摘 要：隨著政府職能的轉(zhuǎn)變，以及投資管理的創(chuàng)新，項(xiàng)目代建制逐漸取代承包制，成為市政建設(shè)項(xiàng)目的主要管理模式。代建人作為代建項(xiàng)目的管理單位，其專業(yè)化程度決定著項(xiàng)目的質(zhì)量與工期，尤其是風(fēng)險(xiǎn)控制水平，不僅關(guān)乎代建人自身的生死存亡，而且影響市政代建項(xiàng)目的成功與否。本文以生命周期階段為導(dǎo)向，分析我國市政代建項(xiàng)目代建人面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并探討控制措施，為代建人的風(fēng)險(xiǎn)控制提供一定的參考。

關(guān)鍵詞：市政代建項(xiàng)目；代建人；風(fēng)險(xiǎn)控制

項(xiàng)目代建制，指的是業(yè)主通過招標(biāo)選擇專業(yè)的建設(shè)商，由其管理項(xiàng)目的投資與建設(shè)，項(xiàng)目建成后交予業(yè)主使用的一種制度。2016年7月18日，《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》中明確提出，要進(jìn)一步完善政府投資項(xiàng)目代理建設(shè)制度，為市政代建項(xiàng)目的管理起到了一定的指導(dǎo)作用。然而，冰凍三尺非一日之寒，市政代建項(xiàng)目代建人仍存在諸多問題，尤以風(fēng)險(xiǎn)控制的不足為甚，嚴(yán)重影響著市政項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度。為了創(chuàng)新投資管理方式，推動(dòng)政府職能轉(zhuǎn)變，必須加強(qiáng)代建人的風(fēng)險(xiǎn)控制，促進(jìn)市政項(xiàng)目的投資與建設(shè)。

一、市政代建項(xiàng)目代建人的風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀

（一）決策階段風(fēng)險(xiǎn)

在決策階段，代建面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有工程規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)、工程可行性研究風(fēng)險(xiǎn)、工程方案的風(fēng)險(xiǎn)等。而對(duì)于市政代建項(xiàng)目而言，代建人簽訂的主要是代建合同，設(shè)計(jì)監(jiān)理合同較少涉及。在簽訂代建合同時(shí)，代建人面臨的風(fēng)險(xiǎn)有法律風(fēng)險(xiǎn)、履約風(fēng)險(xiǎn)及代建費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)，如合同對(duì)方的主體資格審查不全面、代建管理費(fèi)提取方法不明確等。其次，在開展可行性研究時(shí)，瞬息萬變的市場風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力的自然風(fēng)險(xiǎn)、不可避免的政策風(fēng)險(xiǎn)以及難以預(yù)測的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，這些客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)影響著代建項(xiàng)目的可行性研究。而代建項(xiàng)目本身存在的融資風(fēng)險(xiǎn)、選址風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)等，更是使得可行性研究困難重重。再者，在招標(biāo)方面，代建人面臨著設(shè)計(jì)單位和勘察單位的選擇風(fēng)險(xiǎn)，如若選擇的設(shè)計(jì)單位或勘察單位資質(zhì)不夠，將直接影響項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度與質(zhì)量。最后，當(dāng)代建人進(jìn)行土地、規(guī)劃等手續(xù)報(bào)批時(shí)，可能會(huì)出現(xiàn)關(guān)系協(xié)調(diào)不順、報(bào)批進(jìn)度受阻等問題，阻礙市政項(xiàng)目的整體開發(fā)。

（二）準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)

準(zhǔn)備階段的風(fēng)險(xiǎn)主要有：勘察與環(huán)境調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、施工圖設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、工程招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)等。在準(zhǔn)備階段，實(shí)地勘察與環(huán)境調(diào)查是一大關(guān)鍵，而勘察單位的失職、現(xiàn)場因素的干擾等，將導(dǎo)致該工作舉步維艱。由于項(xiàng)目設(shè)計(jì)極具專業(yè)性，不僅要滿足建設(shè)的特定功能，還要切實(shí)考慮政府的投資要求，而技術(shù)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)等階段的專業(yè)能力及工作量要求，并非所有代建人能夠承擔(dān)的。同時(shí)，設(shè)計(jì)資料不足、設(shè)計(jì)進(jìn)度滯后、邊施工邊設(shè)計(jì)，這都是代建人可能出現(xiàn)的狀況。多數(shù)市政項(xiàng)目涉及到土地的征用和房屋的拆遷，補(bǔ)償款的不到位、釘子戶的不配合、社會(huì)輿論的攻擊等，導(dǎo)致拆遷與配套管理困難重重。此外，內(nèi)部管理與外部協(xié)調(diào)同等重要，項(xiàng)目組的構(gòu)建與分工決定整體效率，利益相關(guān)者的關(guān)系協(xié)調(diào)影響項(xiàng)目進(jìn)度。如果內(nèi)部分工不明確，易出現(xiàn)工作無人負(fù)責(zé)或交叉完成的局面；如果與勘察單位的關(guān)系處理不當(dāng)，實(shí)地勘察報(bào)告無法獲取將影響項(xiàng)目的設(shè)計(jì)。

（三）實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)

工程實(shí)施管理是代建人實(shí)施階段的重中之重，主要包括對(duì)工程進(jìn)度、投資、質(zhì)量以及范圍的管理。地震、暴雨、冰雹、海嘯等不可抗力因素，材料供應(yīng)商履約不及時(shí)或違約等人為因素，工程進(jìn)度必然受阻。而通貨過度膨脹物價(jià)水平提升等經(jīng)濟(jì)因素，原材料供應(yīng)不足購買價(jià)格猛增等市場因素，將導(dǎo)致項(xiàng)目預(yù)算超支，政府投資不足?；A(chǔ)設(shè)施落后、承包人建設(shè)不當(dāng)、監(jiān)理工程師失職，這些諸多因素將影響項(xiàng)目的整體質(zhì)量。如果政府對(duì)代建項(xiàng)目的設(shè)計(jì)或內(nèi)容提出新的要求，代建人需要據(jù)此進(jìn)行變更，這種工程變更控制風(fēng)險(xiǎn)也是切實(shí)存在的。隨著項(xiàng)目的正式施工，各類合同的履約與變更接踵而來，施工合同、供應(yīng)商合同、監(jiān)理合同等任意之一的管理不當(dāng)，都將阻礙代建人的施工進(jìn)度。實(shí)施階段的組織關(guān)系協(xié)調(diào)，主要指的是代建項(xiàng)目組的內(nèi)部運(yùn)作。如果項(xiàng)目成員之間協(xié)調(diào)不當(dāng)，將影響整個(gè)項(xiàng)目組的工作效率，這是代建人風(fēng)險(xiǎn)控制不當(dāng)?shù)囊淮蟊憩F(xiàn)。

（四）竣工階段風(fēng)險(xiǎn)

在竣工階段，代建人面臨的風(fēng)險(xiǎn)來源于兩方面。一方面是實(shí)體工程結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。市政項(xiàng)目由于受到諸多因素的影響，一般會(huì)延期竣工，尤其是地勢(shì)不好的舊城改造，遇到老化管道、險(xiǎn)峻地貌等現(xiàn)場干擾，發(fā)生設(shè)計(jì)與施工的變更，進(jìn)而增加結(jié)算工作量。在對(duì)實(shí)體工程進(jìn)行結(jié)算時(shí)，代建人的工作有清單工作量和項(xiàng)外工作量兩類。前者依據(jù)代建合同、補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行審核，容易且風(fēng)險(xiǎn)較?。缓笳叩膶徍诵枰O(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場洽談、工程簽證，困難且風(fēng)險(xiǎn)較大，是政府與代建人發(fā)生爭執(zhí)最多的地方。另一方面是二類費(fèi)用結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。依據(jù)合同費(fèi)用率計(jì)算的設(shè)計(jì)費(fèi)、勘察費(fèi)不易出錯(cuò)，但與工期掛鉤的監(jiān)理費(fèi)頗受爭議。一般而言，市政代建項(xiàng)目的結(jié)算規(guī)模超出合同金額，監(jiān)理單位的服務(wù)期也隨著竣工日期的延遲而順延。據(jù)此，監(jiān)理單位將得到超額規(guī)模和延遲竣工的雙重好處，但代建人往往不會(huì)讓其兩邊均沾，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)便隨之出現(xiàn)。

二、控制市政代建項(xiàng)目代建人風(fēng)險(xiǎn)的措施

（一）嚴(yán)控決策階段風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)奠定前期基礎(chǔ)

第一，全面審查合同對(duì)方的主體資格和履約能力，逐一檢查通用條款和專用條款，明確代建管理費(fèi)的提取方法與金額，有效防范合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)。第二，多渠道收集可行性研究資料，盡量降低市場風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等宏觀風(fēng)險(xiǎn)的影響，而融資風(fēng)險(xiǎn)、選址風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)等微觀風(fēng)險(xiǎn)，則可以通過自身專業(yè)能力的提高來防范。第三，嚴(yán)格審查設(shè)計(jì)單位、勘查單位資質(zhì)，多方協(xié)調(diào)組織關(guān)系，推動(dòng)前期手續(xù)的辦理與報(bào)批，進(jìn)而保障決策階段的工作開展。

（二）防范準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)項(xiàng)目順利開展

首先，加強(qiáng)設(shè)計(jì)管理。代建人應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)自身專業(yè)能力和技術(shù)能力，切實(shí)考慮政府的功能和投資要求，充分收集設(shè)計(jì)資料，事先完成設(shè)計(jì)圖稿，積極承擔(dān)對(duì)市政代建項(xiàng)目的履約職責(zé)。其次，完善拆遷與配套管理。大力宣傳市政代建項(xiàng)目，積極落實(shí)補(bǔ)償款的發(fā)放，與頑固釘子戶洽談協(xié)商，解決土地征用和房屋拆遷問題。最后，全面協(xié)調(diào)組織關(guān)系。對(duì)內(nèi)，代建人要謹(jǐn)慎構(gòu)建項(xiàng)目組成員，明確內(nèi)部分工與職責(zé)；對(duì)外，代建人要妥善處理利益相關(guān)者關(guān)系，積極配合各方工作需求。

（三）管理實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)，保障工程建設(shè)進(jìn)度

關(guān)注當(dāng)?shù)靥鞖忸A(yù)報(bào)，做好安全防范措施，催促合同方積極履約，切實(shí)保障工程進(jìn)度。把握經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)和市場價(jià)格，一旦預(yù)測物價(jià)上漲或供不應(yīng)求，應(yīng)提前簽訂購買合同，做好工程投資管理。購買高質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施，加強(qiáng)對(duì)承包人的建設(shè)監(jiān)督，督促監(jiān)理工程師履行職責(zé)。對(duì)于項(xiàng)目的變更管理，代建人應(yīng)積極溝通政府，掌握其需求并與設(shè)計(jì)進(jìn)行匹配，及時(shí)做出設(shè)計(jì)與施工的變更。此外，動(dòng)態(tài)監(jiān)管合同的履約與變更，積極溝通項(xiàng)目組的內(nèi)部合作，也是防范實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)的有效措施。

（四）完善項(xiàng)目竣工收尾，補(bǔ)充整體風(fēng)險(xiǎn)控制

竣工收尾階段作為項(xiàng)目的最后階段，是市政代建項(xiàng)目的成果驗(yàn)收，也是代建人風(fēng)險(xiǎn)控制的完結(jié)篇章。因此，必須完善項(xiàng)目竣工收尾，為代建人的風(fēng)險(xiǎn)控制劃上完美句號(hào)。其一，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)偏低的清單工作量，代建人也需認(rèn)真審核，而風(fēng)險(xiǎn)積聚的項(xiàng)外工作量，代建人須做好設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場洽談等資料的收集。其二，監(jiān)理費(fèi)是二類費(fèi)用結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)，代建人可以通過事先的約定來預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，在監(jiān)理合同中明確監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算，以及發(fā)生超額規(guī)模和延期竣工時(shí)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

三、結(jié)束語

綜上所述，隨著政府投資的不斷創(chuàng)新，項(xiàng)目代建制逐漸成為市政建設(shè)的主要形式，代建人的風(fēng)險(xiǎn)控制也隨之受到社會(huì)的矚目。結(jié)合生命周期階段和代建項(xiàng)目流程，本文從決策、準(zhǔn)備、實(shí)施以及竣工四個(gè)階段，分析代建人面臨的諸多風(fēng)險(xiǎn)，并逐一提出控制措施，以加強(qiáng)市政代建項(xiàng)目代建人的風(fēng)險(xiǎn)控制，為政府職能的轉(zhuǎn)變及投資管理的創(chuàng)新保駕護(hù)航。

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作者簡介：

歐陽玉麗，廈門市市政建設(shè)開發(fā)有限公司，計(jì)劃財(cái)務(wù)部。