田杰棠

經(jīng)過多年的發(fā)展和積累，我國整體創(chuàng)新能力顯著增強，許多科技和創(chuàng)新指標已經(jīng)顯現(xiàn)出整體上的數(shù)量優(yōu)勢，部分領域甚至達到了世界領先水平。綜合判斷，當前我國創(chuàng)新發(fā)展到了從數(shù)量持續(xù)累積向質(zhì)量不斷提升的新階段，迎來重要歷史機遇，同時也面臨諸多挑戰(zhàn)。

我國創(chuàng)新正處于從數(shù)量積累向質(zhì)量升級的關鍵階段

科技投入和產(chǎn)出數(shù)量居世界前列，但質(zhì)量和效率仍需提升。目前，我國研發(fā)經(jīng)費支出總量穩(wěn)居世界第二，占GDP的比重達到2.1%，超過了經(jīng)合組織國家的平均水平，研發(fā)人員總數(shù)也居世界第一。自2011年起，中國專利部門受理的專利申請量已連續(xù)6年為世界第一；國際科技論文發(fā)表量連續(xù)6年位居世界第二，接近美國。但是，基礎研究投入占研發(fā)總支出的比例較低，與主要發(fā)達國家有很大差距。成果轉(zhuǎn)化效率與歐洲國家大體上處于相近的水平，但是與美國相比還有非常大的改善空間。

新技術(shù)應用、新業(yè)態(tài)蓬勃發(fā)展，但核心技術(shù)仍是短板。新材料、新能源、機器人、生物制藥、第五代移動通信等新興產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，在線醫(yī)療、在線教育、移動支付等新業(yè)態(tài)保持高速增長，為中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級提供了新活力和新動能。中國數(shù)字經(jīng)濟總體規(guī)模僅次于美國，而且趕超勢頭強勁。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動踴躍，2016年全國新登記企業(yè)達到552.8萬戶，平均每天新登記1.51萬戶；風險投資總額大約占全球的1/4，“獨角獸”（估值超過10億美元的科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)）的數(shù)量超過全球的1/3。但是，許多新興業(yè)態(tài)仍以商業(yè)模式創(chuàng)新為主，核心技術(shù)水平與發(fā)達國家仍有較大差距。如，我國互聯(lián)網(wǎng)龍頭企業(yè)阿里巴巴和百度的全球?qū)＠暾埩績H為美國谷歌公司的1/5左右，而且大部分是國內(nèi)專利。

創(chuàng)新型企業(yè)數(shù)量不斷增加，但整體創(chuàng)新能力和動力不足。中國創(chuàng)新型企業(yè)在國際上的地位快速提升，數(shù)量不斷增加。2016年《全球創(chuàng)新1000強企業(yè)研究報告》顯示，全球研發(fā)支出最高的1000家上市公司中有130家中國企業(yè)。但企業(yè)的整體創(chuàng)新能力和動力仍不足，基礎工業(yè)配套能力不強。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出僅占主營業(yè)務收入的0.9%左右，與發(fā)達國家相比存在顯著差距。企業(yè)管理能力不強，技術(shù)擴散較慢，信息化水平比發(fā)達國家落后5-10年。有研究表明，目前只有9%的中國企業(yè)擁有專利，只有5.8%擁有多項專利。知識產(chǎn)權(quán)保護不力、質(zhì)量標準體系不健全和執(zhí)法不嚴、政府采購支持力度較小等問題，也影響了企業(yè)的創(chuàng)新動力。

創(chuàng)新政策體系更加豐富，但互不協(xié)調(diào)問題仍突出。中國創(chuàng)新政策已經(jīng)從以科技政策為主轉(zhuǎn)向包含創(chuàng)新鏈條各環(huán)節(jié)的綜合政策體系，政策工具從財政資助和稅收優(yōu)惠為主轉(zhuǎn)向更加注重體制機制改革和調(diào)動社會積極性。但政出多門、政策不協(xié)調(diào)、落實不到位的問題仍比較突出。如，科技成果轉(zhuǎn)化政策與國有資產(chǎn)管理制度之間、開放創(chuàng)新與對外投資管理體制之間等仍存在一些不協(xié)調(diào)、方向不一致問題。

抓住關鍵環(huán)節(jié)，以體制機制優(yōu)化帶動創(chuàng)新質(zhì)量提升

加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、完善管理機制，提高財政資金使用效率。其一，圍繞國家科教領導小組完善統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制，針對科技計劃管理、體制改革和創(chuàng)新政策等重大議題建立部級聯(lián)席會議機制，加強對政策一致性和實施效果的評估，加大政策落實力度。其二，對人工智能、機器人、生物技術(shù)、可再生能源、量子計算等新興技術(shù)應提前布局，做好戰(zhàn)略研究。對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的核心元器件、關鍵裝備和基礎工藝等“瓶頸”難題，應重點支持關鍵共性技術(shù)研發(fā)。在財政科技資源配置和項目布局上多采取“自下而上”的方式，集眾人之智、聽取企業(yè)意見，更多發(fā)揮社會力量和市場選擇作用，減少決策失誤。其三，以專業(yè)化機構(gòu)替代政府部門來管理科技計劃項目，這是我國新一輪科技體制改革的重點任務之一，也是推動政府職能轉(zhuǎn)變、提升服務水平和加強監(jiān)督機制的一項重要改革試點。目前重點任務在于培育社會化的科技項目管理專業(yè)機構(gòu)：一是繼續(xù)改造和完善現(xiàn)有的事業(yè)單位制專業(yè)機構(gòu)，推動部分機構(gòu)開展社會化轉(zhuǎn)制試點；二是吸收現(xiàn)有的社會化機構(gòu)參與科技項目管理工作，在實踐中培養(yǎng)其能力。此外，要處理好政府管理部門與社會化專業(yè)機構(gòu)的關系。

增強原始創(chuàng)新能力，促進科技成果轉(zhuǎn)化。成功實現(xiàn)追趕的后發(fā)國家有一個普遍規(guī)律，那就是當經(jīng)濟發(fā)展達到一定水平的時候，基礎研究投入會快速增長。我國目前也到了需要大幅增加基礎研究投入的階段。應統(tǒng)籌基礎研究和應用研究的需要，加大科學研究支出比重，提高科技成果供給質(zhì)量。加強大科學中心重大設施建設，逐步完善科學中心和國家實驗室管理制度，以績效考核、獎勵等方式促進大科學設施開放共享。支持企業(yè)承擔和參與需求導向的基礎研究計劃，提高基礎研究的國際合作水平。同時，加強高校和科研院所的專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移隊伍建設，培育社會化的專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，促進基礎研究成果與企業(yè)、市場需求的對接。修改《國有資產(chǎn)評估管理辦法》，對成果轉(zhuǎn)化涉及的國有資產(chǎn)采取例外處理方式。適當調(diào)整科技成果轉(zhuǎn)化凈收益中分配給科研團隊的最低比例，將部分分配權(quán)力還給高校和科研機構(gòu)。我國科技成果轉(zhuǎn)化促進法規(guī)定轉(zhuǎn)化凈收益50%以上給科研團隊，但是現(xiàn)在很多省市把這個比例提高到了70%-90%，甚至不設上限，這不符合國際上的一般規(guī)律。應合理分配成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入，調(diào)動發(fā)明人、投資方和科研依托單位等各方參與成果轉(zhuǎn)化的積極性，此外還應適度降低科技成果轉(zhuǎn)化收益的稅率。

構(gòu)建鼓勵創(chuàng)新的監(jiān)管體制，以新技術(shù)帶動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級。堅持鼓勵創(chuàng)新和包容審慎的原則，采取既具彈性又規(guī)范的市場準入監(jiān)管。既要破除影響新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)發(fā)展的制度障礙，又要對潛在風險做到早發(fā)現(xiàn)、早化解，促進行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。盡快完善鼓勵創(chuàng)新的政府采購政策。加大政府對創(chuàng)新產(chǎn)品和服務的采購力度，發(fā)揮政府采購培育早期市場的作用。逐步形成崇尚夢想、敢于挑戰(zhàn)、包容失敗、開放共享的創(chuàng)新文化和社會心態(tài)。另外，發(fā)揮新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式的帶動作用，推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)、管理和營銷模式變革。促進大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等新技術(shù)的高速發(fā)展和深度應用，幫助制造業(yè)企業(yè)更加了解廣大消費者需求結(jié)構(gòu)的變化和升級，促進與消費者之間的供需對接，實現(xiàn)企業(yè)的低庫存和高利潤，創(chuàng)造新的產(chǎn)品和市場。推進工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)示范應用，將制造業(yè)的生產(chǎn)系統(tǒng)與網(wǎng)絡平臺連接融合，實現(xiàn)數(shù)字化、高質(zhì)量、個性化定制的智能制造模式，大幅改進工業(yè)生產(chǎn)流程效率。

優(yōu)化資源配置和制度環(huán)境，提升企業(yè)創(chuàng)新動力和能力。目前，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的利潤率仍遠低于金融、房地產(chǎn)等虛擬經(jīng)濟領域，創(chuàng)新的機會成本過高。應繼續(xù)深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，營造公平競爭的市場環(huán)境，發(fā)揮市場配置創(chuàng)新要素的作用。開放更多行政性壟斷行業(yè)的準入，給創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供更大的市場空間。消除對不同規(guī)模、不同所有制企業(yè)的歧視性政策，公平對待各類有創(chuàng)新積極性的企業(yè)。有效發(fā)揮質(zhì)量標準體系的作用，倒逼傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級。建立以標準為重要依據(jù)的市場準入、退出及激勵機制，統(tǒng)一執(zhí)法標準、加大處罰力度。有效保護知識產(chǎn)權(quán)，促進知識產(chǎn)權(quán)高效運用。加強新領域的知識產(chǎn)權(quán)立法，探索建立跨省份的知識產(chǎn)權(quán)上訴法庭，加大對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)假冒的處罰力度。提高知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)審查標準，加強專利審查能力建設，規(guī)范專利代理行業(yè)，提高服務水平和能力。加強知識產(chǎn)權(quán)公共信息平臺建設，積極參與知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則制定。堅持開放創(chuàng)新，鼓勵企業(yè)利用國際創(chuàng)新要素提升創(chuàng)新能力。進一步放松外籍高端創(chuàng)新人才辦理簽證和綠卡的門檻，放松對國內(nèi)企業(yè)使用境外風險投資以及境外人員在國內(nèi)開展科技成果轉(zhuǎn)化等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動的限制。對本土企業(yè)按照國際規(guī)則并購、合資、參股國外創(chuàng)新型企業(yè)給予投資審查的“綠色通道”，支持企業(yè)建立海外研發(fā)機構(gòu)。endprint