文/張悅,長(zhǎng)春設(shè)備工藝研究所

現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理研究

文/張悅,長(zhǎng)春設(shè)備工藝研究所

現(xiàn)代企業(yè)在開(kāi)展業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中可能會(huì)遇到違背國(guó)家法律和法規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是希望通過(guò)對(duì)所存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)估測(cè)，并有針對(duì)性地采取相應(yīng)的對(duì)策，從而降低風(fēng)險(xiǎn)。但企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理理論在我國(guó)雖然已經(jīng)建立但尚不完善，因此筆者擬通過(guò)本文拋磚引玉，探討現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)內(nèi)容。

企業(yè)；法律風(fēng)險(xiǎn)；管理

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理簡(jiǎn)單地說(shuō)就是用管理的思維管理企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)，其要求對(duì)企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的識(shí)別、量化和評(píng)估，再在此基礎(chǔ)上提出管理方案。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理把法律風(fēng)險(xiǎn)納入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程，使之成為一種常態(tài)化管理，從而真正有效管控企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。

1 現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立

1.1 法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別體系的建立

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立的首要任務(wù)即是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。進(jìn)行企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別必須區(qū)別不同部門進(jìn)行開(kāi)展，從客戶、股東、供應(yīng)商、員工以及政府等各個(gè)不同的角度進(jìn)行思考，結(jié)合當(dāng)?shù)氐姆森h(huán)境進(jìn)行分析，采用經(jīng)驗(yàn)反饋、問(wèn)卷調(diào)查、標(biāo)準(zhǔn)化訪談、案例分析等各種方法盡可能全面的展示企業(yè)存在或可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的建立

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，綜合考慮導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件的原因、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性及其后果、影響后果和可能性等因素，并結(jié)合企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、成本和收益、資源的投入安排等因素，通過(guò)以定性和定量相結(jié)合的方法進(jìn)行分析，為風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)提供支持。這種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式將不同種類的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了量化分析，為之后的風(fēng)險(xiǎn)控制和預(yù)防奠定了基礎(chǔ)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估一旦形成，就量化了企業(yè)可能發(fā)生的各種法律風(fēng)險(xiǎn)，這種量化風(fēng)險(xiǎn)使得法律分析和結(jié)論更加直觀，企業(yè)進(jìn)行決策時(shí)也就有了參考依據(jù)，更具備可操作性。

1.3 法律風(fēng)險(xiǎn)控制體系的建立

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制是企業(yè)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在企業(yè)可承受的范圍。根據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估結(jié)果，在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方面，采用制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略及措施、制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃等工作環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)控制需要重點(diǎn)考慮企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)、法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、成本與收益以及投資者的承受度等內(nèi)容，從而形成“避免、降低、轉(zhuǎn)移、接受”等不同類別的風(fēng)險(xiǎn)控制方案。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理控制之后，還需要對(duì)這些控制措施進(jìn)行跟蹤，再分析在評(píng)價(jià)再調(diào)整，才能真正為企業(yè)建立一套實(shí)用的有效的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

2 提高現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的策略

2.1 融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理策略

法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，其識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)都離不開(kāi)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程。多年來(lái)的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐使企業(yè)逐漸認(rèn)識(shí)到，發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部不同管理部門，不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域或不同的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)，相互此消彼長(zhǎng)，如果企業(yè)僅從某個(gè)部門、某項(xiàng)業(yè)務(wù)、某個(gè)環(huán)節(jié)角度去考慮風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)造成資源的浪費(fèi)，乃至貽誤風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)機(jī)。而企業(yè)自身更熟悉本企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況，更了解風(fēng)險(xiǎn)狀況，因此，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)組織的特點(diǎn)貫穿于整個(gè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中。

2.2 完善法務(wù)機(jī)構(gòu)管理策略

完善企業(yè)的法務(wù)機(jī)構(gòu)指的是企業(yè)管理者應(yīng)該充分重視法務(wù)機(jī)構(gòu)在整個(gè)企業(yè)運(yùn)行中發(fā)揮的重要作用，任用法律管理專業(yè)人才管理公司的法律事務(wù)，建構(gòu)企業(yè)法務(wù)部門完善的工作任務(wù)、工作職責(zé)和行為規(guī)范體系。企業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)在公司制定決策、會(huì)議調(diào)研、談判合作、監(jiān)督管理等工作中都應(yīng)依法提出可行性意見(jiàn)，法務(wù)機(jī)構(gòu)參與到公司的各項(xiàng)活動(dòng)之中，充分發(fā)揮其科學(xué)引導(dǎo)、有效制約、監(jiān)督管理的作用，以保障企業(yè)的健康運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)收益的最大化。

2.3 管理流程規(guī)范化策略

企業(yè)實(shí)施任何行為都需要遵守法律規(guī)定，法律是貫穿企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的一個(gè)基本依據(jù)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理要根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)流程，將相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理要求嵌入企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)管理之中，使其滲透到企業(yè)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)方面，實(shí)現(xiàn)流程管理。從整個(gè)企業(yè)運(yùn)行出發(fā)，在充分診斷業(yè)務(wù)流程各環(huán)節(jié)，分析業(yè)務(wù)流程存在的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，以法律為依據(jù)，用市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的法則，著眼于建立一套統(tǒng)一、完整、清晰的管理流程、管理制度，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控與企業(yè)管理完全對(duì)接，滿足企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程化要求。

2.4 法律糾紛應(yīng)對(duì)機(jī)制策略

隨著各種企業(yè)法律糾紛的出現(xiàn)，健全企業(yè)法律糾紛應(yīng)對(duì)機(jī)制顯得十分迫切。企業(yè)在文件的起草、合同的制定、企業(yè)資產(chǎn)的審查、企業(yè)專利的申請(qǐng)等方面針對(duì)容易出現(xiàn)的法律糾紛都應(yīng)該制定科學(xué)合理的應(yīng)對(duì)措施，在確定各項(xiàng)決策之前進(jìn)行充分的法律論證，對(duì)文件起草的法律漏洞、合同實(shí)施過(guò)程中的違約問(wèn)題、企業(yè)資產(chǎn)關(guān)涉的法律敏感點(diǎn)、企業(yè)專利的創(chuàng)新和保護(hù)等都應(yīng)該嚴(yán)格依照相關(guān)法律完善應(yīng)對(duì)機(jī)制。企業(yè)加強(qiáng)自身法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)、提高法律風(fēng)險(xiǎn)管理水平的同時(shí)，其法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)調(diào)查反饋資產(chǎn)、合約、專利等實(shí)行情況，做到法律糾紛出現(xiàn)時(shí)能夠及時(shí)應(yīng)對(duì)。

2.5 持續(xù)改進(jìn)策略

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)并非一成不變，而是動(dòng)態(tài)發(fā)展的，隨著內(nèi)外部法律環(huán)境的不斷變化，風(fēng)險(xiǎn)種類、性質(zhì)和表現(xiàn)形式不斷發(fā)生變化。企業(yè)應(yīng)實(shí)時(shí)跟蹤法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的變化，通過(guò)及時(shí)監(jiān)督檢查法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程的運(yùn)行狀況，確保應(yīng)對(duì)計(jì)劃的有效執(zhí)行，并根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題研究改進(jìn)方法，對(duì)下一周期的法律評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制管理改進(jìn)和調(diào)整，企業(yè)進(jìn)入下一個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理循環(huán)，對(duì)隨時(shí)產(chǎn)生、發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析、控制及效果測(cè)評(píng)，形成一個(gè)動(dòng)態(tài)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理和體系，使得法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程成為一個(gè)可持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)的閉環(huán)。

3 結(jié)語(yǔ)

企業(yè)在進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)應(yīng)注意不同時(shí)期、不同部門面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)會(huì)有所不同，應(yīng)有針對(duì)性、有重點(diǎn)地對(duì)各部門實(shí)行不同的風(fēng)險(xiǎn)管理策略。另外還應(yīng)當(dāng)結(jié)合企業(yè)整體管理目標(biāo)，定期對(duì)現(xiàn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的效果進(jìn)行評(píng)價(jià)、檢查、修正，只有這樣，才能真正達(dá)到法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目的，減少因法律風(fēng)險(xiǎn)引起的經(jīng)濟(jì)損失，以保障企業(yè)謹(jǐn)慎、穩(wěn)健的發(fā)展。

[1]白靜瀑，關(guān)于“防―管―控”一體化法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式的探索[J]中國(guó)經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊2012（13）

[2]杜鯤，企業(yè)對(duì)外投資法律風(fēng)險(xiǎn)及防范措施構(gòu)想[J]冶金管理2012（02）