李 敏

南京工業(yè)大學(xué)，江蘇 南京 211816

一、法律移植概述

人類文明的發(fā)展是文化交流的歷史，古往今來(lái)任何一個(gè)國(guó)家或民族都是不斷交流中發(fā)展的，任何一個(gè)封閉、與世隔絕的國(guó)家要么在歷史長(zhǎng)河中消亡，要么就是停滯不前。法律文化作為文化體系的一種，以法律移植與法律繼承為手段，或緩或快的促進(jìn)法律文化的發(fā)展。柏拉圖①曾說(shuō)過(guò)：“如果我們發(fā)現(xiàn)外國(guó)的法律更好，那我們也會(huì)采用而不會(huì)因?yàn)樗峭鈬?guó)法律而予以抗斥”。而法律移植命名起源于20世紀(jì)70年代，與法律繼承相比，更具有沖擊性、強(qiáng)迫性，影響大等特點(diǎn)，中國(guó)法學(xué)界對(duì)此問(wèn)題的研究最早開(kāi)始于上世紀(jì)80年代，我國(guó)具有代表性的理論有：⑴移植說(shuō)——它認(rèn)為法律移植是特定國(guó)家或地區(qū)的某種法律規(guī)則或制度移植到其他國(guó)家或地區(qū)。⑵吸收說(shuō)——它認(rèn)為法律移植是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)將其他國(guó)家或地區(qū)法律吸收到自己法律體系中去，使之成為自己法律體系的一部分。筆者認(rèn)為，不管是吸收說(shuō)還是移植說(shuō)所表述的意思基本相同，只是表述形式不同而已。在實(shí)際應(yīng)用中，可以分為⑴主動(dòng)移植——主動(dòng)移植是指出于自身需要而主動(dòng)移植他國(guó)法律文化。⑵被動(dòng)移植——基于其他原因被迫接受他國(guó)法律文化。⑶形式移植——指在內(nèi)容上只單一移植他國(guó)法律。⑷實(shí)質(zhì)移植——不僅包括移植的法律也包括與其相對(duì)應(yīng)的政治、經(jīng)濟(jì)和文化等。因此，在選擇移植方式時(shí)應(yīng)當(dāng)理性選擇，以適應(yīng)本國(guó)環(huán)境為主。人類法制發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)告訴我們法律移植是必要的，不僅從法律本身特點(diǎn)還是從各國(guó)具體情況都決定了移植的可能性，具體可以從下面幾個(gè)方面得出結(jié)論：

(一)法律具有相對(duì)獨(dú)立性。法國(guó)文化學(xué)者阿倫﹒沃森亦認(rèn)為：“盡管我們承認(rèn)法律制度來(lái)源于社會(huì)制度，有一點(diǎn)還是很明顯的，那就是法律在社會(huì)中有著與其他社會(huì)制度不同形式的存在。在某種程度上，它又是自主的，在其自身領(lǐng)域內(nèi)存在并運(yùn)行”。法律自存在以來(lái)，一直與道德、宗教一起承擔(dān)控制社會(huì)的責(zé)任，自近代以來(lái)，法律已基本從道德、宗教脫離開(kāi)來(lái)并成為輔助國(guó)家控制社會(huì)的最重要形式。因此，通過(guò)移植手段，將法律從一個(gè)國(guó)家運(yùn)用到另一個(gè)國(guó)家已成為可能。

(二)法律發(fā)展得不平衡。沒(méi)有任何一個(gè)國(guó)家法律制度或法律文化是相同的。在人類發(fā)展過(guò)程中，小到村落之間，大到國(guó)家與國(guó)家之間的不平衡，導(dǎo)致弱小一方迫于壓力為尋求平衡而移植強(qiáng)大一方制度或者文化。比如，我們的鄰國(guó)日本，唐朝在政治、經(jīng)濟(jì)、文化和外交等方面達(dá)到很高的成就，是當(dāng)時(shí)世界強(qiáng)國(guó)之一，日本便效仿唐法律制度進(jìn)行了文化革新，最終促進(jìn)了本國(guó)發(fā)展；到了明治時(shí)期，日本再次吸收德法優(yōu)秀文化；二戰(zhàn)后，日本又吸收美國(guó)法，進(jìn)一步加快民主化進(jìn)程。時(shí)至今日，日本的國(guó)際地位及影響力充分說(shuō)明，一個(gè)國(guó)家的發(fā)展離不開(kāi)法律移植。

(三)國(guó)際社會(huì)一體化發(fā)展趨勢(shì)。隨著經(jīng)濟(jì)水平的提高，科技發(fā)展等客觀條件影響，世界各國(guó)交流中互相借鑒互相影響，盡管發(fā)展水平不同、方式不同但是都有一個(gè)趨勢(shì)就是求同存異，一方面既能更好的發(fā)展另一方面又可以保持自己特色。

任何法律都是社會(huì)發(fā)展需要，都承載著一定的價(jià)值，因此，法律移植對(duì)國(guó)家發(fā)展實(shí)現(xiàn)資源共享提供可能。對(duì)于那些反對(duì)文化移植的人來(lái)說(shuō)，他們認(rèn)為移植可能導(dǎo)致文化認(rèn)同的喪失。法律移植從性質(zhì)分可以分為：⑴良性沖突——有益法律文化之間相互沖突，最終導(dǎo)致各方法律文化取得新發(fā)展。⑵惡性沖突——一方或各方危害的法律文化沖突，最終導(dǎo)致文化的衰敗或兩敗俱傷。也就是說(shuō)只有存在惡性沖突時(shí)才可能會(huì)導(dǎo)致文化認(rèn)同感降低。但是對(duì)于民族文化的喪失不能簡(jiǎn)單的理解，因?yàn)槊褡逦幕且粋€(gè)不斷積累沉淀的過(guò)程，就算一個(gè)群體性較小的民族也可能存在多種文化，因此大范圍內(nèi)整體摧毀從理論意義上存在不可能。筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)理性對(duì)待文化沖突，沖突是文化交流中不可避免的問(wèn)題，因此我們不能因?yàn)榕聸_突而拒交流，冷靜客觀處理問(wèn)題，彼此協(xié)調(diào)，取長(zhǎng)補(bǔ)短組成新的文化體系。為更好的理解移植問(wèn)題，不僅對(duì)移植成功案例也要對(duì)失敗案例進(jìn)行深思。日本作為法律移植最成功的國(guó)家，在大規(guī)模移植西方法律理論后取得飛速發(fā)展，躋身世界強(qiáng)國(guó)。美國(guó)吸收英國(guó)法理論并加以改造最終形成最具影響力之一的英美法系。而我們的鄰居越南，同樣吸收了國(guó)外法律，但卻因種種原因?qū)е率?，法律移植并不容易，它不僅受到本國(guó)影響也受外部因素影響。因此，應(yīng)吸收失敗國(guó)教訓(xùn)，不僅對(duì)移植本身進(jìn)行“本土化”改造也要“化本土”以適應(yīng)移植國(guó)發(fā)展。⑴支持本土化論的學(xué)者認(rèn)為：法制化進(jìn)程應(yīng)當(dāng)以本土為考慮要素，或者說(shuō)應(yīng)該以本土資源為價(jià)值取向。⑵支持化本土論學(xué)者認(rèn)為：由于中國(guó)的法治本土資源具有政治及權(quán)利失約、權(quán)利觀念的匱乏和傳統(tǒng)習(xí)慣的非統(tǒng)一性等與現(xiàn)代法治基本精神相悖的特點(diǎn)，又由于中國(guó)法制現(xiàn)代化建設(shè)是一個(gè)以國(guó)際取向?yàn)閮r(jià)值目標(biāo)的運(yùn)動(dòng)，所以，在法治化的進(jìn)程中，即使本土資源不是全部革除對(duì)象，也應(yīng)該是主要的革除對(duì)象。②不論采用何種學(xué)說(shuō)，都不可避免的產(chǎn)生不足，導(dǎo)致產(chǎn)生不是a就是b的機(jī)械化二元論，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)取長(zhǎng)補(bǔ)短，兼顧a和b采取多元主義才能更快實(shí)現(xiàn)國(guó)際化。具體應(yīng)做到：⑴多元化選擇供體國(guó)。法律移植作為一個(gè)古老現(xiàn)象，從移植歷史看大多數(shù)移植的前提條件是供體國(guó)與受體國(guó)有相似之處時(shí)才能提高兼容性，減少阻礙。因此在選擇供體國(guó)時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行比較研究，探討他國(guó)優(yōu)秀法律文化對(duì)本國(guó)適應(yīng)性，最后決定是否移植。⑵多元移植客體的合理選擇。要移植什么法律來(lái)解決本國(guó)什么問(wèn)題是法律移植基本問(wèn)題，根據(jù)移植范圍來(lái)說(shuō)可以分為外國(guó)法、國(guó)際法、國(guó)際慣例。也有人根據(jù)內(nèi)容分為立法移植、司法移植以及理論移植。較于范圍劃分，內(nèi)容劃分起源更早。不過(guò)無(wú)論做何劃分只要合理移植且有利于文化發(fā)展都是我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)的理論方法。

二、法律移植對(duì)我國(guó)法律文化影響

縱觀我國(guó)近代發(fā)展史，清末曾進(jìn)行過(guò)中國(guó)歷史上最大的一次法律移植，內(nèi)外交困的清政府為維護(hù)其封建統(tǒng)治效法西方國(guó)家及日本先后制定了民法、商法、刑法成為近代法律移植的開(kāi)端，其最大特點(diǎn)就是廣泛吸收他國(guó)優(yōu)秀文化，是最為激烈的一次中西文化沖突之戰(zhàn)，對(duì)我國(guó)傳統(tǒng)的中華體系產(chǎn)生巨大影響。國(guó)民政府成立后，頒布具有資產(chǎn)階級(jí)性質(zhì)的《中華民國(guó)臨時(shí)約法》，效仿實(shí)施三權(quán)分立，第一次規(guī)定了人權(quán)和私有財(cái)產(chǎn)通過(guò)法律移植我國(guó)法律體系進(jìn)一完善。新中國(guó)成立后，法律移植并未停滯不前，而是結(jié)合中國(guó)實(shí)際在吸收日西文化基礎(chǔ)上進(jìn)一步借鑒同我國(guó)具有相似國(guó)情的蘇聯(lián)法律體系。以上歷史看出我國(guó)與西方國(guó)家相比，法律研究起步晚所形成的法制現(xiàn)代化是外源性的。主要由歷史原因造成，依靠我國(guó)自身力量恐難以形成，主要原因是：①社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。我國(guó)是以家庭為單位農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)為主，自給自足的經(jīng)濟(jì)模式導(dǎo)致交流的不必要性。②傳統(tǒng)思想的禁錮。我國(guó)孔孟思想已傳承千年，早已根深蒂固，對(duì)外來(lái)思想存在排斥。③皇權(quán)之術(shù)。古代皇帝為更好統(tǒng)治采用閉關(guān)鎖國(guó)之政策，頒布的法律一般排斥民眾的權(quán)利義務(wù)，其主要內(nèi)容體現(xiàn)“刑”用以作為統(tǒng)治手段，無(wú)民主可言。④特殊歷史情境。清末，西方法制改革已進(jìn)行幾個(gè)世紀(jì)，中國(guó)物資豐富地理位置得天獨(dú)厚，西方列強(qiáng)入侵最終導(dǎo)致我國(guó)被動(dòng)化接受西方法制理論和思想。晚清修律揭開(kāi)了中國(guó)法律移植的序幕③。不可否認(rèn)，法律移植對(duì)中國(guó)法律法制化進(jìn)程起到舉足輕重的作用，對(duì)我國(guó)與世界接軌與法律文化的自我完善起到促進(jìn)作用，可以這么說(shuō)如果沒(méi)有移植我國(guó)法律現(xiàn)代化仍在舉步不前?？梢?jiàn)，移植法律對(duì)我國(guó)法律的發(fā)展起著巨大的促進(jìn)作用：⑴促進(jìn)我國(guó)法律演進(jìn)的進(jìn)步。法律移植促進(jìn)我國(guó)法律現(xiàn)代化進(jìn)程，雖然過(guò)程曲折，但總體看對(duì)我國(guó)法律體系的完善具有進(jìn)步意義。⑵提高了我國(guó)法律水平。通過(guò)移植吸收國(guó)外優(yōu)秀文化，使我國(guó)經(jīng)濟(jì)、政治、文化得到迅速發(fā)展。⑶與世界接軌。我國(guó)雖由歷史原因被迫打開(kāi)通往世界的大門(mén)，不可否認(rèn)的是在吸收他國(guó)優(yōu)秀法律文化后，能更好的參與國(guó)際新秩序，充分展示國(guó)家影響力。⑷提高公民素質(zhì)。法律信仰是走向法秩的畢竟之路，正如美國(guó)學(xué)者詹姆斯·F·李說(shuō)過(guò)：“正是在公民這一層次上，而不是在精英層次上決定著民主自治政府的最終潛能是否存在”。⑸維護(hù)國(guó)家穩(wěn)定。只有公民意識(shí)提高才能保證社會(huì)安穩(wěn)進(jìn)而促進(jìn)國(guó)家和平發(fā)展。

三、法律移植后中國(guó)化問(wèn)題

法律移植是中國(guó)尋求自身發(fā)展的必要手段，外來(lái)法律文化進(jìn)入到中國(guó)后，我國(guó)如何“中國(guó)化”也是不可忽視的問(wèn)題之一?！爸袊?guó)化”是指外國(guó)法如何適應(yīng)我國(guó)土壤，與本國(guó)法律融合的問(wèn)題。如果移植過(guò)的法律能較好處理好本國(guó)關(guān)系，與本國(guó)法融為一體則認(rèn)為移植成功，反之就是失敗。比如，建國(guó)之初，我國(guó)頒布了幾部重要法律法規(guī)，拿近期頒行的《民法總則》為例，此前通行的《民法通則》最早制定于1986年，至今已廢止。我國(guó)的根本大法《憲法》，最早制定于1954年，更是歷經(jīng)多次修改，歸其原因不僅可能是國(guó)家發(fā)展變化不在適應(yīng)現(xiàn)行法律而且也有可能是由于移植后的法律未能與中國(guó)實(shí)際相適應(yīng)。對(duì)于第二種問(wèn)題，我們應(yīng)該適當(dāng)運(yùn)用并與我國(guó)國(guó)民思想相結(jié)合，緩慢消化吸收。不僅在移植前理性考慮深入研究也應(yīng)當(dāng)在移植后注重協(xié)調(diào)及后續(xù)產(chǎn)生的問(wèn)題。對(duì)于移植前我們應(yīng)當(dāng)做到：①認(rèn)真研究本國(guó)法律賴以生存的政治、經(jīng)濟(jì)及文化環(huán)境。法律是國(guó)家實(shí)現(xiàn)統(tǒng)治的工具，不僅促進(jìn)國(guó)家穩(wěn)定發(fā)展治理手段也體現(xiàn)國(guó)民需求。在忽略國(guó)民實(shí)際需要的情況下盲目移植必然導(dǎo)致失敗，進(jìn)而影響移植的有效性。此為法律移植必備準(zhǔn)備工作，只有充分研究本國(guó)實(shí)際情況才能根據(jù)客觀情況選擇移植供體國(guó)及供體內(nèi)容。②研究供體內(nèi)容在本國(guó)持續(xù)生存的可能性。移植前對(duì)本國(guó)土壤是否適應(yīng)移植法律的研究，對(duì)法律移植的順利進(jìn)行有至關(guān)重要的作用。移植后對(duì)移植法律進(jìn)一步本土化加工是移植成功最為關(guān)鍵一步，具體我們應(yīng)當(dāng)做到：⑴發(fā)揮法律應(yīng)有之意。法律的根本是保障權(quán)益，移植法律應(yīng)當(dāng)發(fā)揮其作用，避免移而不用。⑵宣傳法律文化引導(dǎo)作用。法律文化宣傳引導(dǎo)對(duì)實(shí)現(xiàn)我國(guó)法律普及化、提高國(guó)民法律意識(shí)及改變落后法律思維，構(gòu)造新的法律精神。⑶發(fā)揮本國(guó)傳統(tǒng)法律資源優(yōu)勢(shì)。法律移植最根本目的是吸收他國(guó)優(yōu)秀法律文化，其最主要的目的還是為本土文化服務(wù)，因此我們應(yīng)當(dāng)尋求合適契點(diǎn)，促進(jìn)本土優(yōu)秀文化發(fā)展。⑷協(xié)調(diào)移植法律。法律移植并非按部就班引入到本國(guó)就能解決實(shí)際問(wèn)題，因此我們應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)彼此協(xié)調(diào)更好發(fā)揮作用，促進(jìn)法律融合貫通。⑸最后是改造相關(guān)配套制度，移植過(guò)程中，不僅只關(guān)注移植法律的改造，也要主動(dòng)改造與之相對(duì)應(yīng)的其他法律，避免法律條文混亂。

四、結(jié)語(yǔ)

法律移植是全球法律文化交匯融合的重要手段之一，在全球化的進(jìn)程中，既要堅(jiān)持走中國(guó)特色社會(huì)主義道路，大膽借鑒國(guó)外優(yōu)秀法律文化、法律理論完善本國(guó)法律體系、提高國(guó)民法律素養(yǎng)，加快法制現(xiàn)代化構(gòu)建與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的法律制度。也要運(yùn)用歷史眼光吸取法律移植過(guò)程中的教訓(xùn)，避免“水土不服”尷尬困境，逐漸形成普通公民所能接受的現(xiàn)代法律文化，最終實(shí)現(xiàn)移植法律的“本土化”加速我國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程。

[ 注 釋 ]

①[古希臘]柏拉圖.法律篇.張智仁，譯.上海人民出版社，2001：106.

②謝輝.價(jià)值重建與規(guī)范選擇——中國(guó)法制現(xiàn)代化沉思.山東人民出版社，1998.

③黃金蘭.晚清修律詳細(xì)參見(jiàn)《法律移植研究—法律文化的視角》，2010：76-117.