文／曾昆

當(dāng)前，我國科技創(chuàng)新平臺建設(shè)正在如火如荼進(jìn)行中，但如何搭建創(chuàng)新平臺，如何開放政策空間，如何發(fā)揮合作機(jī)制，如何將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，如何評價(jià)創(chuàng)新機(jī)制等，仍然面臨著諸多難題。國外在這方面已先行一步，其打造科技平臺的經(jīng)驗(yàn)足資借鑒。

從實(shí)踐來看，科技創(chuàng)新平臺是為創(chuàng)新活動(dòng)提供支持與服務(wù)的系統(tǒng)，由技術(shù)裝備、物理空間等硬件系統(tǒng)和制度政策機(jī)制、人才等軟件系統(tǒng)組成，在科技創(chuàng)新的某個(gè)環(huán)節(jié)或某個(gè)階段發(fā)揮基礎(chǔ)性支撐作用。科技創(chuàng)新平臺的類型有很多種。從科技創(chuàng)新的環(huán)節(jié)劃分，有服務(wù)于研究與開發(fā)的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等基礎(chǔ)條件平臺，服務(wù)于進(jìn)一步提升科技成果成熟度的工程中心、中試基地等，服務(wù)于科技成果產(chǎn)業(yè)化的科技企業(yè)孵化器、科技園等；從創(chuàng)新平臺建設(shè)的主體劃分，有政府主辦、企業(yè)主辦、社會機(jī)構(gòu)主辦以及多方聯(lián)合設(shè)立運(yùn)營的平臺；從科技創(chuàng)新的要素劃分，可以有技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺、人才平臺、資本平臺等。

科技創(chuàng)新平臺在推動(dòng)科技創(chuàng)新方面發(fā)揮了積極的作用，美國、歐洲、日本、韓國等都在大力發(fā)展科技創(chuàng)新平臺。

美國首倡創(chuàng)新平臺概念

1999年，美國競爭力委員會發(fā)表《走向全球：美國創(chuàng)新新形式》的研究報(bào)告，首先提出了創(chuàng)新平臺（Platform for Innovation）的概念，指創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施以及創(chuàng)新過程中不可缺少的要素：人才和前沿研究成果的可獲得性；促進(jìn)理念向創(chuàng)造財(cái)富的產(chǎn)品和服務(wù)轉(zhuǎn)化的法規(guī)、財(cái)務(wù)和資本條件；使創(chuàng)新者能夠收回其投資的市場準(zhǔn)入和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。

美國的科技創(chuàng)新平臺屬于政府引導(dǎo)型，由企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)、政府及其他機(jī)構(gòu)等組成。政府在其中的作用主要是引導(dǎo)，通過制定科技創(chuàng)新政策、法規(guī)、計(jì)劃等引導(dǎo)科技創(chuàng)新發(fā)展方向，為科技創(chuàng)新營造良好環(huán)境。平臺的經(jīng)費(fèi)一部分來源于政府設(shè)立的專項(xiàng)資金，另一部分來自于企業(yè)投入配套。

曾昆 賽迪智庫原材料工業(yè)所副所長

歐洲基本自下而上建立創(chuàng)新平臺

2003年，歐盟委員會提出建設(shè)歐洲創(chuàng)新平臺。平臺通常選擇若干對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展有重大影響的領(lǐng)域，自下而上將企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)、政府、相關(guān)機(jī)構(gòu)組織在一起，共同制定歐洲的創(chuàng)新計(jì)劃，確定重點(diǎn)領(lǐng)域、期限和行動(dòng)計(jì)劃，通過法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等領(lǐng)域創(chuàng)新帶動(dòng)創(chuàng)新計(jì)劃的實(shí)施，提升歐洲整體創(chuàng)新能力，增強(qiáng)歐洲工業(yè)競爭力，促進(jìn)歐洲經(jīng)濟(jì)增長。

歐洲創(chuàng)新平臺的重要特點(diǎn)是自下而上建立，在歐盟委員會的指導(dǎo)和推動(dòng)下，平臺通常由大企業(yè)牽頭，中小企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等共同參與。平臺的經(jīng)費(fèi)來源一部分是政府資助，一部分是參與方共同投資。歐洲創(chuàng)新平臺是歐盟科研框架計(jì)劃的重要支撐。

英國、荷蘭、德國等是歐洲科技創(chuàng)新平臺建設(shè)比較好的國家。

英國技術(shù)戰(zhàn)略委員會于2005年11月推出了創(chuàng)新平臺，并把它作為一項(xiàng)重要的科技計(jì)劃，通過將各政府部門、企業(yè)和學(xué)術(shù)界的專家集聚在一起，推動(dòng)社會加強(qiáng)創(chuàng)新，開拓新的市場機(jī)遇。技術(shù)戰(zhàn)略委員會屬于非政府部門的公共執(zhí)行機(jī)構(gòu)，是創(chuàng)新平臺的發(fā)起者和重要資助者，由英國商業(yè)、企業(yè)和制度改革部領(lǐng)導(dǎo)，但又有一定的獨(dú)立性，資金主要來自英國創(chuàng)新、大學(xué)與技能部，也接受來自其他政府部門的資助。英國的創(chuàng)新平臺設(shè)有領(lǐng)導(dǎo)小組，小組成員由技術(shù)戰(zhàn)略委員會、原英國貿(mào)工部（2007年英國科技體系改革后由商業(yè)、企業(yè)和制度改革部繼承貿(mào)工部的大部分管理職能）、各研究理事會、知識轉(zhuǎn)讓網(wǎng)（以促進(jìn)知識轉(zhuǎn)移為目的, 成員包括眾多企業(yè)、大學(xué)、研究所、金融機(jī)構(gòu)以及技術(shù)團(tuán)體，主要功能包括舉辦會議，幫助成員結(jié)識商界和學(xué)界的伙伴；免費(fèi)提供在線服務(wù)；幫助成員獲得資助機(jī)會等，還向參與創(chuàng)新平臺競爭性投標(biāo)項(xiàng)目的成員提供指導(dǎo)）以及政府相關(guān)部門的代表組成。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)征求相關(guān)部門意見、發(fā)布白皮書、公布和管理項(xiàng)目、出臺政策法規(guī)、舉辦研討會、開展可行性或案例研究等。英國創(chuàng)新平臺有一套適合自己的運(yùn)行機(jī)制，技術(shù)戰(zhàn)略委員會會在充分調(diào)研基礎(chǔ)上，提出建立創(chuàng)新平臺；平臺成立后，技術(shù)戰(zhàn)略委員會會邀請知識轉(zhuǎn)移網(wǎng)、相關(guān)部門共同商討平臺的發(fā)展戰(zhàn)略，明確平臺未來工作方向和重點(diǎn)。創(chuàng)新平臺的項(xiàng)目通過競爭性投標(biāo)方式申請，創(chuàng)新平臺可以為項(xiàng)目提供公共資金。公共資金主要由技術(shù)戰(zhàn)略委員會、政府相關(guān)部門、各研究理事會、地方機(jī)構(gòu)及其他資助機(jī)構(gòu)（如基金公司、研究所等）提供。創(chuàng)新平臺研發(fā)項(xiàng)目開發(fā)的產(chǎn)品和服務(wù)可以享受政府優(yōu)先采購的待遇。

荷蘭政府自2003年9月起成立荷蘭創(chuàng)新平臺，初期運(yùn)行時(shí)間為三年半，2007年又啟動(dòng)二期平臺。平臺主要由政府、產(chǎn)業(yè)界、科研界的專家組成，平臺主席由荷蘭首相擔(dān)任。在荷蘭多層次的科技創(chuàng)新體系中，創(chuàng)新平臺屬于國家層面的協(xié)調(diào)和咨詢機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)頂層設(shè)計(jì)，協(xié)助政府制定科技政策、提出科技支撐項(xiàng)目等。由于創(chuàng)新平臺成員大都是產(chǎn)業(yè)界、科研界的專家，熟悉創(chuàng)新過程及問題，平臺主席由首相擔(dān)任，加之參與制定創(chuàng)新政策的相關(guān)政府部門（教育、文化和科學(xué)部以及經(jīng)濟(jì)事務(wù)部）參與，所以創(chuàng)新平臺在決策效率和影響力上明顯優(yōu)于其他咨詢機(jī)構(gòu)。創(chuàng)新平臺有其獨(dú)特的運(yùn)行機(jī)制，不直接向研發(fā)項(xiàng)目提供資助，而是通過研究確定創(chuàng)新的重點(diǎn)領(lǐng)域和重大戰(zhàn)略，以及向政府提供政策建議，以此來引導(dǎo)項(xiàng)目資金分配。通過發(fā)起項(xiàng)目，創(chuàng)新平臺直接影響政府的創(chuàng)新政策。平臺下設(shè)項(xiàng)目辦公室，專門負(fù)責(zé)啟動(dòng)、管理和監(jiān)督項(xiàng)目執(zhí)行，平臺秘書負(fù)責(zé)管理項(xiàng)目辦公室，并向首相匯報(bào)工作。

德國科技創(chuàng)新平臺是典型的政府引導(dǎo)、市場化運(yùn)作模式。平臺成員由企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織、銀行等構(gòu)成。創(chuàng)新平臺采取公司化管理模式，實(shí)現(xiàn)運(yùn)行機(jī)制市場化、服務(wù)對象社會化、績效考核科學(xué)化。政府并不直接參與創(chuàng)新平臺建設(shè)，但通過政府投入、法律政策等方式引導(dǎo)平臺發(fā)展，以此整合創(chuàng)新資源，促進(jìn)創(chuàng)新主體間的合作，加速科技成果的擴(kuò)散和產(chǎn)業(yè)化。德國科技創(chuàng)新平臺的最大特點(diǎn)是形成緊密的官產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合體系，史太白體系就是這方面的典型代表。該體系由基金會、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、咨詢中心、研發(fā)中心、史太白大學(xué)及其他參股企業(yè)組成。史太白體系早期的資助主要來自巴符州政府，州政府每年給予史太白基金會50～200萬馬克的資金；后來，州政府改變直接撥款的資助方式，通過政府采購服務(wù)給予項(xiàng)目支持。為體現(xiàn)政府對科技創(chuàng)新的意圖，史太白體系基金會理事會理事由巴符州州長府及科技等內(nèi)閣部門、州議會黨團(tuán)代表在基金會理事會擔(dān)任（占一半以上席位），他們負(fù)責(zé)制定基金會章程及服務(wù)準(zhǔn)則。史太白體系充當(dāng)了科技與產(chǎn)業(yè)之間的橋梁，將德國雄厚的科研力量和高端制造業(yè)有機(jī)結(jié)合起來，加速了技術(shù)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)了科技界和產(chǎn)業(yè)界的良好互動(dòng)。

政府主導(dǎo)的日韓科技創(chuàng)新平臺

日本和韓國的創(chuàng)新平臺屬于政府主導(dǎo)型，以高校、科研機(jī)構(gòu)、大企業(yè)為主體實(shí)行聯(lián)合開發(fā)，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)研合作，經(jīng)費(fèi)主要來源于政府投入。

國外科技平臺建設(shè)經(jīng)驗(yàn)小結(jié)

政府在平臺建設(shè)中起著非常重要的作用。一方面，政府通過制定政策、法規(guī)等為平臺建設(shè)創(chuàng)造良好的環(huán)境，引導(dǎo)平臺發(fā)展；另一方面，政府為平臺建設(shè)提供經(jīng)費(fèi)支持，保障平臺的運(yùn)行，如美國國家科學(xué)基金會有兩個(gè)主要賬戶為創(chuàng)新平臺提供技術(shù)裝備支持，一個(gè)是大型科研設(shè)備及設(shè)施建設(shè)賬戶（MREFC），負(fù)責(zé)支持大型科研設(shè)備及設(shè)施項(xiàng)目；一個(gè)是中小型設(shè)施項(xiàng)目的研究及相關(guān)活動(dòng)賬戶（R&RA）。在歐盟的“地平線2020”戰(zhàn)略中，歐盟將研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP的比例提高到3%，用以保證平臺的日常運(yùn)行和信息、通信等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。日本政府在科研資金投入中設(shè)立專項(xiàng)調(diào)節(jié)費(fèi)，用以支持創(chuàng)新平臺的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

整合和協(xié)調(diào)管理創(chuàng)新資源。為避免重復(fù)投資，提高創(chuàng)新資源使用效率，發(fā)達(dá)國家大力整合政府投資的創(chuàng)新資源，通過出臺政策等方式加強(qiáng)創(chuàng)新資源管理。例如，美國、歐盟等紛紛出臺正式的、具體的國家科研政策和計(jì)劃，加強(qiáng)對創(chuàng)新資源的頂層引導(dǎo)和協(xié)調(diào)管理，其中比較有代表性的是美國、歐盟、英國。美國國家科學(xué)委員會每年都會向預(yù)算部門提出“制訂跨部門計(jì)劃和戰(zhàn)略來確定跨部門的科研基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)先順序”的建議；歐盟制定了《歐盟跨國使用研究基礎(chǔ)設(shè)施計(jì)劃》，明確規(guī)定歐盟內(nèi)部要做到重大研發(fā)設(shè)施和儀器共享；英國科技辦公室制定了《大型設(shè)施戰(zhàn)略路線圖》，明確規(guī)定了除非特殊情況，否則儀器設(shè)備和其他機(jī)構(gòu)可以共享使用，嚴(yán)禁重復(fù)購買浪費(fèi)資源。

表1 主要發(fā)達(dá)國家創(chuàng)新平臺建設(shè)特點(diǎn)

建立成功的“產(chǎn)學(xué)研用”或“官產(chǎn)學(xué)研用”運(yùn)行模式?！爱a(chǎn)學(xué)研用”或“官產(chǎn)學(xué)研用”合作模式是平臺成功運(yùn)行的關(guān)鍵。企業(yè)始終是創(chuàng)新平臺建設(shè)的主體，負(fù)責(zé)市場化運(yùn)作創(chuàng)新平臺，為平臺提供配套資金，促進(jìn)科技成果的資本化、市場化。高校、科研機(jī)構(gòu)也是平臺重要的參與方，與企業(yè)共同進(jìn)行技術(shù)開發(fā)；政府是平臺運(yùn)作的重要指導(dǎo)者，為平臺提供一定的資金支持，必要時(shí)與企業(yè)一起組成戰(zhàn)略聯(lián)盟，如美國政府與美國三大汽車制造商共同組成的“新一代汽車合作計(jì)劃（PNGA）戰(zhàn)略聯(lián)盟”。日本和韓國政府在平臺建設(shè)中的作用非常突出，形成了具有代表性的“官產(chǎn)學(xué)研用”模式，如日本政府出臺了《產(chǎn)學(xué)共同研究政策》《人才交流政策》《知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)移政策》《促進(jìn)大學(xué)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)發(fā)展政策》等來促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，還開發(fā)各種商業(yè)計(jì)劃，創(chuàng)造商業(yè)機(jī)會，鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研三方加入到創(chuàng)新平臺中。有“韓國硅谷”之稱的大德科技園也是政府、企業(yè)、大學(xué)等官產(chǎn)學(xué)研成功合作的典范。

建立科學(xué)合理的考核評估機(jī)制。創(chuàng)新平臺的持續(xù)良好運(yùn)行，需要一套科學(xué)合理的考核評估機(jī)制對平臺進(jìn)行監(jiān)督管理?？己嗽u估機(jī)制的核心是設(shè)計(jì)一套科學(xué)合理的評價(jià)指標(biāo)體系和績效評價(jià)制度，以此加強(qiáng)平臺的內(nèi)部自律和社會監(jiān)督。例如，美國國家科學(xué)基金會制定了《設(shè)備監(jiān)管指南》，將內(nèi)部自律和社會監(jiān)督的考核機(jī)制用制度規(guī)范化，內(nèi)部自律可以通過自我評價(jià)實(shí)現(xiàn)，社會監(jiān)督則通過對負(fù)責(zé)人考核、用戶滿意度調(diào)查等方式實(shí)現(xiàn)。除美國之外，其他國家也有完善的績效考核機(jī)制，以此確保創(chuàng)新平臺的有效運(yùn)行，保證國家財(cái)政投入的合理性。

目前，我國建設(shè)了很多創(chuàng)新平臺，但與國外發(fā)展較好的創(chuàng)新平臺相比，我國創(chuàng)新平臺建設(shè)還存在如下問題：創(chuàng)新平臺的創(chuàng)新活動(dòng)沒有充分考慮市場需求，與應(yīng)用存在一定程度脫節(jié)；創(chuàng)新資源共享程度偏低；創(chuàng)新平臺參與主體的利益保障機(jī)制有待進(jìn)一步完善。

表2 美國協(xié)同創(chuàng)新工程技術(shù)研究中心資金來源