廖媛紅

(中國農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100083)

一、引 言

隨著一系列全球性的重大食品安全問題的爆發(fā)，消費(fèi)者對(duì)食品質(zhì)量與安全的信心逐漸下降，食品行業(yè)面臨嚴(yán)重的信任危機(jī)。[1，2]為了解決這一問題，歐盟、美國、日本和澳大利亞等國家和地區(qū)已相繼實(shí)施食品追溯體系，并將其作為從根本上預(yù)防食品安全風(fēng)險(xiǎn)的主要手段和重要政策工具之一 。食品追溯體系(food traceability system，F(xiàn)TS)是利用食品質(zhì)量安全信號(hào)傳遞機(jī)制，將食品供應(yīng)鏈全過程的信息銜接起來進(jìn)行監(jiān)控[3]，有利于增加食品供應(yīng)環(huán)節(jié)的透明度，緩解食品市場上信息不對(duì)稱的問題；一旦發(fā)生食品安全問題，能夠準(zhǔn)確、快速地找出問題的根源并及時(shí)采取有效措施。為了應(yīng)對(duì)國際市場的要求和確保國內(nèi)食品安全，我國政府從2000 年開始逐步探索建立食品追溯體系。2010年10月商務(wù)部和財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于肉類蔬菜流通追溯體系建設(shè)試點(diǎn)指導(dǎo)意見的通知》(以下簡稱《通知》)，決定進(jìn)行肉類蔬菜流通追溯體系的試點(diǎn)建設(shè)工作。至今已在35個(gè)城市開展了肉菜流通追溯體系建設(shè)試點(diǎn)工作，以提升流通環(huán)節(jié)食品安全保障能力，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

《通知》指出，我國的肉菜流通追溯體系實(shí)際上是利用一種“反彈琵琶”的機(jī)制來推進(jìn)食品質(zhì)量安全。即建立“倒逼”機(jī)制，加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，促使消費(fèi)者優(yōu)先選擇可追溯食品，調(diào)動(dòng)企業(yè)建設(shè)追溯體系的積極性。消費(fèi)者是可追溯食品的使用主體，其對(duì)可追溯食品的認(rèn)知、態(tài)度和支付意愿以及消費(fèi)行為等內(nèi)在地規(guī)定了可追溯食品的市場需求。[4]而消費(fèi)者的消費(fèi)行為又是建立在消費(fèi)者對(duì)自身福利變化評(píng)估的基礎(chǔ)之上的。

此外，根據(jù)政府采取的政策差異，食品追溯體系分為自愿與強(qiáng)制兩種方式。歐盟、日本和澳大利亞屬于強(qiáng)制型，而美國和加拿大則屬于自愿型。然而，學(xué)者們對(duì)于這兩種類型效率的評(píng)判并無定論。Golan等(2003)[1]認(rèn)為強(qiáng)制型并不是高效或最佳的政策工具，強(qiáng)制型的政府管理也可能是低效或不合適的。也有學(xué)者支持實(shí)施強(qiáng)制型食品追溯體系，自愿追溯體系的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)往往低于社會(huì)最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)，政府應(yīng)規(guī)定體系的標(biāo)準(zhǔn)并強(qiáng)制執(zhí)行。

基于上述分析可知，在我國建立的食品追溯體系“倒逼機(jī)制”的指導(dǎo)下，分析消費(fèi)者在在不同的食品追溯體系(自愿食品追溯體系和強(qiáng)制食品追溯體系)下的福利變化，至關(guān)重要。一方面可以確保消費(fèi)者對(duì)可追溯食品的有效需要，另一方面有助于食品追溯體系類型的選擇及相關(guān)制度的制定。

二、文獻(xiàn)綜述

目前，基于社會(huì)福利分析框架研究食品追溯體系的文獻(xiàn)尚不多見。Meuwissen(2003)[5]設(shè)想了歐洲牛肉業(yè)三種類型的可追溯體系，并分析了可追溯體系所帶來的潛在成本與收益，得出了可追溯體系對(duì)肉類質(zhì)量安全具有正外部性的結(jié)論。此后，Diogo(2007)通過構(gòu)造生產(chǎn)者剩余函數(shù)，比較研究了自愿型和強(qiáng)制型食品可追溯體系，認(rèn)為當(dāng)可追溯體系對(duì)社會(huì)的外部性為正且消費(fèi)者需求和責(zé)任規(guī)制不能保證企業(yè)提供社會(huì)最佳水平的可追溯體系時(shí)，強(qiáng)制實(shí)施食品可追溯體系可能是一個(gè)不錯(cuò)的政策選擇。山麗杰等(2013)[6]將垂直差異化博弈模型應(yīng)用于食品可追溯體系研究，并研究了企業(yè)實(shí)施食品可追溯體系對(duì)消費(fèi)者、生產(chǎn)者剩余以及社會(huì)福利的影響，也認(rèn)為強(qiáng)制實(shí)施可追溯體系是必要的。然而，現(xiàn)有研究主要建立在對(duì)生產(chǎn)者剩余函數(shù)進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，對(duì)消費(fèi)者福利的分析不夠深入，因此所得結(jié)論具有片面性。

雖然當(dāng)前國內(nèi)外對(duì)于食品追溯體系消費(fèi)者的研究成果豐碩，但幾乎所有研究均集中在消費(fèi)者的認(rèn)知和行為方面。如針對(duì)消費(fèi)者對(duì)于可追溯食品的認(rèn)知[7，8]、支付意愿[9-11]和支付水平[12-14]等行為方面的研究。而針對(duì)食品追溯體系下消費(fèi)者福利的研究極度缺乏?？山梃b的相關(guān)研究主要是對(duì)不同食品標(biāo)簽對(duì)消費(fèi)者福利影響的分析。如Zhao等(2013)分析了在對(duì)轉(zhuǎn)基因食品的自愿標(biāo)識(shí)和強(qiáng)制標(biāo)識(shí)體系下消費(fèi)者福利的變化。[15]Awada和Yiannaka(2012)建立了一個(gè)基本框架來分析產(chǎn)地標(biāo)簽政策對(duì)異質(zhì)性的消費(fèi)者購買決策和福利的影響。[16]侯守禮(2005)分析了在不加貼標(biāo)簽、自愿加貼標(biāo)簽以及強(qiáng)制性加貼標(biāo)簽三種制度下，消費(fèi)者對(duì)于轉(zhuǎn)基因食品的消費(fèi)行為, 討論了不同條件對(duì)消費(fèi)者福利的影響。[17]安增軍和林昌輝(2010)分析了品牌商品給生產(chǎn)者和消費(fèi)者的剩余水平或福利水平所帶來的變化, 從而得出品牌商品可以提高生產(chǎn)者及消費(fèi)者福利水平的結(jié)論。[18]許繪萍(2013)研究了農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證對(duì)消費(fèi)者福利的影響。其結(jié)論認(rèn)為:農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證化后，由于消費(fèi)者的消費(fèi)偏好差異得以滿足，從而提升了消費(fèi)者的福利水平。[19]

基于此，本文初步建立了一個(gè)在不同食品追溯體系下，消費(fèi)者的福利分析框架，旨在探討在無食品追溯體系、自愿食品追溯體系以及強(qiáng)制食品追溯體系三種制度下消費(fèi)者福利的變化及其影響因素。為了更加貼近現(xiàn)實(shí)，在模型設(shè)定中，還將可追溯食品細(xì)分為低追溯食品和高追溯食品兩種類型，突破了以往研究中將食品簡單分為可追溯食品和不可追溯食品的二元?jiǎng)澐郑云诟訙?zhǔn)確地探究食品行業(yè)實(shí)施可追溯體系的制度安排和追溯體系選擇。

三、不同食品追溯體系下消費(fèi)者福利分析模型

(一)模型基本假設(shè)

假設(shè)消費(fèi)者具有異質(zhì)性，每名消費(fèi)者購買其喜歡的食品一個(gè)單位，僅占用其預(yù)算的很小一部分。市場上有四種食品：替代食品、不可追溯的普通食品、低水平的追溯食品和高水平的追溯食品。消費(fèi)者的效用函數(shù)如下：

消費(fèi)一單位的替代食品 Us=U-ps

(1)

消費(fèi)一單位的普通食品 Ur=U-pr+qrT

(2)

消費(fèi)一單位的低追溯水平食品 Ult=U-plt+qltT

(3)

消費(fèi)一單位的高追溯水平食品 Uht=U-pht+qhtT

(4)

這里Us、Ur、Ult和Uht分別代表消費(fèi)一個(gè)單位替代食品、普通食品、低追溯水平食品和高追溯水平食品的效用。U代表一單位該食品的基礎(chǔ)效用。ps、pr、plt和pht分別代表這四種食品的價(jià)格，且ps≤pr≤plt≤pht。T代表消費(fèi)者對(duì)食品信息特質(zhì)偏好程度，T越大代表消費(fèi)者越看中食品追溯信息，并將其看作產(chǎn)品品質(zhì)的一個(gè)保證。這樣的消費(fèi)者愿意為可追溯食品支付更高的額外價(jià)格。以單位密度f(T)=1在T∈[0，1]區(qū)間正態(tài)分布。消費(fèi)者的T值高則意味著他能從追溯水平高的食品中獲得更多的效用，因此更愿意購買追溯水平高的食品。qr、qlt和qht是非負(fù)系數(shù)，稱為品質(zhì)提升系數(shù)，即認(rèn)為該食品的信息對(duì)其品質(zhì)提升的程度，且0

為了使得分析盡可能簡單化，在產(chǎn)品市場不考慮任何市場力量的介入，即假設(shè)某種產(chǎn)品的價(jià)格上升，其他產(chǎn)品的價(jià)格不受影響，即使其市場份額會(huì)發(fā)生變化。因?yàn)榭勺匪菔称返某杀緯?huì)通過價(jià)格傳遞給消費(fèi)者，因此可追溯食品的價(jià)格會(huì)高于普通食品的價(jià)格。

(二)無食品追溯體系時(shí)消費(fèi)者的福利

(5)

(6)

方程(5)說明，只有替代食品的價(jià)格ps低于普通食品價(jià)格pr時(shí)，替代食品的市場份額才會(huì)占優(yōu)，這是基于普通食品的品質(zhì)要高于替代食品品質(zhì)的假設(shè)之上的。方程(6)說明，普通食品的價(jià)格pr

圖1 不建立食品追溯體系時(shí)消費(fèi)者的效用

圖1描述了消費(fèi)者在無追溯體系下對(duì)食品的效用曲線、市場份額以及大致的消費(fèi)者福利。當(dāng)0

(三) 建立自愿型食品追溯體系時(shí)消費(fèi)者的福利

當(dāng)市場上建立了自愿型食品追溯體系，消費(fèi)者則可以從替代食品、普通食品以及可追溯食品中進(jìn)行選擇。為了進(jìn)一步深入分析追溯水平對(duì)消費(fèi)者的影響，我們將可追溯食品分為低追溯食品和高追溯食品。

假設(shè)消費(fèi)者正態(tài)分布在[0，1]區(qū)間，每個(gè)消費(fèi)者只購買一單位商品，該商品的價(jià)格對(duì)其預(yù)算的影響可以忽略不計(jì)。各種食品的市場份額如下：

(7)

(8)

(9)

(10)

方程(7)～ (10)表明替代食品、普通食品、低追溯食品和高追溯食品的市場份額占優(yōu)，必須滿足的價(jià)格條件是：

ps

phtqlt+pht-plt

圖2 建立自愿食品追溯體系時(shí)消費(fèi)者的效用

圖2描述了消費(fèi)者在無追溯體系及自愿追溯體系下對(duì)食品的效用曲線、市場份額以及大致的消費(fèi)者福利。如前所述，在無追溯體系下，虛線a-b-c代表消費(fèi)者最優(yōu)的效用曲線，曲線下方的面積則大致代表消費(fèi)者的福利。在自愿追溯體系下，曲線a-b-d-e-f代表在自愿追溯體系下最有效的效用曲線，曲線下面的面積則大致代表了消費(fèi)者的福利。而a-b-d-e-f與a-b-c兩條曲線之間的面積則說明了消費(fèi)者在不同體系下福利的變化。

消費(fèi)者福利增加的幅度則取決于模型中的參數(shù)設(shè)置。比如，提高低追溯食品的價(jià)格plt，會(huì)使得低追溯食品效用曲線整體下移，這將會(huì)減少消費(fèi)者福利增加的面積I，并增加消費(fèi)者對(duì)于普通食品和高追溯食品需求的數(shù)量。而增加高追溯食品的價(jià)格pht，也會(huì)減少消費(fèi)者福利的增加面積I，同時(shí)增加消費(fèi)者對(duì)低追溯食品的需求。而品質(zhì)提升系數(shù)qlt和qht的增加可以看作是將效用曲線分別以U-plt和U-pht為原點(diǎn)逆時(shí)針轉(zhuǎn)動(dòng)，結(jié)果會(huì)導(dǎo)致更大的消費(fèi)者福利增加。

結(jié)果1：從無追溯體系到自愿追溯體系的轉(zhuǎn)變，會(huì)導(dǎo)致對(duì)追溯偏好高的消費(fèi)者福利的增加，而對(duì)追溯偏好較低的消費(fèi)者而言，其福利無變化。因此，這一轉(zhuǎn)變會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者整體福利的增加。可追溯食品價(jià)格越低，或者可追溯食品的品質(zhì)提升系數(shù)越高，福利增加得越多。

(四) 建立強(qiáng)制追溯體系時(shí)消費(fèi)者的福利

在強(qiáng)制追溯體系下，市場上的該食品均為可追溯的，因此消費(fèi)者無法購買到普通食品。

假設(shè)消費(fèi)者正態(tài)分布在[0，1]區(qū)間，每個(gè)消費(fèi)者只購買一單位商品，該商品的價(jià)格對(duì)其預(yù)算的影響可以忽略不計(jì)。各種食品的市場份額如下：

(11)

(12)

(13)

方程(11)～(13)表明替代食品、低追溯食品以及高追溯食品要擁有一個(gè)正的市場份額，必須滿足以下條件：

ps

phtqlt+pht-plt

圖3 建立強(qiáng)制食品追溯體系時(shí)消費(fèi)者的效用

圖3描述了消費(fèi)者在無追溯體系以及在強(qiáng)制追溯體系下，對(duì)食品的效用曲線、市場份額以及大致的消費(fèi)者福利。當(dāng)0

消費(fèi)者整體的凈福利變化則取決于模型中的參數(shù)設(shè)置。比如，增加低追溯食品的價(jià)格plt，會(huì)使得低追溯食品效用曲線整體下移，這將會(huì)增加消費(fèi)者福利損失的面積D，以及消費(fèi)者對(duì)于替代品和高追溯食品需求的數(shù)量。而增加高追溯食品的價(jià)格pht，將會(huì)減少消費(fèi)者福利的增加面積I，同時(shí)增加消費(fèi)者對(duì)低追溯食品的需求。而品質(zhì)提升系數(shù)qlt和qht的增加可以看作是將效用曲線分別以U-plt和U-pht為原點(diǎn)逆時(shí)針轉(zhuǎn)動(dòng)，結(jié)果會(huì)導(dǎo)致更大的消費(fèi)者福利增加以及更少的消費(fèi)者福利損失。

結(jié)果2：從無追溯體系到強(qiáng)制追溯體系的轉(zhuǎn)變，會(huì)導(dǎo)致對(duì)追溯偏好低的消費(fèi)者福利的損失，以及對(duì)追溯偏好高的消費(fèi)者福利的增加。當(dāng)可追溯食品價(jià)格足夠低，或者可追溯食品的品質(zhì)提升系數(shù)足夠高的時(shí)候，福利增加會(huì)超過福利損失，消費(fèi)者整體凈福利變化為正。

(五)從自愿追溯到強(qiáng)制追溯體系，消費(fèi)者福利的變化

四、研究結(jié)論

通過對(duì)無追溯體系、自愿追溯體系以及強(qiáng)制追溯體系三種制度下，消費(fèi)者福利的分析，得到消費(fèi)者的福利變化如下：

從無追溯體系到自愿追溯體系的轉(zhuǎn)變，會(huì)導(dǎo)致對(duì)追溯偏好高的消費(fèi)者福利的增加，而對(duì)追溯偏好較低的消費(fèi)者而言，其福利無變化。因此，這一轉(zhuǎn)變會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者整體福利的增加?？勺匪菔称穬r(jià)格越低，或者可追溯食品的品質(zhì)提升系數(shù)越大，消費(fèi)者福利增加得越多。

從無追溯體系到強(qiáng)制追溯體系的轉(zhuǎn)變，會(huì)導(dǎo)致對(duì)追溯偏好低的消費(fèi)者福利的損失，以及對(duì)追溯偏好高的消費(fèi)者福利的增加。當(dāng)可追溯食品價(jià)格足夠低，或者可追溯食品的品質(zhì)提升系數(shù)足夠大的時(shí)候，福利增加會(huì)超過福利損失，消費(fèi)者整體凈福利變化為正。反之，則會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者的整體福利凈損失。

如果食品追溯體系從自愿追溯體系變?yōu)閺?qiáng)制追溯體系，則會(huì)帶來消費(fèi)者整體福利的凈損失。這部分損失來源于對(duì)追溯偏好較弱的消費(fèi)者的福利損失。低追溯食品的價(jià)格越低，消費(fèi)者的福利損失越大；可追溯食品的品質(zhì)提升系數(shù)越大，則消費(fèi)者福利損失越小。

基于以上研究結(jié)論可知，從消費(fèi)者福利的角度看，最優(yōu)的制度安排應(yīng)該是建立食品自愿追溯體系。在這種情況下，消費(fèi)者根據(jù)自己的偏好選擇自己愿意購買的食品，不會(huì)有福利的損失。同時(shí)，在建立食品追溯體系的時(shí)候也要盡量控制成本，以降低可追溯食品的價(jià)格；并提升可追溯食品的品質(zhì)，以提升其在消費(fèi)者心目中的印象，最終增加消費(fèi)者的福利。

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