李珍珍+朱記偉+周荔楠+劉家宏+王力堅

摘要：準經(jīng)營性水利工程建設(shè)投資較大，政府和社會資本合作（PPP）模式能夠有效緩解政府財政壓力。PPP模式在準經(jīng)營性水利工程應(yīng)用過程中，政府部門和社會資本方的合作關(guān)系以及運作模式，特別是各利益主體之間的利益分配問題，是PPP模式成功實施的前提條件和關(guān)鍵因素?；诤献鞑┺睦碚摚Y(jié)合準經(jīng)營性水利工程特點，以政府、社會資本方、特許經(jīng)營單位3個核心利益相關(guān)者為分配對象，構(gòu)建出PPP模式下準經(jīng)營性水利工程動態(tài)利益分配模型。經(jīng)實例驗證，運用該模型得到的PPP模式下準經(jīng)營性水利工程的收益分配結(jié)果更加合理，能充分調(diào)動利益相關(guān)方的積極性。

關(guān)鍵詞：水利工程；準經(jīng)營性；PPP模式；Shapley模型；收益分配

中圖分類號：TV9文獻標識碼：A文章編號：

16721683（2017）06020306

Abstract：The quasicommercial water project requires tremendous investmentThe PublicPrivatePartnership （PPP） model can ease the financial pressure of the government effectivelyIn the process of applying the PPP mode to quasicommercial water projects，the cooperative relationship and operation mode between governmental departments and social capital，especially the revenue distribution among various stakeholders，are the prerequisites and key factors for the successful implementation of the PPP modelBased on the cooperative game theory，considering the characteristics of quasicommercial water projects，we built a revenue distribution model for quasicommercial water projects under the PPP mode，with the 3 core stakeholders （government，social capital，and franchisee） as the objects of distributionA case study indicated that this model could produce a more reasonable revenue distribution of the quasicommercial water project under PPP mode and could fully mobilize the enthusiasm of stakeholders

Key words：water project；quasicommercial；PPP mode；Shapley model；revenue distribution

自十八屆三中全會提出“允許社會資本通過特許經(jīng)營等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資和運營”以來，PPP（PublicPrivatePartnerships）模式越來越多地被運用于水利工程中[12]。2015年，三部委聯(lián)合推動水利工程建設(shè)的PPP模式。由于準經(jīng)營性水利工程兼顧經(jīng)濟效益和社會效益[3]，在PPP模式應(yīng)用過程中各利益相關(guān)者的利益訴求不同，容易發(fā)生利益分配不均衡，從而引發(fā)利益沖突和矛盾[4]，因此，PPP模式應(yīng)用應(yīng)量體裁衣，制定符合準經(jīng)營性水利工程特點的PPP模式運作方案，并在此基礎(chǔ)上協(xié)調(diào)好各利益主體之間的利益分配問題。

目前，關(guān)于PPP項目利益分配的研究已有不少。著名對策論專家Shapley L S[5]提出用于解決多人合作對策（Cooperative nperson game）問題的一種數(shù)學(xué)模型，該模型的本質(zhì)是依據(jù)成員企業(yè)對聯(lián)盟整體的邊際貢獻度決定各自的利潤份額，邊際貢獻越大的企業(yè)獲得的利潤越多。Peter Schrage等[6]通過對政府和社會資本雙方在核心競爭力、合作機制、利益平衡3個方面的博弈分析，建立了一種合理的PPP項目利益分配方案。Francesca Medda[7]認為政府和社會資本雙方承擔(dān)風(fēng)險的意愿在很大程度上取決于所能得到的預(yù)期報酬。胡麗等[8]構(gòu)建了基于投入比重、風(fēng)險分攤、合同執(zhí)行和貢獻度因素修正Shapley值的PPP項目利益分配模型。葉曉甦等[9]建立基于風(fēng)險分擔(dān)、投入比重、轉(zhuǎn)移支付、風(fēng)險重要程度系數(shù)等因素修正的收益分配模型。何天翔等[10]引入滿意度理論，考慮影響利益分配五大關(guān)鍵要素，建立了改進Shapley值的利益分配模型。張巍等[11]運用層次分析法確定合作意愿、風(fēng)險分擔(dān)、投資比例及努力程度因素修正Shapley值的公租房PPP項目利益分配模型。

這些研究大多是針對盈利性較好的基礎(chǔ)設(shè)施項目。而準經(jīng)營性水利工程具有建設(shè)周期長、投資成本高、回收期長和回報率低等特點[12]，社會資本參與意愿總體不高。因此，考慮影響利益分配的主要因素，設(shè)計合理的利益分配方案，促進社會資本參與積極性，對PPP模式在準經(jīng)營性水利工程領(lǐng)域應(yīng)用意義深遠。本文基于合作博弈理論，結(jié)合準經(jīng)營性水利工程特點，以政府、社會資本方、特許經(jīng)營單位3個核心利益相關(guān)者為分配對象，構(gòu)建出PPP模式下準經(jīng)營性水利工程動態(tài)利益分配模型。

1準經(jīng)營性水利工程PPP模式的界定

PPP作為一種內(nèi)在結(jié)構(gòu)相對靈活的模式，能夠通過不同的結(jié)構(gòu)安排，改善融資渠道單一、政府供給效率較低的問題[1314]。準經(jīng)營性水利工程兼顧社會效益和經(jīng)濟效益，有效利用PPP模式的優(yōu)勢，是提升水利工程供給效率的關(guān)鍵。PPP模式在準經(jīng)營性水利工程應(yīng)用過程中，政府部門和社會資本方的合作關(guān)系以及運作模式安排是充分發(fā)揮PPP優(yōu)勢的基礎(chǔ)。endprint

（1）合作關(guān)系。準經(jīng)營性水利工程投資較大，社會資本很難實現(xiàn)單獨出資，因此采用政府和社會資本方共同出資或政府補貼的方式，既能保證項目實現(xiàn)社會效益又能有效化解雙方融資困境[15]。具體合作關(guān)系見圖1。

（2）運作模式。在政府部門和社會資本方合作關(guān)系基礎(chǔ)上，結(jié)合準經(jīng)營性水利工程特點，將PPP模式的理念與BOT基本思想融合，構(gòu)建政府投資型BOT[16]，即政府部分出資或補償，其中有三種補償方式，分別是補償前期投資、補償部分運營管理費、補償前期投資及部分運營管理費。具體運作模式見圖2。

利益分配機制是PPP模式成功運用的關(guān)鍵，不同的合作模式，對應(yīng)不同的利益分配機制?？紤]準經(jīng)營性水利工程特點的政府部門和社會資本方合作關(guān)系以及運作模式安排，能夠更有效地提升準經(jīng)營性水利工程供給效率。因此，在上述運作模式下利益如何分配是本文的重點研究內(nèi)容。其中政府和社會資本共同出資，特許期均參與利益分配，參與部門主要有政府部門、社會資本方、特許經(jīng)營單位，其中社會資本是指除政府及特許經(jīng)營單位出資的所有資本。金融機構(gòu)貸款按照政府和企業(yè)擔(dān)保比例，分別納入各自投資。

PPP模式下準經(jīng)營性水利工程利益分配影響因素

基于“公平、合理”的利益分配原則，本文認為影響準經(jīng)營性水利工程PPP項目收益分配的主要因素有價值貢獻、投資比例、風(fēng)險分擔(dān)和實際貢獻大小等4大類。

（1）價值貢獻。若政府單獨出資建設(shè)準經(jīng)營性水利工程，資金、技術(shù)及人員限制會影響項目質(zhì)量及運營，進而影響總收益；反之，若由企業(yè)單獨出資建設(shè)，因其逐利本質(zhì)，項目質(zhì)量及社會效益難以保證。因此，公私合作是實現(xiàn)項目總目標的最佳途徑，且利益分配時要考慮各方對項目總收益的價值貢獻。

（2）投資比例。準經(jīng)營性水利工程PPP項目，政府財政投資和社會資本方投資比例是影響利益分配的重要因素。根據(jù)經(jīng)濟學(xué)利益分配原理，其他因素不變的情況下，各方投入的資源越多，其期望的收益就越大[1718]。

（3）風(fēng)險分擔(dān)。準經(jīng)營性水利工程PPP項目利益分配，應(yīng)秉持“風(fēng)險與收益對等”的原則進行[19]，即承擔(dān)風(fēng)險越大，期望收益越高。在已有研究成果的基礎(chǔ)上，建立可行性研究階段、建設(shè)階段、運營階段以及移交階段，準經(jīng)營性水利工程全生命周期的風(fēng)險指標層級[2023]（圖3），這是風(fēng)險評價系數(shù)計算的基礎(chǔ)，對建立利益分配模型具有不可或缺的作用。

（4）實際貢獻大小。水利工程規(guī)模大、建設(shè)周期長，所處的外部環(huán)境復(fù)雜多變，項目進行過程中各利益主體可能作出臨時的犧牲和技術(shù)等方面的額外貢獻。為激勵各利益主體主動為實現(xiàn)總目標作出額外貢獻，利益分配時應(yīng)當(dāng)考慮各利益主體實際貢獻大小。

3PPP模式下準經(jīng)營性水利工程利益分配

根據(jù)準經(jīng)營性水利工程PPP項目的運作模式及利益分配影響因素，本文基于合作博弈理論，在Shapley模型的基礎(chǔ)上，構(gòu)建合作初期和運營穩(wěn)定兩階段的動態(tài)利益分配模型。在合作初始分配時考慮價值貢獻、投資比例和風(fēng)險分擔(dān)；項目進行至運營穩(wěn)定階段再根據(jù)各利益主體實際貢獻大小調(diào)整分配比例。

（1）基本假設(shè)。

假定政治和法律環(huán)境較穩(wěn)定，沒有大的決策變動；根據(jù)項目建設(shè)總成本以及投產(chǎn)后的年收益，項目總收益可以計算出來；多人合作收益總是大于多人收益之和。

（2）Shapley模型。

Shapley模型依據(jù)各合作成員給項目帶來的增值大小來分配各方利益，考慮到了各方對項目的價值貢獻。假設(shè)N是參與人集合，S∈N為N中的一個聯(lián)盟。V（S）是定義在聯(lián)盟集上的特征函數(shù)，表示聯(lián)盟S的收入，φi表示在聯(lián)盟N下第i個成員的收益，[[WTB1X]v（s）-v（s-i）]可以視為成員i對聯(lián)盟S的貢獻，則各成員的收益分配為[24]：

φi=∑[SX（]（|s|！-1）（n-|s|?。]n！（1）

下面是采用Shapley值法對政府、企業(yè)、特許經(jīng)營單位三方合作的利益分配模型簡化，見表1。

因此，政府、企業(yè)、特許經(jīng)營單位應(yīng)分配利潤簡化為G∶P∶T=[SX（]φ1[]φI∶[SX（]φ2[]φI∶[SX（]φ3[]φI，φI為實際利益總值。

（3）決策階段項目利益初始分配。

社會資本具有逐利本質(zhì)，在政府和社會資本方合作初期就做好利益分配方案，是吸引社會資本參與準經(jīng)營性水利工程建設(shè)運營的關(guān)鍵。根據(jù)準經(jīng)營性水利工程特點，決策階段制定項目利益分配方案主要考慮資源投入和風(fēng)險分擔(dān)影響因素，其實質(zhì)是根據(jù)實際資源投入和風(fēng)險情況，對Shapley默認值進行修正。

a資源評價系數(shù)。資源評價系數(shù)是資源投入實際占比與Shapley默認值的差值。項目建設(shè)運營階段各方的資源投入的資金價值為qi，包括初始資本金及追加投資（補償）、設(shè)備、知識產(chǎn)權(quán)、人力資源等各項投入。其中，無形資產(chǎn)價值由雙方討價還價確定。

Qi=[SX（]qi[]∑[DD（]3[]i=1[DD）]qi，ΔQi=Qi-[SX（]1[]n（2）

式中：ΔQi是第i方的資源評價系數(shù)；n是指參與成員數(shù)。

b風(fēng)險評價系數(shù)。風(fēng)險評價系數(shù)是參與各方承擔(dān)風(fēng)險程度與Shapley默認值的差值。根據(jù)準經(jīng)營性水利工程全生命周期的風(fēng)險指標層級，即圖3，采用層次分析法計算各方風(fēng)險權(quán)重mi，再計算出風(fēng)險評價系數(shù)[25]。計算步驟如下。

采用九級標度法，請數(shù)名專家參照標準對各因素進行評價，構(gòu)造風(fēng)險因素的各級重要性判斷矩陣A，A1，A2，A3，A4：

A=[JB（[][HL（3]a11[]…[]a1n

[][]

rm1[]…[]rmn

[JB）]]（3）

再求出權(quán)向量W，W1，W2，W3，W4，根據(jù)AW=λW，得出λ，λ1，λ2，λ3，λ4再進行一致性檢驗，若檢驗通過，則可得到各影響因子對風(fēng)險指標A的影響權(quán)重。則第Ai類風(fēng)險在3個部門間的分擔(dān)系數(shù)分別為xi，yi，zi，且xi+yi+zi=1，則各方風(fēng)險權(quán)重為：endprint

[JB（{]m1=∑[DD（]n[]i=1[DD）]xi[AKω-]i

m2=∑[DD（]n[]i=1[DD）]yi[AKω-]i

m3=∑[DD（]n[]i=1[DD）]zi[AKω-]i

[JB）]（4）

Mi=[SX（]mi[]∑[DD（]3[]i=1[DD）]mi，ΔMi=Mi-[SX（]1[]n（5）

式中：ΔMi是第i方的風(fēng)險評價系數(shù)；n是指參與成員數(shù)。

c考慮資源投入和風(fēng)險分攤的利益初始分配。其模型如下：

φ′[KG-3]i=φi+Δφi=φi+φI（ω1ΔQi+ω2ΔMi）（6）

式中：φ′[KG-3]i是考慮資源和風(fēng)險的利益分配值；φi是基于原始Shapley值法的利益分配值；φI是實際利益總值；ω1，ω2是利用層次分析法求得的資源投入和風(fēng)險分擔(dān)在利益分配中的重要性權(quán)重。因此，政府、企業(yè)、特許經(jīng)營單位考慮資源和風(fēng)險的項目利益初始分配比例為：

G′∶P′∶T′=[SX（]φ′[KG-3]1[]φI∶[SX（]φ′[KG-3]2[]φI∶[SX（]φ′[KG-3]3[]φI（7）

（4）運營階段項目利益最終分配。

項目運營穩(wěn)定階段，衡量實際貢獻大小，可采用模糊綜合評價法從進度、成本、質(zhì)量、滿意度四個方面綜合評價[26]，其各參與方最終貢獻度評價值用ci表示。設(shè)各參與方的期望貢獻度所占比重相同，各為13。則各參與方期望貢獻度所額外創(chuàng)造的實際貢獻大小為：

Δci=[SX（]ci[]∑[DD（]3[]i=1[DD）]ci-13（8）

假設(shè)[AKω-]3為實際貢獻大小對利益分配的重要性系數(shù)，由各參與方協(xié)商約定獲得。則基于實際貢獻大小的利益分配模型為：

φ″[KG-3]i=[SX（]φ′[KG-3]i[]∑[DD（]3[]i=1[DD）]φ′[KG-3]iφI+[AKω-]3ΔciφI（9）

式中：φ″[KG-3]i是基于實際貢獻大小的利益分配值。因此，政府，企業(yè)，特許經(jīng)營單位基于實際貢獻大小的利益最終分配比例為：

G″∶P″∶T″=[SX（]φ″[KG-3]1[]φI∶[SX（]φ″[KG-3]2[]φI∶[SX（]φ″[KG-3]3[]φI（10）

4實例計算

為使論證結(jié)果有說服力，本文以某市的準經(jīng)營性水利樞紐項目為典型案例進行分析。某準經(jīng)營性水利樞紐項目擬采用PPP模式，由政府G、社會資本方P共同投資，特許經(jīng)營單位T建設(shè)運營完成，總投資為1921億元，三方投資比例為03∶06∶01。經(jīng)評估，項目年收入至少5億元，10年總收入50億元。假設(shè)各種開發(fā)情形下的利潤見表3。

按照表2中的Shapley值簡化模型計算政府、社會資本方、特許經(jīng)營單位初始利潤分配方案；根據(jù)層次分析法計算出資源評價系數(shù)中ΔQi={-013，015，-001}，風(fēng)險評價系數(shù)中ΔMi={-003，012，-008}，資源投入和風(fēng)險分擔(dān)在利益分配中的重要性權(quán)重[AKω-]1=06，[AKω-]2=04，根據(jù)公式（6）和（7）可得出考慮資源和風(fēng)險的利益分配值和比例；實際貢獻評價值中Δci={-014，017，-002}，[AKω-]3=04，根據(jù)公式（9）和（10）可得出基于實際貢獻大小的利益分配值和比例，見表4。

上述的計算結(jié)果即為準經(jīng)營性水利工程PPP項目在政府、社會資本方和特許經(jīng)營單位之間的最佳利益分配方案，將一部分項目收益劃給了社會資本方，這與項目實際是吻合的。在此方案的指導(dǎo)下，各參與方都會采取積極合作的態(tài)度，使得項目實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

5結(jié)語

準經(jīng)營性水利工程應(yīng)用PPP模式是參與各方進行優(yōu)勢資源和技術(shù)交換的過程。各參與方，都有自身的優(yōu)勢和不足，PPP模式為政府、社會資本方和特許經(jīng)營單位提供一個平臺，優(yōu)勢互補、利益共享，實現(xiàn)項目總利益最大化。

本文針對準經(jīng)營性水利工程投資成本高，投資回收期長，回報率低，社會資本參與意愿不高的特點，總結(jié)已有研究成果，提出基于Shapley值的準經(jīng)營性水利工程PPP項目合作初期、運營穩(wěn)定階段的動態(tài)收益分配模型。避免了在項目實施過程中，表現(xiàn)努力、做出貢獻大的一方?jīng)]有得到相應(yīng)的收益激勵，使得收益分配更為合理。實現(xiàn)各參與方的平衡治理，使項目收益分配合理，進而取得良好的經(jīng)濟效益和社會效益。

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