郭偉

一、把人才培養(yǎng)放在首位

是中國高等教育特色

《世界教育信息》：尊敬的李志民主任，您好！很高興您能接受本刊的專訪?！半p一流”建設背景下，您認為中國高等教育在人才培養(yǎng)方面需要注意什么？

李志民：建設世界一流大學和一流學科要堅持“中國特色，世界水平”的原則，中國特色的高等教育我們已經(jīng)積累了幾十年的辦學經(jīng)驗，先后建設了一批學科特色鮮明的大學，比如我們的地質(zhì)、礦業(yè)、石油、電力、鋼鐵等獨立建制的大學，這些大學在國家發(fā)展中都發(fā)揮了重要作用。除了這些學科群特色鮮明的大學外，我們中國大學群體最鮮明的特色是把人才培養(yǎng)放在首位。西方學術界普遍認為大學的三大功能是“知識的產(chǎn)生、知識的傳播和知識的應用”，我們也認為大學的功能包括“人才培養(yǎng)、科學研究和社會服務”，還有“文化傳承和國際合作”。盡管東方和西方文化差異巨大，但對大學的功能認識基本一致。知識的產(chǎn)生就是我們說的科研，知識的傳播等同于我們的人才培養(yǎng)，知識的應用就是我們常說的社會服務，文化傳承和國際合作屬于廣義的知識傳播和社會服務。

東西方文化對大學三大功能的認識雖然一致，但所排順序不同。我們的大學把人才培養(yǎng)排在第一位，西方的大學把知識的產(chǎn)生（科學研究）排在第一位。例如，哈佛大學就是以培養(yǎng)研究生和從事科學研究為主的綜合性大學，在其13個主要學院中，只有4個學院招收本科生，其他學院只招收研究生。再比如，美國大學聯(lián)合會（AAU）中的60所美國大學培養(yǎng)了美國45%的博士研究生。2015年，這些大學獲得聯(lián)邦政府科研經(jīng)費的比例占全國的59%，而我們?nèi)看髮W獲得國家財政支持的科研經(jīng)費比例還不到10%。

一些人認為，建設世界一流大學的“世界水平”的參照體系就是美國的研究型大學，美國的120所左右的研究型大學基本上是以科學研究和研究生培養(yǎng)為主，而我們的具備建設世界一流基礎的大學，對國家的主要貢獻還是在人才培養(yǎng)上，這就構成了我們中國建設世界一流大學特色的起點。

在中國建設世界一流大學要繼續(xù)保持我們?nèi)瞬排囵B(yǎng)在先的特色，大學教授不能只注重科研指標，還要注重考核教學和人才培養(yǎng)質(zhì)量。大學教授不能把教學和科研截然分開，大學既是教學中心又是科研中心是改革開放初期社會大討論的結論。

世界一流大學和一流學科建設的出發(fā)點和落腳點是提高高等教育的質(zhì)量。提高高等教育質(zhì)量包括提高培養(yǎng)人才質(zhì)量、提升科研水平和增強為社會服務的能力等。大學人才培養(yǎng)離不開科學研究，特別是基礎科學研究?；A研究取得的成果通常是一般的或普遍的科學知識，成果常表現(xiàn)為一般的原則、理論或規(guī)律，這些新成果可以及時轉(zhuǎn)化到課堂，寫進講義，有利于提高培養(yǎng)人才質(zhì)量。

“雙一流”建設不能只關注少數(shù)幾個學科領域的科研名次和學術論文的多少，還要關注提高人才培養(yǎng)的質(zhì)量，并逐步影響和發(fā)展形成世界一流大學標準。所謂高影響因子期刊、高水平論文、高被引作者、自然指數(shù)等，主要集中在部分學科領域，僅僅反映基礎研究領域的少數(shù)幾個學科進展情況，與我們國家的學科設置差別較大，用別人現(xiàn)有的評價指標并不能全面反映一所大學的整體科研水平，更不能代表一個國家的科技發(fā)展水平。

二、“雙一流”建設要求大學教師要一崗雙責

《世界教育信息》：那么，您認為“雙一流”建設的大潮中，高校中的教師要扮演何種角色？

李志民：大學的本質(zhì)功能可以歸納為知識的產(chǎn)生和知識的傳播，知識的產(chǎn)生靠科研，知識的傳播主要是人才培養(yǎng)。其中，人才培養(yǎng)是中心工作；科學研究除了服務于國家重大科技需求外，也是提高人才培養(yǎng)質(zhì)量的重要支撐和人才培養(yǎng)的重要載體； 社會服務和文化傳承創(chuàng)新是人才培養(yǎng)和科學研究功能的延伸。大學應始終堅持以教學為中心，以科學研究促進教學水平提升的辦學理念。

一方面，大學不同于獨立的科研機構，教學始終是大學起源至今的基本職能，也是現(xiàn)代大學工作的中心。人力資源是國家經(jīng)濟社會發(fā)展的第一資源，創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展方式要求大學源源不斷地為社會發(fā)展輸送高水平專業(yè)人才，高等院校所承擔的教育任務更加艱巨。《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》中提到：“提高質(zhì)量是高等教育發(fā)展的核心任務。”因此，大學教師必須堅持把教學作為首要任務，不斷更新教育理念，深化教學改革，提高教學水平，提升知識傳播的效率，著力于培養(yǎng)知識豐富、本領過硬的高素質(zhì)專門人才和拔尖創(chuàng)新人才。

另一方面，科學研究是大學的重要職能，也是促進教學質(zhì)量提升的重要手段。科學研究是各學科領域獲取最新知識的直接途徑，是教師更新和補充教學內(nèi)容的主要來源，是教師完善教學方式的核心方法。科學研究的過程是培養(yǎng)人才的主要載體，尤其是在研究生教育階段，教學過程與科學研究過程密不可分，互相融合。教師與學生不是各自獨立的主體，教師的任務不止是教，學生的任務也不止是學，教師與學生組成團隊共同完成科學研究，在知識生產(chǎn)的同時也使知識得到了有效的傳播。

育人為本是教育工作的根本要求，是促進人的全面發(fā)展的根本之路。大學是人才培養(yǎng)和科學研究的中心，大學教師也兼具科學研究和人才培養(yǎng)一崗雙責的重任。因此，大學教師不能把教學和科研截然分開，既要以良好的科研成就提高教學質(zhì)量，又要用高質(zhì)量的教學推升科研水平。

世界一流大學和一流學科不僅僅是科學研究走在世界前列的大學，更是重視人才培養(yǎng)的優(yōu)秀教學型大學，是以科學研究為高水平教學提供支撐的大學。唯有不斷提高科研水平，并將最新生產(chǎn)的知識與教育傳播相結合，培養(yǎng)出高水平人才，才能始終保持在世界前列，實現(xiàn)“若干所大學達到或接近世界一流大學水平，高等教育國際競爭力顯著增強”的目標。

三、科學精神應是教育和科研的靈魂

《世界教育信息》：您剛才提到了大學的功能之一是科學研究。您認為科學人員在科學研究的過程中，應該怎樣提升科學素養(yǎng)？

李志民：科學素養(yǎng)的提升源于科學精神的弘揚，科學精神的培養(yǎng)則需要貫穿于教育的始終。素質(zhì)教育中極為關鍵的一項就是科學精神的教育，科學精神是現(xiàn)代人科學文化素質(zhì)和思想道德素質(zhì)中不可缺少的因素，也應該是教育最為關注的方面。尤其是高等教育，承擔著教書育人、科學研究、服務社會和文化傳承的功能，一定要將科學精神作為教育理念的靈魂，要將科學精神的培養(yǎng)體現(xiàn)在教學和科研的每一個細節(jié)。endprint

我們要理解，科學不等于正確，有非議和不足是論文的常態(tài)，科學的不斷進步不僅要求科研人員尊重他人的發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權，還要尊重他人理性懷疑的權利。因為科學上新的命題往往是挑戰(zhàn)已知概念，有可能不符合傳統(tǒng)邏輯，引起非議是必然的。同時，科研人員不僅要嚴謹，而且要誠實守信，準確無誤地報告研究過程，誠實地向科學界開放自己的實驗數(shù)據(jù)和研究結果。要客觀公正地評價他人的科研成果，自覺抵制學術不端行為，維護自己和同行的社會聲譽。

科學精神要求學術共同體及其成員在學術活動中有追求卓越的精神，體現(xiàn)在科研的全過程。從事科研工作的人要做好四個交代：一是對前人的交代，你的工作是如何在前人的基礎上發(fā)展的，主要進展是什么；二是對后人的交代，你的研究發(fā)現(xiàn)或結果是什么，今后的研究方向是什么；三是對自己內(nèi)心的交代，你的研究對人類是否有價值；四是對同行的交代，數(shù)據(jù)真實、結論可靠，同行可放心參考引用。

科研工作者的言行在社會上具有較大影響，應起到模范和表率作用。取得新的科學發(fā)現(xiàn)或創(chuàng)新進展成果，先找真正的同行交流、討論和修正，在未經(jīng)同行認真評議的情況下，不主動找新聞媒體向社會公布，不包裝，不忽悠。學術道德建設在學術共同體內(nèi)更多地體現(xiàn)在學風上，學術風氣不僅關系到學術自身的傳承、發(fā)展與創(chuàng)新，而且關系到整個社會的風氣、整個民族的精神狀態(tài)。不良的學風不僅損害學者和學術的形象，而且影響公眾對價值導向和價值觀念的認同，從而影響社會風氣。

科研工作者應當模范遵守憲法和法律，增強責任感和使命感，要以不斷創(chuàng)新，勇于攀登科學技術高峰為己任；要自覺把自己從事的科技工作同祖國的前途和命運聯(lián)系起來，加速科技成果轉(zhuǎn)化；要以向廣大人民群眾普及科學技術知識為自身義務，積極弘揚科學精神、傳播科學思想和科學方法，提高全民族科學文化素質(zhì)。

科學工作者要堅持真理，自覺維護科學尊嚴，并以科學技術知識為武器，勇于同一切愚昧、迷信活動和各種偽科學活動作斗爭。科研工作者要正確對待各種自然現(xiàn)象，不得參與、支持任何形式的偽科學和愚昧、迷信活動。

科學是人類認識自然的一盞明燈，光芒無處不在，照亮了自然的發(fā)展規(guī)律，提升了民眾的科學素養(yǎng)。通過教育滋養(yǎng)的科學精神則是這盞明燈永不枯竭的“燃料”。弘揚科學精神，提升科學素養(yǎng)，是我們教育工作者重要且迫切的任務。

四、 建立科學有效的學術評價機制，

推行科研誠信管理

《世界教育信息》：那么您認為在制度設計層面如何保證科研質(zhì)量和水平呢？

李志民：科研管理制度的設計不科學、不健全是產(chǎn)生科研誠信問題的一個重要原因。科學研究需要有足夠的時間去專研、積累和思考，因此，有效的科研管理制度必須有利于研究者充分發(fā)揮他們的創(chuàng)造潛力，為生產(chǎn)原創(chuàng)性研究成果創(chuàng)造一個寬松的學術生態(tài)環(huán)境?，F(xiàn)行的科研管理方式是從機關管理、工業(yè)管理方式模仿出來的，目標、經(jīng)費、進度計劃定得非常死板，好像只有這樣科研人員才能如期出成果。科研活動與行政管理、工業(yè)生產(chǎn)是截然不同的社會活動，科技創(chuàng)新活動的規(guī)律其實就是沒有規(guī)律，要給科研人員足夠的空間與自由度，還要能寬容失敗。試圖按照計劃方式管理科研活動、獲得科研結果，搞不好就導致學術不端。

合理的學術評價機制是推動科學健康發(fā)展的有效工具?？萍荚u價主要應限于學術共同體內(nèi)部的學術評價和對科學家重大科學發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權的確認，評價的目的在于促進學術交流、確認共識、探討發(fā)展方向。如果科技評價超出學術共同體內(nèi)部的學術評價機制，成為政府制定科技政策、配置科技資源和實施管理的工具，就容易使科研偏離了本來的目的，異化成追逐利益的工具。因此，學術評價絕不能由行政主導。學術評價也不能讓出版商來主導，一本期刊年發(fā)表上百篇（甚至幾百篇）論文，用一個“期刊影響因子”來表征幾百篇論文的學術水平實在不科學。以期刊載體來評價作者水平，在中國學術界居然長期盛行，說明多數(shù)學者對自己研究成果不夠自信。

學術評價要以學術共同體為主。要建立學術共同體的自治機制和相關部門官員的自律機制。學術共同體內(nèi)要建立完善的同行專家評議機制。同行評議（peer review）是科技評價中應用最廣泛的評價方法，尤其是對用定量方法難以測度的科研活動的價值評估，具有較高的可信度。同行專家評議主要是依靠科學家群體對同一學科領域，采用同一種評價標準，共同對本學科領域的某一事項進行各自獨立的價值評議過程。雖然我國在學術評價中也普遍采用了同行專家評議的機制，但評價過程仍然受到非學術因素較大干擾。因此，必須建立一種機制，能夠保證學術共同體抵制來自行政和社會的不正之風對學術評價過程的干擾，防止同行專家違背學術道德和誠信的評議。

大學作為本單位科研誠信管理的責任主體，應當自覺遵守有關法律法規(guī)中的誠信規(guī)范，加強科研誠信制度建設，履行法人職責，自覺抵制、杜絕科研不端行為。在組織申請科研項目和推薦申報科學技術成果獎勵時，應當責成申報人奉守科研誠信，可安排簽署科研誠信承諾書并公示有關信息。要制訂相應的科研不端行為調(diào)查、處理規(guī)定，對本單位科研不端行為進行調(diào)查處理。對有關部門調(diào)查本單位科研不端行為應當予積極配合、協(xié)助。

政府要設立專門機構或授權相關部門，建立受理舉報科研不端行為的專門渠道，建立舉報人保護制度，對舉報人的個人信息及舉報內(nèi)容列入密件管理；嚴禁將舉報材料轉(zhuǎn)給被舉報人。對查實的科研不端行為的責任人進行不良信用記錄，并作為職務晉升、職稱評定、成果獎勵等方面的重要影響因素。應當將科研誠信教育納入科研人員職業(yè)培訓體系和研究生教育體系，不斷完善教育內(nèi)容及手段，樹立崇尚科研誠信的良好風氣與文化。

《世界教育信息》：現(xiàn)在高校評價教師科研成果的時候，基本上是以論文發(fā)表作為主要依據(jù)。您認為這種方式會帶來什么樣的后果？

李志民：目前我國科技對經(jīng)濟和社會發(fā)展的貢獻，與我們龐大的科技研發(fā)隊伍、世界第二的科研經(jīng)費投入和世界第二的論文產(chǎn)出量還不相稱，與國家經(jīng)濟和社會發(fā)展對科技的需求也不相適應。論文不等于人才，論文不等于國家治理；論文不等于技術，技術也不等于產(chǎn)業(yè)。科研成果只有轉(zhuǎn)化后才能體現(xiàn)為科技是第一生產(chǎn)力，論文數(shù)量和引用數(shù)量都不是生產(chǎn)力。endprint

論文的發(fā)表和引用僅僅發(fā)生在學術團體內(nèi)，也就是說，只有寫論文的人才會引用別人的論文?？蒲械哪康氖翘剿魑粗澜绾透脑焓澜纾鉀Q生產(chǎn)實踐中遇到的問題，很多重要研究成果并不一定是以論文的形式來展現(xiàn)，很多論文可能啟發(fā)或指導了工程技術人員解決了實際問題，但他們不一定去寫論文，就不會產(chǎn)生引用。以發(fā)表載體來評價論文水平，以論文引用次數(shù)評價研究人員水平，這肯定不是搞科研的目的?？蒲性u價導向要盡快脫離論文指標的“綁架”。

用論文數(shù)量和引用兩個指標來衡量一個國家的科研實力是不夠的。要看科學研究中對基本原理和研究方法的原創(chuàng)性有多少，獨立開創(chuàng)的研究方向有多少。要避免只是依靠跟蹤模仿、購買儀器海量測試數(shù)據(jù)、試驗方法或技術的改善、獨有地域資源數(shù)據(jù)等的“創(chuàng)新”。否則，就算論文發(fā)得再多、引用率再高，也僅僅是更新。

重大的科技創(chuàng)新往往不是通過發(fā)表學術論文體現(xiàn)出來的。比如，互聯(lián)網(wǎng)早期的研究就無法發(fā)表論文、數(shù)碼相機取代膠片相機不是學術論文能夠?qū)崿F(xiàn)的、移動互聯(lián)改變了我們的信息獲取方式是在大量研究基礎上取得的——這些研究論文很難上得了“高被引排名”，用論文的引用率只適合評價基礎理論研究。

五、院士等學術權威

應帶頭營造良好學術風氣

《世界教育信息》：當今高校，最“吃香”的就是院士、長江、千人、青千、杰青等“帽子”人才了。尤其是院士作為絕對的學術權威受到各高校的追捧。您認為院士在科研領域應該起到什么特殊作用？

李志民：良好的學術風氣需要院士等學術權威帶頭營造，這是他們的責任和義務。院士制度是國家尊重知識、尊重人才和尊重創(chuàng)造的制度設計。能夠當選院士，是科研工作者的莫大榮譽，同時也應擔負起巨大責任?？偟膩碚f，院士們?yōu)閲易鞒隽撕艽蟮呢暙I。

但是輿論對于院士制度的質(zhì)疑和爭議，也從未停歇過。主要包括院士是否應該退休、院士的評選方法是否公正等。院士的學術誠信是我國科技界、學術界學風建設的引路標，直接影響著中國整體的科研環(huán)境。近年來，個別院士科學道德失范的現(xiàn)象不同程度發(fā)生，受到社會各方面的關注。

院士除了科研和教學，還應當承擔相應的社會責任，比如有些院士在各自領域內(nèi)的一些學會兼職，參與政府組織的一些重大事件的咨詢等，也是以另外一種方式對社會作貢獻。但是，院士和普通人一樣，精力和時間也是有限的，如果社會組織兼職和參加社會活動過多，必然會影響科研和教學等工作，因此要堅決反對院士兼職過多，特別是與所研究專業(yè)無關的社會組織兼職。

當前存在院士到好幾個學校兼職的現(xiàn)象，這本身就是學風不正。全國如果按照各大高校聲稱的院士人數(shù)進行統(tǒng)計，要遠遠大于實際的兩院院士數(shù)量。其實，院士兼職是可以的，在一定程度上也可以利用其影響，對他所兼職學校的學科發(fā)展起到引導作用，但如果身兼數(shù)職，一個院士在多所學校兼職就是問題。院士兼職必須要與本人研究專業(yè)相關，并要與自身精力相適應，避免過多兼職。

另外，還有一些問題影響學術風氣：很多城市打著創(chuàng)新發(fā)展的旗號，設立院士工作站、建立創(chuàng)新中心，為了吸引院士等學術權威出臺了很多“誘人”的政策，給房、給地、給資金，于是就出現(xiàn)院士在全國許多城市占房子、占地的現(xiàn)象。當然，如果某位院士能立足一處，集中精力，傾入所能，對當?shù)氐目萍紕?chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化，還是能起到很好的帶動作用，但如果到處“圈地”，只為利益，則對學風建設不利。

對于院士個人來講，有榮譽則應有更大的責任。這種責任不僅包括學術上的帶頭和引領，更重要的是要在學風建設和科研誠信方面承擔起更大的責任。早在多年前，中國工程院和中國科學院都制定了院士科學道德自律準則，要求院士們“堅持真理、解放思想、實事求是，反對弄虛作假、文過飾非。堅持嚴肅、嚴格、嚴密的科學態(tài)度，反對學術上的浮躁浮夸之風。堅決抵制科技界的腐敗和違規(guī)行為”，等等。

院士不僅要在弘揚科學精神、維護科學尊嚴等方面作出努力和貢獻，在做人做事做學問等方面也應該為全社會樹立典范。院士不要在無實質(zhì)性貢獻的論文上掛名，要避免參加各種與自己專業(yè)無關的答辯、評議、鑒定、評審、咨詢和評獎等活動，確屬自己專長又有余力參與的才參加，在對有關社會熱點問題公開做出評論時需謹慎和客觀。

六、中國科研人員要仰頭挺胸走向世界

《世界教育信息》：“雙一流”建設離不開高校的國際化，而高校國際化其中非常重要的一點就是教師的國際化。對于這一點，您有何考慮？

李志民：前幾天，清華大學教授顏寧被美國普林斯頓大學聘為講席教授，引起了廣泛關注。顏寧本人說是“換一種環(huán)境，是為了給自己一些新的壓力，刺激自己獲得靈感”，清華大學認為“這有助于將中國的學術思想、教育理念和清華的學術風格傳播到國際學術舞臺上”。

不同的人有不同的認知，不可否認的事實是，快速發(fā)展的中國高校科技正在走向世界。與改革開放初期不同，當時，我們的科研經(jīng)費有限、儀器設備不夠先進、外語水平差、國際交流少、研究水平低等造成了我們處處不如人的自卑心態(tài)。經(jīng)過三十多年的重點建設和發(fā)展，時至今日，我們的科研經(jīng)費充裕、儀器設備先進、外語水平提高、國際交往增多、人才向優(yōu)勢學科聚攏。一批高校的科研能力顯著提升，完全具備與國際學術同行平等交流的條件。我們當然要建立起與外界平等交流的自信心。廣大教授、學者們要適應國際舞臺，克服自卑心理，積極開展國際學術交往，勇于參與國際學術組織機構。

另一方面，我們也要力戒盲目自大。特別是高校科技的領軍人物，切不可以為自己的團隊大、經(jīng)費多、實驗條件優(yōu)越就沾沾自喜。我們必須牢記與科技強國的差距，我們的科研對于經(jīng)濟發(fā)展的貢獻率還不高，我們現(xiàn)階段在世界上的科技成就與我國龐大的人口不成比例，與我國快速增長的經(jīng)濟總量也不相適應。提倡學術自尊，就是要平等開展國際學術交流，平等對待不同的學術觀點，弘揚科學精神，嚴格學術規(guī)范，營造實事求是，尊重真理，不迷信權威的科學、民主氛圍，給年輕人以話語權，為新人成長拓展空間。

高?？萍际聵I(yè)的發(fā)展是建設創(chuàng)新型國家的基礎，也離不開國家、社會的支持。面對高?？蒲袑嵙Φ姆€(wěn)步發(fā)展，我們還應繼續(xù)深化國家科技體制的改革，改進資源配置機制，允許高校在更廣泛的范圍內(nèi)參與競爭，獲得應有的資源和機會；同時使有限的資源發(fā)揮更大的作用，既出成果又出人才，為建設創(chuàng)新型國家作出更大的貢獻。

編輯 王昕 校對 許方舟endprint