徐幼民+徐達實

摘要：在技術創(chuàng)新驅動經濟發(fā)展的過程中，技術進步不僅直接通過提升資本要素的生產率水平來提升經濟增長速度，而且也間接提升了資本積累的速度，由此將進一步提升經濟增長速度，導致技術進步對經濟增長速度的彈性大于1，形成了技術創(chuàng)新驅動經濟發(fā)展的加速效用。當發(fā)展中國家剩余勞動力的轉移依賴于資本積累的速度時，技術進步的速度還可以通過提升資本積累速度和剩余勞動力的轉移速度來進一步提升經濟增長速度，因此，發(fā)展中國家技術創(chuàng)新驅動經濟發(fā)展加速效應更加明顯。也正因為這一機理，發(fā)展中國家可能因為技術創(chuàng)新的速度過低導致經濟發(fā)展速度過低從而陷入中等收入陷阱。

關鍵詞：技術創(chuàng)新；中等收入陷阱；加速效應

中圖分類號：F124.3文獻標識碼：A文章編號：10037217（2017）06009906

一般認為經濟增長速度取決于資本和勞動的增長速度以及技術創(chuàng)新和進步所帶來的技術進步率，如果考慮到資本積累速度又取決于經濟增長速度本身，可以發(fā)現提升技術進步速度不僅直接提升了經濟增長速度，而且通過間接提升資本積累速度進一步提高了經濟增長速度，由此形成技術創(chuàng)新驅動經濟發(fā)展的加速效應。

一、技術創(chuàng)新驅動經濟發(fā)展問題的相關研究評述

20世紀50年代索洛和斯旺的新古典主義經濟增長模型，研究了資本積累條件下的經濟增長[1，2]。研究的結論之一是當不存在技術進步時，最優(yōu)資本積累率由存量資本的折舊率、勞動增長率等因素決定，且均衡的經濟增長率與資本積累速度相等。之后的實證研究表明，現實經濟增長過程中存在著不能由資本和勞動增長解釋的余值增長率，由此開啟了技術創(chuàng)新驅動經濟發(fā)展的研究。

羅默的干中學模型[3，4]是技術創(chuàng)新驅動經濟發(fā)展的早期模型，總結自羅默的干中學模型以來的研究，可以發(fā)現既有的研究在兩大問題上有所發(fā)展。

（一）關于技術創(chuàng)新和進步如何提高要素生產率水平的研究

羅默的干中學模型假設隨著時間的延續(xù)，技術水平隨之提高，由此帶來了技術的進步和勞動生產率的提高，以此來解釋要素生產率的增長。產品種類模型[5，6]、質量改進模型[7-9，11]則分別將要素生產率的提高歸結為產品種類的增加和產品質量的改進。整體上來說，技術創(chuàng)新和進步對要素生產率的提高體現在以下三個方面：（1）技術進步提高了生產過程中資本要素的邊際生產率或產出彈性。例如，AK模型將技術進步的結果歸結為廣義資本K的增加。由于技術進步，廣義資本K的產出彈性始終保持為1的水平，邊際生產率始終保持為A的水平。產品種類模型通過引入產品種類增加的條件，使得資本的產出彈性隨著產品種類的增加而增加。質量改進模型通過提高資本的邊際收益來降低資本數量的增加所帶來的邊際生產率遞減的作用。（2）技術進步提高了生產過程中勞動要素的邊際生產率或產出彈性。例如將人力資本增加對勞動生產率的提升作用歸結為有效勞動的增加，這實質上提高了勞動的產出彈性和勞動的邊際生產率。羅默的干中學模型亦是設定隨著勞動時間的增加及勞動經驗的積累，勞動效率隨之提高。（3）技術進步提高了全要素生產率。采用道格拉斯生產函數，可以將技術進步歸結為全要素生產率A的增長，即認為技術進步可以同時提高資本和勞動的邊際生產率。

上述經濟增長模型研究技術創(chuàng)新與進步的作用時，其基本邏輯是技術進步提高了要素的邊際生產率水平或產出彈性，使得要素增長速度能夠保持在較高的水平，進而使經濟增長速度達到較高的水平且人均產出水平可以持續(xù)提高。當然，技術創(chuàng)新本身一般也來源于研發(fā)投入，技術創(chuàng)新效率則取決于研發(fā)投資的效率，研發(fā)投資是如何影響和決定技術創(chuàng)新的也有相關的研究。

（二）技術創(chuàng)新和進步條件下穩(wěn)態(tài)經濟增長問題的研究

技術創(chuàng)新和進步條件下需要解決穩(wěn)態(tài)條件下的宏觀經濟增長問題，在引入技術創(chuàng)新與進步之后，AK模型、有全要素生產率增長的道格拉斯生產函數模型、產品種類模型、質量改進模型均能夠得到穩(wěn)態(tài)均衡增長條件下人均產出水平可持續(xù)增長的結果。

技術創(chuàng)新條件下的穩(wěn)態(tài)經濟增長一般存在著均衡不變的最優(yōu)資本積累率。之所以存在不變的最優(yōu)資本積累率，原因還在于技術創(chuàng)新的投資最終也存在著邊際效率遞減的現象，否則不斷提高技術創(chuàng)新投資的比例，將導致經濟增長速度不斷提高，這是不符合現實的。

（三）既有研究的不足

總結上述技術創(chuàng)新條件下的經濟增長模型之后可以發(fā)現，既有的研究沒有充分揭示技術創(chuàng)新速度與經濟增長速度之間的關系。在既有的模型中，技術創(chuàng)新和進步所帶來的經濟增長率與其他生產要素的增長速度是沒有關系的，這就導致了技術進步率或全要素生產率的增長率對經濟增長速度的彈性只能是1。用道格拉斯生產函數來表示就是：經濟增長速度等于資本增長速度乘以資本的產出彈性、加上勞動的增長速度乘以勞動的產出彈性、再加上全要素生產率的增長率a。由于a與資本和勞動的增長速度、產出彈性之間不存在任何關系，因此，全要素生產率的增長率對經濟增長速度的彈性為1，即當全要素生產率的增長率增加1個百分點時，經濟增長速度也增加1個百分點。

當全要素生產率的增長率對經濟增長速度的彈性為1時，既有的理論沒有揭示經濟發(fā)展過程中存在的一種可能：技術創(chuàng)新不僅僅通過提高已有要素的產出彈性或邊際生產率水平、進而直接提高了經濟增長率，而且較高的邊際生產率也提升了要素數量的增長速度，使得經濟增長率達到更高的水平。也就是說全要素生產率的增長率對經濟增長率的彈性應該大于1。這是既有理論研究尚未發(fā)現的現象。

從經濟發(fā)展的歷史事實中可以發(fā)現，發(fā)展中國家在短時期內可以有比發(fā)達國家長期經濟增長速度（大約年均為2%～5%）更高的經濟增長速度，可以達到發(fā)達國家增長速度的2～3倍，有極少數的國家其高速經濟增長可以持續(xù)較長時間并達到發(fā)達國家經濟發(fā)展的水平。但大多數發(fā)展中國家的長期平均的經濟增長速度低于發(fā)達國家的平均增長速度，不能成為發(fā)達國家。由此可以歸納出發(fā)展中國家經濟增長有以下兩個問題：（1）經濟增長速度存在可持續(xù)性的問題，應該有某種因素在經濟增長中起決定性作用，決定了經濟增長是否可持續(xù)；（2）發(fā)展中國家之間的經濟增長速度可能有顯著的差別，這一事實表明發(fā)展中國家推動經濟增長的因素之間應該存在高度的相關性。這種相關性才導致發(fā)展中國家推動經濟增長的因素或者能夠高速增長或者處于停滯或低速增長的狀態(tài)，這才使得發(fā)展中國家之間的經濟增長速度有著顯著的差距。endprint

如果通過理論研究和實證分析揭示出技術創(chuàng)新不僅直接提升了要素的生產率水平及經濟增長速度，而且通過提升要素增長速度、進而進一步提升了經濟增長速度，從而導致技術創(chuàng)新速度對最終的經濟增長速度在數量上有加速的作用，我們就能夠發(fā)現發(fā)展中國家陷入中等收入陷阱的原因就在于技術創(chuàng)新的速度太低。

二、技術創(chuàng)新和資本積累速度共同決定的經濟發(fā)展及其加速原理

AK模型將物質資本和人力資本結合成廣義的資本，并視為獨立于經濟增長速度的投入變量，由此來決定經濟增長速度，這是一種單變量經濟增長模型的基本邏輯。但是如果考慮到技術進步，并且將技術進步變量獨立于資本投入的增長速度，同時考慮到資本投入的增長速度與經濟增長速度的關系，就會發(fā)現技術進步對于提升經濟增長速度的加速作用。

（一）AK模型下的經濟增長速度

經典的AK模型做出了如下假設：產出水平Yt=A×Kt，其中A代表技術水平，Kt代表包含人力資本的廣義資本投入水平，且dA/dt=0，即技術A不隨時間的變化而變化。在這一模型中，廣義資本投入Kt的邊際產出和產出彈性均為常數，因此，技術進步的作用降低了資本邊際生產率遞減的作用，由此可知這個模型還是存在技術進步的，只不過沒有通過A值反映出來。

當α+β<1時，dAt/dtAt>dLt/dtLt×（1-α-β）。由于1-α-β接近于0，這個條件是比較容易滿足的。 因此，對于發(fā)展中國家而言， 只要存在可持續(xù)的技術進步， 就可以導致可持續(xù)的經濟增長和剩余勞動力的轉移。

（二）當有效勞動力的增長速度依賴于并小于資本積累速度時

由于有效勞動力的增長必須以有效勞動力的人均產出水平的提高為前提，即有效勞動力的增長速度應當小于產出的增長速度，而均衡穩(wěn)態(tài)的經濟增長中產出的增長速度等于資本積累速度，因此有效勞動力的增長速度小于資本積累速度。

在發(fā)展中國家的實際經濟增長過程存在這樣的關系：有效勞動力增長依賴于資本的增長，即農村剩余勞動力轉移速度受制于資本積累的速度，因為二、三產業(yè)的有效勞動和資本之間具有互補性和相互依存的特性。因此，可以假設dLt/dtLt=udKt/dtKt，一般有0

依據前面假設的道格拉斯生產函數有：

dYt/dtYt=dAt/dtAt+αdKt/dtKt+βdLt/dtLt（7）

聯(lián)立長期穩(wěn)態(tài)均衡增長的條件：

dKt/dtKt=dYt/dtYt

得： dYt/dtYt=11-α-β×u×dAt/dtAt（8）

由式（8）可知，當有效勞動增長受制于資本積累速度時，長期穩(wěn)態(tài)均衡增長時經濟增長速度完全取決于技術創(chuàng)新與進步的速度，并且具有加速效用，其加速的倍數為1/（1-α-β×u）倍。

技術進步的速度對經濟增長的加速作用其內在的機理是技術進步不僅僅直接提高了生產要素的邊際生產力與經濟增長速度，而且提高了資本積累速度和有效勞動增長的速度，導致經濟增長速度進一步提高。其加速效應具體體現是技術進步的速度每提高1個百分點，將導致經濟增長的速度將提高1/（1-α-βu）個百分點。例如，當資本的產出彈性為0.3，有效勞動的產出彈性為0.7，有效勞動的增長速度是資本積累速度的0.5倍時，技術進步的驅動

經濟發(fā)展的加速倍數為2.86倍。

顯然，1/（1-α-β×u）>1/（1-α），表明發(fā)展中國家通過技術進步推動資本積累并帶動有效勞動增長，技術進步驅動經濟發(fā)展的加速倍數大于基本不存在剩余勞動力轉移的發(fā)達國家技術進步驅動經濟發(fā)展的加速倍數，由此可以解釋發(fā)展中國家經濟發(fā)展速度相對于發(fā)達國家存在巨大差異的原因。

四、技術創(chuàng)新驅動經濟發(fā)展加速效應的檢驗和中等收入陷阱形成原因的解釋

（一）對技術創(chuàng)新驅動經濟發(fā)展的加速效應的檢驗

可以利用既有的歷史實證數據，來檢驗技術創(chuàng)新驅動經濟發(fā)展的加速效用現象是否存在，見表1①。

采用計量方法對經濟增長速度與資本增長速度之間的關系進行計量分析發(fā)現，兩者之間存在線性關系：Yi=0.93Ki+0.00278，整體F檢驗P值為0.005<1%，模型有效。結果表明，長期的經濟增長速度和資本增長速度之間存在線性比例關系。盡管實證結果的系數只有0.93倍，距離理論結果1倍有7%左右的差距，Wald檢驗P值為78%，但基本證實了穩(wěn)態(tài)的長期經濟增長過程中經濟增長速度趨向于等于資本增長速度。

采用計量方法對經濟增長速度與技術進步率之間的關系進行回歸分析發(fā)現，兩者之間存在線性關系：Yi=2.07Ai+0.00294，這一回歸方程的整體F檢驗P值為0.0021<1%，模型有效。結果表明，長期經濟增長與技術進步率之間存在線性比例關系，并且比例系數為2.0倍，顯著大于1倍的線性比例關系（Wald檢驗P值為5%）。這表明在長期經濟增長過程中，技術進步率有推動經濟增長的加速效用，技術進步率每提高1個百分點，經濟增長率將提高2個百分點，其倍數系數取決于加速倍數。

其實，兩個計量模型的常數項基本上都等于0，表明技術進步速度與經濟增長速度以及經濟增長速度與資本積累速度之間的關系不僅僅是線性比例的關系，而且近似于正比例關系，這一結果不僅證明了長期穩(wěn)態(tài)經濟增長中經濟增長率與資本積累速度相等的理論推斷，而且證實了技術進步速度與經濟增長速度之間存在著加速效應。

（二）發(fā)展中國家陷入中等收入陷阱的根本原因

在技術創(chuàng)新驅動經濟發(fā)展的加速效應的作用下，為什么眾多發(fā)展中國家難以跨越中等收入階段，從理論邏輯來看，其根本原因就在于，技術創(chuàng)新和進步所帶來的全要素生產率的增長率較低。即便發(fā)展中國家可能有更高的創(chuàng)新驅動經濟發(fā)展的加速倍數，但是過低的技術進步率最終還是將導致其長期的平均增長速度過低并使其遲遲不能夠跨越中等收入階段。

表1中揭示了日本和韓國的經濟增長主要依賴于資本投入、有效勞動增長和技術進步。日本在1947-1973年年均經濟增長速度達到10.9%，其中資本投入的增長速度達到11.5%，有效勞動的增長速度達到2.7%，反映技術進步速度的全要素生產率的增長率達到4.5%。同一時期的韓國的年均經濟增長速度達到9.7%，資本投入的增長速度達到6.6%，有效勞動的增長速度達到5.0%，全要素生產率的增長率為4.1%?？梢?，較高的全要素生產率的增長率是獲得高速經濟增長并跨越中等收入階段進而邁入發(fā)達國家行列的基本條件。

反之，二戰(zhàn)之后眾多獲得獨立地位的發(fā)展中國家曾試圖通過外部的資本援助和提高自身資本積累率進而提高資本積累速度來推動經濟增長，在其初期具有一定的效果。但是長期來看，缺乏自主技術創(chuàng)新和進步的能力最終將導致其經濟增長不可持續(xù)，較低的技術進步速度終將導致其經濟增長速度在很低的水平上徘徊，使其即便經歷了長時間的經濟增長，也無法成為一個發(fā)達國家。例如有研究揭示出1940-1990年之間阿根廷和巴西的全要素生產率的年增長率分別為0.0054和0.0114，明顯低于日本和韓國在高速經濟增長過程中全要素生產率的增長率，這也就是為什么直到1990年，阿根廷和巴西這兩個自然資源豐富的國家還未成為發(fā)達國家的原因[12]。

五、結論

以上研究顯示：（1）技術創(chuàng)新和進步的速度對經濟發(fā)展速度存在加速效應，技術進步的速度具有提升經濟發(fā)展速度的加速作用，其加速的倍數取決于資本和勞動的產出彈性以及有效勞動的增長對資本積累速度的依賴程度。（2）發(fā)展中國家在農村剩余勞動力轉移導致有效勞動力的增長條件下，發(fā)展中國家技術創(chuàng)新驅動經濟發(fā)展的加速倍數明顯高于發(fā)達國家的速度，使得發(fā)展中國家的經濟增長速度對技術進步速度更加敏感，這是發(fā)展中國家在適當的技術進步條件下能夠高速經濟增長的原因。（3）已經達到中等收入水平的發(fā)展中國家，如果可持續(xù)的技術創(chuàng)新速度較低，將導致其長期經濟增長速度處于較低水平，導致國民收入遲遲不能夠達到發(fā)達國家的下限水平。因此，可以判斷出技術創(chuàng)新與進步的速度低下是產生中等收入陷阱的根本原因。

注釋：

①數據源于喬根森所著《生產率第二卷經濟增長的國際比較》中的相應國家1947—1973年長期經濟增長的數據。

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（責任編輯：林溪）

Abstract：In the process of technological innovation driving the economic development， technological progress not only directly enhances the rate of economic growth by improving the productivity level of capital， but also indirectly increases the speed of capital accumulation， which will further enhance the rate of growth. This mechanism led to the elasticity of technological progress on the rate of growth greater than one， which means the technological innovation can drive the acceleration of economic development. When the speed of transfer of surplus labor in developing countries depends on the rate of capital accumulation， the pace of technological progress can also improve the growth rate by raising the speed of capital accumulation and labor transfer， which makes it more obvious of the accelerated effect of technological innovation in the developing countries. Considering this mechanism， however， it is also possible for the developing countries falling into middleincome traps on account of low economic growth in the wake of the low pace of technological innovation.

Key words：technological innovation；middleincome trap；acceleration effectendprint