(2017年10月)

10.1

1～7日，深滬股市國慶假期休市。

10.10

國務(wù)院法制辦公室發(fā)布《關(guān)于修訂〈證券發(fā)行與承銷管理辦法〉的決定》。

中國聯(lián)通發(fā)布公告稱，公司定增申請(qǐng)獲中國證監(jiān)會(huì)發(fā)審委審核通過。

10.11

10.13

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，對(duì)于上市公司大股東、董監(jiān)高違法減持甚至清倉式減持及相關(guān)違反違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)將重拳治亂，嚴(yán)厲打擊，對(duì)其中涉嫌刑事犯罪的堅(jiān)決移送公安機(jī)關(guān)，依法追責(zé)。證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加大對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的監(jiān)管執(zhí)法力度。

10.16

證監(jiān)會(huì)日前以問答方式對(duì)境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)境外全資子公司的監(jiān)管權(quán)屬問題進(jìn)行明確。根據(jù)屬地監(jiān)管原則，證券公司境外子公司持牌業(yè)務(wù)由所在地證券監(jiān)管部門履行監(jiān)管職責(zé)。證監(jiān)會(huì)主要通過督促母公司切實(shí)履行職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)境外子公司管控來防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

10.18

中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會(huì)在北京隆重開幕。

10.19

在中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會(huì)中央金融系統(tǒng)代表團(tuán)討論會(huì)上，中國證監(jiān)會(huì)主席劉士余表示，根據(jù)十九大報(bào)告，資本市場(chǎng)未來要打好防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的攻堅(jiān)戰(zhàn)，同時(shí)不能制約補(bǔ)短板的進(jìn)程，要對(duì)市場(chǎng)的優(yōu)化結(jié)構(gòu)做出貢獻(xiàn)。下一步要持續(xù)推進(jìn)改革，以更大的勇氣推進(jìn)開放，盡早建成具有國際競(jìng)爭力的多層次資本市場(chǎng)體系。

據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，9月新增兩家人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)，分別為貝萊德機(jī)構(gòu)信托公司和霸菱資產(chǎn)管理有限公司。

機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、滬深證交所同時(shí)發(fā)布《有關(guān)實(shí)施政府和社會(huì)資本合作(PPP)項(xiàng)目資產(chǎn)支持證券的掛牌條件確認(rèn)指南》和《信息披露指南》。

10.20

證監(jiān)會(huì)近日依法對(duì)恒康醫(yī)療內(nèi)幕交易案作出行政處罰。證監(jiān)會(huì)表示，上市公司并購重組過程是內(nèi)幕交易的高發(fā)領(lǐng)域，證監(jiān)會(huì)對(duì)此類行為將始終予以重點(diǎn)監(jiān)控和嚴(yán)厲打擊。

10.24

中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會(huì)在北京勝利閉幕。

MSCI明晟發(fā)布納入A股的指數(shù)MSCI China A Inclusion Indexes。這是A股今年6月被宣布納入MSCI新興市場(chǎng)指數(shù)后又一新進(jìn)展。

財(cái)政部日前發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中央文化企業(yè)國有資產(chǎn)交易管理的通知》。

10.26

中國證監(jiān)會(huì)黨委召開會(huì)議，傳達(dá)學(xué)習(xí)和貫徹黨的十九大會(huì)議精神及黨的十九屆一中全會(huì)精神。證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席劉士余主持會(huì)議并講話。

10.30

創(chuàng)業(yè)板迎來8歲生日。自2009年10月30日首批28家公司掛牌上市以來，截至2017年10月27日，創(chuàng)業(yè)板共有690家上市公司，占上市公司總數(shù)的20%；總市值5.5萬億元，占A股總市值的9.5%；累計(jì)IPO融資規(guī)模達(dá)3481億元，股權(quán)再融資規(guī)模達(dá)2576億元。

10.2

美國證監(jiān)會(huì)與商品期貨交易委員會(huì)共同發(fā)布《聯(lián)合投資者公報(bào)》，為資本市場(chǎng)投資者提供投資建議。這是美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)在國際證監(jiān)會(huì)組織于10月2～8日推行的“世界投資者周”期間的重要活動(dòng)之一。

為紀(jì)念國際證監(jiān)會(huì)組織推行的“世界投資者周”活動(dòng)，日本交易所旗下的東京證券交易所舉辦該活動(dòng)的開幕儀式。日本交易所在此期間發(fā)布“投資者教育措施”和“防范不公正交易措施”。

10.9

新加坡交易所和FactSet推出一系列聯(lián)名主題指數(shù)，旨在為投資者提供地區(qū)和全球不同主題的投資機(jī)會(huì)。該系列指數(shù)目前包含四個(gè)主題指數(shù)，分別是SGX-FactSet亞洲技術(shù)優(yōu)勢(shì)等權(quán)指數(shù)、SGX-FactSet全球網(wǎng)絡(luò)安全指數(shù)、SGX-FactSet全球機(jī)器人技術(shù)指數(shù)、SGX-FactSet亞洲醫(yī)療保健精選等權(quán)指數(shù)。

10.12

香港交易所宣布將于11月6日實(shí)施第一階段提升收市后交易時(shí)段(T+1時(shí)段)措施，屆時(shí)恒生指數(shù)、恒生國企指數(shù)、小型恒指及小型恒生國企指數(shù)期貨的T+1時(shí)段將由現(xiàn)時(shí)的下午5時(shí)15分至晚上11時(shí)45分延長至下午5時(shí)15分至次日凌晨1時(shí)。

10.16

香港交易所聯(lián)合中國國際金融股份有限公司及哈薩克斯坦國家主權(quán)財(cái)富基金Samruk Kazyna在香港舉辦“哈薩克斯坦投資者日—— 一帶一路”會(huì)議。

臺(tái)灣證券交易所攜手證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，大型暨新銳企業(yè)赴新加坡、香港、馬來西亞進(jìn)行市場(chǎng)推廣，以吸引更多資金投資臺(tái)灣股市。

10.17

新加坡交易所宣布在芝加哥設(shè)立美洲辦事處。新交所表示，在美國設(shè)立運(yùn)營部門將能為該地區(qū)不斷增長的客戶群體提供更好的服務(wù)，滿足國際投資者對(duì)投資亞洲市場(chǎng)和管理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)敞口日益上升的需求。

10.19

東京證券交易所與京都銀行簽訂合作備忘錄，雙方將建立協(xié)作機(jī)制，共同推動(dòng)創(chuàng)新，為地方企業(yè)成長和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供資本市場(chǎng)服務(wù)。

10.23

納斯達(dá)克宣布完成收購eVestment(一家行業(yè)領(lǐng)先的內(nèi)容和分析提供商)。該項(xiàng)收購將進(jìn)一步加強(qiáng)納斯達(dá)克的全球信息服務(wù)業(yè)務(wù)，擴(kuò)大其在買方領(lǐng)域的影響力，實(shí)現(xiàn)更好的盈利。

10.26

新加坡交易所創(chuàng)業(yè)板“凱利板”推出10周年。凱利板于2007年11月推出，愿景是為高增長企業(yè)提供進(jìn)入高效資本市場(chǎng)的途徑。目前，凱利板共有197家上市公司，總市值約120億新元。

美國證監(jiān)會(huì)與歐盟委員會(huì)就歐盟金融工具市場(chǎng)新法規(guī)MiFID II的目的、研究條款及其與美國監(jiān)管法案的關(guān)系發(fā)表聲明。歐盟公司自2018年1月3日起可繼續(xù)利用美國的研究成果，同時(shí)也可繼續(xù)享受MiFID II法規(guī)對(duì)投資者的保護(hù)。

10.27

日本金融服務(wù)廳發(fā)布ICO風(fēng)險(xiǎn)提示，強(qiáng)調(diào)發(fā)行數(shù)字代幣這種融資方式對(duì)投資者構(gòu)成的高風(fēng)險(xiǎn)因素，并強(qiáng)調(diào)新興行業(yè)中可能存在欺詐現(xiàn)象，提示投資者在投資前要充分了解風(fēng)險(xiǎn)及項(xiàng)目內(nèi)容。

香港證監(jiān)會(huì)主席唐家成表示，香港證監(jiān)會(huì)支持引進(jìn)不同投票權(quán)(同股不同權(quán))架構(gòu)，正與香港政府和港交所討論投資者保護(hù)措施。