示他人的作用。對(duì)比發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)環(huán)境違法的處罰力度要求嚴(yán)格的多，我們的違法成本也應(yīng)該增多。

第三，環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)體系不完善。環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)對(duì)生產(chǎn)的影響主要涉及技術(shù)和成本問題，環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的不同，對(duì)技術(shù)要求也不同，但技術(shù)對(duì)來自發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司來說，通常不是一個(gè)主要問題，成本則是一個(gè)被考慮的較多的因素。環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)會(huì)影響成本，遵守環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)品的成本會(huì)相對(duì)增加，進(jìn)而影響產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。目前我國(guó)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)要遠(yuǎn)低于其他國(guó)家的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，這也就是使許多的跨國(guó)公司在我國(guó)建立，轉(zhuǎn)移環(huán)境污染的原因。

第四，我國(guó)環(huán)境部門監(jiān)管不力。首先，是相關(guān)部門的不負(fù)責(zé)態(tài)度引起的。官方的態(tài)度不正確，既不積極行使自己的職權(quán)，還認(rèn)為監(jiān)督環(huán)境污染顯得多余。其次，是對(duì)資源性行業(yè)的監(jiān)管不力。我國(guó)目前對(duì)進(jìn)入資源性行業(yè)的跨國(guó)公司，尤其是涉及礦產(chǎn)資源開采領(lǐng)域的研究不多，并且對(duì)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》對(duì)幾次修改，顯示出了在政策制定中的不科學(xué)的地方。同時(shí)在《外商投資礦產(chǎn)勘查企業(yè)管理辦法》中要求外商投資礦產(chǎn)勘查企業(yè)，應(yīng)向商務(wù)主管部門報(bào)送對(duì)資源利用和環(huán)境保護(hù)的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行充分闡述的可行性報(bào)告⑥，但是沒有對(duì)“充分”作出明確的解釋和說明，造成了相當(dāng)大的主觀性存在，并且對(duì)審批權(quán)限的分配也不夠合理，就很難保證審批的科學(xué)性。

三、完善在華跨國(guó)公司環(huán)境法律關(guān)系的具體建議

(一)提高準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

因?yàn)榭鐕?guó)公司現(xiàn)存的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)低，以及我國(guó)官員為了追求政績(jī)而縱容污染環(huán)境的行為。所以，我國(guó)在制定外資進(jìn)入的時(shí)候不應(yīng)該只將經(jīng)濟(jì)發(fā)展放在第一位，應(yīng)當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)放在同一地位。并且對(duì)官員的政績(jī)考核，不能以單一的經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為考核標(biāo)準(zhǔn)，要加入對(duì)跨國(guó)公司的環(huán)境污染是否采取制止措施的考核標(biāo)準(zhǔn)。生態(tài)環(huán)境指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)據(jù)同時(shí)保證，才是對(duì)官員政績(jī)的肯定。

(二)完善環(huán)境立法

目前我國(guó)《海洋環(huán)境保護(hù)法》中對(duì)于造成污染的單位罰款數(shù)額最高不得超過30萬元，但對(duì)于造成污染的單位來看，遠(yuǎn)低于其污染環(huán)境所取得的利潤(rùn)。所以，我國(guó)應(yīng)當(dāng)通過明確立法的方式，加強(qiáng)對(duì)于跨國(guó)公司環(huán)境污染事故的懲處力度，鼓勵(lì)推行以超強(qiáng)制環(huán)境保險(xiǎn)為主的跨國(guó)公司環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)制度，由此促使諸多跨國(guó)公司減少環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，這樣也有利于國(guó)家財(cái)政減輕在行政管理中花費(fèi)。

此外，根據(jù)OECD的定義，環(huán)境稅是根據(jù)這種稅是否具有實(shí)際的和潛在的環(huán)保影響，具體的環(huán)境稅包括污染排放稅目、污染產(chǎn)品稅目、資源稅、碳排放稅目四類。⑦目前我國(guó)對(duì)環(huán)境稅的建立還不完善，建立的過程也是漫長(zhǎng)的，但是可以看出，征收環(huán)境稅可以使環(huán)境成本內(nèi)部化，是政府要求利用環(huán)境者承擔(dān)環(huán)境使用費(fèi)的義務(wù)。因此我國(guó)應(yīng)該逐漸將環(huán)境稅的各個(gè)稅種通過立法規(guī)定明確，以此來保證我國(guó)的環(huán)境問題。

(三)健全環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)體系

在政府管理過程中，可以通過制定政策的方式，行政機(jī)關(guān)應(yīng)該進(jìn)一步完善我國(guó)的污染排放標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于污染物的排放實(shí)行嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)和總量控制管理。同時(shí)，根據(jù)各地的發(fā)展要求、科學(xué)的環(huán)境值來最大限度減少污染跨國(guó)公司的進(jìn)入。

(四)嚴(yán)格監(jiān)管職責(zé)

康菲中國(guó)渤海灣溢油事故發(fā)生后，有關(guān)部門并沒有第一時(shí)間控制污染源，反而采取了逐級(jí)上報(bào)的形式，錯(cuò)過了最佳的挽救機(jī)會(huì)。因此，除了制定完善的環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)制度，政府的嚴(yán)格執(zhí)法更為重要，是將制度落實(shí)的保證。

完善對(duì)跨國(guó)公司進(jìn)入資源行業(yè)的有效監(jiān)管，具體要對(duì)現(xiàn)行的行政審批權(quán)限做新的調(diào)整，并出臺(tái)管理?xiàng)l例和法律法規(guī)來規(guī)范發(fā)展。第一，對(duì)政府行政審批制度進(jìn)行調(diào)整。將國(guó)土資源局主管部門對(duì)項(xiàng)目可行性報(bào)告的審批作為報(bào)送商務(wù)主管部門的前置程序，明確國(guó)土資源主管部門在資源行業(yè)管理中的權(quán)利。第二，要在遵守WTO承諾的基礎(chǔ)上，積極利用國(guó)際行業(yè)規(guī)范和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)作為資源行業(yè)的監(jiān)管手段，通過稅收等經(jīng)濟(jì)手段，加強(qiáng)控制各類稀有金屬礦產(chǎn)原料和初級(jí)加工的出口。第三，盡快出臺(tái)《國(guó)家戰(zhàn)略資源管理?xiàng)l例》，進(jìn)一步規(guī)范管理部門的權(quán)力運(yùn)行，對(duì)國(guó)內(nèi)稀有金屬和貴金屬的勘探權(quán)、開采權(quán)和出口權(quán)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃，合理防范以跨國(guó)公司為代表的國(guó)外礦產(chǎn)業(yè)公司對(duì)中國(guó)礦產(chǎn)資源安全的威脅，加強(qiáng)戰(zhàn)略資源的管制，維護(hù)國(guó)家戰(zhàn)略資源的安全。

[ 注 釋 ]

①聯(lián)合國(guó)經(jīng)社理事會(huì)，跨國(guó)公司委員會(huì)特別會(huì)議的報(bào)告(中文本)，1983，11：2-15.

②姜明.在華跨國(guó)公司環(huán)境法律問題研究.湖南大學(xué)博士學(xué)位論文，2010，4：24.

③Ernst-Ulrich Petersman，International Trade Law and International Environmental Law：prevention and Settlement of International Environmental Disputes in GATT.Journal of World Trade Law，1993，27(1)：76-89.

④環(huán)境侵權(quán)：是侵權(quán)行為的一種，指主體的經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)空氣、水資源、土地、礦藏、植被、自然保護(hù)區(qū)等天然或者人工改造等客體產(chǎn)生的不利效果，導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量下降，從而對(duì)大眾的財(cái)產(chǎn)權(quán)、人格權(quán)以及環(huán)境權(quán)等合法權(quán)益產(chǎn)生不可逆的侵害.

⑤劉世昕.環(huán)?？偩滞▓?bào)批評(píng)三家跨國(guó)公司污染行為.中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)部，2008.10.

⑥姜明.在華跨國(guó)公司環(huán)境法律問題研究.湖南大學(xué)博士學(xué)位論文，2010，4：53.

⑦王金南，葛查忠，高樹婷，等.中國(guó)獨(dú)立型環(huán)境稅方案設(shè)計(jì)研究.中國(guó)人口、資源與環(huán)境，2009，2：69-72.