王桂祿

摘 要： 立體商標(biāo)是商標(biāo)的特殊類型，其核心要素是三維標(biāo)志，理論與實(shí)踐中對(duì)立體商標(biāo)的刑事保護(hù)探究較少。因立體商標(biāo)同時(shí)可能屬于外觀設(shè)計(jì)專利和美術(shù)作品，故其刑事保護(hù)應(yīng)當(dāng)與民事保護(hù)劃清界限。判斷立體商標(biāo)是否構(gòu)成相同，應(yīng)當(dāng)結(jié)合立體商標(biāo)的顯著性進(jìn)行判斷。

關(guān)鍵詞： 立體商標(biāo);顯著性;相同

中圖分類號(hào)：D923.43????? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A????? 文章編號(hào)：1008-4428（2018）10-0165-02

立體商標(biāo)是商標(biāo)的一種特殊種類，雖然在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中出現(xiàn)的頻率較平面商標(biāo)更低，但其也已經(jīng)越來(lái)越深入地滲透到經(jīng)濟(jì)生活。立體在視覺(jué)效果上的沖擊性更強(qiáng)，雖然顯著性較低，但一旦注冊(cè)使用，其蘊(yùn)含的商譽(yù)與經(jīng)濟(jì)價(jià)值會(huì)更高。目前的立體商標(biāo)理論研究主要集中關(guān)注立體商標(biāo)的核準(zhǔn)注冊(cè)與侵權(quán)認(rèn)定，對(duì)刑事保護(hù)關(guān)注較低。本文著眼于立體商標(biāo)刑事保護(hù)及其相同認(rèn)定規(guī)則，以期在立體商標(biāo)理論研究及司法實(shí)踐中開(kāi)展淺顯探索。

一、 立體商標(biāo)的定義與分類

立體商標(biāo)概念在我國(guó)商標(biāo)立法中出現(xiàn)較晚，在商標(biāo)法規(guī)定立體商標(biāo)之前，商品的三維圖形保護(hù)通常以轉(zhuǎn)化為平面商標(biāo)或申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利方式進(jìn)行。我國(guó)《商標(biāo)法》中事實(shí)上并無(wú)立體商標(biāo)的立法概念，僅存在三維標(biāo)志概念。理論上對(duì)于立體商標(biāo)存在較多定義，如立體商標(biāo)是指與傳統(tǒng)的平面商標(biāo)相對(duì)的，用來(lái)區(qū)別某一企業(yè)的商品或服務(wù)與其他企業(yè)的商品或服務(wù)來(lái)源的具有三維空間結(jié)構(gòu)的以長(zhǎng)、寬、高為構(gòu)成要素的標(biāo)識(shí)。立體商標(biāo)是指由產(chǎn)品本身的立體外形或者立體包裝或者表示服務(wù)特征的立體外形設(shè)計(jì)構(gòu)成的商標(biāo)。而真正在具有法律效力的文件中明確立體商標(biāo)定義的，只有國(guó)家工商總局商標(biāo)局與商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)發(fā)布的《商標(biāo)審查及審理標(biāo)準(zhǔn)》。其中立體商標(biāo)進(jìn)行定義為：立體商標(biāo)是指僅由三維標(biāo)志或者含有其他要素的三維標(biāo)志構(gòu)成的商標(biāo)。

對(duì)于立體商標(biāo)的種類劃分，存在多種方式。理論研究將立體商標(biāo)分為以下幾類：①與商品無(wú)關(guān)的立體形狀;②商品的容器、包裝的形狀;③商品本身的外形。也有學(xué)者將立體商標(biāo)分為四種：①與商品無(wú)關(guān)的普通立體圖形;②商品包裝的外形;③商品本身的外形;④商品一部分的外形?！渡虡?biāo)審查及審理標(biāo)準(zhǔn)》中將立體商標(biāo)分為商品本身的形狀、商品的包裝物或者其他三維標(biāo)志三種。

二、 立體商標(biāo)刑事保護(hù)與民事保護(hù)的界限

三維標(biāo)志是立體商標(biāo)構(gòu)成要素的核心，正是這種三維空間的特征，導(dǎo)致立體商標(biāo)的三維標(biāo)志本身還可能以其他方式進(jìn)行使用，成為其他法律關(guān)系的客體。如具有工業(yè)美感時(shí)，可能作為外觀設(shè)計(jì)專利進(jìn)行保護(hù);如具有藝術(shù)性時(shí)，可能屬于美術(shù)作品;如作為知名商品特有的包裝裝潢時(shí)，則受到反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的保護(hù)。

在刑法領(lǐng)域，關(guān)于何為相同的商標(biāo)、何為使用，最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《解釋》）中進(jìn)行了明確，“相同的商標(biāo)”是指與被假冒的注冊(cè)商標(biāo)完全相同，或者與被假冒的注冊(cè)商標(biāo)在視覺(jué)上基本無(wú)差別、足以對(duì)公眾產(chǎn)生誤導(dǎo)的商標(biāo)。“使用”是指將注冊(cè)商標(biāo)或者假冒的注冊(cè)商標(biāo)用于商品、商品包裝或者容器以及產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、商品交易文書(shū)，或者將注冊(cè)商標(biāo)或者假冒的注冊(cè)商標(biāo)用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動(dòng)等行為。立體商標(biāo)的刑事保護(hù)需要與其他需要民事法律關(guān)系調(diào)整的行為明確界限。

（一）刑事保護(hù)與立體商標(biāo)侵權(quán)

商標(biāo)侵權(quán)屬于民事行為，法律關(guān)系也應(yīng)適用民事法律，民事保護(hù)較刑事保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)更低，只需要構(gòu)成近似即可。商標(biāo)侵權(quán)以混淆為認(rèn)定依據(jù)，僅需要存在誤認(rèn)的可能性或不當(dāng)?shù)穆?lián)想，不需達(dá)到相同或基本無(wú)差別。商標(biāo)的使用載體上也不要求屬于同一商品，只要是在類似商品上使用就可能構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。

（二）刑事保護(hù)與外觀設(shè)計(jì)專利

三維標(biāo)志可以構(gòu)成外觀設(shè)計(jì)，被納入專利法保護(hù)。與商標(biāo)法保護(hù)三維標(biāo)志承載的品牌價(jià)值、商業(yè)信譽(yù)、商品質(zhì)量保證等不同，專利法主要保護(hù)立體標(biāo)記所含有的創(chuàng)造和美感。但二者可能產(chǎn)生立體商標(biāo)與外觀設(shè)計(jì)專利的沖突。如部分白酒生產(chǎn)企業(yè)，將他人立體商標(biāo)申請(qǐng)相似三維標(biāo)志的外觀設(shè)計(jì)專利，該行為難以被認(rèn)定構(gòu)成假冒注冊(cè)商標(biāo)犯罪，僅能通過(guò)民事維權(quán)方式維護(hù)商標(biāo)權(quán)。

（三）刑事保護(hù)與美術(shù)作品

具有審美意義的立體造型或者立體結(jié)構(gòu)、形狀可以構(gòu)成美術(shù)作品。立體商標(biāo)的三維標(biāo)志如果具有獨(dú)創(chuàng)性，有可能構(gòu)成著作權(quán)法中的作品，受到著作權(quán)法保護(hù)。如立體商標(biāo)與他人的登記作品構(gòu)成類似，只要美術(shù)作品存在獨(dú)創(chuàng)的元素，或者使用的商品存在區(qū)別，就不能輕易納入刑事保護(hù)。

（四）刑事保護(hù)與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)保護(hù)

三維標(biāo)志具有空間性，有可能作為商品的包裝使用。知名商品特有的包裝及其裝潢，屬于《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的保護(hù)范圍。在不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)保護(hù)的情況下，知名商品特有的包裝雖然起到一定的識(shí)別作用，但仍不屬于注冊(cè)商標(biāo)。知名商品特有的包裝與立體商標(biāo)屬于相同三維標(biāo)志的不同保護(hù)層級(jí)，不能將不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為認(rèn)定為刑事犯罪。

三、 基于顯著性差異的相同認(rèn)定規(guī)則

商標(biāo)的顯著性與顯著特征是本質(zhì)與形式、本體與具象的關(guān)系，顯著性的判斷具有主觀性，但判斷顯著性時(shí)仍應(yīng)維護(hù)判斷標(biāo)準(zhǔn)的客觀化。顯著特征是客觀的外在表現(xiàn)形式，判斷是否存在顯著性以及商標(biāo)是否存在相同或類似，應(yīng)以顯著特征出發(fā)分析商標(biāo)的顯著性。在判斷商標(biāo)相同時(shí)，雖然最終目的是對(duì)顯著性的考察，但最基本的手段依然是對(duì)比立體商標(biāo)的顯著特征。

關(guān)于刑法中商標(biāo)相同的認(rèn)定存在兩種觀點(diǎn)，本義說(shuō)認(rèn)為，應(yīng)該根據(jù)字面含義嚴(yán)格解釋相同商標(biāo)，即所指的應(yīng)當(dāng)是與注冊(cè)商標(biāo)完全相同的商標(biāo)，只要存在差異就不應(yīng)落入相同商標(biāo)的范圍。擴(kuò)張說(shuō)認(rèn)為，考慮到有效打擊商標(biāo)犯罪的需要，應(yīng)當(dāng)將相同商標(biāo)稍微進(jìn)行不超出公眾預(yù)期的必要擴(kuò)張解釋，將一些存在細(xì)微差別但整體視覺(jué)效果實(shí)質(zhì)相同的商標(biāo)也納入相同商標(biāo)范疇。從司法解釋的內(nèi)容看，司法實(shí)踐采納了擴(kuò)張說(shuō)的觀點(diǎn)，刑事犯罪中的相同商標(biāo)不僅包括完全相同的商標(biāo)，還包括視覺(jué)上基本誤差別的基本相同商標(biāo)。最高人民法院、最高人民檢察院、公安部在2011年聯(lián)合制定的《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》中對(duì)相同商標(biāo)的認(rèn)定給出了最直接、最具操作性的認(rèn)定規(guī)范。對(duì)于改變商標(biāo)大小、排列、間距、顏色等要素，但視覺(jué)上僅有細(xì)微差異的，依然認(rèn)定為相同商標(biāo)。以上羅列的標(biāo)準(zhǔn)屬于商標(biāo)犯罪中判斷商標(biāo)是否相同的總原則，而對(duì)于立體商標(biāo)的相同判斷，目前的立法或司法文件均未給出固定標(biāo)準(zhǔn)。

對(duì)于立體商標(biāo)相同或近似的判斷，只有《商標(biāo)審查及審理標(biāo)準(zhǔn)》中有所表述。《商標(biāo)審查及審理標(biāo)準(zhǔn)》中對(duì)立體商標(biāo)的相同或類似判斷，并未考慮立體商標(biāo)的分類，而是從立體商標(biāo)構(gòu)成要素角度進(jìn)行區(qū)分?？傮w可以表述為考察三維標(biāo)志和與三維標(biāo)志結(jié)合的其他平面元素的顯著性，對(duì)具有顯著性的特征進(jìn)行對(duì)比，從而確定商標(biāo)是否相同或近似。這種立體商標(biāo)相同或近似的判斷方法值得借鑒，但這種方式側(cè)重于商標(biāo)注冊(cè)，而非商標(biāo)使用。商標(biāo)使用與商標(biāo)注冊(cè)不同，在立體商標(biāo)刑事保護(hù)中，認(rèn)定商標(biāo)是否相同，應(yīng)不僅僅著眼于商標(biāo)的構(gòu)成要素，更應(yīng)當(dāng)重視立體商標(biāo)的實(shí)際使用方式，使用方式是商標(biāo)使用目的、主觀狀態(tài)的最集中體現(xiàn)。因此筆者認(rèn)為，在商標(biāo)使用行為中認(rèn)定立體商標(biāo)是否相同，應(yīng)當(dāng)結(jié)合基于三維標(biāo)志在商品中的客觀功能并考察立體商標(biāo)顯著性的強(qiáng)弱和顯著特征的性質(zhì)進(jìn)行認(rèn)定。三類立體商標(biāo)因各有特點(diǎn)，在判定商標(biāo)是否相同時(shí)，應(yīng)當(dāng)各有側(cè)重：

（一）商品自身形狀構(gòu)成的立體商標(biāo)

對(duì)于商品自身形狀的三維標(biāo)志，三維標(biāo)志的空間結(jié)構(gòu)本身并不具有固有顯著性，如獲得注冊(cè)，那么該商標(biāo)必然系經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期使用后獲得第二含義的立體商標(biāo)。這種三維標(biāo)志僅僅對(duì)商品本身外形展示，這種客觀上沒(méi)有實(shí)質(zhì)意義，而且不具有技術(shù)效果。這類外形大多數(shù)是某一特定的幾何體，不與其他元素相結(jié)合，是單純的三維標(biāo)志，起識(shí)別作用時(shí)完全依靠整體視覺(jué)效果。在認(rèn)定商品自身形狀構(gòu)成的立體商標(biāo)是否相同時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格對(duì)比二者的三維標(biāo)志是否在形狀、結(jié)構(gòu)等方面相同，忽略大小、比例等因素，只要整體視覺(jué)效果相同則可能構(gòu)成相同商標(biāo)。

但在認(rèn)定是否構(gòu)成相同商標(biāo)的同時(shí)，除視覺(jué)效果的判斷外，還應(yīng)當(dāng)確定立體形狀的使用目的，如并非商標(biāo)性使用，僅僅是出于對(duì)幾何形狀的利用目的，則不可輕易認(rèn)定屬于相同商標(biāo)。

（二）商品包裝構(gòu)成的立體商標(biāo)

此類立體商標(biāo)構(gòu)成元素較多，除三維標(biāo)志外，通常還包括其他平面元素，顯著性認(rèn)定較為復(fù)雜。筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)按照顯著性的強(qiáng)弱層次進(jìn)行分別比較?？梢越梃b《商標(biāo)審查及審理標(biāo)志》中關(guān)于以三維標(biāo)志和平面元素的顯著性差異進(jìn)行對(duì)比方法對(duì)商品包裝構(gòu)成的立體商標(biāo)進(jìn)行相同認(rèn)定。

經(jīng)過(guò)特殊設(shè)計(jì)的三維形狀包裝立體商標(biāo)經(jīng)過(guò)創(chuàng)作，這種設(shè)計(jì)的目的就在于希望通過(guò)包裝的獨(dú)特形狀吸引消費(fèi)者并識(shí)別商品來(lái)源。因此其最顯著的特征集中在三維標(biāo)志本身，顯著性也體現(xiàn)在立體結(jié)構(gòu)之上。在進(jìn)行相同的認(rèn)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)著重對(duì)比立體結(jié)構(gòu)的外觀，二者相同時(shí)則構(gòu)成相同商標(biāo)的可能性較大。并且與商品自身形狀構(gòu)成的立體商標(biāo)不同，這類三維標(biāo)志并不常用，一旦視覺(jué)效果相同，構(gòu)成相同商標(biāo)的可能性更大。如該三維標(biāo)志同時(shí)與其他平面元素相結(jié)合，則根據(jù)平面元素是否具有顯著性進(jìn)行分類，如不具有顯著性，則可直接根據(jù)整體視覺(jué)效果認(rèn)定商標(biāo)相同;如平面元素具有顯著性則需要二次對(duì)比，將兩次對(duì)比的結(jié)果進(jìn)行綜合方可認(rèn)定。

商品包裝外形構(gòu)成的立體商標(biāo)絕大多數(shù)系由不具有顯著性的三維形狀與具有顯著性的平面元素結(jié)合的立體商標(biāo)。因?yàn)橄嗤袠I(yè)相同產(chǎn)品的包裝物形狀基本類似，不具有顯著特征，故只有與具有顯著特征的平面元素結(jié)合方可獲得注冊(cè)。該類立體商標(biāo)的顯著性來(lái)自平面元素，因此平面元素應(yīng)當(dāng)作為首要元素進(jìn)行對(duì)比，如二者不同，即使三維結(jié)構(gòu)相同也不能認(rèn)定構(gòu)成相同商標(biāo)，因?yàn)榱Ⅲw商標(biāo)的顯著性不及于包裝外形。如平面元素相同，則進(jìn)行不具有顯著性的三維結(jié)構(gòu)對(duì)比，以整體視覺(jué)效果確定商標(biāo)是否相同。

對(duì)于不具有顯著性但經(jīng)過(guò)使用獲得顯著性的包裝外形立體商標(biāo)，因此種立體商標(biāo)并不具有固有顯著特征，其獲得注冊(cè)的原因在于因使用獲得的第二含義。此時(shí)第二含義即是商標(biāo)顯著性的來(lái)源。在立體商標(biāo)的使用中，消費(fèi)者關(guān)注的是商品的外形，因此這種立體商標(biāo)的整體視覺(jué)效果應(yīng)當(dāng)構(gòu)成顯著特征。在認(rèn)定是否具有顯著特征時(shí)，應(yīng)當(dāng)直接對(duì)比整體視覺(jué)效果，如整體視覺(jué)效果就存在區(qū)別，則不能認(rèn)定為相同商標(biāo);如整體視覺(jué)效果相同，則再確定是否需要對(duì)比包裝的其他元素，進(jìn)而確定商標(biāo)是否相同。

（三）其他三維形狀的立體商標(biāo)

其他三維形狀的立體商標(biāo)，該立體形狀與商品或服務(wù)不具有任何關(guān)聯(lián)性，系單純經(jīng)過(guò)設(shè)計(jì)而產(chǎn)生的立體標(biāo)志，具有最強(qiáng)的顯著性。這種立體商標(biāo)的顯著性集中體現(xiàn)在其三維結(jié)構(gòu)的視覺(jué)效果上，三維標(biāo)志的外觀對(duì)商標(biāo)的識(shí)別起到?jīng)Q定性作用，因此在對(duì)比該類立體商標(biāo)是否相同時(shí)，應(yīng)當(dāng)主要對(duì)比立體形狀。在立體形狀的結(jié)構(gòu)、外形等基本無(wú)差別時(shí)，即可以認(rèn)定構(gòu)成商標(biāo)相同。如此類商標(biāo)的立體形狀與其他平面元素進(jìn)行了結(jié)合，立體形狀依然應(yīng)當(dāng)作為比較的核心，立體形狀相同，但僅僅改變了不具有顯著性的其他元素，最終視覺(jué)效果無(wú)太大差別的商標(biāo)，依然應(yīng)認(rèn)為是相同商標(biāo)。只有在與三維標(biāo)志相結(jié)合的平面元素也具有顯著性時(shí)，才需要用判斷商品包裝外形的立體商標(biāo)的方法進(jìn)行二次對(duì)比。

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