文/許娜 趙娜娜，中國(guó)海洋大學(xué)

產(chǎn)業(yè)升級(jí)的研究綜述及展望

文/許娜 趙娜娜，中國(guó)海洋大學(xué)

近年來(lái)，我國(guó)很多地方都在大力推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，與此同時(shí)學(xué)術(shù)界從各個(gè)角度對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行了深入研究，并取得了豐碩的研究成果。本文通過(guò)對(duì)現(xiàn)有有關(guān)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的文獻(xiàn)進(jìn)行歸納和整理，分別從產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵、動(dòng)力和影響因素、路徑選擇方面進(jìn)行了綜述，以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)理論和實(shí)踐的進(jìn)一步深化和創(chuàng)新。

產(chǎn)業(yè)升級(jí)；影響因素；路徑選擇

1 產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵

國(guó)內(nèi)外專(zhuān)家學(xué)者目前對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)內(nèi)涵的界定還沒(méi)有形成統(tǒng)一表述。一些學(xué)者從中觀和宏觀層面對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)概念進(jìn)行界定。如金碚（2014）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)升級(jí)實(shí)質(zhì)上是工業(yè)所具有的創(chuàng)新性和革命性的自發(fā)彰顯，在此過(guò)程中，市場(chǎng)發(fā)揮資源配置的決定性作用。魏后凱（2003）認(rèn)為，企業(yè)空間發(fā)生擴(kuò)張的過(guò)程，也就是企業(yè)的區(qū)位調(diào)整和再區(qū)位的過(guò)程，這就是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的實(shí)質(zhì)。Guerrieri（2001）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)是指在某產(chǎn)業(yè)內(nèi)國(guó)家轉(zhuǎn)向高附加值產(chǎn)品生產(chǎn)的動(dòng)態(tài)專(zhuān)業(yè)化。隨著研究的深入，學(xué)者們開(kāi)始關(guān)注微觀生產(chǎn)要素層次，從微觀企業(yè)層次研究產(chǎn)業(yè)升級(jí)問(wèn)題。Poon（2004）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)就是制造商成功從生產(chǎn)勞動(dòng)密集型低價(jià)值產(chǎn)品向生產(chǎn)高價(jià)值的資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)換的過(guò)程。丁煥峰（2006）發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步會(huì)提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，生產(chǎn)要素因此會(huì)向該部門(mén)流動(dòng)，促進(jìn)該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與升級(jí)。

綜上所述，從宏觀層面上看，產(chǎn)業(yè)升級(jí)是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)以及全球價(jià)值鏈中產(chǎn)業(yè)地位的提升；微觀層次上，產(chǎn)業(yè)升級(jí)是指企業(yè)通過(guò)不斷創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，生產(chǎn)高附加值產(chǎn)品、提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力并獲取更多利益。

2 產(chǎn)業(yè)升級(jí)的動(dòng)力和影響因素研究

技術(shù)創(chuàng)新能夠從內(nèi)部推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。Antonelli（2005）指出本地要素市場(chǎng)的不均衡引致技術(shù)創(chuàng)新，要素價(jià)格的改變會(huì)影響技術(shù)創(chuàng)新的速率和方向，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。Ritchie（2009）明確指出，在發(fā)展中國(guó)家依據(jù)自身?xiàng)l件所建立的所有升級(jí)路徑中，技術(shù)升級(jí)路徑是最成功的。陳敦賢（2000）指出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的核心是知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)演變是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的核心。劉芳和倪浩（2009）運(yùn)用層次分析法，指出技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵因素，并認(rèn)為政府在推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中大有可為。黃茂興和李軍軍（2009）分析技術(shù)選擇對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用，認(rèn)為合理的技術(shù)選擇能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，科技進(jìn)步是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要途徑。

需求等環(huán)境因素能夠從外部拉動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。姜澤華和白艷（2006）指出社會(huì)總需求、科技進(jìn)步、制度安排和資源稟賦是影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)的因素。孫軍（2008）從需求因素出發(fā)，認(rèn)為后發(fā)國(guó)家的需求層次空間和政府的政策因素對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)有至關(guān)重要的作用。汪煒、李甫偉（2010）實(shí)證檢驗(yàn)了我國(guó)A股市場(chǎng)發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的顯著促進(jìn)作用。范愛(ài)軍、李菲菲（2011）從理論和實(shí)證角度分析了不同貿(mào)易模式下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)狀況，發(fā)現(xiàn)一般貿(mào)易能夠推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，而加工貿(mào)易阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響因素的研究成果已經(jīng)比較豐富，推動(dòng)因素是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)因，拉動(dòng)因素是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的外因。兩者相互作用，共同影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

3 產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑選擇

在產(chǎn)業(yè)升級(jí)的戰(zhàn)略途徑選擇上，國(guó)內(nèi)學(xué)者大體持有兩類(lèi)代表觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)是以林毅夫、江小涓等人為代表的學(xué)者，主張實(shí)行比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略發(fā)展國(guó)家經(jīng)濟(jì)，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)。林毅夫（2007）認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家應(yīng)選擇與其要素稟賦，即比較優(yōu)勢(shì)相符合的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)，才能達(dá)到要素稟賦結(jié)構(gòu)的快速升級(jí)換代從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，東亞奇跡就是比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的最好實(shí)證。另一種觀點(diǎn)是基于企業(yè)能力理論視角的產(chǎn)業(yè)升級(jí)戰(zhàn)略：該種觀點(diǎn)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新的重要性，企業(yè)只有自主創(chuàng)新才能獲得可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。呂政（2014）認(rèn)為，當(dāng)前產(chǎn)業(yè)升級(jí)的方向主要是提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)替代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的比重，改善中國(guó)在國(guó)際分工體系中以做低端產(chǎn)品和代工為主的狀況。路風(fēng)（2007）強(qiáng)調(diào)通過(guò)技術(shù)學(xué)習(xí)提高技術(shù)能力，進(jìn)而形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，而自主創(chuàng)新則是進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)的主要甚至唯一通道，是提高技術(shù)能力的主要可靠來(lái)源。馬俊如（2007）認(rèn)為企業(yè)只有通過(guò)自主創(chuàng)新，才能形成核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)才能在全球化競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出。

此外，國(guó)內(nèi)還有一些不同的觀點(diǎn)。一些學(xué)者認(rèn)為，要想推進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)就要摒棄外需為主導(dǎo)的發(fā)展模式，建立起基于內(nèi)需為主導(dǎo)的價(jià)值鏈。林風(fēng)霞（2009）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)升級(jí)要依賴于發(fā)展模式、市場(chǎng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)模式、資源利用模式、技術(shù)創(chuàng)新模式、環(huán)保模式、政策手段等方面的轉(zhuǎn)變，而產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵在于政府要營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境和制度環(huán)境，提升企業(yè)升級(jí)的動(dòng)力和能力。

從本質(zhì)上來(lái)講，目前對(duì)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的對(duì)策存在的兩類(lèi)觀點(diǎn)，前者強(qiáng)調(diào)以貿(mào)易和資本流動(dòng)為載體的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移，后者則強(qiáng)調(diào)內(nèi)生性的自主技術(shù)能力的培養(yǎng)。作者認(rèn)為自主創(chuàng)新是必要的，但仍要充分利用和發(fā)揮我國(guó)現(xiàn)有的比較優(yōu)勢(shì)，在不違背比較優(yōu)勢(shì)法則的基礎(chǔ)上，探討企業(yè)和政府的自主創(chuàng)新行為，這更符合我國(guó)的現(xiàn)實(shí)國(guó)情。

[1]金碚.工業(yè)的使命和價(jià)值—中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的理論邏輯[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)，2014（9）：51-64

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[6]林毅夫.發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展[J].求知，2007（6）：14-15