項安安

(1.華東政法大學 國際法學院，上海 200042；2.浙江大學 寧波理工學院，浙江 寧波 315000)

2014年4月15日習近平總書記在中央國家安全委員會第一次會議上提出：“必須堅持總體國家安全觀，以人民安全為宗旨，以政治安全為根本，以經(jīng)濟安全為基礎，以軍事、文化、社會安全為保障，以促進國際安全為依托，走出一條中國特色國家安全道路?！绷暯娇倳浱岢鲆獦嫿伟踩?、國土安全、軍事安全、經(jīng)濟安全、文化安全、社會安全、科技安全、信息安全、生態(tài)安全、資源安全、核安全等于一體的國家安全體系。[1]在此背景下，2015年我國頒布了國家安全領域的基本法——《中華人民共和國國家安全法》。同時，世界各國都在逐漸重視國家安全問題。根據(jù)《2016世界投資報告》，2015年投資政策措施的85%以上以改善準入條件和減少限制為目標。只有在涉及戰(zhàn)略敏感產(chǎn)業(yè)的外資所有權比例上，出現(xiàn)一些新的限制政策?？梢姡瑖野踩珜彶樵诤喕瘋鹘y(tǒng)審批程序的今天,異軍突起,成為投資政策中越來越重要的組成部分。

一、各國國家安全審查制度的最新進展概況

從2006年開始，至少有8個發(fā)達和發(fā)展中國家對國家安全審查進行了立法，包括加拿大(2009年)、中國(2011年、2015年)、芬蘭(2012年)、德國(2009年)、意大利(2012年)、韓國(2006年)、波蘭(2015年)、俄羅斯(2008年)。[2]同時，更多的國家對國家安全審查相關機制進行了修訂，使得國家安全審查更加嚴格，也有些國家則進一步明確了程序性要求，從而增加了國家安全審查機制的透明度。比如，美國于2007年通過的《外國投資和國家安全法》修改了美國國家安全審查的主要依據(jù)——1950年的《國防生產(chǎn)法》。該法擴大了美國外國投資委員會(CFIUS)的成員并增加了問責制，增加了CFIUS和總統(tǒng)考慮的國家安全因素的說明性清單，要求CFIUS監(jiān)測和執(zhí)行遵守緩解措施，跟蹤撤銷通知，并且如果當事人對CFIUS做出重大遺漏或錯報，或故意且實質性地違反緩解協(xié)議，則允許CFIUS重新進行審查。加拿大在2015年修訂了《加拿大投資條例》和《外資國家安全審查條例》，要求投資者填表提供更多信息，從而有助于審查程序的進行。2014年，法國經(jīng)濟部長頒布法令修改外國投資者需要接受安全審查的列表。為了維護必要的公共安全、公共秩序和國防等國家利益，下列設備、服務和產(chǎn)品需要接受審查：(1)能源供應的可持續(xù)性，完整性和安全性(電、氣、烴類或其他能源)；(2)供水的可持續(xù)性、完整性和安全性；(3)交通運輸網(wǎng)絡和服務的可持續(xù)性、完整性和安全性；(4)電子通信網(wǎng)絡和服務的可持續(xù)性、完整性和安全性；(5)運營在《國防法》第L.1332-1和L.1332-2中規(guī)定的重要的建筑物或設施；(6)公共衛(wèi)生保護。2007年，日本擴大了原有的外國人獲得在指定行業(yè)的公司股份的事先通知要求的范圍?！兑M外資內閣命令》修正案(Amendments of the Cabinet Order on Inward Direct Investment)和其他規(guī)則調整了覆蓋的行業(yè)清單，包括那些產(chǎn)生敏感產(chǎn)品清單(如武器、核反應堆和軍民兩用產(chǎn)品)。修訂的目的是防止大規(guī)模殺傷性武器的擴散和對國防生產(chǎn)和技術基礎設施的破壞。2008年，韓國商務部、工業(yè)和能源部對《外國投資促進法的執(zhí)行令》(Enforcement Decree of the Foreign Investment Promotion Act)作出了修改，該修正案旨在為國家安全審查提供更明晰的程序，促進法律穩(wěn)定性，國內外投資者可以對某項投資是否會因國家安全原因而受到限制要求進行初步調查。2014年，俄羅斯對《國防和國家安全戰(zhàn)略重要性商業(yè)實體外國投資程序》(On the Procedures of Foreign Investments in the Business Entities of Strategic Importance for National Defence and State Security)(第57-FZ號)聯(lián)邦法進行了修訂，增加了四類被認為具有戰(zhàn)略重要性的活動：(1)專業(yè)機構評估交通基礎設施和運輸工具的脆弱性；(2)保護運輸基礎設施；(3)運輸安全單位從非法干預行動中獲得運輸工具；和(4)認證機構對運輸安全認證的認證。聯(lián)邦第57-FZ號法律的其他修正案將某些業(yè)務豁免于“戰(zhàn)略實體法”，但將生產(chǎn)資產(chǎn)價值高于25%以上資產(chǎn)負債表的歸類為戰(zhàn)略實體。

此外，還有一些國家對可能引起國家安全相關關注或以其他方式影響國家利益的行業(yè)采取了新的外資所有權限制。例如2014年，莫桑比克修改了其石油法，只有來自于伙伴關系國家的投資者才能要求申請石油和天然氣勘探許可證。2014年，緬甸禁止外國直接投資小于10兆瓦的發(fā)電項目，另根據(jù)相關部委的建議，通過合資企業(yè)開展藥品、保健和郵政服務。2009年，委內瑞拉玻利瓦爾共和國頒布了立法，根據(jù)該立法，參與基礎和中間石油化學新項目的企業(yè)中，國家股份至少占50%(以前不存在任何限制)。

二、安全審查制度國內立法的差異性

國家基于主權原則建立了對外資的安全審查制度，因此各國相關國內立法存在一定的差異性。首先是各國雖然都使用“國家安全”(national security)的稱法，但定義不完全相同。從國內政策來說，國家安全是個相對狹窄的概念，而真正涉及的安全產(chǎn)業(yè)范圍卻相對寬泛的多，近期擴大到關鍵基礎設施和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。其次，各國對于投資審查程序的深度和廣度大不相同，要求投資者提供的材料申請范圍和數(shù)量也不同。第三，當一個投資從國家安全角度被認為可能涉及敏感領域時，在不同國家可能產(chǎn)生完全不同的實質性后果。

(一)“國家安全”定義模糊

英國學者曼戈爾得在《國家安全與國際關系》一書中指出，1943年李普曼在其著作《美國外交政策》中第一次提出國家安全的概念。[3](P37)李普曼認為：“一個國家是安全的，當它不必為了避免戰(zhàn)爭而犧牲其合法利益，并且當受到挑戰(zhàn)時，有能力通過戰(zhàn)爭維持它們。”隨后，美國頒布了世界上第一部國家安全法——《1947年國家安全法》，正式將“國家安全”一詞引入法律。[4](P2)聯(lián)合國貿發(fā)會在《國際投資協(xié)定中的保護國家安全》一文中指出，《牛津英語詞典》將國家安全定義為：“國家及其人民、機構等的安全，特別保護其不受軍事威脅或間諜、恐怖主義等的影響”。[5]

聯(lián)合國貿發(fā)會考察了23個發(fā)達和發(fā)展中國家的外資準入制度，發(fā)現(xiàn)各國關于國家安全的定義和投資審查程序的相關規(guī)定差別巨大。[6]各國一般都采用這兩種不同的方面來維護國家安全：一是對某些敏感部門對制定特殊投資規(guī)則，二是列出一些威脅國家安全的因素，然后通過個案分析的方法，從國家安全定義中排除威脅國家安全的投資交易。[7]從各國相關立法涉及的敏感部門來看，國家安全的范圍大致可以分為三種：(1)傳統(tǒng)的國家安全，即以國防有關軍事安全為主，例如，美國《分類信息程序法》(Classified Information Procedures Act)規(guī)定，本法所稱的“國家安全”是指美國的國防和對外關系。美國2007年的《外國投資與國家安全法》對“國家安全”沒有定義，但其在第2(5)條闡明，國家安全必須解釋為與“國土安全”(homeland security)相關的問題，包括其對關鍵基礎設施的適用。英國和日本也是以國防安全為主。(2)還包括經(jīng)濟安全，在國防安全基礎上，還涉及其他國民經(jīng)濟中的敏感產(chǎn)業(yè)，例如法國2005年1739號法令規(guī)定，需要接受安全審查的敏感行業(yè)包括博彩業(yè)、保險業(yè)等行業(yè)以及國防安全相關部門等等。[8](3)廣義的國家安全，不僅包括國防、經(jīng)濟，還包括環(huán)境、能源、健康、文化等產(chǎn)業(yè)的保護。各國在審查方面新近的修訂就體現(xiàn)出這個廣義概念的趨勢。部門列表對與投資者來說相對清晰，且具有可預測性，但反過來也限制了政府的靈活性，因此部門列表涵蓋的往往只是那些變化不大且慢的傳統(tǒng)國家安全領域。2015年2月6日，美國總統(tǒng)奧巴馬發(fā)布新的《國家安全戰(zhàn)略》，重申了在2010年《國家安全戰(zhàn)略》中提出的四大國家利益：安全、繁榮、價值觀、國際秩序。其中“安全”是指保障美國國家、公民、同盟和伙伴的安全，具體戰(zhàn)略包括加強國家防御、加強國土安全、打擊持續(xù)威脅的恐怖主義、防止大規(guī)模毀滅性武器的擴散和使用、加強阻止國際間沖突的能力、應對氣候變化、確保訪問共享空間、增加全球健康安全。因此，美國國家安全除了傳統(tǒng)軍事國防外，還包括氣候、網(wǎng)絡、健康等方面的安全。2015年《中華人民共和國國家安全法》第2條規(guī)定了國家安全是指“國家政權、主權、統(tǒng)一和領土完整、人民福祉、經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展和國家其他重大利益相對處于沒有危險和不受內外威脅的狀態(tài)，以及保障持續(xù)安全狀態(tài)的能力?！庇纱丝梢姡覈鴮野踩亩x是廣義的定義，既包含了傳統(tǒng)軍事國防安全外，還包括經(jīng)濟安全和其他重大利益，總共包括11種安全。

寬泛的“國家安全”定義也導致東道國在進行國家安全審查時采用不同的考量范圍，可能會考慮擬進行的投資交易對公共安全、社會秩序、媒體的多元化、國家戰(zhàn)略利益、外交關系、國家秘密的泄露、領土完整、國家的獨立、對公民權利和自由的保護，公共采購以及恐怖主義有關問題的影響。分析已建立國家安全審查體系的部分國家，可以發(fā)現(xiàn)，各國國家安全審查機關在做出具體審查決定時，主要會考慮下列因素：國防安全、產(chǎn)業(yè)安全、基礎設施安全、關鍵技術安全、投資者的身份、實際控制。但上述考察因素也沒有統(tǒng)一的概念，各國立法往往只規(guī)定了一個比較抽象的概念。比如，根據(jù)經(jīng)合組織的調查，大多數(shù)國家*這些國家主要包括：澳大利亞、加拿大、德國、英國等，比如澳大利亞規(guī)定關鍵基礎設施包括物理設施、供應鏈、信息科技和通訊網(wǎng)絡,這些設施如果被破壞，受損在(未來)長期的一段時間內呈不可使用的狀態(tài)，將會顯著影響到一個國家社會和經(jīng)濟的良好狀況，或影響到澳大利亞進行國防和維持社會安定的能力。加拿大規(guī)定的關鍵基礎設施包括物理和信息科技設施、網(wǎng)絡、服務和資產(chǎn)，這些設施如果被打亂或破壞，將會對健康、安全、保障或經(jīng)濟產(chǎn)生一系列重要影響，或者影響加拿大政府的有效運轉。德國規(guī)定關鍵基礎設施即那些對于公眾主要和重要的組織和設施，一旦故障或受損將會使得供應蒙受短缺，顯著打亂社會秩序和引起其他戲劇性的后果。應該的關鍵基礎設施，是指這些資產(chǎn)、服務和支持經(jīng)濟、政治、社會生化的系統(tǒng)是如此重要，損失可能(1)造成大規(guī)模的人身損害；(2)對國家安全產(chǎn)生巨大影響；(3)對社會有其他的重大社會后果；(4)對政府的突然關注。具體參見James K. Jackson, Foreign Investment and National Security: Economic Considerations, CRS Report RL34561, 2013, p. 11.對于關鍵性基礎設施的定義都比較抽象，將關鍵基礎設施定義為有形基礎設施，即為經(jīng)濟和社會福利、公共安全以及政府主要職責的運作提供必要的支持。[9]包括美國在內的很多國家，對于關鍵基礎設施的定義只是一種寬泛的聲明，目的是使各國政府能夠自由決定哪些資產(chǎn)或部門被指定為關鍵性的，并且這種指定可以根據(jù)具體情況而改變。

(二)安全審查程序中信息需求程度不同

大多數(shù)進行國家安全相關審查的受訪國家要求投資者在審查過程中的某一時間提供信息。然而，這些信息需求的程度、性質和時間在國家之間有很大的不同。除了關于投資者身份和國籍等基本信息(例如需要公開商業(yè)關系、組織結構、與外國政府的關系等)，許多國家還尋求更多的信息，例如投資公司的財務報表、資金來源、董事會成員名單、一致行動協(xié)議、商業(yè)計劃、未來計劃，有時甚至是投資原因。各國外資安全審查時需要提交的材料清單如下表1所示：

表1 外資安全審查時需要提交的材料清單

資料來源：貿發(fā)會議根據(jù)投資政策監(jiān)測數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)絡研究，《2016年世界投資報告》，第100頁。

(三)各國國家安全審查機制不同

聯(lián)合國貿發(fā)會還研究發(fā)現(xiàn)，各國采取不同類型的投資監(jiān)管機制，以保護與外國投資有關的國家安全利益。這些規(guī)則包括(1)完全或部分禁止某些敏感部門的外國投資，比如國防工業(yè)存在全部或部分外國所有權限制；限制或禁止外國人在邊境地區(qū)或其他敏感地點附近購買房地產(chǎn)；空中和海上航行服務和空中交通管制；限制還涉及電力電網(wǎng)和通訊、海港或機場管理、以及石油和天然氣開采活動等。(2)保持敏感部門的國家壟斷。國家壟斷存在于確保一國內基本公共服務和通信所必需的各部門，例如鐵路運輸和基礎設施維護、陸線通信，石油和天然氣運輸以及電力和水的輸送。(3)對事先劃定的部門進行外國投資審查。審查機制側重于關鍵基礎設施(例如電力、水、氣的分配;衛(wèi)生和教育服務；運輸;通信)或特定行業(yè)，如國防工業(yè)、礦業(yè)開采、邊境地區(qū)的不動產(chǎn)和石油等相關活動。

一些國家設有兩種類型的外國直接投資審查機制，一個針對特定部門的審查程序(例如在國防工業(yè)中)，并輔以獨立的跨部門審查機制。在后一種情況下，各國可能對所有外資申請實施進入和設立批準程序，或者需要批準符合某些投資金額門檻。聯(lián)合國貿發(fā)會對23個發(fā)達以及發(fā)展中國家調查發(fā)現(xiàn)，其中8個國家已建立跨部門審查機制。*建立跨部門審查機制的國家有：加拿大、德國、芬蘭、韓國、墨西哥、緬甸、英國、美國。具體參見World Investment Report 2016，United Nations Publication, Sales No. E.16.II.D.4, p. 98.其中同時建立特定部門和跨部門審查機制的國家有德國、芬蘭、韓國、墨西哥、英國等。從外國投資者的角度看，特定部門的投資限制具有清晰和透明的優(yōu)勢。但從政府的角度看，這些方法可能缺乏靈活性。因此，跨部門審查機制以及確定“國家安全”概念的一般標準為各國政府在投資審查過程中提供了更多的自由裁量權。這反過來可能導致投資者對審查的最終結果的不確定性。

三、國家安全審查的國際協(xié)調

每個國家基于國家安全相關的理由對外國投資進行審查和限制的方法都各不相同。從官方的投資限制條件到復雜的審查程序機制，國家安全廣泛的定義和廣泛的應用范圍，為東道國的國際安全審查提供了廣泛的自由裁量權。由于這些差異，外國投資者在類似的經(jīng)濟活動中，在不同國家可能面臨完全不同的進入條件。因此，國家安全審查涉及東道國監(jiān)管權與外國投資者利益平衡問題，也涉及投資自由化和投資保護主義平衡問題。國家安全審查的范圍并非越大越好，不受任何約束的國家安全審查必然會對國際投資造成不利影響，因而需要國際社會的共同努力來對其進行一定的限制。

(一)國際條約中的安全例外條款

大量的國際投資條約都承認國家保護基本安全利益的權利，規(guī)定成員國可以采取必要的措施來保護本國基本的安全利益、公共秩序以及保護公共衛(wèi)生、道德和安全。這種安全例外已在各種國際協(xié)定，無數(shù)雙邊投資條約和自由貿易協(xié)定的投資章節(jié)中得到承認。因此國家安全例外作為條約承諾的例外，在條約實踐中早已確立，條約義務并不能妨礙國家為了自身重要的安全利益而采取必要措施。

1、世界貿易組織(WTO)相關協(xié)定

安全例外條款是WTO法律體系中非常重要和特殊的條款，即允許成員國以維護國家安全為由，暫時不履行其作為成員國原先承諾承擔的WTO項下的條約義務?！蛾P貿總協(xié)定》第21條、《服務貿易總協(xié)定》第14條、《與貿易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定》第73條以及《政府采購協(xié)定》第23條都屬于安全例外條款，條款內容也大同小異，只不過針對的領域不同。[10]從《服務貿易總協(xié)定》第14條的“安全例外”規(guī)定可以看出WTO安全例外條款所指的國家安全，主要指軍事安全或國防安全，即傳統(tǒng)的國家安全，所以適用范圍相對較小。*《服務貿易總協(xié)定》第14條之二“安全例外”規(guī)定：“本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為:(a)要求任何成員提供其認為如披露則會違背其根本安全利益的任何信息;或(b)阻止任何成員采取其認為對保護其根本安全利益所必需的任何行動:(i)與直接或間接為軍事機關提供給養(yǎng)的服務有關的行動;(ii)與裂變和聚變物質或衍生此類物質的物質有關的行動;(iii)在戰(zhàn)時或國際關系中的其他緊急情況下采取的行動;或(c)阻止任何成員為履行其在《聯(lián)合國憲章》項下的維護國際和平與安全的義務而采取的任何行動?！钡诙?iii)項規(guī)定“國際關系中的其他緊急情況下采取的行動”也屬于國家安全例外，則該條款的內容具有一定的爭議。除了戰(zhàn)爭沖突意外，還有哪些情況屬于國際關系中的緊急情況？缺乏客觀標準，仁者見仁。

2、北美自由貿易協(xié)定

《北美自由貿易協(xié)定》第21章一般例外第2102條規(guī)定了國家安全例外，例外條款適用于整個協(xié)議，包括投資章節(jié)。“根據(jù)第607條(國家能源安全措施)和第1018條(政府采購例外)，本協(xié)議中的任何內容不得解釋為：

(a)要求任何締約方提供或允許查閱如披露則會違背其根本安全利益的任何信息；

(b)防止任何締約方采取其認為對保護其基本安全利益所必需的任何行動：

(i)為供應軍事或其他國防機構，對武器、彈藥和戰(zhàn)爭工具的運輸以及其他貨物、材料、服務和技術的直接或間接的運輸和交易，

(ii)在戰(zhàn)時或國際關系中的其他緊急情況下，或

(iii)關于執(zhí)行不擴散核武器或其他核爆炸裝置的國家政策或國際協(xié)定;

(c)阻止任何締約國根據(jù)《聯(lián)合國憲章》為維持國際和平與安全所承擔的義務采取行動?！?/p>

與WTO相關規(guī)定一樣，這些國家安全條款有一個明確的自我評價特征，即“其認為對保護其基本安全利益所必需”，所以雖然從條文主要內容看，限于傳統(tǒng)的國防軍事安全，但“國際關系中的其他緊急情況”的表述，仍導致條文含義模糊、抽象。

3、跨太平洋伙伴關系協(xié)定(TPP)

TPP中關于安全例外規(guī)定的更加簡單，TPP第29.2條安全例外只規(guī)定了兩種情形，第一情形同上述NAFTA，不得解釋為要求任何締約方提供或允許查閱如披露則會違背其根本安全利益的任何信息。第二種情形規(guī)定不得解釋為“阻止一締約方采取它認為對維持或恢復國際和平或安全或保護其本身的基本安全利益履行其義務所必需的措施”。沒有對第二款進一步說明或解釋具體適用的情形。

(二)經(jīng)合組織關于投資政策建議

2001年的“9·11”恐怖主義事件以及具有政府背景的投資者和以大量石油美元為代表的主權財富基金的紛紛涌現(xiàn)，使得許多國家開始重新審視國家安全和吸引外資之間的利益平衡關系，通過國內法規(guī)政策對有可能危及國家基本安全的領域設置更多的限制性投資條件。這些限制行為引起了將追求投資自由化作為核心價值的經(jīng)合組織(OECD)的關注。經(jīng)合組織于2006年6月成立了“投資自由，國家安全和戰(zhàn)略工業(yè)”項目。2009年5月25日，OECD發(fā)布了《關于東道國國家安全相關投資政策的指南》的建議報告，建議各國政府在國家安全審查立法時，應遵循非歧視性原則、政策透明度和成果的可預測性原則、措施的相稱性原則和執(zhí)行當局的問責制原則，并將四項原則的14項具體內容作為建議書的附件列在本文所附的準則中。[11]

2016年2月，OECD又發(fā)布一份《國家安全相關投資政策國別調查報告》(Investment Policies Related to National Security: A Survey of Country Practices)，特別選取調查了17個國家，包括發(fā)達國家和發(fā)展中國家的國家安全相關政策。*這17個國家是：阿根廷，澳大利亞，奧地利，加拿大，中國，芬蘭，法國，德國，意大利，日本，韓國，立陶宛，墨西哥，新西蘭，俄羅斯聯(lián)邦，英國和美國。這份調查報告在第一部分分析比較了各國的投資政策，然后在第二部分調查了各國對于2009年《關于東道國國家安全相關投資政策的指南》的實施情況，是否達到投資政策的公開、透明和可預見性。

(三)國際仲裁機構對“安全例外”條款的解釋

如前所述，雖然很多國際投資條約中都對安全例外條款進行了解釋，但這些安全例外條款有一個明確的自我評價特征，即“其認為對保護其基本安全利益所必需”，所以雖然從條文主要內容看，限于傳統(tǒng)的國防軍事安全，但由于“國際關系中的其他緊急情況”這樣的表述，缺乏明確統(tǒng)一的解釋，導致實踐中東道國隨意擴大適用安全例外條款，從而引起投資爭議，這需要國際仲裁庭在具體案件的審理過程中對相關條款予以進一步解釋。

《2016年世界投資報告》指出，在審查側重于保護國家利益的情況下，已經(jīng)很難區(qū)分東道國究竟是基于國家安全的決定還是與基于更廣泛的經(jīng)濟考慮的決定。國際投資仲裁法庭審查了至少16個國家安全相關投資案件。在所有已知的國際投資仲裁案件中，超過三分之一(277宗)涉及影響國家利益的行業(yè)投資，包括關鍵基礎設施和戰(zhàn)略經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)(礦產(chǎn)開采、石油和天然氣勘探、能源生產(chǎn)和輸送、供水)。在國家安全相關案件中，被告國以國家安全為由對投資者采取措施(即通過立法行為征收投資，取消執(zhí)照或國家合同，或進行警察調查)。其中有10宗案件涉及美國、法國和英國的投資者針對2001-2002年金融危機期間阿根廷政府在天然氣、衛(wèi)生和保險行業(yè)采取的措施而要求索賠。在所有這些情況下，爭端的核心問題是阿根廷在嚴重經(jīng)濟危機時期采取的緊急措施是否屬于雙邊投資條約中國家安全例外的范圍，或者是否可以由國際習慣法進行必要性辯護。在三個案件中，ICISD仲裁庭認為，政府的措施在一段時間內是正當?shù)?，因此阿根廷不需要對外國投資者在此期間遭受的損失負責。在其他七個案件中，仲裁庭不接受阿根廷的辯護，并認為它應負賠償責任。在LG&E案中，仲裁庭認為根本安全利益不僅限于傳統(tǒng)安全利益，還包括經(jīng)濟、金融或其他與保護國家的內部或外部情況不受損害有關的其它利益，并強調應基于特定的案情決定根本利益。[12]仲裁庭還采用比例性要求來判斷相關措施實施的必要性，即采取的措施和保護國家根本利益之間是否具有必要性。

四、結論

隨著“國家安全”定義的擴大化解釋，在審批條件和領域逐步放寬的同時，國家安全審查制度在各國的投資政策中占有越來越重要的地位。從維護東道國利益的角度，東道國希望盡可能模糊國家安全的定義，從而保留對外資準入的自由裁量權。但是，對外國投資者而言，投資政策的公開透明和可預見性都是他們選擇投資目的地的一個重要考量因素。目前，在我國采用包含11種安全的廣義“國家安全”情勢下，如何進一步明確國家安全審查的審查因素、審查標準、審查范圍、審查程序，從而完善立法的透明度，是相關學者和立法者需要重點研究的問題，也是將來的外國投資法的核心所在。

[1] 習近平：堅持總體國家安全觀，走中國特色國家安全道路[EB/OL]. http://news.xinhuanet.com/2014-04/15/c_1110253910.htm.2014-04-15/2016-11-04.

[2] World Investment Report 2016[R].United Nations Publication, Sales No. E.16.II.D.4, p. 94.

[3] 王逸舟.全球化時代的國際安全[M].上海：上海人民出版社,1999.

[4] 黃愛武.戰(zhàn)后美國國家安全法律制度研究[M].北京：法律出版社,2011.

[5] UNCTAD. The Protection of National Security in IIAs[R]. UNCTAD/DIAE/IA/2008/5, 2009, p. 7.

[6] World Investment Report 2016[R].United Nations Publication, Sales No. E.16.II.D.4, p. 94.

[7] Wehrlé, F., J. Pohl. Investment Policies Related to National Security: A Survey of Country Practices[R]. OECD Publishing, 2016, p. 19.

[8] 林平,李嫣.外資并購的國家安全審查：概念、國際經(jīng)驗和政策建議[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟評論,2009,(1):1-23.

[9] James K. Jackson. Foreign Investment and National Security: Economic Considerations[R]. CRS Report RL34561, 2013, p.10.

[10] 張霞,劉漢榮,蔣興宏,王偉.WTO安全例外條款的完善與我國裝備發(fā)展對策[J].裝備指揮技術學院學報,2004,(5):10-13.

[11] OECD. Guidelines for Recipient Country Investment Policies Relating to National Security, 2009[EB/OL].http://www.oecd.org/investment/investment-policy/43384486.pdf.2017-02-27/2017-03-12.

[12] LG&E Energy Corp. v. Argentine Republic, ICSID Case No. Arb/02/1, Decision on Liability, Oct.3, 2006, para. 251-252.