賈云杰

摘 要： 專利審查整個過程中，檢索是非常重要的環(huán)節(jié)。為了確保專利權(quán)的穩(wěn)定性，專利申請授權(quán)前必須要全面檢索[1]，如何在現(xiàn)有技術(shù)中找出與本申請密切相關(guān)的對比文件就顯得尤為重要。審查員在實(shí)際的審查過程中，發(fā)現(xiàn)追蹤高校、科研院所等單位所申請案件的發(fā)明人相關(guān)文獻(xiàn)時，能快速命中XY類文件。

關(guān)鍵詞： 檢索；發(fā)明人；參考文獻(xiàn)；XY文件

一、引言

高校、科研院所等單位的申請一般都有與其內(nèi)容密切相關(guān)的論文等在申請日之前或之后公開，也就是說，在對申請人或發(fā)明人進(jìn)行追蹤時，一般都能收獲相關(guān)論文，如果該論文在申請日之前公開，一般都是可以評價申請新創(chuàng)性的對比文件，否則為了避免漏檢，還應(yīng)對該論文的內(nèi)容進(jìn)行追蹤，尤其是參考文獻(xiàn)的追蹤，這也是獲得有效對比文件的重要手段。

二、案例分析

【案例1】

申請?zhí)枺?012101688147

發(fā)明名稱：用于下肢肌電假肢控制的多信息融合運(yùn)動模式識別方法

申請人：天津大學(xué)

發(fā)明人：劉秀云；邱爽；徐瑞；楊軼星；明東；綦宏志；萬柏坤

申請日：2012年5月28日

審查狀態(tài)：逾期視撤失效

權(quán)利要求1：一種用于下肢肌電假肢控制的多信息融合運(yùn)動模式識別方法，其特征是，包括下列步驟：通過提取人體在運(yùn)動時肌肉的肌電信號，計算肌電信號奇異值和功率譜熵作為模式識別的特征參數(shù)，利用支持向量機(jī)SVM建立動作識別模型，從而全面準(zhǔn)確的區(qū)分下蹲、站起、伸膝和行走四種常見的動作模態(tài)。

由于是高校申請，在非專利庫中檢到對比文件的概率較大，首先在CNKI中以發(fā)明人“劉秀云”、主題“肌電”進(jìn)行檢索，檢索結(jié)果如圖1所示：

該碩士論文完全公開了本申請的技術(shù)方案，但是其公開日期晚于本申請的申請日，審查員在閱讀該碩士論文過程中，發(fā)現(xiàn)參考文獻(xiàn)[82]“基于功率譜熵和頻帶能量的運(yùn)動意識任務(wù)分類研究，任亞莉，計算機(jī)應(yīng)用與軟件，第27卷第12期，105-107、111頁”僅從題目看就與本申請很相似，經(jīng)過仔細(xì)閱讀，發(fā)現(xiàn)該文獻(xiàn)公開了“將功率譜熵和頻帶能量特征信息融合在一起，組成新的特征識別，能夠使不同信源的信息相互補(bǔ)充，從而減小了系統(tǒng)的不確定性，使系統(tǒng)具有更高的精度和可靠性，獲得更好的識別效果”，這與本申請的構(gòu)想幾乎完全相同，可以作為評價本申請創(chuàng)造性的Y類文獻(xiàn)，審查員發(fā)完一通后，該案件視撤結(jié)案。

【案例2】

申請?zhí)枺?016100307574

發(fā)明名稱：戰(zhàn)損裝備排隊系統(tǒng)中上裝修理單元數(shù)量的計算方法及系統(tǒng)

申請人：中國人民解放軍裝甲兵工程學(xué)院

發(fā)明人：鄭顯柱；杜家興；左天平；周澤云；吳迪；岳宇辰；王偉宇；鄭超宇

申請日：2016年1月18日

審查狀態(tài)：中通出案待答復(fù)

權(quán)利要求1： 一種戰(zhàn)損裝備排隊系統(tǒng)中上裝修理單元數(shù)量的計算方法，其特征在于，包括： S1、計算履帶工間的c個上裝修理單元的上裝修理過程中等待修理的平均裝備數(shù)量，其中，c為整數(shù)，且初始值為1，各個上裝修理單元的平均服務(wù)率均相等；S2、判斷最新計算得到的等待修理的平均裝備數(shù)量是否小于第一數(shù)值，若最新計算得到的等待修理的平均裝備數(shù)量小于所述第一數(shù)值，則將c的值確定為目標(biāo)上裝修理單元數(shù)量，否則，更新c的值為原值與1的和，并返回步驟S1。

由于是高校申請，為了提高檢索效率，審查員首先在CNKI中對發(fā)明人進(jìn)行追蹤，果然檢到公開本申請全部內(nèi)容的論文“基于排隊論的裝甲裝備保障維修任務(wù)調(diào)度研究，杜家興 等，計算機(jī)仿真，第33卷第2期”，公開日晚于本申請的申請日，不能作為評價本申請新創(chuàng)性的對比文件。審查員對該文件進(jìn)行了研究，其有5篇參考文獻(xiàn)，其中4篇為書籍，1篇為期刊論文，從檢索效率考慮，審查員選擇先仔細(xì)研究論文“基于排隊論的戰(zhàn)時工程裝備搶修任務(wù)調(diào)度，王小飛 等，第31卷第10期，20121031”，其內(nèi)容與本申請大致構(gòu)思相同，可以作為評述本申請創(chuàng)造性的Y類對比文件，但是不能評述從屬權(quán)利要求的技術(shù)方案。審查員繼續(xù)追蹤該論文的參考文獻(xiàn)，出乎意料的是，其第一篇參考文獻(xiàn)“基于排隊論的車輛維修保障中維修組個數(shù)優(yōu)化，張會賓，兵工自動化，第26卷第2期”時公開了與本申請完全相同的技術(shù)方案，除此之外，還公開了從屬權(quán)利要求的附加技術(shù)特征，可以作為評價本申請創(chuàng)造性的X類文件，比對結(jié)果如圖2所示：

三、總結(jié)

本文通過實(shí)際案例介紹了檢索中常用的文獻(xiàn)追蹤，能夠有效避免漏檢新穎性文件和最接近現(xiàn)有技術(shù)，高效命中對比文件。然而，這種方法僅僅針對的案例是理論性較強(qiáng)、科研成果多種形式展現(xiàn)的高效、科研院所等單位的申請，其僅占申請案件中的小部分，在實(shí)際的審查過程中，不應(yīng)局限于此，應(yīng)當(dāng)針對具體的案情制定適合的檢索策略，拓寬檢索思路，提高檢索效率。

參考文獻(xiàn)

[1]中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南2010[M].北京；知識產(chǎn)權(quán)出版社：203.