劉奧彬,劉偉*,陳慧慧
(1. 北京信息科技大學 經(jīng)濟管理學院,北京 100192;2. 陜西師范大學教育學院,西安 710062)
基于典型相關分析的電子類生活垃圾回收政策及其效果關系研究
劉奧彬1,劉偉1*,陳慧慧2
(1. 北京信息科技大學 經(jīng)濟管理學院,北京 100192;2. 陜西師范大學教育學院,西安 710062)
本文圍繞以手機為主的電子類生活垃圾回收環(huán)節(jié),基于EPR電子生活垃圾回收實驗及目前電子類生活垃圾的回收激勵政策和效果,運用典型相關分析方法確定激勵政策及政策效果的主要影響變量,研究以手機為主的電子類生活垃圾回收的激勵政策與政策效果之間的關系,強化電子類生活垃圾回收的政策措施,擴大政策效果,促進資源的回收及再利用。本文設定的回收激勵政策包括政府對廢舊手機回收率的最低要求、優(yōu)惠力度以及獲得高優(yōu)惠的最低回收率要求,政策效果包括廢舊手機實際回收率、銷售市場營業(yè)額以及生產(chǎn)者補貼總額等方面。研究結果表明,電子類生活垃圾回收激勵政策與政策效果之間存在著顯著的相關關系,其中,獲得高優(yōu)惠的最低回收率對廢舊手機實際回收率有顯著抑制作用,廢舊手機回收率的最低要求對銷售市場營業(yè)額有顯著抑制作用。本文在此基礎上給出了政策建議。
電子類生活垃圾;典型相關分析;回收政策;政策效果;博弈實驗
隨著經(jīng)濟快速發(fā)展以及即時通信水平的不斷提高,以手機為主的小型電子通信產(chǎn)品快速進入消費市場,同時手機更新?lián)Q代速度較快,平均使用周期較短[1],導致全球每年有大量手機淘汰。人們對于手機新功能和款式的追求,導致我國手機的平均使用壽命不到3年[2]。截至2014年年底,我國移動電話用戶達到13億[3],2014年有近4億部手機被淘汰,聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署預計,到2020年,我國廢棄手機數(shù)量將比2007年增長7倍[4]。但是,目前我國尚未建立完整的廢舊手機回收體系,絕大多數(shù)消費者會選擇將廢舊手機閑置、轉贈他人或與其他生活垃圾一起丟棄,正規(guī)回收率僅為1%[2],非專業(yè)渠道處理廢舊手機,如流動商販或沒有資質(zhì)的互聯(lián)網(wǎng)回收公司[5,6]將一部分廢舊手機翻新,銷售到偏遠山區(qū),不能翻新的廢舊手機由不正規(guī)企業(yè)非法拆解和處理,回收處置技術低下,導致絕大多數(shù)廢舊手機沒有得到安全、正規(guī)的處理,造成資源浪費[7],所包含有毒有害元素造成很大程度對人體的危害和環(huán)境污染[8]。政府針對以手機為代表的電子類生活垃圾的回收問題提出一系列政策措施,如《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟促進法》《廢棄電器電子產(chǎn)品處理處理污染控制技術規(guī)范》《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理條例(中國WEEE指令)》《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進法(修訂)》《廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金征收使用管理辦法》等[9],但大多數(shù)政策規(guī)定缺乏針對性,對回收主體責任劃分不明確,回收激勵政策涉及的方面較多,沒有形成有效的激勵機制,政策效果不顯著??茖W有效的回收政策能帶來顯著的政策效果。因此,研究電子類生活垃圾回收激勵政策與政策所產(chǎn)生效果的關系顯得格外重要。
我國圍繞垃圾減量化出臺了一系列政策文件,關于垃圾分類及回收等做法提出了明確的相關措施,同時各省市針對本地區(qū)的垃圾產(chǎn)生情況制定了相應的管理辦法,學者也提出了相關政策建議。學者建議從居民配合程度、政策落實滿意度及政策有效性三個影響因素入手研究相關政策對居民垃圾分類回收的效果[10],從立法、執(zhí)法及實際操作三個方面入手,針對法律制定、職責劃分及執(zhí)法效果等分析影響電子類生活垃圾回收效果的具體原因[11],或從城市居民垃圾分類回收的認知和支付意愿等角度研究政府激勵政策對調(diào)動公眾的垃圾分類回收的積極性和居民支付意愿的影響[12]。從上述研究中發(fā)現(xiàn),學者在研究垃圾分類回收政策對回收效果的影響時,針對政策存在的問題從多角度提出關于回收激勵政策的改進建議,但都比較宏觀、籠統(tǒng),同時政策產(chǎn)生的直接效果僅僅是考慮垃圾回收情況,沒有綜合考慮對其他方面產(chǎn)生的影響。
從更微觀的角度研究回收激勵政策對包含多個參考變量在內(nèi)的回收效果的影響,以稅收政策和給予優(yōu)惠上網(wǎng)電價的激勵方式研究垃圾填埋氣的回收,綜合考慮激勵政策對填埋氣回收發(fā)電的經(jīng)濟效果和政府財政收支狀況的影響[13];以稅收政策調(diào)節(jié)、優(yōu)惠政策投入和回收價格調(diào)控等方式研究我國廢舊物資的回收,綜合考慮激勵政策對廢舊物資回收行業(yè)的發(fā)展和政府財政的影響[14],能更全面地理解激勵政策的投入對回收效果的影響。從上述研究中發(fā)現(xiàn),與回收標的物相關聯(lián)的稅收調(diào)節(jié)政策或優(yōu)惠措施等能夠有效激勵回收標的物的回收,同時政策效果綜合考慮回收標的物的回收情況及政府財政情況能提高回收政策的可實施性。
綜上所述,只從宏觀角度分析激勵政策對政策效果的影響,以廢舊產(chǎn)品的回收數(shù)量大小或回收率的高低來判斷回收效果明顯存在缺陷。
本文從微觀角度分析電子類生活垃圾回收的激勵政策,引入廢舊手機基本回收率、回收優(yōu)惠率差額和獲得最高優(yōu)惠的最低回收率三個激勵政策變量,同時,綜合考慮廢舊手機的實際回收率情況,結合回收主體的經(jīng)濟效益和政府財政支出,從更全面的角度分析回收政策的效果。本文運用典型相關分析的方法能為以廢舊手機為主的電子類生活垃圾的回收提供研究借鑒,以與回收標的物相關的稅收或優(yōu)惠等經(jīng)濟手段調(diào)節(jié)回收市場的經(jīng)濟行為,為政府制定及評價回收激勵政策提供可靠依據(jù)。
以手機為主的電子類生活垃圾回收的實現(xiàn)可以看作政府回收激勵政策與政策效果的整合過程,科學合理的激勵政策能夠產(chǎn)生良好的政策效果。具體的回收激勵政策與政策效果變量如表1所示。
表1 回收激勵政策與政策效果變量
2.1.1 回收激勵政策變量
回收激勵政策變量是指政府為促進廢舊手機的有效回收所采取的回收措施,包括:廢舊手機的基本回收率(x1),即銷售者購進新手機時能獲得優(yōu)惠的最低廢舊手機回收率,低于該回收率,銷售者需額外支付產(chǎn)品購進成本,高于基本回收率,則銷售者會獲得進價的優(yōu)惠,體現(xiàn)為政府對銷售者廢舊手機回收率提出的最低要求;回收優(yōu)惠率差額(x2),即銷售者購進手機時根據(jù)其廢舊手機回收率的高低確定其所購手機進價的優(yōu)惠率,優(yōu)惠率按照“梯形”劃分不同檔次,不同檔次的優(yōu)惠率差值是固定的,體現(xiàn)為政府為促進廢舊手機回收所提供的優(yōu)惠力度;銷售者獲得最高優(yōu)惠的最低回收率(x3),即銷售者為獲得最大優(yōu)惠而應達到最低的廢舊手機回收率,體現(xiàn)為政府對銷售者廢舊手機回收率提出的最高要求。其中,銷售者的實際回收率與其獲得的優(yōu)惠率具有對應關系。具體變量如表2所示。
表2 示例優(yōu)惠率表
2.1.2 政策效果變量
8月炎熱難耐季,國內(nèi)尿素市場掀起兩輪漲價風,第一輪感覺主要是大型復肥廠家開啟原料采購,第二輪不說你也明白,招標刺激的,難得有什么本土生物能像鯉魚一樣,讓中國人有著那么深厚的感情。每一次國外招標,都覺得中國尿素錦鯉又被轉發(fā)了一次或N次。山東、兩河主流報價由月初的1810-1830元/噸,上漲到月底的1900-1930元/噸,山西主流報價由月初的1730-1750元/噸上漲到月底的1820-1850元/噸,一個月100元/噸左右的漲幅,也似抽中了錦鯉一樣時來運轉。
政策效果變量是指在政府回收激勵政策下所取得的成果,可以表現(xiàn)為三個方面:一是以廢舊手機的實際回收率(y1)為代表的回收水平,即銷售市場的廢舊手機回收量與手機銷售量的比重;二是以銷售者總營業(yè)額(y2)為代表的市場經(jīng)濟效益水平,即所有銷售者經(jīng)營手機銷售、回收等活動獲得的營業(yè)收入;三是以生產(chǎn)者補貼總額(y3)為代表的政府財政支出,銷售者因回收廢舊手機獲得的優(yōu)惠由生產(chǎn)者提供,而生產(chǎn)者為廢舊手機回收所付出的補貼支出由政府承擔,即政府為激勵回收廢舊手機而提供的財政支出。
本研究所需數(shù)據(jù)來源于《EPR電子類生活垃圾合作博弈實驗》。該實驗基于生產(chǎn)者責任延伸制度理論,采取多回合連續(xù)的實驗室實驗,運用實驗經(jīng)濟學的方法模擬手機從生產(chǎn)到回收的完整生命周期,重點關注手機銷售和回收過程的主體合作博弈。實驗通過對銷售者強制規(guī)定廢舊手機的基本回收率、根據(jù)銷售者回收率高低對其手機購進的優(yōu)惠補貼和獲得最高優(yōu)惠的最低回收率,觀察廢舊手機的實際回收率、對銷售者收益及政府補貼支出的影響。實驗設計的主要博弈行為機制參照的是拍賣機制,銷售者和消費者擁有議價并達成買賣交易的權利。銷售者在實驗中根據(jù)廢舊手機回收率獲得優(yōu)惠率的情況選擇銷售和回收行為,消費者根據(jù)銷售者的廢舊手機回收價格決定其將廢舊手機出售給銷售者還是保留廢舊手機。該實驗通過微信公眾號等網(wǎng)絡平臺及宣傳欄發(fā)布參試人員招募信息,不限定參試人員的性別、年齡、職業(yè)、收入等條件,旨在構造主要變量與現(xiàn)實邏輯相近的實驗環(huán)境。實驗共開展20場,參與人數(shù)逾200人,包括學生(大學生及研究生)、教職工、白領、商販以及居民等不同人群,獲得的原始數(shù)據(jù)如表3所示。
典型相關分析是處理兩個隨機向量之間相互依賴關系的常用統(tǒng)計學方法,其仿照的是主成分分析方法中降維的思想。如此下去,直到兩組變量內(nèi)各變量之間的相關性提取完畢為止。這些綜合變量被稱為典型變量。通過減少研究變量的個數(shù),衡量典型變量的相關關系,進而分析兩組變量之間的相關性[15,16]。典型相關分析作為一種重要的研究方法,已經(jīng)在各領域得到廣泛應用[17-19]。現(xiàn)根據(jù)典型相關分析的基本步驟對電子類生活垃圾回收激勵政策與回收效果的關系進行研究。
表3 電子類生活垃圾回收激勵政策與政策效果數(shù)據(jù)
回收激勵政策變量、政策效果變量及激勵政策與政策效果變量之間的相關性分別如表4~表6所示,結果顯示,回收激勵政策變量、政策效果變量及激勵政策與政策效果變量之間的相關性較為顯著。
表4 回收激勵政策變量相關系數(shù)矩陣
表5 政策效果變量相關系數(shù)矩陣
表6 回收激勵政策與政策效果變量相關系數(shù)矩陣
計算回收激勵政策與政策效果變量的典型相關關系及其檢驗結果,計算結果如表7所示。
由以上數(shù)據(jù)結果可知,共提取三組典型相關變量,典型相關系數(shù)分別為0.959、0.753、0.214,但在0.05的顯著性水平下,只有前兩對典型變量是顯著的(第二對典型相關變量的相關系數(shù)檢驗P值為0.054,略大于0.05,由于研究變量數(shù)量較少,研究時近似看作具有統(tǒng)計上的顯著性)。因此,政府對手機類電子生活垃圾回收激勵政策與政策效果兩組變量相關性的研究可以轉化為前兩對典型變量相關性的研究。
典型相關系數(shù)是原始變量轉化為典型變式的權數(shù),反映的是組內(nèi)變量在形成典型函數(shù)時的相對作用,但鑒于原始變量的計量單位不同,不宜直接比較,本文采用的是標準化的典型系數(shù)。計算結果的典型相關變量表達式如表8所示。
表8 典型相關模型
(2)根據(jù)第二組典型相關方程,采用與第一組典型相關方程相同的分析過程,發(fā)現(xiàn)政府激勵政策中廢舊手機的基本回收率對銷售者總營業(yè)額具有重要抑制作用。同時銷售者獲得最高優(yōu)惠的最低回收率對生產(chǎn)者補貼總額具有重要的抑制作用。但是,利用典型權重來解釋變量的相對重要性應審慎對待。為檢驗因變量與其他因變量是否存在共線性,故需要進行進一步的典型結構分析。
典型結構分析依據(jù)原始變量與典型變量之間的相關系數(shù)值,反映原始變量對典型變量的影響程度和方向。原始變量與對應的典型變量之間的相關系數(shù)為典型結構相關系數(shù),也稱為典型載荷,典型載荷的絕對值越大,表示原始變量對典型變量解釋的重要性越高。對應地,交叉載荷是指某典型變量與另外一組原始變量之間的相關系數(shù)。典型結構分析的計算結果如表9所示。
表9 典型結構分析
從變量的典型結構分析結果可以看出,回收優(yōu)惠率差額(x2)與第一典型變量的相關性最高(-0.975),說明政府激勵政策中反映優(yōu)惠力度的回收優(yōu)惠率差額在激勵政策中占據(jù)主導地位。在交叉載荷中,回收優(yōu)惠率差額(x2)與第一典型變量V1的相關性最高(-0.935),說明回收優(yōu)惠率差額(x2)能大大提升激勵政策的效果。廢舊手機的基本回收率(x1)和銷售者獲得最高優(yōu)惠的最低回收率(x3)與第一典型變量的相關性相對較高且兩者相關性相近,在交叉載荷中也占據(jù)相近的相關程度。
激勵政策效果變量與第一典型變量呈負相關,生產(chǎn)者補貼總額(y3)與第一典型變量的相關性最高(-0.919),說明生產(chǎn)者補貼總額(y3)在激勵政策產(chǎn)生的效果中占據(jù)重要地位。在交叉載荷中,生產(chǎn)者補貼總額(y3)與第一典型變量U1的相關性最高(-0.881),說明生產(chǎn)者付出的補貼總額數(shù)值會大大影響政府激勵政策的投入。銷售者營業(yè)額(y2)與第一典型變量的相關性較高(-0.671),說明銷售者營業(yè)額(y2)在激勵政策產(chǎn)生的效果中占據(jù)比較重要的地位。在交叉載荷中,銷售者營業(yè)額(y2)與第一典型變量U1的相關性較高(-0.644),說明銷售者的營業(yè)狀況會一定程度上影響政府激勵政策的投入。典型結構分析與第一組典型相關分析結論一致,證明了典型相關分析結果具有較高的可信度。
第一典型冗余表示一變量組的方差被自身典型變量解釋的百分比,第二典型冗余表示一變量組的方差被對方典型變量解釋的平均比例。典型相關系數(shù)的平方表示兩組典型變量間享有的共同變異的百分比,可以進一步分解為組內(nèi)變差解釋和組間變差解釋。典型變量的解釋能力如表10所示。
表10 典型變量的解釋能力
從表10典型變量的解釋能力中可以看出,兩組的第一典型冗余分別為48%和60.9%,第二典型冗余分別為43.2%和50.1%,都處于50%左右,說明典型變量均較好地預測對應的那組變量,同時交互解釋能力也很強,能被其對應的典型變量所解釋。尤其是第一對典型相關變量具有較高的解釋百分比0.920,說明手機類電子生活垃圾回收激勵政策與政策效果之間具有比較顯著的相關性。
本文以《EPR電子生活垃圾合作博弈實驗》實驗數(shù)據(jù)作為分析樣本,運用多元典型相關分析模型研究廢舊手機回收激勵政策與回收效果之間的關系,得到如下結論與啟示:
第一,政府在廢舊手機回收中發(fā)揮主導作用。根據(jù)典型相關分析結果可以得出,政府對于廢舊手機回收所投入的激勵政策中,回收優(yōu)惠力度發(fā)揮著最重要的作用,能很大程度地激勵各主體參與回收,同時最明顯的回收效果是由政府承擔的生產(chǎn)者補貼總額,即產(chǎn)生的政府財政支出。說明應由政府發(fā)揮主導作用進行正確引導與資源調(diào)配,構建完整回收體系,促進廢舊手機的高效回收。
第二,銷售者的經(jīng)營狀況和政府的財政支出決定激勵政策產(chǎn)生的回收效果。根據(jù)典型相關分析可以得出,可以從政府的財政補貼支出和銷售者的營業(yè)額方面反映回收效果,說明若只單純考慮廢舊手機的回收狀況而忽略政府的支出和銷售者的經(jīng)濟狀況,會嚴重影響回收激勵政策的制定和回收效果的評價,進而會直接影響廢舊手機的回收。
第三,回收政策制定的措施應盡可能明確和細致。根據(jù)典型相關分析可以得出,回收激勵政策中的三個變量在典型變量中都發(fā)揮作用,對于回收效果也存在顯著相關性。本文回收激勵政策制定的是明確的回收標準和優(yōu)惠力度,產(chǎn)生了顯著的回收效果。我國可以通過制定更明確同時對回收主體更具有指導意義的回收政策來促進廢舊手機等電子類生活垃圾的有效回收。
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Research on the Relationship between Recycling Policy and the Effect of the Electronic Living Garbage Based on Canonical Correlation Analysis
LIU Aobin1, LIU Wei1*, CHEN Huihui2
( 1. School of Economics and Management, Beijing Information Science and Technology University, Beijing 100192;2. School of Education, Shaanxi Normal University, Xi’an 710062 )
This paper focuses on the electronic domestic garbage of mobile phones, and uses the typical correlation analysis method to determine the main influencing variables of incentive policy and effect output to study the relationship between electronic domestic garbage of mobile phones recycling incentive policy investment and policy effect output based on the EPR electronic domestic garbage experiment and the current incentive policies and effects on the recovery of e-waste, and strengthens the recycling policy of mobile phone electronic domestic garbage to expand the policy effect, and promote the recycling and reuse of resources. The recycling incentive policy setting out in this paper includes the minimum requirements for the recovery rate of wasted mobile phones, the preferential strength and the minimum recovery requirements for high discounts. The policy effects include the actual recovery rate of wasted mobile phones, sales market turnover and the total amount of producers subsidies and so on. The results show that there is a significant correlation between the electronic domestic garbage recycling incentive policy investment and the policy effect. Among them, the minimum recovery requirements for high discounts has a significant inhibitory effect on the actual recovery rate of wasted mobile phones, and the minimum requirements for the recovery rate of wasted mobile phones has a significant inhibitory effect on sales market turnover. On this basis, the policy recommendations are given.
electronic domestic garbage; typical correlation analysis; recycling policy; policy effect; game experiment
F049
1674-6252(2017)06-0079-05
A
10.16868/j.cnki.1674-6252.2017.06.079
國家自然基金項目“大都市生活垃圾減量化的差別責任分析與路徑研究”(項目批準號:71373030)和“網(wǎng)絡零售交易風險動態(tài)評估及預警研究”(項目批準號:71571021);北京市社會科學基金項目“基于實驗經(jīng)濟學的大學生就業(yè)模擬體系研究”(項目批準號:15JGB122)。
劉奧彬(1991—),男,碩士研究生,研究方向為實驗經(jīng)濟學、循環(huán)經(jīng)濟,E-mail:1109499020@qq.com。
*責任作者: 劉偉(1975—),男,高級實驗師,碩士研究生導師,研究方向?qū)嶒灱夹g、實驗經(jīng)濟學,E-mail:liuwei@bistu.edu.cn。