張爽

（北京師范大學(xué)社會學(xué)院，北京100875）

基層群眾自治制度是黨和國家充分發(fā)揮社會主義民主的一項關(guān)鍵舉措，該制度在城市中的落實就是建立城市社區(qū)居民委員會。城市社區(qū)居民自治是20世紀90年代伴隨著城市社區(qū)建設(shè)的發(fā)展而興起的。[1]23-25隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的逐步完善，計劃經(jīng)濟時期單位制與街居制相結(jié)合的居民組織形式逐漸瓦解，社會成員的“單位人”身份逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)椤吧鐣恕?。同時，在國家大力推動工業(yè)化、現(xiàn)代化的進程中，社區(qū)個體與社區(qū)整體的關(guān)系也越來越密切。

擴大民主、居民自治，除了要在頂層設(shè)計方面做好制度規(guī)劃外，更重要的是需要作為社區(qū)主體——居民的廣泛參與。國內(nèi)相關(guān)研究表明，居民社區(qū)參與存在著以下較為普遍的問題：（1）被動性。居民的參與意識淡薄，多為被動式參與。（2）有限性。既包括參與內(nèi)容有限，娛樂型參與占主導(dǎo)地位，也包括參與人員有限，主要以社區(qū)精英為主。（3）形式化。參與形式明顯，主要是為應(yīng)對上級檢查、書面匯報等。隨著人民生活水平的提高、居民主體意識的增強，參與社區(qū)活動、促動內(nèi)部交流，已經(jīng)成為社區(qū)發(fā)展和社區(qū)研究的迫切期待。因此，對社區(qū)居民參與的研究已經(jīng)成為建設(shè)現(xiàn)代國家的當(dāng)務(wù)之急。

本文以計劃行為理論為核心建立理論框架，定量研究與定性研究相結(jié)合。在理論分析的基礎(chǔ)上，運用問卷調(diào)查、參與觀察法等研究方法，通過探究社區(qū)建設(shè)的現(xiàn)狀與因素機制，為我國城市社區(qū)建設(shè)提供合理建議。

一、研究現(xiàn)狀及意義

“社區(qū)參與”一詞，國內(nèi)學(xué)者有著較為普遍的看法或理解，即社區(qū)居民在自覺自愿的基礎(chǔ)上，表達自身意見或建議，參與社區(qū)活動的決策、社區(qū)事務(wù)的管理以及運作的過程、行為。國內(nèi)外對于社區(qū)參與的研究差異較大，我國社區(qū)建設(shè)提出得較晚，且受歷史、政治等多方面因素的影響，社區(qū)研究相對滯后；而國外社區(qū)研究時間長、研究穩(wěn)定、理論經(jīng)驗豐富，值得我們借鑒學(xué)習(xí)。

西方國家社區(qū)發(fā)育程度成熟，由于其公民教育、社會制度的特征等較為完善，所以社區(qū)居民的參與程度及參與質(zhì)量更高。當(dāng)前西方國家社區(qū)參與的理論包括：社會治理理論、社會資本理論、理性選擇理論。社會治理理論在西方社會得到了普遍認同，該理論認為社區(qū)治理主要基于以下三個方面：“小政府”社會、“合作性”治理、“善治”治理。政府在參與社會社區(qū)治理方面力不從心，需要社會方面的共同合作。社會資本理論認為，社會資本是實際的或潛在的資源的集合體，從群體資源的角度為社會成員提供各種支撐。因此，社區(qū)作為同質(zhì)性群體組織在生活中的地位必然得到組織成員的認可，也是形成社會資本的一個重要方面。詹姆斯·科爾曼（James S.Coleman）從社會學(xué)的角度闡述理性選擇，關(guān)注制度對個人的目標(biāo)及影響。理性選擇理論認為，理性人會采取一切行為使自己的利益最大化。

國內(nèi)的社區(qū)研究始于20世紀30年代，由燕京大學(xué)社會學(xué)家吳文藻引入，結(jié)合功能學(xué)派和芝加哥學(xué)派社會結(jié)構(gòu)的觀點，并在其弟子費孝通、林耀華、田汝康等學(xué)者的努力下成為當(dāng)時中國社會學(xué)研究獨樹一幟的研究領(lǐng)域。在20世紀40年代，社區(qū)研究成果顯著，新中國成立后，由于學(xué)科取消、劃分，社區(qū)的相關(guān)研究陷入停滯狀態(tài)。而城市的社區(qū)研究起步于20世紀90年代，并受美國實用主義思潮影響，社區(qū)研究逐漸趨向?qū)嵶C研究。伴隨市場經(jīng)濟的發(fā)展，經(jīng)過10多年理論與實踐的摸索，社區(qū)研究已經(jīng)初具規(guī)模，社區(qū)居民自愿參與是社區(qū)建設(shè)的根本動力已成為國內(nèi)學(xué)者的共識之一。鄧泉國在主編的《中國城市社區(qū)居民自治》一書中提到：居民參與是社區(qū)居民自治的內(nèi)在動力，社區(qū)居民自治說到底就是要調(diào)動廣大居民的積極性；[2]46蘇長虹在對廣州市社區(qū)居民參與的現(xiàn)狀進行研究時旗幟鮮明地指出：社區(qū)政治性參與是非政治性參與的基礎(chǔ)，制約社區(qū)參與的根本因素是利益機制的缺失；[3]4-8陳偉東通過對武漢市社區(qū)居民參與的研究指出：影響社區(qū)居民參與的因素包括公民意識的發(fā)育程度、社區(qū)政治性力量的影響以及利益實現(xiàn)渠道的暢通程度等。[4]

上述研究可以看出，國外學(xué)者以理論見長，而國內(nèi)學(xué)者多是在實證調(diào)查的基礎(chǔ)上對相關(guān)理論進行證實或證偽的研究。總之，社區(qū)居民參與已成為社區(qū)研究的重點領(lǐng)域之一。其影響因素有著諸多的類似之處，其主觀方面包括公民社會建設(shè)、社區(qū)成員歸屬、社區(qū)共同利益相關(guān)等；客觀方面包括政府指導(dǎo)、社區(qū)制度、精英仿效等。本研究將從微觀層面研究入手，以居民主觀行為為切入口進行實證研究，選取哈爾濱市TW社區(qū)居民為調(diào)查對象，以探討社區(qū)居民參與的普遍機制。

以往的研究多是從實際出發(fā)，探索某一個社區(qū)參與的現(xiàn)狀，再進行歸納總結(jié)。但此類研究缺乏理論指導(dǎo)，對個人的參與心理研究不足，且研究過程范圍較大，缺乏定性的研究資料。本文引用計劃行為理論（TPB）作為理論分析工具，采用問卷調(diào)查的方法，結(jié)合定量研究與定性研究的方法模式，分析社區(qū)居民參與的現(xiàn)狀，找出其內(nèi)在運行邏輯。同時筆者作為社區(qū)工作者參與了社區(qū)居委會的日常生活，并與居民進行了交流，獲得了一定的觀察資料。在研究過程中為相關(guān)學(xué)科的理論創(chuàng)新、方法創(chuàng)新提供一定的借鑒。

二、理論分析與研究假設(shè)

計劃行為理論（Theory of Planned of Behavior，簡稱TPB理論）是在Ajzen和Fishbein（1975，1980）共同提出的理性行為理論（Theory of Reasoned Action，TRA）基礎(chǔ)上提出的。[5]該理論認為人的行為除了受到個體因素影響，還要受到環(huán)境因素的影響。個體因素是指行為主體在進行具體行為時的主觀態(tài)度，環(huán)境因素是指行為主體感知到的周圍環(huán)境因素對自己執(zhí)行或不執(zhí)行某種行為所施加的壓力。

行為主體進行具體實踐時，會在思想意識中作出主觀評價，這一評價會形成積極或消極的態(tài)度或觀念，即行為態(tài)度；行為主體在采納某項特定行為時所感受到的社會影響力，即主觀規(guī)范；行為主體所具有的社會資源或?qū)I(yè)技能、經(jīng)驗，在參與某項行為時，會對實際行為造成“難易”的主觀感知判斷，即知覺行為控制。行為主體在具體行為中所獲得的預(yù)期收益也會作用于行為意向，即行為動機。這四個因素共同影響著作為中間機制的行為意向，而主體實際行為則由行為意向決定。TPB理論模型中各變量之間的關(guān)系如圖1所示，該理論模型在社會學(xué)、心理學(xué)等學(xué)科的研究中應(yīng)用較為廣泛。

在實際研究過程中發(fā)現(xiàn)，行為動機對行為主體的實際參與意向具有一定的刺激作用，居民在預(yù)期收益的影響下具有積極的參與傾向。因此，本文在文獻研究和理論設(shè)計的基礎(chǔ)上，分析相關(guān)領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，提煉出社區(qū)居民參與的影響因子，同時對四個因子進行變量測量，具體因子如下：

圖1 TPB理論模型圖

（1）參與態(tài)度：根據(jù)計劃行為理論，行為態(tài)度是指行為主體在進行具體行為時事先形成的主觀意見或看法。大量研究結(jié)果表明，社區(qū)居民對社區(qū)共同體的認同程度越高，人們參與社區(qū)活動的積極性也就越高。[6]8-10在本研究中主要指社區(qū)居民參與行為的態(tài)度，即參與態(tài)度。主要是通過測量居民的實際社區(qū)參與認同或期望來體現(xiàn)。

（2）主觀規(guī)范：理性行為理論認為行為主體在采取某項具體行為時會感受到來自有影響力的個人或團體的社會壓力，包括同輩群體、家庭群體、社會組織等。在本研究中主要是指家庭成員、社區(qū)居委會或物業(yè)公司對社區(qū)居民的行為所給予的評價或影響。

（3）知覺行為控制：指個體對所從事的行為能夠進行感知并掌握的程度，包括個人所掌握的資源、經(jīng)驗和機會的感知。當(dāng)主體認為自己對某項行為的自身經(jīng)驗越信任、所預(yù)期的收獲愈大，則對行為的感知執(zhí)行控制就愈強。本研究主要是指居民掌握的信息、操作能力、個人經(jīng)驗。

（4）行為動機：指個人對于采取某項具體行為的預(yù)期收益。行為科學(xué)認為，行動者的行為是在動機的影響下決定的，即行為主體內(nèi)心的某種需求被滿足的狀態(tài)。德國社會學(xué)家馬克斯·韋伯（Max Weber）將理性分為工具理性和價值理性。因此，本研究認為居民行為可能會受到這兩方面動機的影響：一是利益型動機，一是情感型動機。

（5）行為意向：指個人對于進行某項具體行為的主觀意愿的判定，它反映了個人對于該項具體行為的執(zhí)行意愿。Ajzen指出行為意愿可以直接決定行為。理性行為理論認為所有的特定行為都會受到行為意向的間接影響。[7]本研究通過居民對社區(qū)活動的一般參與情況進行測量，包括參與頻率、參與身份等。

通過上述社區(qū)居民參與的相關(guān)文獻研究和計劃行為理論框架的設(shè)計研究，結(jié)合國內(nèi)外相關(guān)的社區(qū)參與實證調(diào)查，同時，為了充分有效地結(jié)合本研究相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，特此提出以下研究假設(shè)：

假設(shè)1：社區(qū)居民的參與態(tài)度與參與意向正向相關(guān)。

假設(shè)2：社區(qū)居民的主觀規(guī)范與參與意向正向相關(guān)。

假設(shè)3：社區(qū)居民的知覺行為控制與參與意向正向相關(guān)。

假設(shè)4：社區(qū)居民的利益型行為動機與參與意向正向相關(guān)。

假設(shè)5：社區(qū)居民的情感型行為動機與參與意向正向相關(guān)。

三、現(xiàn)狀與分析

根據(jù)前期理論框架設(shè)計，對初期的部分研究內(nèi)容進行了調(diào)整，制作出《城市居民社區(qū)參與狀況》問卷。問卷設(shè)計分為三部分：基本狀況、被訪者對社區(qū)參與的認知、參與意愿量表。選取哈爾濱市TW社區(qū)作為調(diào)查區(qū)域，采用隨機抽樣方法，考慮到拒訪、填答不合格和其他可能存在的人為誤差因素影響，共發(fā)放問卷300份。經(jīng)過問卷核查和數(shù)據(jù)清理，獲得有效問卷273份，有效回收率為91%，有效問卷數(shù)量回收比率較高。這為本研究后期的數(shù)據(jù)分析提供了基礎(chǔ)保障。研究人員按照“審核復(fù)查→編碼錄入→數(shù)據(jù)清理→統(tǒng)計分析”的流程，對問卷調(diào)查進行處理。樣本基本指標(biāo)統(tǒng)計分析結(jié)果見表1。

表1 樣本基本信息描述（n=273）

針對社區(qū)居民對社區(qū)活動的參與情況，本調(diào)查設(shè)置了一個不定項選擇題，有7個封閉式選項，同時在調(diào)查社區(qū)居民的社區(qū)認知方面，設(shè)置了一道定項選擇題，各選項具體情況見表2。這一結(jié)果說明社區(qū)居民對社區(qū)認知是比較高的，在參與活動方面，居民參與的活動以非政治性活動、娛樂性活動為主。

表2 參與活動、認知與參加培訓(xùn)情況（n=273）

隨著社區(qū)信息化建設(shè)的開展，對社區(qū)工作人員的辦公條件也有了新的要求，信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的應(yīng)用對社區(qū)居民的參與形成了一定的壁壘。在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，若社區(qū)組織居民參與電腦等技術(shù)培訓(xùn)，僅有五分之一的居民表示會積極參與，一半的居民會在時間允許的條件下參加，各選項情況見表2。說明居民對參加辦公軟件技術(shù)培訓(xùn)的認知不高。

（一）因子分析

為進一步明確和簡化居民參與行為的主要影響因素，本研究使用社會科學(xué)統(tǒng)計軟件SPSS22.0對所得數(shù)據(jù)進行因子分析。前文所述，居民參與的因素中包括4個維度，使用17個觀測變量進行測量。由17個初始變量作探索性因子分析，其KMO值為0.924（＞0.5），說明本組數(shù)據(jù)適合作因子分析。按照特征根大于1以及主成分分析法提取因子，可提取5個主因子，累計方差貢獻率為75.544%，即可以反映原始17個變量75.544%的信息量。對5個主因子進行方差最大化正交旋轉(zhuǎn)，得到因子載荷矩陣。影響因素的特征根和貢獻率及旋轉(zhuǎn)因子載荷矩陣見表3、表4。

表3 影響因素的特征根和貢獻

表4 “社區(qū)參與”因子分析結(jié)果（旋轉(zhuǎn)成分矩陣）

因子分析結(jié)果顯示，行為動機的因子轉(zhuǎn)換可拆解為兩種類型，因此本文把影響因素的5個因子定義為：參與態(tài)度、主觀規(guī)范、知覺行為控制、情感型動機、利益型動機。為了驗證因子分析中同一組問題是否具有代表性，我們進行了內(nèi)部信度分析。統(tǒng)計軟件結(jié)果顯示，5個影響因子整體內(nèi)部一致性系數(shù)（alpha信度系數(shù)）為0.942，其中5個主因子的信度分別為0.860、0.790、0.807、0.865、0.827，具有較高的信度系數(shù)，說明因子重建的有效性和一致性高。影響因素的描述性統(tǒng)計分析結(jié)果如表5所示。

表5 影響因素因子描述性統(tǒng)計分析

表6 參與意向與影響因素相關(guān)系數(shù)矩陣

（二）相關(guān)分析

表6的Spearman相關(guān)系數(shù)表顯示，參與意向與參與態(tài)度、主觀規(guī)范、知覺行為控制、行為動機存在顯著正相關(guān)，且行為動機的相關(guān)性最高，參與態(tài)度的相關(guān)性最低。以上結(jié)果表明，社區(qū)居民參與社區(qū)活動的動機性明顯，且以利益型動機的相關(guān)程度最高，表明社區(qū)居民在參與社區(qū)活動時以獲得實際收益為準。其次，參與態(tài)度與參與意向的相關(guān)程度較為微弱，表明行為主體在主觀意愿與主觀感受上并不想?yún)⑴c社區(qū)活動。

（三）回歸分析

相關(guān)分析初步檢驗了主觀規(guī)范等5個變量與參與意向之間的相關(guān)關(guān)系，為了深入探究各變量對參與意向的相關(guān)程度，本部分以參與意向為因變量，以參與態(tài)度、主觀規(guī)范、知覺行為控制、行為動機為自變量進行多元回歸分析，以期達到對自變量排序篩選的目的。分析結(jié)果如下表7顯示。

表7 以參與意向為因變量的回歸分析

以參與意向為因變量的回歸分析結(jié)果顯示，利益型動機的相關(guān)程度最高，回歸系數(shù)為0.333。影響程度依次是利益型動機、情感型動機、知覺行為態(tài)度、主觀規(guī)范、參與態(tài)度。統(tǒng)計分析結(jié)果支持了全部假設(shè)，其中參與態(tài)度的回歸系數(shù)最小，呈弱相關(guān)關(guān)系。因此，模型修正之后的結(jié)果如圖2所示。

從表5可以看出，在影響行為的各要素中，行為主體的參與態(tài)度均值均小于其他因素的均值，說明居民對參與態(tài)度的歸因認同不大。同時在影響因素的因子分析中，參與態(tài)度的因子貢獻率與其他因子相比差別較小，說明社區(qū)居民參與態(tài)度對參與意向的影響較小。在表6、表7中，參與態(tài)度的弱相關(guān)性也表明它并不是顯著影響社區(qū)居民參與意向的重要因素。國內(nèi)相關(guān)研究結(jié)果也證明了這一結(jié)論，王小章等人在對杭州市的社區(qū)參與研究中指出，社區(qū)居民參與社區(qū)活動的意愿較低，表示否定意愿的比例占到了54.2%。[8]李昆沙等人在對長沙市居民參與意愿研究的結(jié)果顯示，整體參與意愿的僅略高于一般水平。說明社區(qū)居民對社區(qū)活動的看法或觀點并不是影響居民參與的顯著性因素。[9]40

圖2 修正后的研究模型

在各影響因素中，利益型動機的均值均高于其他因素，而且在相關(guān)分析與回歸分析中，利益型動機的顯著性均高于其他影響因素，說明社區(qū)居民的參與行為受到利益驅(qū)動更強。從表7中可以看出，行為動機對參與意向的顯著性最為明顯，同時，利益型動機與情感型動機對參與意向的差別不大。這說明社區(qū)居民在參與社區(qū)活動時，除了在利益上有所需求外，在情感上也有所需要。大多數(shù)參與者會在社區(qū)同質(zhì)性的情感紐帶下，努力滿足自身的利益需求，從而達到情感收益兩不誤的雙贏狀態(tài)。理性選擇理論已經(jīng)指出利益的驅(qū)動是人們行為的根源，這種利益驅(qū)動既包括物質(zhì)利益，也包括精神利益。宋文輝等人的研究也指出，社區(qū)的情感認同與利益關(guān)聯(lián)是兩個互相作用的關(guān)鍵因素，二者會在社區(qū)參與時共同作用。[10]189-193

四、結(jié)論與對策

在建設(shè)現(xiàn)代化國家的背景下，社會基本單位的現(xiàn)代化指數(shù)已經(jīng)成為反映一個社會現(xiàn)代化的重要依據(jù)，社區(qū)居民的廣泛參與是社區(qū)民主、社會民主的根本動力。但是由于行政性力量在社會整合中發(fā)揮重大作用這一歷史原因，導(dǎo)致了我國社區(qū)居民對社區(qū)事務(wù)的被動性和順從性。非政治性參與并不能使居民充分感受到自身的主人地位，只有充分調(diào)動廣大居民在政治、文化等各個領(lǐng)域的參與才能保證社會的民主。本文在TPB理論指導(dǎo)下所得出的利益型動機至上，伴隨情感型動機的雙贏狀態(tài)已與國內(nèi)研究

的許多結(jié)論不謀而合，而這一狀態(tài)也是我國改革開放30多年來，經(jīng)濟建設(shè)、市場經(jīng)濟等因素給社會發(fā)展帶來的必然結(jié)果。在這種狀態(tài)下，社區(qū)成員缺乏社區(qū)主體意識的指導(dǎo)，而是把社區(qū)作為一種公共資源，在最優(yōu)選擇的基礎(chǔ)上謀求自身的最大利益，從而呈現(xiàn)出一種以利益型動機與情感型動機相互作用的社區(qū)參與。同時在市場經(jīng)濟原則的主導(dǎo)下，社區(qū)成員之間由地域、文化同質(zhì)性構(gòu)成的互惠性社會原則正在被經(jīng)濟理性所侵占，這也是導(dǎo)致社區(qū)發(fā)展缺乏人性關(guān)懷的根本原因。

綜合以上調(diào)查結(jié)果，結(jié)合筆者在社區(qū)工作的相關(guān)經(jīng)驗，提出改善社區(qū)參與的若干建議。

（1）促進“社會管理”向“社會治理”轉(zhuǎn)變。目前政府機構(gòu)在促進社區(qū)自治、社區(qū)治理方面已經(jīng)取得較大成效，但在機構(gòu)部門的定位意識方面還處于計劃經(jīng)濟時期，政府的責(zé)任意識強，導(dǎo)致管理過多。應(yīng)充分發(fā)揮其他主體的作用，既要給予社區(qū)居委會充分的自主性，讓居委會充分發(fā)揮當(dāng)家做主的主體作用，又要培養(yǎng)社區(qū)居民的參與意識，成為建設(shè)社區(qū)的主體。

（2）轉(zhuǎn)變政府意識，推進服務(wù)型政府建設(shè)。明確政府部門的職責(zé)定位，相關(guān)職能、技術(shù)部門要主動服務(wù)于社區(qū)基層單位。政府以社區(qū)需求為工作方向，提供相應(yīng)的技術(shù)支持，包括信息系統(tǒng)的使用、地理信息技術(shù)等方面的應(yīng)用。同時，減少社區(qū)評比等事務(wù)性工作。筆者在觀察中發(fā)現(xiàn)，社區(qū)事務(wù)性工作消解了居委會人員大部分的時間，使得社區(qū)工作人員不堪重負。

（3）完善法律制度，提高精英參與。在國家層面，通過立法完善居民自治制度，明確上級政府與社區(qū)的關(guān)系；在地方層面，定期組織社區(qū)精英培訓(xùn)活動，讓意愿強的社區(qū)居民參與到社區(qū)管理中，“體制”與“社區(qū)”相結(jié)合，讓社區(qū)精英真正來源于社區(qū)、服務(wù)于社區(qū)，增強政府對社區(qū)精英的培養(yǎng)，讓社區(qū)居民真正建立起主體意識。

（4）加強居民社區(qū)意識與社區(qū)教育。政府加大支持力度，包括宣傳社區(qū)意識、培養(yǎng)社區(qū)精英、增強技術(shù)支持等，讓社區(qū)居民參與社區(qū)事務(wù)的各個方面，增強社區(qū)居民的歸屬感和認同感。引導(dǎo)居民政治性參與，保證社區(qū)的人民代表制度；加強社區(qū)教育，培養(yǎng)社區(qū)的共同利益意識，要從社區(qū)的物質(zhì)、精神兩方面開展。社區(qū)公共物品與公共服務(wù)影響著社區(qū)居民的直觀感受，保障社區(qū)居民的物質(zhì)基礎(chǔ)提高社區(qū)居民的認同感，豐富居民的精神生活，提高居民的歸屬感，比如完善社區(qū)的體育設(shè)施、組織文娛活動等。

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