葉楚，許長新

（河海大學商學院，南京 211100）

面向“一帶一路”家族企業(yè)海外拓展模式選擇研究

（河海大學商學院，南京 211100）

家族企業(yè)作為民營企業(yè)中的頂梁柱，正面臨著全球化背景下企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的挑戰(zhàn)。作為應對全球化影響的策略和延續(xù)企業(yè)競爭優(yōu)勢的途徑，諸多家族企業(yè)準備從發(fā)展階段向海外拓展轉型。著眼于“一帶一路”的背景，梳理當前家族企業(yè)海外拓展的機遇和挑戰(zhàn)，就市場不完全范式、行為主義范式、市場失敗范式的理論基礎對比家族企業(yè)海外拓展模式，論述家族企業(yè)海外拓展應充分考慮到東道國家市場、生產、環(huán)境及母國四大外部影響因素和產品技術、服務、生產要素等企業(yè)內部影響因素。明確自身國際戰(zhàn)略目標，重視海外拓展模式選擇的影響因素，充分積累國際化經驗，可為中國家族企業(yè)海外拓展戰(zhàn)略提供路徑和策略支持。

家族企業(yè)；海外拓展；模式選擇；“一帶一路”

引言

家族企業(yè)在全球經濟中占據(jù)著舉足輕重的地位，隨著全球經濟一體化程度的不斷加深，越來越多的家族企業(yè)在面臨資源分配不均等問題時都選擇走出國門的經營方式以尋求新的發(fā)展[1]。我國家族企業(yè)在遭受近年來經濟危機的重創(chuàng)后各項經濟指標均有下滑，復雜的市場空間迫使家族企業(yè)急需對外拓展。其次，海外拓展是企業(yè)實現(xiàn)規(guī)模擴張、可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。絕大多數(shù)家族企業(yè)處在技術水平較低，缺乏核心競爭力的狀態(tài)，在如今勞動成本上升、訂單不穩(wěn)定等復雜多變的因素下，家族企業(yè)原本的優(yōu)勢已不復存在。因此，家族企業(yè)的發(fā)展到了轉型升級海外拓展的拐點，迫切需要對其海外拓展模式選擇進行系統(tǒng)研究。

國外學者對海外拓展模式選擇的研究主要集中在并購、合資上，Marius Ahlbrecht發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)企業(yè)選擇以低強度方式進入?yún)s沒有按照國際化階段理論方式發(fā)展[2]。Lopez-Duarte Cristina從文化沖突的角度分析了經濟、地理、語言三方面對海外投資模式選擇的影響[3]。Anna Marie采用交易成本理論，檢驗了170家丹麥海外拓展公司進入模式的影響因素及其決策表現(xiàn)[4]。Diego Quer得出，東道國政治風險和文化沖突對模式選擇無影響[5]。岳中志選擇上市公司作為研究樣本，分析了中國企業(yè)對外直接投資中文化距離、多元化經營對模式選擇的影響[6]。吳先明從調節(jié)機制、規(guī)范機制和模仿機制三個維度，分析了不同制度環(huán)境對中國企業(yè)海外拓展模式選擇的影響[7]。國內學者的研究主體往往是中國上市公司或是民營企業(yè)，鮮少有針對我國家族企業(yè)海外拓展模式選擇的研究。

綜上分析，基于前人研究的基礎，本文分析“一帶一路”背景下我國家族企業(yè)海外拓展的機遇和挑戰(zhàn)，以國際化理論、國際產品生產周期理論、內部化理論、折中理論和交易成本理論作為探討企業(yè)海外拓展模式選擇的依據(jù)，細化家族企業(yè)海外拓展模式選擇的影響因素，最終得出面向“一帶一路”家族企業(yè)海外拓展模式選擇策略。

一、“一帶一路”下家族企業(yè)海外拓展的機遇和挑戰(zhàn)

（一）機遇

在國際方面，中國綜合實力與國際話語權不斷提高。2016中國杭州G20峰會的成功舉辦意味著以中國為代表的新興經濟體與發(fā)展中國家將進一步拓展“中國模式”與擴大國際話語權。其次，國際經濟結構調整給了家族企業(yè)對外拓展的良好機遇。新能源產業(yè)、新興互聯(lián)網(wǎng)技術、醫(yī)療、環(huán)保等成了國家戰(zhàn)略轉移的重點，牢抓科技創(chuàng)新密集與新興產業(yè)是我國家族企業(yè)對外拓展的一大機遇。

在國內方面，國家重視產業(yè)結構優(yōu)化。政府重視家族企業(yè)發(fā)展。2010年國家頒發(fā)了鼓勵民間健康投資的意見，并在十八大上強調加強非公有制經濟的支持，這都無一例外地表明了政府和社會對以家族企業(yè)為主的民營企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展的重視。

“一帶一路”，首先，提供了和平的環(huán)境?！耙粠б宦贰迸c沿線國家共同打造政治互信、經濟融合、文化包容的利益共同體、命運共同體和責任共同體，它將有利于我國家族企業(yè)“走出去”。其次，擴大合作空間。“一帶一路”貫穿亞歐非大陸，一頭是活躍的東亞經濟圈，一頭是發(fā)達的歐洲經濟圈，中間廣大腹地國家經濟發(fā)展?jié)摿薮?。再次，提供新的發(fā)展模式?！耙粠б宦贰背h的有效實施可以實現(xiàn)沿線國家在交通運輸、石油能源、互聯(lián)網(wǎng)技術、等多領域的合作聯(lián)通，進一步拓展了我國與相關國家在農業(yè)、金融、教育、文化、旅游等多方面的合作，為我國家族企業(yè)的海外拓展提供了新的契機。最后，提供便利的交通。對降低各國貨物貿易的成本，方便人員的往來、促進沿線國家的經濟發(fā)展有重要作用。

（二）挑戰(zhàn)

由于全球經濟回暖緩慢，國際貿易保護措施明顯，據(jù)我國商務部統(tǒng)計，2015年，共有17個國家（地區(qū)）對華啟動75起反傾銷和反補貼調查，在2016年特朗普贏得美國大選后問題將變得更加嚴峻。特朗普當選后，中國將面臨被定義為匯率操縱國的風險。一旦確定某國存在匯率操縱，美國將不僅通過IMF向該國政府施加壓力，要求調整其匯率政策，更可能通過對該國出口商品征稅等貿易手段進行干預，不斷升溫的美國貿易保護主義，對中美經貿關系造成新沖擊，中美貿易摩擦將會加劇。

特朗普的反全球化政策可能同時惡化我國經常賬戶和金融賬戶，從而加大人民幣貶值壓力。局部貿易戰(zhàn)可能讓中國的貿易盈余受損，經常賬戶的盈余可能下降。并且特朗普削減企業(yè)所得稅、對遷回海外利潤的美國企業(yè)僅一次性課征低至10%的稅收的主張可能會吸引美國海外資金更多地回歸國內。其次，近年來國際先后出臺了一系列企業(yè)環(huán)保標準，低碳經濟的興起將使我國“一帶一路”上高能耗產業(yè)面臨著技術革新、戰(zhàn)略轉型和市場轉型的挑戰(zhàn)。

二、家族企業(yè)海外拓展模式選擇的理論基礎

企業(yè)選擇何種模式才能更加有效地進行海外拓展，是企業(yè)進軍國際市場模式選擇研究中最重要的決策。

Hymer理論是產業(yè)組織理論在國際化背景下的應用，Hymer認為，企業(yè)選擇進入海外的模式是基于市場不完全進行的，跨國公司的壟斷優(yōu)勢導致了市場不完全。但Hymer理論沒有考慮區(qū)位差異這一影響因素，也沒有分析跨國企業(yè)的合資情況。

行為主義范式是March提出的行為主義理論的深化，行為主義范式認為管理者是有限理性的，投資市場時要避免大額資金、大量資源的投入。Johnson和Vahlne提出的國際化理論從心理距離和經驗性知識的角度，闡述了企業(yè)的國際化進程。該理論強調，企業(yè)選擇進入市場的模式受心里距離的影響，資源選擇的的模式受經驗型知識的影響。

20世紀80年代基于企業(yè)理論的市場失敗范式成為企業(yè)進入國際市場的主要選擇模式。市場失敗范式認為，市場高效存在于完美的競爭狀態(tài)下，一旦市場失敗時，企業(yè)就成了相對較好的選擇。市場失敗范式包括交易成本理論、折衷理論和內部化理論三種基礎理論。

三、“一帶一路”下家族企業(yè)海外拓展模式選擇的影響因素及拓展策略

（一）海外拓展模式選擇的影響因素

1.外部因素。本文把影響企業(yè)海外拓展的外部因素歸為東道國家市場因素、生產因素、環(huán)境因素以及國內因素四類。（1）東道國家市場因素。市場容量是影響進行海外拓展模式選擇的主要因素之一，“一帶一路”上銷售額較低、盈虧平衡的家族企業(yè)如代理商、經銷商等適合較小的市場。（2）東道國家生產因素。目標市場生產因素包括城市公共基礎設施和工業(yè)基礎設施（比如交通運輸、供電供水系統(tǒng)、土地、原材料等等），勞動力及其他生產要素。全部生產要素的成本、數(shù)量、質量等影響著海外拓展模式的選擇，同時因素自身也相互影響。（3）東道國家環(huán)境因素。東道國家的外部經濟環(huán)境決定了企業(yè)是否可以順利的進入市場，可以采取何種方式進入市場，外部經濟關系的改變決定了國際貿易方針和投資走向。東道國的政治環(huán)境如企業(yè)在進行海外拓展時面對高關稅、嚴格的進口配額等貿易壁壘都對采取“走出去”模式造成影響。（4）母國因素。一般來說，當準備進行海外拓展的家族企業(yè)所在行業(yè)市場容量較大，那么企業(yè)首選在國內發(fā)展，當有一定規(guī)模和實力并且規(guī)模實力受限于國內市場時，企業(yè)開始尋求海外擴張，并且傾向于投資模式。

2.企業(yè)自身因素。企業(yè)的海外拓展從根本上來講取決于企業(yè)的自身因素而非外部因素，企業(yè)內部因素對海外拓展模式選擇主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）產品生產要素和產品差異。對于勞動密集型和資源密集型的產品偏向以投資式進入勞動力和資源豐富且廉價的發(fā)展中國家，資本密集型產品適合進入發(fā)達國家。差異產品在技術、功能、造型等方面具有優(yōu)勢不易效仿，此類產品即使選擇需承擔高運輸成本和關稅的出口模式進入仍在定價是有較大優(yōu)勢。（2）產品技術。技術密集型產品為技術保密一般采取投資進入模式以獲取壟斷利潤。與非同類產品相比，技術密集度高的產品使企業(yè)有條件在東道國家選擇許可進入模式。一般而言，工業(yè)品技術難度高于消費品，工業(yè)品更傾向于選擇許可模式進入，品牌名氣較大的消費品也可以選擇商標許可模式進入。（3）服務性產品首先企業(yè)需確定自身在海外提供服務的路徑。服務本身的不可生產性致使產品不能先進行生產再出口海外，此時服務性家族企業(yè)可以選擇授權專營、建立分公司或子公司、直接對外簽署服務合同等模式。若企業(yè)自身是對售后服務有高技術要求的公司，尤其是工業(yè)品的出口會對出口企業(yè)服務造成困難。因此，此類服務密集型公司偏向于采用設立子公司或分公司的海外進入模式。

（二）海外拓展模式選擇策略

1.需要家族企業(yè)明確自身在國際市場的戰(zhàn)略目標。在戰(zhàn)略方面企業(yè)應注意國際戰(zhàn)略與企業(yè)總體戰(zhàn)略的相互協(xié)同，如果國內市場和海外市場兩者各自為戰(zhàn)，那么勢必會耽誤海外戰(zhàn)略的開展，影響企業(yè)總體戰(zhàn)略的實現(xiàn)。因此，家族企業(yè)國際化戰(zhàn)略的成功實施有賴于決策的規(guī)范性和正式性，雖然家族企業(yè)普遍都能夠通過國際化來提升企業(yè)的績效，但是只有建立了正式決策機制的家族企業(yè)，才能夠最大限度地從國際化戰(zhàn)略中獲益。

2.本土家族企業(yè)需要重視海外拓展模式選擇的影響因素，不同東道國，不同的政治政策環(huán)境，不同的市場及經濟環(huán)境，如何處置、整合東道國不同的文化差異和管理沖突都是企業(yè)在對外擴張時需要考慮的因素。家族企業(yè)不能盲目對外拓展，需要充分積累跨國公司在不同國家經營多年的國際化經驗。韓國、日本眾多家族企業(yè)如三得利、松下、豐田家族成功海外拓展并經營多年充分累積的國際化經驗是國內家族企業(yè)夢寐以求的寶貴財富，也是今后我國家族企業(yè)進行海外競爭的優(yōu)勢。

合理有效的國際人力資源支持體系是保障家族企業(yè)的國際經營活動得以順利進行的重要條件。中國社科院世經政所世界華商研究中心康榮平研究員，通過對《康氏族譜》等文獻資料的考證發(fā)現(xiàn)，康百萬家族傳承了12代，歷時四百余年，是中國歷史上最為長壽的大型家族企業(yè)，康百萬通過棧房制、相公制和柜先制等獨特的公司治理模式來管理家族企業(yè)，使得企業(yè)能夠不斷壯大、經久不衰。清朝康百萬家族的治理模式說明，家族企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展同樣需要合理、完善的人力資源支持，即使在海外經營中仍需優(yōu)化海外人力資源，構建合理的人力資源體系，制定與國際化戰(zhàn)略、企業(yè)總體戰(zhàn)略相協(xié)調的人力資源戰(zhàn)略。

結語

在“一帶一路”的利好背景下，企業(yè)海外拓展模式本身并無優(yōu)劣之說，關鍵在于家族企業(yè)能否根據(jù)自身情況選擇合適的走出去方式。實際上，以上劃分的三種對外拓展模式及相應的策略只是為了給有海外拓展想法的家族企業(yè)一個理論梳理與經驗說明，在實際操作過程中每種方式皆有融合之處。家族企業(yè)能否更好地迎接海外拓展的新挑戰(zhàn)，家族企業(yè)固有的“家文化”特征、拓展模式的選擇和企業(yè)自身的發(fā)展狀況都起到至關重要的作用。雖然我國的世界地位不斷提高，“一帶一路”建設帶來了良好的海外拓展契機，家族企業(yè)依然面臨著強勢的國際競爭壓力和瞬息萬變的內外部經營環(huán)境。家族企業(yè)只有在兼?zhèn)鋫鞒泻蛣?chuàng)新的基礎上，主動調整以適應國際環(huán)境的變化，充分發(fā)揮自身主觀能動性，做到知己知彼，量力而行，才能完成向跨國企業(yè)轉型的戰(zhàn)略目標。

[1]李軍，楊學儒，檀宏斌.家族企業(yè)國際化研究綜述及未來展望[J].南方經濟，2016，(5)：62-86.

[2]Ahlbrecht M，Eckert S.Venturing Early or Following Late?[J].Management International Review，2013：1-24.

[3]Lopez-Duarte C，Vidal-Suarez M.Cultural distance and the choice between wholly owned subsidiaries and joint ventures[J].Journal of Business Research，2013，(8)：1160-1170.

[4]Ulrich AM D，Boyd B，Hellenes S.Financial Performance of Entry Mode Decisions：Effects of Control in an Internationalization Context[J].International Journal of Business and Management，2012，(24)：12.

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[6]岳中志，付竹，等.中國企業(yè)OFDI進入模式的選擇研究——基于交易成本理論的實證檢驗[J].財經論叢，2011，(6)：3.

[7]吳先明.制度環(huán)境與我國企業(yè)海外投資進入模式[J].經濟管理，2011，(4)：68-79.

Research on Overseas Expansion Mode Selection of Family Enterprises Based on“the Belt and Road Initiatives”Strategy

YE Chu-meng，XU Chang-xin
（Business School ofHohai University，Nanjing211100，China）

As the pillar of private enterprises，family enterprises are facing the challenge of the sustainable development of enterprises in the background ofglobalization.As a strategytodeal with the impact ofglobalization and the waytoextend the competitive advantage ofenterprises，many family enterprises to expand from the development stage to overseas expansion.This paper focuses on the strategic background of“The Belt and Road Initiatives”，combing the opportunities and challenges of family enterprises overseas expansion，and comparing the overseas expansion mode of family enterprises with the theoretical basis of market imperfect paradigm，behaviorism paradigm and market failure paradigm，Should take full account of the host country market，production，environment and home these four external factors and product technology，services，factors of production and other internal factors.It is necessary to clarify its international strategic objectives and attach importance tothe factors influencingthe choice ofoverseas expansion mode.The full accumulation ofinternational experience can provide a path and strategysupport for the overseas expansion strategyofChinese familyenterprises.

familybusiness；overseas expansion；mode selection；“The Belt and Road Initiatives”

F276

A

1673-291X（2017）34-0165-04

2017-04-10

葉楚（1993-），女，江蘇南京人，碩士研究生，從事技術經濟及管理研究；許長新（1963-），男，江蘇揚州人，教授，博士生導師，從事管理科學與工程研究。

[責任編輯 史麗麗]