方振江 高忠維 柴 軍 李建國 溫少赟

(北京市昌平區(qū)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局 北京 102200)

積極推行基于風險的監(jiān)管（RBS）
——以北京市某區(qū)鍋爐安全監(jiān)察為例

方振江 高忠維 柴 軍 李建國 溫少赟

(北京市昌平區(qū)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局 北京 102200)

本文應用風險控制理論和事故致因理論，結(jié)合特種設備監(jiān)察實際工作，以鍋爐為例對承壓類特種設備的風險進行了詳細的分析，提出了一種基于風險控制的特種設備監(jiān)察模式。通過運用這種監(jiān)察模式，可以對區(qū)域內(nèi)的特種設備使用單位進行風險評估，并可以根據(jù)其風險構(gòu)成分成四個類別，進而可以根據(jù)其風險大小及風險類別采取針對性的預防控制措施。

特種設備 風險控制 安全監(jiān)察

1 推行RBS的必要性

特種設備的安全直接關(guān)系到人民生命財產(chǎn)安全和經(jīng)濟運行安全,一旦發(fā)生事故,往往會給企業(yè)、家庭和社會造成巨大的損失。因此,提高特種設備的監(jiān)察效率和效果,保障特種設備的安全,對于社會和經(jīng)濟發(fā)展具有非常重大的意義。

在特種設備的安全工作中,經(jīng)過歷史血的教訓,人們總結(jié)出比較完善的監(jiān)督管理方式,制定了基本的安全要求,采取了比較嚴格的監(jiān)督管理方式。通過幾十年的探索,我國逐步建立了對特種設備的設計、制造、安裝、維修、改造、檢驗、使用等環(huán)節(jié)進行全過程的安全監(jiān)察的基本制度,強調(diào)生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量管理安全管理,設立專業(yè)機構(gòu)采取資格許可、監(jiān)督檢驗、定期檢驗等措施,特種設備的事故率明顯下降。

相關(guān)資料顯示,我國特種設備事故率與國際先進水平相比仍然較高,總體上是工業(yè)發(fā)達國家的4至6倍。在法制、科技、管理等方面還有較大的差距,一些設備事故多發(fā)的勢頭仍未得到根本扭轉(zhuǎn),重大事故時有發(fā)生,安全形勢依然嚴峻。普遍存在的問題有:監(jiān)管資源投入嚴重不足,基礎建設比較薄弱,監(jiān)管力量不足與設備數(shù)量快速增長的矛盾日益突出,安全監(jiān)察檢驗工作定位不夠清晰,企業(yè)主體責任落實不夠到位,企業(yè)誠信和社會安全意識還比較薄弱,監(jiān)管體制機制改革有待深化,工作體系有待完善,方式方法還欠科學,檢驗資源配置效率有待提高,監(jiān)管效能有待增強等[1]。

我國特種設備數(shù)量基數(shù)很大,而且每年以12%的速度增加,從事特種設備監(jiān)察的人員普遍不足[2]。例如北京市某區(qū),特種設備數(shù)量如圖1所示,而從事特種設備安全監(jiān)察的不足10人,即使24h連續(xù)工作也難以做到每臺設備都檢查一次,而且很顯然這樣做也不科學。根據(jù)生產(chǎn)安全事故造成的人員傷亡或直接經(jīng)濟損失,事故分為一般事故、較大事故、重大事故和特別重大事故四個等級。最好的情形是不要出現(xiàn)任何事故,這點目前可能還難以做到,但是要盡一切努力杜絕出現(xiàn)級別較高的嚴重事故。因此,需要有重點有目的地監(jiān)督檢查。為此,本文嘗試以承壓類設備為例提出一種基于風險控制的監(jiān)察模式,這種模式與特種設備安全監(jiān)察的初衷也是一致的?！短胤N設備安全法》將分類監(jiān)管、重點監(jiān)管的科學方法定為一項制度,相關(guān)機構(gòu)也一直探索按不同設備、單位、地區(qū)實施分類監(jiān)管,對重點設備領(lǐng)域?qū)嵤┲攸c監(jiān)管,對不同單位實施差異化監(jiān)察,對不同地區(qū)推行結(jié)合地方實際的工作措施[2]。

圖1 我市某區(qū)特種設備數(shù)量

朱連濱等綜合考慮特種設備組成部件故障和設備設計、制造、安裝、改造、維修、檢驗、使用等環(huán)節(jié)的風險影響因素,在專家問卷調(diào)查的基礎上采用層次分析方法對特種設備進行風險評估與控制[3]。張健等從管理、環(huán)境、人員和設備四個方面采用層次分析的方法評價特種設備的風險[4]。陳兆芳研究了層次分析法在電梯安全評價中的應用[5]。楊振林利用層次分析法對特種設備風險評價體系進行了深入的分析研究,構(gòu)建了特種設備風險評價的層次結(jié)構(gòu)模型[6]。層次分析法分析相對客觀,但分解的子項過多時,會增加權(quán)值設置工作難度,使可操作性降低,而且會使判斷失去客觀性。

2 RBS的風險評估方法

Cooper D.F和Chapman C. B對風險的定義是:“風險就是由于在從事某項特定活動中存在的不確定性而產(chǎn)生的經(jīng)濟(或財務)的損失、自然破壞(或損傷)的可能性”[7]。Lowrance認為風險是危害發(fā)生的可能性與危害所造成的損失的嚴重程度的綜合度量[8]。風險的大小可以用風險率(R)來衡量,風險率等于事故發(fā)生的概率(P)與事故損失嚴重程度(S)的乘積:R=P×S[1]。

事故發(fā)生的概率,換句話說就是事故是不是容易發(fā)生。根據(jù)軌跡交叉理論,事故發(fā)生的直接原因是物的不安全狀態(tài)和人的不安全行為,間接原因是管理缺陷[9]。如果某臺設備經(jīng)常存在物的不安全狀態(tài)和人的不安全行為,那么該設備則容易發(fā)生事故。根據(jù)該理論,預防事故最直接的方法是通過管理手段,消除物的不安全狀態(tài)和人的不安全行為,避免人與物兩種因素運動軌跡交叉,則可以防止事故發(fā)生。筆者繼續(xù)分解,哪些因素關(guān)系到物的不安全狀態(tài)?物(設備)的設計、制造、安裝、使用、改造、維保、檢驗都會導致設備處于不安全狀態(tài)。如果這樣去分析會使問題很復雜。假設以上環(huán)節(jié)的準入門檻都很高都是可以十分信賴的,而且設備在額定工況以下工作。那么,物(設備)的不安全狀態(tài)取決于兩個方面,設備(包括零部件)是否合格(即是否在檢驗周期內(nèi))和設備(包括零部件)的疲勞累積損傷情況如何。因此,物的不安全狀態(tài)可以用超期時間(或者最后一次檢驗時間與當前時間之間的時間差)和服役時間來度量。人的不安全狀態(tài)影響因素很多,像心理狀態(tài)、職業(yè)衛(wèi)生管理狀況等,最主要的是是否是一名合格的工作人員,即是否持證上崗。建議在特種設備監(jiān)察系統(tǒng)中能把單位持證人員信息加進去,并且可以進行專項檢查。

能量意外轉(zhuǎn)移理論認為:用于實現(xiàn)生產(chǎn)目的的能量被意外釋放,轉(zhuǎn)移到了人體,并且其能量超過了人體承受能力,事故是一種能量的異?；蛞馔忉尫臶10]。這個理論說明了事故對人體的損害,可以進一步拓展為對財產(chǎn)的損害。根據(jù)這個理論,事故損害的嚴重程度取決于兩個方面,一個是釋放的能量的大小;另一個是周圍人員和財產(chǎn)的多少。

釋放的能量的大小,根據(jù)能量源的不同計算方法有所不同。對于鍋爐,爆炸能量E=Eg+Ew=CsV+CwV,對文中Cs和Cw與壓力的數(shù)據(jù)作擬合分析會發(fā)現(xiàn)兩者與壓力近似為線性關(guān)系,因此可以用P×V值近似衡量爆炸能量大小[11-12]。對于蒸汽鍋爐可用額定蒸發(fā)量代替容積,對于熱水鍋爐可用額定熱功率代替容積。對于盛裝有毒易燃易爆氣體的壓力容器則需要單獨作為重點監(jiān)控。對于機電類特種設備也可以根據(jù)其自身特點分析其釋放的能量大小。根據(jù)設備周圍人員和財產(chǎn)的承受能力,可以把設備的使用場所劃分不同的等級。目前這個信息欠缺,但是把商場、車站、學校等人員密集場所作為重點檢查對象。

根據(jù)以上分析,結(jié)合基層特種設備監(jiān)察工作的實際情況,同時又不至于把問題弄得很復雜,使之操作性更強,以承壓類特種設備為例,提出的特種設備監(jiān)察模式如圖2所示,可以根據(jù)最右端的影響鍋爐安全的最重要的六個因素評價設備的風險大小。其他類別的特種設備可以根據(jù)這個思路調(diào)整。應用該模型時,如用作分析則從左向右分解,如用作風險評估則是從右向左倒推。

圖2 特種設備監(jiān)察模式

例如某公司某臺蒸汽鍋爐的額定蒸發(fā)量為2.8t/h,額定蒸汽壓力為0.7MPa,出廠時間為2009年8月26日,最后一次檢驗到期日期為2016年8月21日。根據(jù)本文第二部分提出的思路,以P×V值2.8×0.7=1.96衡量爆炸事故損失大小。截至2月17日,超期時間為180天,服役時間2732天,設定超期和服役時間的權(quán)重分別為0.75和0.25,則可以計算得到一個加權(quán)平均的綜合時間0.75×180+0.25×2732=818,衡量損失發(fā)生的概率大小。根據(jù)以上思路,筆者對北京市某區(qū)的部分蒸汽鍋爐進行分析,計算結(jié)果按風險大小排列見表1,表1中爆炸能量是額定蒸發(fā)量與壓力的乘積,如有多臺設備則累加。綜合時間是服役時間和超期時間的加權(quán)平均值,如有多臺設備則取各臺設備的最大值。有一種情況是該設備已經(jīng)停用卻沒有辦停用或注銷則另當別論。

有了表1,就可以對該地區(qū)所有單位的風險大小進行定量的評估。

表1 我市某區(qū)蒸汽鍋爐風險評價表

有一個需要提出的問題是,事故發(fā)生后,合理的應急處理措施可以有效的降低事故造成的損失,它也是最后一道防線。因此,應急預案的完善和演練對于特種設備使用單位是非常重要的基礎性安全工作,應當引起足夠重視。

3 RBS的監(jiān)管策略

表1可以評估轄區(qū)內(nèi)各單位的風險大小,還可以借助圖3劃分成四個風險區(qū)域,顯示全區(qū)各單位的風險分布狀況,根據(jù)單位所處的位置可以采取相應的措施控制風險。圖3中紅線對應的值建議取中位數(shù)。由圖3可知,右上區(qū)域的單位是高風險單位,是必須動用一切力量堅決消除的安全隱患。左下區(qū)域的單位的風險相對較小,可以最后處理。左上區(qū)域的單位屬于事故發(fā)生的概率大而事故造成的損害相對較小,而右下區(qū)域的單位則是屬于事故發(fā)生后造成的損害大而事故發(fā)生的概率相對較小。左上區(qū)域和右上區(qū)域的單位需要重點加強使用單位的設備管理,對于服役時間過長的設備可能有必要縮短定期檢驗周期和提高定期檢驗的要求,對于超期嚴重的單位加大處罰力度。右上區(qū)域和右下區(qū)域的單位,如有可能要遷移設備或人員和重要物資,或者增加防護設施。

圖3 北京市某區(qū)蒸汽鍋爐風險分析

4 推行RBS的政策建議

RBS的內(nèi)涵是深入分析設備的風險,并根據(jù)分析結(jié)果采取相應的針對性風險控制措施。RBS的方法是運用事故致因理論,采用因素分解的方法深入剖析設備風險構(gòu)成因素和大小,然后根據(jù)風險管理理論采取相應的風險控制策略。這種監(jiān)察模式是適應當前實際情況的一種監(jiān)察模式,必將取代現(xiàn)行的監(jiān)管模式,在此筆者提出以下建議:

1)監(jiān)管理念。監(jiān)管要從設備監(jiān)管轉(zhuǎn)變到風險監(jiān)管上來。關(guān)注的是風險,而不再是一臺一臺的設備。工作的重點轉(zhuǎn)變?yōu)轱L險分析和風險控制。如前文分析的就是單位的風險,針對單位風險提出風險控制策略。

2)體制機制?；赗BS模式,基層監(jiān)察工作可分為風險分析和風險控制兩個部分。有條件的特種設備監(jiān)察機構(gòu)應當開發(fā)具有風險分析功能的軟件,并設立風險分析崗位完成風險分析任務。執(zhí)法人員完成風險控制的工作任務。執(zhí)法文書可圍繞風險控制策略填寫。

3)政策法規(guī)。雖然筆者盡力試圖提出比較完整的風險分析和風險控制方法,但是畢竟個人的能力有限。希望相關(guān)部門在政策法規(guī)上規(guī)范特種設備風險分析和風險控制方法,出臺特種設備風險分析和風險控制指南,以便基層監(jiān)察機構(gòu)能按照統(tǒng)一的標準和程序執(zhí)行。

4)行政許可。如前文所述,以上分析的前提條件是資格許可都是可以十分信賴的。因此,必須提高特種設備和重要零部件的技術(shù)標準和準入門檻,提高特種設備作業(yè)人員的執(zhí)業(yè)門檻,完善理論考試和實際操作相結(jié)合的從業(yè)人員考試制度。從源頭上杜絕不具備相應資質(zhì)的人員和企業(yè)進入特種設備行業(yè)。

5)檢驗檢測。首先必須保證檢驗檢測的質(zhì)量。同時,建議相關(guān)機構(gòu)出臺基于風險的特種設備檢驗檢測規(guī)范,根據(jù)設備風險分析結(jié)果提出針對性的檢驗檢測方案。例如,根據(jù)損害發(fā)生的概率提出合理的檢測周期,根據(jù)損害的大小提出合理的檢測項目和周期。

6)現(xiàn)場檢查。與現(xiàn)在的日常檢查不同,RBS是打有準備的仗,是落實經(jīng)風險分析后制定的風險控制策略。建議定期(如每周)召開風險分析和風險控制例會,在風險分析的基礎上制定風險控制方案,按此方案執(zhí)行現(xiàn)場檢查任務。當然有的時候現(xiàn)場得到的信息會更準確,允許便宜行事。

7)監(jiān)督檢驗。RBS是一種方法,應當與計算機技術(shù)相結(jié)合,開發(fā)出基于此方法的信息管理系統(tǒng),自動分析各單位特種設備的風險狀態(tài),同時具備自動預警功能,如告知監(jiān)察機構(gòu)某單位特種設備風險處于第幾象限,提醒相關(guān)責任方采取風險控制措施。如果設備自身具備故障自診斷功能并能與此系統(tǒng)集成則效果更好。

提高監(jiān)管的效率和效果保障特種設備安全是一個重要課題。本文的目的是結(jié)合基層監(jiān)察機構(gòu)的實際情況,探討一種更有效的監(jiān)察模式。通過采用這種監(jiān)察模式,對轄區(qū)內(nèi)特種設備的風險狀況有更全面更深刻的把握,可以合理地分配資源,在各種資源有限的情況下使特種設備監(jiān)察工作能高效的得以推進,有效地消滅潛在的重大安全隱患,杜絕發(fā)生大的特種設備安全事故,保障區(qū)域特種設備安全。

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Actively Pursuing Risk-based Supervision (RBS)- Taking the Safety Supervision of Pressurized Special Equipment of a District in Beijing as Example

Fang Zhenjiang Gao Zhongwei Chai Jun Li Jianguo Wen Shaoyun
(Quality and Technical Supervision Bureau of Changping District Beijing Beijing 102200)

Based on risk control theory and accident causation theory, and combined with actual pressurized special equipment supervision work, this paper carried out a detailed analysis of risk of pressurized boiler and proposed a risk control based special equipment safety supervision mode. By using this new mode, the risk assessment of the special equipment using unit can be carried out, and then targeted measures can be drawn up according to the risk volume and risk structure.

Special equipment Risk control Safety supervision

X924

B

1673-257X(2017)11-0038-04

10.3969/j.issn.1673-257X.2017.11.010

方振江（1979～)，男，碩士，科員，高級工程師，從事特種設備監(jiān)察工作。

方振江，E-mail： zhenzy2010@126．com。

2017-03-10）