(2017年11月)

11.1

深交所發(fā)布新修訂的《深交所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》，自2017年11月13日起施行。

11.3

證監(jiān)會發(fā)布《養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金指引(試行)》，向社會征求意見。

國家發(fā)改委發(fā)布《企業(yè)境外投資管理辦法(征求意見稿)》，向社會征求意見。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會將重點(diǎn)支持符合國家產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展方向、掌握核心技術(shù)、具有一定規(guī)模的優(yōu)質(zhì)境外上市中資企業(yè)參與A股公司并購重組，并對其中的重組上市交易進(jìn)一步嚴(yán)格要求；同時(shí)，將繼續(xù)高度關(guān)注并嚴(yán)厲打擊并購重組中涉嫌內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。

中國證監(jiān)會日前與澳大利亞證券投資委員會簽署《金融科技信息共享協(xié)議》。

11.6

11.8

經(jīng)黨中央、國務(wù)院批準(zhǔn)，國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會日前成立，并召開了第一次全體會議，學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神，研究部署相關(guān)工作。

11.9

證監(jiān)會對祥源文化發(fā)出行政處罰及市場禁入事先告知書，萬家文化(已更名祥源文化)、龍薇傳媒等涉嫌信息披露違法違規(guī)，依法對龍薇傳媒、萬家文化、黃有龍、趙薇、趙政、孔德永作出行政處罰和市場禁入。

11.10

證監(jiān)會黨委近日連續(xù)召開會議，學(xué)習(xí)貫徹《中共中央關(guān)于認(rèn)真學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的十九大精神的決定》精神，對全系統(tǒng)學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的十九大精神進(jìn)行了研究部署，并向系統(tǒng)印發(fā)了《證監(jiān)會黨委認(rèn)真學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的十九大精神工作安排》。

證監(jiān)會發(fā)言人表示，交易所正在優(yōu)化退市制度，引導(dǎo)上市公司聚焦主業(yè)；將強(qiáng)化對上市公司年末突擊利潤調(diào)節(jié)的監(jiān)管力度。

11.13

中國證監(jiān)會黨委書記、主席劉士余在上海主持召開系統(tǒng)內(nèi)部分單位座談會，宣講黨的十九大精神，聽取各單位黨委學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的十九大精神情況匯報(bào)，并對證監(jiān)會系統(tǒng)深入開展黨的十九大精神學(xué)習(xí)宣傳貫徹工作提出要求。

11.17

人民銀行會同銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、外匯局等部門正式就《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(征求意見稿)》向社會征求意見。

11.18

國務(wù)院日前印發(fā)《劃轉(zhuǎn)部分國有資本充實(shí)社?；饘?shí)施方案》。《方案》將中央和地方國有及國有控股大中型企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)納入劃轉(zhuǎn)范圍，劃轉(zhuǎn)比例統(tǒng)一為企業(yè)國有股權(quán)的10%。

11.20

證監(jiān)會第十七屆發(fā)審委63名委員在證監(jiān)會舉行集體履職儀式。證監(jiān)會主席劉士余表示，證監(jiān)會將強(qiáng)化發(fā)審委制度運(yùn)行監(jiān)管，堅(jiān)持發(fā)審委選聘、運(yùn)行、監(jiān)察相分離原則，打造忠誠可靠、干事創(chuàng)業(yè)的發(fā)審委隊(duì)伍；堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，切實(shí)提升發(fā)行審核質(zhì)量，嚴(yán)把上市公司質(zhì)量關(guān)。證監(jiān)會黨委決定，成立發(fā)行監(jiān)察委，和發(fā)審委并行運(yùn)轉(zhuǎn)。對證監(jiān)會IPO、再融資、并購重組實(shí)行全方位監(jiān)察。

11.24

中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布修改了的《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》，自12月1日起實(shí)施。

11.27

上交所與中證指數(shù)有限公司宣布調(diào)整上證50、上證180、上證380、上證紅利等指數(shù)的樣本股。中證指數(shù)有限公司宣布調(diào)整滬深300、中證100、中證500、中證紅利、中證香港100等指數(shù)樣本股。本次調(diào)整將于12月11日正式生效。

11.2

美國證監(jiān)會正式向投資者發(fā)出警告，指出投資者需要警惕名人代言的ICO項(xiàng)目。這是美國證監(jiān)會今年第二次對ICO發(fā)出警示，該委員會早在今年8月發(fā)布的聲明中就指出，ICO可能存在“拉高出貨”和“市場操作”的風(fēng)險(xiǎn)。

11.6

印度政府表示，已建議相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)對該國的加密貨幣交易所立即采取關(guān)閉措施，比特幣及其相關(guān)貨幣對該國存在一定危害，可能導(dǎo)致違反反洗錢規(guī)定。印度財(cái)政部長表示，近期已成立一個(gè)專門負(fù)責(zé)該案的行動小組，對現(xiàn)有的加密貨幣框架進(jìn)行審查，并提出處理這些數(shù)字資產(chǎn)的措施。

11.8

港交所公布今年前三季度業(yè)績，收入及其他收益為96.57億港元，同比增14%；每股盈利4.51港元，同比增21%；歸屬股東凈利潤為55.26億港元，同比增22%。

11.14

11月13~14日，臺灣證券交易所與摩根大通證券公司于香港共同舉辦“Taiwan Corporate Day”，共有19家來自臺灣的優(yōu)質(zhì)公司參與。臺交所表示，未來將推動各項(xiàng)市場制度與國際接軌，向國際投資人推銷臺灣優(yōu)質(zhì)企業(yè)，吸引更多海外資金投入臺灣市場，加速活躍市場動能。

美國證監(jiān)會主席克萊頓(Jay Clayton)表示，業(yè)者以網(wǎng)絡(luò)安全顧慮為由，要求延后推出旨在幫助監(jiān)管機(jī)構(gòu)更好地監(jiān)督市場的大型新數(shù)據(jù)庫，但是他并不支持這一要求。

11.15

英國金融市場行為監(jiān)管局(FCA)發(fā)布聲明，提醒潛在投資者警惕加密貨幣差價(jià)合約(CFD)。FCA列出了投資加密貨幣CFD的四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)：價(jià)格波動、杠桿、費(fèi)用和融資成本、價(jià)格透明度。

11.16

香港證監(jiān)會發(fā)表有關(guān)建議加強(qiáng)資產(chǎn)管理業(yè)監(jiān)管及銷售時(shí)的透明度的咨詢總結(jié)，并就適用于委托賬戶的披露規(guī)定展開進(jìn)一步咨詢。

11.24

香港金融管理局與香港證監(jiān)會公告稱，最近對同一金融集團(tuán)轄下的注冊機(jī)構(gòu)及持牌法團(tuán)在銷售自家產(chǎn)品時(shí)所產(chǎn)生的潛在利益沖突進(jìn)行了聯(lián)合主題檢視，并發(fā)出一份通函。這份通函提醒中介人監(jiān)管機(jī)構(gòu)預(yù)期在處理利益沖突方面應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)。

11.29

香港交易所的新加坡辦事處開幕，為旗下全資附屬公司香港聯(lián)合交易所有限公司及香港期貨交易所有限公司設(shè)立據(jù)點(diǎn)，拓展亞洲業(yè)務(wù)。這是聯(lián)交所及期交所首個(gè)海外辦事處，有助兩家公司服務(wù)新加坡及東南亞客戶，并接觸區(qū)內(nèi)更多潛在客戶。

德國工業(yè)巨頭西門子宣布，其價(jià)值400億歐元的醫(yī)療業(yè)務(wù)部門將于2018年上半年在德國交易所(Deutsche Borse)上市，這將是德國交易所20多年來最大規(guī)模的IPO。醫(yī)療業(yè)務(wù)是西門子九大部門中收入最高的一個(gè)，銷售額達(dá)37億歐元，其利潤率也是最高的，達(dá)到19%。