寄曉慧

（710016 陜西省西安市地下鐵道有限責(zé)任公司運營分公司 陜西 西安）

國家法治社會的建設(shè)，需要企業(yè)重視自身法律制度的建設(shè)及法律風(fēng)險的防范，本人在國企工作也有6個年頭，負(fù)責(zé)合同管理等工作，結(jié)合自己的實際工作淺議國企法律風(fēng)險產(chǎn)生的根源及防范措施。

一、國有企業(yè)的性質(zhì)及什么是法律風(fēng)險

1.國企歷史

國有企業(yè)是國民經(jīng)濟的主體，改革之前長期受制于計劃經(jīng)濟體制的影響，在改革開放后，隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，國有企業(yè)的思想沒有根本的變化，市場經(jīng)濟意識、法律意識薄弱。發(fā)展社會主義社會的生產(chǎn)力，實現(xiàn)國家的工業(yè)化和現(xiàn)代化，始終要依靠和發(fā)揮國有企業(yè)的重要作用，國有企業(yè)改革后，重新調(diào)整了與其他企業(yè)主體之間的權(quán)利義務(wù)，為了適應(yīng)市場經(jīng)濟的競爭，其競爭意識有所增強，但最重要的是使國有企業(yè)形成適應(yīng)市場經(jīng)濟要求的管理體制和經(jīng)營機制，要實現(xiàn)國有企業(yè)在社會中的作用，法律意識是不可或缺的。

2.法律風(fēng)險

企業(yè)法律風(fēng)險，是指企業(yè)在經(jīng)營過程中，由于自身的原因作為法律主體未按照法律規(guī)定或者合同約定的事項履行義務(wù)。作為企業(yè)法律風(fēng)險有兩種，一種是內(nèi)部的，由于自身經(jīng)營引起的法律風(fēng)險，一種是外部環(huán)境引起的。在《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》中定義的“企業(yè)法律風(fēng)險”為在法律實施過程中，由于行為人做出的具體法律行為不規(guī)范而導(dǎo)致的，與企業(yè)所期望達到的目標(biāo)相違背的法律不利后果發(fā)生的可能性。有刑事風(fēng)險、行政違法風(fēng)險、合同法律風(fēng)險、勞工糾紛風(fēng)險等，本文中主要結(jié)合筆者工作經(jīng)驗就企業(yè)合同法律風(fēng)險進行研究，也是防范的重點。

二、企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的因素

1.國有企業(yè)法律防范意識薄弱，對法律工作重視不夠

國有企業(yè)制度建立、企業(yè)機制不全，在公司機構(gòu)設(shè)置中偏重生產(chǎn)及運營，沒有足夠的意識到法律風(fēng)險給企業(yè)帶來的利益損失。分管法律的部門大多沒有獨立，只是從屬在一個部門，有上萬人的大型國企也只有幾名不屬于主業(yè)務(wù)，起不到應(yīng)有的作用法律從業(yè)人員。

缺乏意識尤其表現(xiàn)在沒有建立健全的法律顧問制度，公司流程及業(yè)務(wù)中法律工作人員難以介入，提出法律意見并被考慮的機會就更少了。作為企業(yè)高層的管理者，缺少事前預(yù)防的意識，仍然想著出事后在進行法律補救，造成各項經(jīng)濟活動缺少了事前法律審查環(huán)節(jié)，埋下隱患和風(fēng)險。糾紛發(fā)生后才著急的去聘請律師解決，不能有效的防范法律風(fēng)險。

2.專職法律工作人員不全或者能力不夠

國企中法律工作人的法律素質(zhì)不夠，大多是兼職崗位，沒有專業(yè)法律能力及法律學(xué)習(xí)，業(yè)務(wù)能力相對較弱，在簽訂合同及其他經(jīng)濟活動中很難起到應(yīng)有的防范作用。在當(dāng)前經(jīng)濟發(fā)展形式下，一個有個大理想、大理念的企業(yè)沒有法律意識，那終將末路。

3.合同法律風(fēng)險

合同風(fēng)險顧名思義就是在簽訂合同時商務(wù)及技術(shù)部分沒有表述清楚所引發(fā)的經(jīng)濟糾紛。

筆者在大型國企從事合同管理工作，其中技術(shù)部分沒有專業(yè)人員審核，這部分屬于技術(shù)問題不再敘述，但這也是引起風(fēng)險的一種因素。還有一種就是商務(wù)部分，商務(wù)部門牽扯金額、質(zhì)保、合同期限、履行等問題，如果是招標(biāo)項目還要符合國家的法律法規(guī)。經(jīng)驗管理者缺少合同法律意識，在簽訂和履行合同中存在實體及程序上的諸多問題，規(guī)范化程度不夠，在合同標(biāo)的、文本格式、履行方式等方面存在不少的法律漏洞，而在大多數(shù)時間，有的國企簽訂合同無所適從，不知道要選取那種方式，一旦發(fā)生風(fēng)險，企業(yè)也只能認(rèn)其追責(zé)損失了。

三、法律風(fēng)險防范必要性及措施

1.法律風(fēng)險防范的必要性

（1）法律風(fēng)險是企業(yè)管理的一項重要工作，是對企業(yè)對內(nèi)對外的商業(yè)、法律行為進行規(guī)范，明確企業(yè)參與的環(huán)節(jié)和程序風(fēng)險。近幾年，國有大中型企業(yè)中的企業(yè)勞動關(guān)系物資管理、質(zhì)量、產(chǎn)品銷售、納稅、代扣個稅等都涉及國家法律法規(guī)，同樣也凸顯出法律在企業(yè)經(jīng)營中的重要地位，法律風(fēng)險的防控不可或缺。

（2）是企業(yè)深度參與市場經(jīng)濟的需要。隨著國家經(jīng)濟的發(fā)展，國有企業(yè)的自主經(jīng)營，參與市場活動領(lǐng)域越來越寬，國家相應(yīng)的法律法規(guī)越來越規(guī)范，嚴(yán)格按照市場交易規(guī)則來規(guī)范自己的經(jīng)濟活動是每個國有企業(yè)必須的選擇，以最大限度的控制和減少企業(yè)風(fēng)險。市場主體地位要求企業(yè)按照合同法、公司法、國際經(jīng)濟法則等市場規(guī)則及經(jīng)濟規(guī)律來規(guī)制自己，作為合同方應(yīng)該遵守誠信履約、平等協(xié)商的原則來交易，任何哪方踐踏規(guī)則都會導(dǎo)致?lián)p失的發(fā)生。這就需要企業(yè)法律部門的參與，法律隊伍的建立不僅完善了企業(yè)內(nèi)部機構(gòu)的建立，而且在交易時可以提出建設(shè)性的意見，在合同商談、合同簽訂、履約等以及糾紛的處理都會提出專業(yè)的意見，維護企業(yè)的合法權(quán)益。

（3）是企業(yè)長遠發(fā)展壯大的客觀需要。企業(yè)重組、兼并、租賃、承包經(jīng)營、合資、上市交易、股份制改造等重大經(jīng)濟活動，是近幾年國有企業(yè)改制的一系列重大舉措，促進了國有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的進程。法律專業(yè)人員介入這些重大經(jīng)濟活動，可以有力地防范國有資產(chǎn)流失，提高國有資產(chǎn)的整體質(zhì)量，從而使企業(yè)不斷發(fā)展壯大，確保國有資產(chǎn)保值增值。

2.法律風(fēng)險防范的措施

（1）法律風(fēng)險防范部門的設(shè)置，為了認(rèn)識法律風(fēng)險防范的重要性，企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)是一個相對獨立的組織系統(tǒng)，有自身獨特運行規(guī)律。其是專職承擔(dān)法律事務(wù)處理職能，是一個相對獨立的防控部門，它具有與企業(yè)的人力部門、財務(wù)、黨群、規(guī)劃、辦公室等部門同等的地位。國資委在有關(guān)文件中強調(diào)，“隨著經(jīng)濟全球化步伐的加快和國內(nèi)外市場競爭的加劇，中央企業(yè)面臨的法律風(fēng)險將日益增大，特別是實施走出去戰(zhàn)略，參加國際競爭與合作，對中央企業(yè)依法決策和依法經(jīng)營提出了更高要求，當(dāng)前加強法律風(fēng)險防范機制建設(shè)是中央企業(yè)適應(yīng)經(jīng)濟全球化的競爭環(huán)境變化的迫切需要，是保障國有資產(chǎn)安全、實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值的迫切需要，也是中央企業(yè)改革發(fā)展的迫切需要。”就此規(guī)定，可以看出法務(wù)部門的建立是必須的，也是應(yīng)時代的要求必須的。規(guī)模大及業(yè)務(wù)量大的國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立法律職能部門，無論是子公司還是分公司都應(yīng)該設(shè)立相應(yīng)只能的部門，專業(yè)的法務(wù)人員至少3名左右，參與企業(yè)重要經(jīng)營、生產(chǎn)活動的準(zhǔn)備工作，并處理相關(guān)的法律事務(wù)、 協(xié)助起草或組織審查企業(yè)的重要規(guī)章制度、協(xié)助起草、審閱法律文書，審核相關(guān)合同，參與法律談判、開展與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的法律咨詢、培訓(xùn)和宣傳工作。配置法律專業(yè)人員，將法律風(fēng)險防范工作納入企業(yè)管理的全過程，實現(xiàn)對企業(yè)法律風(fēng)險的提早預(yù)防和動態(tài)化監(jiān)控。

（2）建立健全風(fēng)險防范機制，避免或減少風(fēng)險的發(fā)生。企業(yè)在經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機制，筆者認(rèn)為建立健全企業(yè)法律風(fēng)險防范機制主要有兩方面，一是分析企業(yè)面臨的法律風(fēng)險。熟悉企業(yè)運作的管理制度、工作流程，以及這些經(jīng)營行為可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險，從而全面梳理企業(yè)存在哪些風(fēng)險點和風(fēng)險源，做到預(yù)防這也是法律風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。二是建立風(fēng)險防范工作制度和完善工作流程，形成法律風(fēng)險防范的長效機制。針對企業(yè)存在的法律風(fēng)險，建立和完善有效防范的措施和制度，對風(fēng)險防控的流程予以明確并加以落實，實現(xiàn)對法律風(fēng)險全面、規(guī)范、動態(tài)的管理，為公司戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)創(chuàng)造條件。比如建立了合同管理制度，制定招標(biāo)、合同、支付等相應(yīng)的管理制度，讓法律工作者介入到從合同的招標(biāo)、商談到合同履行工作中，對合同簽訂方式、條款審核、履約能力等事項都做了明確的規(guī)定，對物資采購、委托服務(wù)過程都規(guī)定了法律風(fēng)險防范的程序，可以起到防患于未然的功效。

筆者單位工程建設(shè)的項目的較多，這就涉及很多的法律規(guī)定。國家的法律、省部級的規(guī)章制度、地方的細(xì)則、特殊行業(yè)的部門規(guī)章等都要遵守，如果沒有法律專業(yè)人的審核，風(fēng)險從合同的招標(biāo)就潛伏了。制定公司的管理辦法，依據(jù)相應(yīng)法律規(guī)定，具體的業(yè)務(wù)人員操作起來也方便，要求避免了法律風(fēng)險。規(guī)定什么類型、 金額大小就必須招標(biāo)，業(yè)務(wù)部門在招標(biāo)前需要準(zhǔn)備的資料，招標(biāo)的流行、合同簽訂的時間。具體的合同簽訂又有合同管理辦法的約束，直到履約的全部完成。這首先從合同方面防范了法律風(fēng)險，法律專業(yè)人員和盡可能的最大化公司利益，也給企業(yè)也帶來了長期的效益。

（3）加強法律專業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)工作能力。法律知識、經(jīng)濟新領(lǐng)域變化日新月異，要加強對企業(yè)法律顧問的繼續(xù)教育和培訓(xùn)，加強專業(yè)人員的合同管理、工商事務(wù)、糾紛處理等常規(guī)法律事務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化等方面系統(tǒng)的學(xué)習(xí)教育，逐步把工作重點轉(zhuǎn)移到為企業(yè)重要決策、重要經(jīng)濟活動等中心工作做好服務(wù)上來。加強法律顧問的深層次培訓(xùn)，著重培養(yǎng)一批熟悉資本運作、公司改制、知識產(chǎn)權(quán)、外經(jīng)外貿(mào)等專業(yè)領(lǐng)域的專家型法律人才。企業(yè)還要注重創(chuàng)造有利于優(yōu)秀法律顧問脫穎而出和充分發(fā)揮法律顧問作用的用人環(huán)境，努力造就一支專業(yè)化高素質(zhì)、懂法懂管理的復(fù)合型法律顧問隊伍。建立激勵機制，調(diào)動企業(yè)法律顧問的積極性，激發(fā)企業(yè)法律顧問工作熱情。