■ 梁帥 武晨簫 李正風(fēng)

清華大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院 北京 100084

中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家科學(xué)合作態(tài)勢(shì)與發(fā)展策略

■ 梁帥 武晨簫 李正風(fēng)

清華大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院 北京 100084

目的/意義“一帶一路”自2013年提出以來(lái)得到國(guó)際矚目，也給我國(guó)與沿線國(guó)家的科學(xué)合作帶來(lái)了新的發(fā)展機(jī)遇。方法/過(guò)程文章對(duì)1978年以來(lái)中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的科學(xué)論文合作進(jìn)行科學(xué)計(jì)量學(xué)和文本分析，對(duì)我國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家及其學(xué)科和機(jī)構(gòu)共3個(gè)合作層次進(jìn)行計(jì)量和圖譜分析。結(jié)果/結(jié)論研究發(fā)現(xiàn)（1）我國(guó)與沿線國(guó)家間合作逐漸由地理位置較近的相對(duì)先進(jìn)國(guó)家，如新俄印等，轉(zhuǎn)向中亞及歐洲地區(qū)、周邊發(fā)展中國(guó)家；（2）學(xué)科間合作由物理學(xué)科轉(zhuǎn)向電子電氣工程、材料等學(xué)科為主，并且環(huán)境科學(xué)、生物醫(yī)學(xué)及社會(huì)科學(xué)等成為新的合作熱點(diǎn)；（3）國(guó)內(nèi)以中科院和研究型大學(xué)為主，合作機(jī)構(gòu)集中在新加坡、俄羅斯等國(guó)家的科研院校，與其他沿線國(guó)家機(jī)構(gòu)合作相對(duì)較少。最后在此基礎(chǔ)上，提出了我國(guó)加強(qiáng)與沿線國(guó)家科學(xué)合作的對(duì)策建議。

“一帶一路” 科學(xué)合作 科學(xué)計(jì)量學(xué) 科學(xué)知識(shí)圖譜

1 問(wèn)題的提出

習(xí)近平總書(shū)記于2013年提出“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”（“一帶一路”）倡議以來(lái)，我國(guó)與沿線國(guó)家的能源、經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易等發(fā)展進(jìn)一步提速。2015年發(fā)布的《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》強(qiáng)調(diào)合作重點(diǎn)，不僅包括貿(mào)易、資金及設(shè)施間的互通，還提出要加強(qiáng)共建實(shí)驗(yàn)室、合作中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等[1]，并在“十三五”科技規(guī)劃中提出打造“一帶一路”協(xié)同創(chuàng)新共同體的目標(biāo)。2017年5月14日在中國(guó)召開(kāi)的“一帶一路”高峰論壇上，習(xí)近平總書(shū)記進(jìn)一步指出要啟動(dòng)“一帶一路”科技創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃，加強(qiáng)科技人才的流動(dòng)和交流，如在5年內(nèi)安排2,500人次青年科學(xué)家來(lái)華從事短期科研工作，培訓(xùn)5,000人次科學(xué)技術(shù)和管理人員等。顯然，“一帶一路”已經(jīng)成為科技合作、科技人才交流的重要紐帶。

在經(jīng)濟(jì)全球化以及科技一體化的趨勢(shì)下，國(guó)際科技合作是科技全球化的必然趨勢(shì)，無(wú)論是“大科學(xué)”的發(fā)展，還是區(qū)域性、全球性復(fù)雜問(wèn)題的解決，都離不開(kāi)多國(guó)的科學(xué)組織和科研人員的合作。一方面現(xiàn)代科學(xué)與技術(shù)、產(chǎn)業(yè)的結(jié)合越發(fā)緊密，科學(xué)支撐引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用越發(fā)明顯，科學(xué)合作成為促進(jìn)國(guó)家發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力。另一方面，基于沿線國(guó)家科研資源稟賦和比較優(yōu)勢(shì)，國(guó)家間合作可以實(shí)現(xiàn)人才、資源、設(shè)備與信息的共享，優(yōu)化科研資源配置，所以促進(jìn)中國(guó)與沿線國(guó)家的科學(xué)合作，能夠提高科學(xué)研究的水平和效率，實(shí)現(xiàn)合作共贏。

目前，一些學(xué)者對(duì)于中國(guó)與“一帶一路”國(guó)家的科學(xué)合作研究進(jìn)行了初步研究，這些研究主要集中在科學(xué)合作論文的國(guó)家分布、學(xué)科分布、基金支持、論文質(zhì)量等分析上，對(duì)于中國(guó)與沿線國(guó)家合作的歷史演進(jìn)、學(xué)科發(fā)展等關(guān)注不夠，缺少機(jī)構(gòu)合作態(tài)勢(shì)和網(wǎng)絡(luò)的研究。本文利用科學(xué)計(jì)量與文本分析的方法，通過(guò)科學(xué)知識(shí)圖譜對(duì)中國(guó)與“一帶一路”間國(guó)家的科學(xué)合作產(chǎn)出——論文進(jìn)行計(jì)量研究，深度挖掘中國(guó)與這些國(guó)家間科學(xué)合作的歷史進(jìn)程、合作學(xué)科演化和熱點(diǎn)、機(jī)構(gòu)合作態(tài)勢(shì)等，有利于從宏觀、中觀和微觀等層次掌握我國(guó)與沿線國(guó)家科學(xué)合作的歷史進(jìn)程和發(fā)展態(tài)勢(shì)，為國(guó)家科技政策的制定提供參考。

2 研究述評(píng)

科學(xué)合作是國(guó)際間科技合作的重要方式，而科學(xué)合作的重要產(chǎn)出——論文，也成為衡量國(guó)家間科技合作的重要指標(biāo)?？萍己献魇强茖W(xué)傳播和知識(shí)交流的重要方式，也是促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要途徑。程如煙總結(jié)了我國(guó)從1978—2008年30年的國(guó)際科技合作戰(zhàn)略，經(jīng)歷了恢復(fù)階段、全面發(fā)展和互利共贏3個(gè)階段，發(fā)展成現(xiàn)在全方位、多層次和寬領(lǐng)域的國(guó)際科技合作形式[2]。岳曉旭等測(cè)量了中國(guó)在國(guó)際科技合作中的主導(dǎo)地位，發(fā)現(xiàn)我國(guó)在主導(dǎo)地位和主導(dǎo)論文質(zhì)量方面得到了提升，但是合作的深度和廣度還有待提升，并且在國(guó)際科技合作率、合作國(guó)家數(shù)、主導(dǎo)論文被引頻次等方面仍與日本存在一定差距[3]。王賢文等指出95%的中國(guó)國(guó)際科學(xué)合作論文集中在20個(gè)國(guó)家，但是美國(guó)占據(jù)了超過(guò)40%的份額，其中華裔科學(xué)家尤其在英語(yǔ)國(guó)家中扮演了重要角色[4]。除此之外，許多學(xué)者對(duì)我國(guó)與特定國(guó)家的科技合作進(jìn)行了比較和研究，如金磚國(guó)家、日本、俄羅斯等。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)中國(guó)與“一帶一路”國(guó)家間的科學(xué)合作研究剛剛開(kāi)展，吳建南、楊若愚等發(fā)表了3篇中國(guó)與“一帶一路”國(guó)家間科技合作態(tài)勢(shì)、基于NSFC資助論文、與發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)比的研究，研究指出中國(guó)與“一帶一路”國(guó)家的合作論文逐漸增多，但是無(wú)論是數(shù)量還是總被引頻次都小于與發(fā)達(dá)國(guó)家的合作；合作學(xué)科較廣，NSFC資助的前10個(gè)學(xué)科是材料科學(xué)、應(yīng)用物理學(xué)、電子工程等；與新俄印等國(guó)家的合作較多并有學(xué)科差異性；3國(guó)及以上的多國(guó)合作論文被引頻次相對(duì)較高，如中俄印、中以新等[5-7]。葉陽(yáng)平等則對(duì)29個(gè)“一帶一路”國(guó)家的合作專(zhuān)利和論文進(jìn)行了綜合比較，研究指出知識(shí)創(chuàng)新合作比技術(shù)創(chuàng)新合作更加活躍，合作論文數(shù)量是合作專(zhuān)利的9倍以上，技術(shù)合作集中在數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理、半導(dǎo)體、無(wú)線通信等領(lǐng)域[8]。從中國(guó)學(xué)者擔(dān)任合作論文的通訊作者看主導(dǎo)率的變化，2015年已經(jīng)超過(guò)60%，相對(duì)1980年的20%存在較大的進(jìn)步，說(shuō)明中國(guó)學(xué)者的主動(dòng)性和話語(yǔ)權(quán)有較大提高，但是在3國(guó)及以上的合作論文中，中國(guó)則屬于從屬地位，在高質(zhì)量的國(guó)際合作論文中，中國(guó)學(xué)者的話語(yǔ)權(quán)尚不明顯[9]。

總之，已有研究對(duì)我國(guó)從1970年代以來(lái)的科學(xué)合作情況進(jìn)行了整體分析，這些研究以靜態(tài)的方式展現(xiàn)了中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家間的論文合作的國(guó)家、學(xué)科、質(zhì)量、合作強(qiáng)度、多國(guó)合作等情況。本文從歷史和動(dòng)態(tài)的視角出發(fā)，通過(guò)圖譜分析我國(guó)與“一帶一路”國(guó)家間科學(xué)合作的時(shí)間進(jìn)程、學(xué)科合作演化和熱點(diǎn)、機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)等，有利于從宏觀、中觀和微觀等層次了解我國(guó)與沿線國(guó)家合作的歷史進(jìn)程和發(fā)展態(tài)勢(shì)。

3 數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

為全面掌握我國(guó)與“一帶一路”國(guó)家間的科學(xué)合作情況，本文以科學(xué)研究的重要產(chǎn)出——論文作為研究對(duì)象。將Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫(kù)作為數(shù)據(jù)來(lái)源，該數(shù)據(jù)庫(kù)包括 SCI、SSCI、A&HCI、CPCI-S等重要引文索引，是全世界目前公認(rèn)最權(quán)威的科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)索引工具。以“一帶一路”沿線的64個(gè)國(guó)家為分析對(duì)象，檢索式為CU=(PEOPLES R CHINA) AND CU=(ALBANIA OR AFGHANISTAN OR……)，檢索結(jié)果為102,013篇論文，檢索日期為2017年5月18日。

本文采用科學(xué)計(jì)量學(xué)和文本分析的方法進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘，并通過(guò)科學(xué)知識(shí)圖譜的方式予以分析和圖示?？茖W(xué)計(jì)量學(xué)研究對(duì)象包括科學(xué)研究的產(chǎn)出，如論文和專(zhuān)利，該學(xué)科首要面對(duì)的便是科學(xué)領(lǐng)域爆炸式增長(zhǎng)的“大數(shù)據(jù)”。科學(xué)計(jì)量學(xué)是指應(yīng)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)、計(jì)算技術(shù)等方法對(duì)科學(xué)活動(dòng)的投入（人員、經(jīng)費(fèi)）、產(chǎn)出（論文數(shù)量、被引頻次）等進(jìn)行定量分析，從中找出科學(xué)活動(dòng)規(guī)律的一門(mén)科學(xué)學(xué)分支學(xué)科[10]。而科學(xué)知識(shí)圖譜（Mapping Knowledge Domains）是顯示科學(xué)知識(shí)的發(fā)展進(jìn)程與結(jié)構(gòu)關(guān)系的一種圖形，是以文獻(xiàn)和科學(xué)計(jì)量為基礎(chǔ)，以科學(xué)知識(shí)為計(jì)量對(duì)象，通過(guò)文本挖掘和復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)方法以可視化形式顯示科學(xué)知識(shí)的發(fā)展進(jìn)程與結(jié)構(gòu)關(guān)系的一種圖形，作為一種序列化的知識(shí)譜系，可以有效展示知識(shí)群之間的網(wǎng)絡(luò)、結(jié)構(gòu)、互動(dòng)、交叉、演化或衍生等復(fù)雜的關(guān)系[11-12]，相比較于傳統(tǒng)的靜態(tài)化的統(tǒng)計(jì)分析，科學(xué)知識(shí)圖譜能夠從宏觀、動(dòng)態(tài)、演變的視角來(lái)了解科學(xué)知識(shí)的結(jié)構(gòu)和發(fā)展態(tài)勢(shì)。在科學(xué)計(jì)量和分析過(guò)程中，根據(jù)研究的需要采用了Citespace和VOSviewer兩種可視化圖譜軟件分析和圖示。

4 中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的科學(xué)合作分析

4.1 沿線國(guó)家間的科學(xué)合作

根據(jù)Web of Science的檢索結(jié)果，中國(guó)與沿線國(guó)家的科學(xué)合作始于1970年代，但是直到1983年每年發(fā)表的論文才超過(guò)10篇，之后便經(jīng)歷了快速增長(zhǎng)。首先根據(jù)中國(guó)與沿線國(guó)家之間的合作數(shù)量形成合作網(wǎng)絡(luò)，分析沿線國(guó)家之間的合作態(tài)勢(shì)，如圖1，圓圈大小代表?yè)碛泻献髡撐臄?shù)量，顏色代表著不同的聚類(lèi)。

從合作數(shù)量上看，我國(guó)與沿線國(guó)家合作最多的國(guó)家是新加坡（32,389），其次是俄羅斯（12,135）和印度（11,253），我國(guó)與這三國(guó)合作的論文共52,062篇，占比達(dá)到51%，這可能由于新俄印3個(gè)國(guó)家在沿線國(guó)家中處于相對(duì)先進(jìn)國(guó)家行列，并且距離中國(guó)的地理位置較近的原因。從合作范圍看，我國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家都有論文的合作，但是鑒于沿線各個(gè)國(guó)家科技實(shí)力的不平衡，我國(guó)與部分國(guó)家在科學(xué)領(lǐng)域的合作剛剛起步，尤其是周邊國(guó)家如土庫(kù)曼斯坦、老撾、馬爾代夫等，合作論文數(shù)量均不超過(guò)100篇。從合作的子網(wǎng)絡(luò)看，共形成4個(gè)國(guó)家合作聚類(lèi)：（1）黃色聚類(lèi)只有新加坡1個(gè)國(guó)家，凸顯了該國(guó)在我國(guó)合作網(wǎng)絡(luò)中的重要位置；（2）藍(lán)色聚類(lèi)主要指西亞國(guó)家，如埃及、伊朗、巴基斯坦、卡塔爾、斯里蘭卡等；（3）綠色聚類(lèi)主要包括東歐國(guó)家，如白俄羅斯、捷克、匈牙利、以色列、波蘭、俄羅斯、塞爾維亞、土耳其等；（4）紅色聚類(lèi)包括東南亞、南亞及周邊國(guó)家，如印度、泰國(guó)、馬來(lái)西亞、菲律賓等，從這些合作子網(wǎng)絡(luò)中也可以看出我國(guó)與沿線國(guó)家的合作特點(diǎn)，即以新加坡為主，與俄羅斯、印度、沙特阿拉伯等較多，而與其他沿線國(guó)家的合作有待加強(qiáng)。

為展示中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家科學(xué)合作的歷史進(jìn)程，由于1983年之前的年均論文數(shù)量不足10篇，所以在圖2中的可視化圖譜中，我們將1983—2016年的論文按照6年的時(shí)間間隔分為6個(gè)時(shí)間階段，利用論文作者的國(guó)家信息進(jìn)行共現(xiàn)分析。

從合作時(shí)間看，中國(guó)在1980年代初與新加坡、印度等國(guó)家開(kāi)展科學(xué)合作，隨著改革開(kāi)放在1990年代的發(fā)展，中國(guó)國(guó)際科學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)則由俄羅斯、沙特阿拉伯、巴基斯坦、泰國(guó)逐漸擴(kuò)展到土耳其、匈牙利等；21世紀(jì)初至今，我國(guó)不僅與埃及、立陶宛、塞爾維亞、卡塔爾等中亞及歐洲國(guó)家合作增多，合作網(wǎng)絡(luò)還延伸至周邊發(fā)展中國(guó)家，如緬甸、烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦等。從近期的合作強(qiáng)度看，我國(guó)與中東及歐洲的國(guó)家合作較多，例如與塞爾維亞、卡塔爾等國(guó)際的合作開(kāi)始時(shí)間較晚，但是這些科學(xué)合作主要集中在2010年之后，該時(shí)間段內(nèi)發(fā)表的合作論文分別占85%和94%，是我國(guó)近幾年內(nèi)合作突增的沿線國(guó)家。

從歷史的維度看，新加坡、印度和俄羅斯三國(guó)依舊是我國(guó)在“一帶一路”中重要的科學(xué)合作伙伴，但是這三個(gè)國(guó)家參與的我國(guó)與沿線國(guó)家合作論文中的比重經(jīng)歷了倒U式發(fā)展，從1980年代的不到20%，增加到90年代的50%以上并在2003—2004年達(dá)到最高值60%，之后一直下降到2016年的46%。整體看，我國(guó)與沿線國(guó)家的科學(xué)合作基本是從周邊先進(jìn)國(guó)家，擴(kuò)展到歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家，然后再延伸至西亞及歐洲和周邊發(fā)展中國(guó)家。

圖1 我國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家之間的科學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)Figure 1 The scientific cooperation network between China and the OBOR countries

圖2 中國(guó)與沿線國(guó)家科學(xué)合作的歷史進(jìn)程Figure 2 The historical course of scientific cooperation between China and the OBOR countries

值得注意的是，發(fā)達(dá)國(guó)家在我國(guó)與沿線國(guó)家的科學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)中扮演了重要角色，在1980年代，美國(guó)參與的我國(guó)與沿線國(guó)家的合作論文年均比重達(dá)到41%，在20世紀(jì)80年代中后期英格蘭、日本、法國(guó)、瑞典等發(fā)達(dá)國(guó)家也加入到合作行列中。在這些科學(xué)合作論文中，美、德、英、日等參與的合作論文分別有23,414、10,880、9,989和7,983篇，并且這些國(guó)家在沿線國(guó)家的合作中具有較高的中介中心性和影響力。

2016年中國(guó)發(fā)表的SCI論文數(shù)量居世界第2位，是美國(guó)的63.4%，但是在與“一帶一路”國(guó)家的合作中，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美國(guó)，美國(guó)與沿線國(guó)家的科學(xué)合作論文在2016年為48,919篇（不包括與中國(guó)合作），而中國(guó)為16,077篇，僅為美國(guó)的32.9%，這也說(shuō)明我國(guó)與沿線國(guó)家的科學(xué)合作亟需加強(qiáng)。

4.2 沿線國(guó)家科學(xué)合作的學(xué)科演進(jìn)

鑒于每個(gè)沿線國(guó)家的資源稟賦和學(xué)科特點(diǎn)，中國(guó)與“一帶一路”國(guó)家科學(xué)合作的學(xué)科都有針對(duì)性，如中新合作集中在內(nèi)科醫(yī)學(xué)和交通工程，中以合作集中在農(nóng)學(xué)，而中俄合作集中在地學(xué)等[9]。為從宏觀和動(dòng)態(tài)的視角分析中國(guó)與沿線國(guó)家的科學(xué)合作中研究主題的歷史變化和熱點(diǎn)，本文采用相對(duì)更加細(xì)分的Web of Science的學(xué)科分類(lèi)體系。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，學(xué)科的關(guān)鍵詞頻分析和知識(shí)圖譜分析見(jiàn)表1和圖3。

從學(xué)科的合作數(shù)量看，工程、物理和化學(xué)三大學(xué)科是科學(xué)合作的主要領(lǐng)域，也是眾多發(fā)展領(lǐng)域的學(xué)科基礎(chǔ)，其中電子電氣工程（9,719）、材料科學(xué)（8,305）和應(yīng)用物理（6,455）等是合作的重點(diǎn)學(xué)科。物理是我國(guó)自然科學(xué)領(lǐng)域合作時(shí)間最早、合作數(shù)量最多的學(xué)科之一。在21世紀(jì)之前，物理領(lǐng)域的分支學(xué)科占據(jù)了學(xué)科Top10中的6個(gè)學(xué)科，如天體物理學(xué)、核物理、粒子物理以及凝聚態(tài)物理學(xué)等。其次是工程和化學(xué)領(lǐng)域，如電氣電子工程、跨學(xué)科化學(xué)、化學(xué)物理學(xué)等，其重要性也隨著科學(xué)發(fā)展而逐漸凸顯。

從學(xué)科的合作時(shí)間看，我國(guó)在1980年代與沿線國(guó)家的科學(xué)合作并不多，主要學(xué)科涉及物理、化學(xué)、材料等領(lǐng)域，論文數(shù)量較少。進(jìn)入20世紀(jì)90年代后，合作學(xué)科的廣度延伸至晶體學(xué)、電氣電子工程、光學(xué)，以及生物科學(xué)等學(xué)科；2001年之后，合作的廣度擴(kuò)展至納米技術(shù)、計(jì)算機(jī)人工智能、能源燃料、腫瘤學(xué)等，論文的數(shù)量急劇增加?？傊?，在改革開(kāi)放初期至20世紀(jì)末期，我國(guó)與沿線國(guó)家的合作基本以物理、材料為主，以點(diǎn)帶面逐漸擴(kuò)大合作廣度。而進(jìn)入21世紀(jì)之后，合作學(xué)科逐漸擴(kuò)展到戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和交叉學(xué)科，合作的廣度和深度進(jìn)一步加深，合作的數(shù)量也呈現(xiàn)指數(shù)式的增長(zhǎng)。

表1 中國(guó)與沿線國(guó)家科學(xué)合作學(xué)科關(guān)鍵詞頻表Table 1 The keyword frequency table of scientific cooperation disciplines between China and the OBOR countries

我國(guó)與沿線國(guó)家的科學(xué)合作的學(xué)科演變和態(tài)勢(shì)如圖3所示，圖中黃色和紅色直線代表著最近10年內(nèi)科學(xué)合作的新興領(lǐng)域。從學(xué)科的合作熱點(diǎn)看，進(jìn)入21世紀(jì)之后，隨著學(xué)科細(xì)分和交叉化發(fā)展，合作學(xué)科的轉(zhuǎn)變體現(xiàn)了科學(xué)發(fā)展的趨勢(shì)，也反映了地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需求。（1）環(huán)境科學(xué)領(lǐng)域，由傳統(tǒng)的水資源保護(hù)轉(zhuǎn)向綠色可持續(xù)發(fā)展、生物多樣性保護(hù)、環(huán)境科學(xué)工程。（2）生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，由遺傳學(xué)、細(xì)胞生物學(xué)、植物學(xué)等傳統(tǒng)學(xué)科轉(zhuǎn)向遺傳生物技術(shù)、應(yīng)用微生物學(xué)、生殖生物學(xué)等，如生物化學(xué)和分析生物學(xué)（2,546篇）近5年發(fā)文的比重超過(guò)50%。（3）醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，合作熱點(diǎn)集中在神經(jīng)系統(tǒng)、牙科學(xué)、外科、心血管、周?chē)匝芗膊?、生理學(xué)、動(dòng)物學(xué)、內(nèi)分泌學(xué)等學(xué)科。（4）社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，以經(jīng)濟(jì)學(xué)為主，一端通過(guò)運(yùn)輸、交通學(xué)科而與電信相聯(lián)系；另一端與健康醫(yī)療與服務(wù)、商業(yè)、工商管理等交叉發(fā)展。除此之外，地理學(xué)向遙感技術(shù)、礦物學(xué)、地球化學(xué)和地球物理學(xué)轉(zhuǎn)變；儀表自動(dòng)化及控制技術(shù)、機(jī)器人領(lǐng)域的合作等也是近期的合作熱點(diǎn)。

圖3 中國(guó)與“一帶一路”國(guó)家科學(xué)合作學(xué)科圖譜Figure 3 The mapping knowledge domains of scientific cooperation disciplines between China and the OBOR countries

4.3 中國(guó)與沿線國(guó)家的機(jī)構(gòu)合作

研究型大學(xué)和科研院所是科學(xué)研究的主體，而機(jī)構(gòu)合作作為科學(xué)合作的中觀組織，是了解國(guó)家間科學(xué)合作的重要方面。為了解我國(guó)及沿線國(guó)家科研院校之間的科學(xué)合作情況，以最近5年，即2013—2017年發(fā)表的合作論文（56,299篇）為分析對(duì)象，利用VOSviewer進(jìn)行機(jī)構(gòu)的共現(xiàn)圖譜分析。數(shù)據(jù)結(jié)果顯示發(fā)文量Top500的機(jī)構(gòu)，其中沿線國(guó)家的機(jī)構(gòu)數(shù)量為177家，占比35.4%，非沿線國(guó)家機(jī)構(gòu)數(shù)量為323家，而其中中國(guó)的機(jī)構(gòu)僅為46家，反映了我國(guó)的科研機(jī)構(gòu)在與沿線國(guó)家的科學(xué)合作中的積極性有待加強(qiáng)。圖4顯示了沿線國(guó)家的合作機(jī)構(gòu)，不同的顏色代表了不同的機(jī)構(gòu)聚類(lèi)。

首先從合作數(shù)量看，中國(guó)與沿線國(guó)家科學(xué)合作的機(jī)構(gòu)中，中國(guó)科學(xué)院是我國(guó)合作論文最多的機(jī)構(gòu)，5年內(nèi)共發(fā)表9,214篇，其次是北京大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)和清華大學(xué)，發(fā)文數(shù)量均超過(guò)2,000篇；國(guó)外參與合作的機(jī)構(gòu)中，新加坡國(guó)立大學(xué)、南洋理工大學(xué)、俄羅斯科學(xué)院位列前3位，分別有6,991篇、6,834篇和3,363篇，是我國(guó)科研院校的主要合作機(jī)構(gòu)。

從機(jī)構(gòu)合作的聚類(lèi)看，中國(guó)及沿線國(guó)家的合作聚類(lèi)共有5個(gè)，其中中國(guó)機(jī)構(gòu)參與較多的為綠色和藍(lán)色聚類(lèi)。（1）綠色聚類(lèi)是最大的合作子網(wǎng)絡(luò)：由中國(guó)科學(xué)院及國(guó)內(nèi)高校，如清華大學(xué)、北京大學(xué)、香港大學(xué)等研究型大學(xué)組成，合作伙伴集中在新加坡國(guó)立大學(xué)、南洋理工大學(xué)、俄羅斯科學(xué)院、阿卜杜拉國(guó)王科技大學(xué)等，學(xué)科聚焦在電氣電子工程、材料、化學(xué)、物理等多個(gè)自然科學(xué)領(lǐng)域。（2）藍(lán)色、黃色聚類(lèi)包括中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)、清華大學(xué)、上海交通大學(xué)等理工科院校與西亞、東歐國(guó)家的合作，如以色列特拉維夫大學(xué)和魏茨曼科學(xué)研究所，土耳其安卡拉大學(xué)，羅馬尼亞物理與核工程研究所，阿塞拜疆科學(xué)院、捷克科學(xué)院等，這些合作主要集中在物理領(lǐng)域，如粒子物理、應(yīng)用物理等、天體物理學(xué)等。（3）紫色、紅色聚類(lèi)中機(jī)構(gòu)較為分散，涉及東歐、南亞、西亞等地區(qū)的機(jī)構(gòu)，這些地區(qū)機(jī)構(gòu)間合作較多，中國(guó)的機(jī)構(gòu)參與較少，僅僅北京大學(xué)、清華大學(xué)等與該子網(wǎng)絡(luò)存在較少合作。

圖4 中國(guó)與沿線國(guó)家的機(jī)構(gòu)間合作圖譜（N=180）Figure 4 The mapping knowledge domains of cooperative research institutes between China and the OBOR countries(N=180)

圖4從宏觀展現(xiàn)了我國(guó)及沿線國(guó)家機(jī)構(gòu)間的合作情況，為從微觀方面揭示我國(guó)主要科研機(jī)構(gòu)的合作態(tài)勢(shì)，圖5展示了我國(guó)參與科學(xué)合作的子網(wǎng)絡(luò)圖，從圖5中分析得出，中國(guó)科學(xué)院的發(fā)文量最多，參與的國(guó)際合作強(qiáng)度最高，是我國(guó)參與沿線國(guó)家合作的最重要機(jī)構(gòu)，集中在天文&天體物理學(xué)、粒子物理、核物理等物理學(xué)科，以及材料、環(huán)境科學(xué)等學(xué)科，合作對(duì)象主要分布在俄羅斯，如俄羅斯科學(xué)院、阿里哈諾夫理論實(shí)驗(yàn)物理研究所等；國(guó)內(nèi)高校，如香港中文大學(xué)、浙江大學(xué)、北京大學(xué)、華中科技大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)等，合作對(duì)象主要集中在新加坡國(guó)立大學(xué)和南陽(yáng)理工大學(xué)；國(guó)內(nèi)理工科院校的合作網(wǎng)絡(luò)則集中在清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、中山大學(xué)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)等，與圖4中的藍(lán)色、黃色聚類(lèi)中的機(jī)構(gòu)，如波蘭科學(xué)院、俄羅斯科學(xué)院等物理學(xué)領(lǐng)域研究機(jī)構(gòu)合作較多?？傊?，國(guó)內(nèi)參與沿線國(guó)家合作的機(jī)構(gòu)不僅數(shù)量較少，并且合作的廣度較小，局限在新加坡、俄羅斯、沙特阿拉伯等國(guó)家。

圖5 中國(guó)與沿線國(guó)家的機(jī)構(gòu)間合作圖譜（閾值200）Figure 5 The mapping knowledge domains of cooperative research institutes between China and the OBOR countries(Threshold=200)

5 結(jié)論與建議

（1）加強(qiáng)沿線國(guó)家間科學(xué)合作的深度和廣度，提高科學(xué)合作的主動(dòng)性和影響力。中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的合作從與周邊先進(jìn)國(guó)家或地區(qū)開(kāi)始，逐漸轉(zhuǎn)向中東及歐洲的國(guó)家和周邊發(fā)展中國(guó)家。但是中國(guó)參與合作的科學(xué)論文中，發(fā)達(dá)國(guó)家及其機(jī)構(gòu)的參與占據(jù)了重要位置，中國(guó)作為“一帶一路”的倡導(dǎo)者，要在沿線國(guó)家科學(xué)合作中扮演重要角色，一方面我國(guó)政府要積極引導(dǎo)和推動(dòng)國(guó)家或機(jī)構(gòu)參與國(guó)際合作，針對(duì)國(guó)內(nèi)發(fā)展需求和沿線國(guó)家的資源稟賦，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，推動(dòng)經(jīng)貿(mào)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新合作，服務(wù)于我國(guó)與沿線國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)合作共享、共建、共贏。二是加強(qiáng)與沿線的發(fā)展中國(guó)家合作，如土庫(kù)曼斯坦、塔吉克斯坦、吉爾吉斯斯坦、老撾、馬爾代夫等相鄰國(guó)家，逐步擴(kuò)大我國(guó)在科學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)中的影響力，以此為基礎(chǔ)促進(jìn)與沿線國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易及文化等領(lǐng)域的交流和合作。

（2）科學(xué)合作過(guò)程中注重前瞻性、基礎(chǔ)性和新興學(xué)科，并推動(dòng)相關(guān)的科技政策研究。由于我國(guó)在改革開(kāi)放初期的科技實(shí)力較弱，因而在科技合作領(lǐng)域中注重自然科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的合作，以提高我國(guó)科學(xué)研究水平和加快科技人才培養(yǎng)。目前，隨著我國(guó)科技實(shí)力和影響力的增強(qiáng)，要以學(xué)科合作為基礎(chǔ)促進(jìn)國(guó)內(nèi)科學(xué)的發(fā)展和進(jìn)步：一是要聚焦學(xué)科前沿，在沿線國(guó)家的優(yōu)勢(shì)學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)保持合作，除了物理、材料、化學(xué)等傳統(tǒng)學(xué)科之外，要在新興學(xué)科加強(qiáng)合作，如生物醫(yī)學(xué)、航空航天、環(huán)境、人口健康等；二是要推動(dòng)科技政策科學(xué)的研究，結(jié)合沿線國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)、政治和文化現(xiàn)狀，通過(guò)雙邊或多邊的科技政策研究，促進(jìn)沿線國(guó)家間科學(xué)合作水平和合作效率的提高。

（3）我國(guó)參與沿線國(guó)家科學(xué)合作的高校院所較少，全面性及主動(dòng)性需要提高。中國(guó)科學(xué)院在與沿線國(guó)家的合作中參與度最高，主要集中在與新加坡、俄羅斯等國(guó)家的機(jī)構(gòu)合作；不可否認(rèn)的是，非沿線國(guó)家尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家在我國(guó)與沿線國(guó)家的合作網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)了重要位置，凸顯了我國(guó)科研機(jī)構(gòu)與沿線國(guó)家的機(jī)構(gòu)間科學(xué)合作的不足。推動(dòng)沿線國(guó)家機(jī)構(gòu)間的合作，增強(qiáng)沿線國(guó)家在“一帶一路”建設(shè)中的話語(yǔ)權(quán)和主動(dòng)權(quán)，要以共建中心或聯(lián)合研發(fā)中心等為引擎，促進(jìn)機(jī)構(gòu)間的多邊和跨學(xué)科合作，擴(kuò)大合作廣度和深度，由傳統(tǒng)的新加坡和俄羅斯等國(guó)家為主的合作網(wǎng)絡(luò)逐步擴(kuò)散至沙特阿拉伯、羅馬尼亞、土耳其、馬來(lái)西亞、泰國(guó)等國(guó)家的機(jī)構(gòu)。

（4）促進(jìn)中國(guó)與沿線國(guó)家的科技人才流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)科技人才的“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”?？萍既瞬攀强茖W(xué)知識(shí)流動(dòng)的載體，是科技人才的國(guó)際流動(dòng)促進(jìn)了合作網(wǎng)絡(luò)形成[13]，所以要促進(jìn)科技人才在中國(guó)與沿線國(guó)家之間的流動(dòng)，以此為紐帶促進(jìn)中國(guó)與沿線國(guó)家在科技、政治、經(jīng)濟(jì)和文化等方面的交流，一方面要“引進(jìn)來(lái)”，通過(guò)鼓勵(lì)沿線國(guó)家留學(xué)生、博士或者高層次人才來(lái)華學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、兼職或者工作，促進(jìn)國(guó)家之間的相互了解，提高科學(xué)合作水平。另一方面要鼓勵(lì)“走出去”，了解沿線國(guó)家的科技現(xiàn)狀及文化，不僅可以跟蹤聚焦“一帶一路”發(fā)展中的問(wèn)題，還能夠促進(jìn)科學(xué)技術(shù)傳播和產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移，培養(yǎng)具有國(guó)際視野的高端人才，助力國(guó)家的“一帶一路”發(fā)展。

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Research on the Situation and the Development Strategy of the Scienti fi c Collaboration among China and Countries in the “One Belt and One Road” Initiative

Liang Shuai Wu Chenxiao Li Zhengfeng
School of Social Sciences, Tsinghua University, Beijing 100084

Purpose/significanceThe “One Belt and One Road” (OBOR) has got international attention since it was put forward in 2013, bringing new opportunities for the development between China and countries along the OBOR in scienti fi c cooperation.Method/processWe used the method of scientometrics, and analyzed the scienti fi c collaboration papers between China and countries along the OBOR published since 1978.Result/conclusionIt is found that： (1) characteristics of the scientific cooperation between China and the OBOR countries have changed gradually from the neighboring advanced countries, such as Singapore, Russia, India and so on, to Central Asia, Europe and developing countries with a relatively close geographical position; (2)cooperation among disciplines, at fi rst, focused on the electrical engineering, materials, etc., but the environmental science, biomedical and social sciences have gradually been hot cooperative research fi elds; (3) scienti fi c research institutions, Chinese Academy of Sciences and research universities are the most representative in China, their partnerships are concentrated in research institutions in Singapore and Russia, but they lack cooperation with other OBOR countries. Finally. based on the study above, this paper puts forward some development strategies for the scienti fi c cooperation between China and the OBOR countries.

“One Belt and One Road” scientific collaboration scientometrics mapping knowledge domain

2017-11-17

2017-12-10 本文責(zé)任編輯：唐果媛

G359.1

10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2017.06.02

梁帥（ORCID：0000-0002-2676-7678），山東濰坊人，清華大學(xué)科技與社會(huì)研究所博士研究生，E-mail：liangshuai822@163.com；武晨簫（ORCID：0000-0003-0504-1082），清華大學(xué)科技與社會(huì)研究所博士研究生；李正風(fēng)（ORCID：0000-0002-4778-678X），清華大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院副院長(zhǎng)，科技與社會(huì)研究所教授，中國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略學(xué)研究會(huì)副理事長(zhǎng)，中國(guó)科學(xué)院學(xué)部-清華大學(xué)科學(xué)與社會(huì)協(xié)同發(fā)展研究中心主任，清華大學(xué)創(chuàng)新發(fā)展研究院特聘研究員，清華大學(xué)“一帶一路”研究院副院長(zhǎng)。

作者貢獻(xiàn)說(shuō)明：

梁 帥：數(shù)據(jù)收集與分析，撰寫(xiě)初稿與修改論文；武晨簫：文獻(xiàn)調(diào)研，定性結(jié)果討論；

李正風(fēng)：提出問(wèn)題和研究思路，修改論文并定稿。