張群卉

（湖南科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖南 湘潭 411201）

美國(guó)出口管制背景下中國(guó)飛機(jī)類產(chǎn)品出口質(zhì)量

張群卉

（湖南科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖南 湘潭 411201）

基于1994-2014年美中飛機(jī)產(chǎn)業(yè)進(jìn)出口數(shù)據(jù)，用事后反推法測(cè)算中國(guó)飛機(jī)類出口產(chǎn)品的質(zhì)量，并進(jìn)一步探討美國(guó)的出口管制對(duì)中國(guó)飛機(jī)類產(chǎn)品的出口質(zhì)量的影響。結(jié)果表明：1994-2014年間，中國(guó)飛機(jī)類產(chǎn)品出口質(zhì)量呈現(xiàn)波動(dòng)性上升趨勢(shì)，平均增長(zhǎng)率達(dá)3.07%；中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高主要靠加大研發(fā)投入力度所帶來的自主創(chuàng)新效應(yīng)和外商直接投資所帶來的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，其作用均為進(jìn)口產(chǎn)品的10倍多；美國(guó)的出口管制確實(shí)在一定程度上制約了中國(guó)飛機(jī)類出口產(chǎn)品質(zhì)量，但效果并不太好；即使美國(guó)單方面切斷了中國(guó)通過進(jìn)口提升產(chǎn)品質(zhì)量的途徑，中國(guó)還是可以繼續(xù)通過自主創(chuàng)新、引進(jìn)外國(guó)直接投資以及從世界其他技術(shù)先進(jìn)國(guó)進(jìn)口來進(jìn)一步提升產(chǎn)品質(zhì)量。

出口管制；產(chǎn)品質(zhì)量；中國(guó)；美國(guó)

第二次世界大戰(zhàn)以來，國(guó)際上實(shí)施高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制的國(guó)家越來越多，所管制的高新技術(shù)產(chǎn)品種類也越來越多。其中備受矚目的當(dāng)屬美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口管制。中國(guó)曾一度被列入美國(guó)全面禁運(yùn)的國(guó)家名單。后隨著中美建交，關(guān)系緩和，美國(guó)逐步放松對(duì)華出口管制，中國(guó)1983年進(jìn)入美國(guó)出口管制中限制最弱的一組。但在政策規(guī)定和執(zhí)行過程中，仍保留有許多歧視性規(guī)定。[1]1989年6月之后，中美關(guān)系再次進(jìn)入低潮。美國(guó)政府進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)中國(guó)的出口管制，嚴(yán)格限制高科技產(chǎn)品及技術(shù)向中國(guó)出口。[2]雖然小布什在即將離任時(shí)一定程度上放松了美國(guó)對(duì)華高科技產(chǎn)品出口管制[3]，奧巴馬也對(duì)其出口管制體制進(jìn)行了大刀闊斧的改革，但中國(guó)進(jìn)口其高科技產(chǎn)品仍是困難重重。美國(guó)這樣做的目的主要有兩個(gè)，一是遏制中國(guó)的技術(shù)趕超進(jìn)程，二是確保美國(guó)在更多領(lǐng)域具備技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。[4]為達(dá)此目的，美國(guó)不惜承受巨大的經(jīng)濟(jì)損失。[5]

然而，一方面是美國(guó)對(duì)華出口管制一直較為嚴(yán)厲，另一方面是中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量總體下降[6，7]，但在軍用無人機(jī)研發(fā)方面迅速躋身強(qiáng)國(guó)之列，且生產(chǎn)了世界上大多數(shù)商用無人機(jī)，是英國(guó)、法國(guó)和美國(guó)以外第四個(gè)擁有噴氣式隱身無人機(jī)技術(shù)的國(guó)家[8]。由此，我們不禁產(chǎn)生如下疑問：中國(guó)飛機(jī)類產(chǎn)品出口質(zhì)量如何？是否會(huì)受到美國(guó)出口管制政策的影響？在美國(guó)持續(xù)對(duì)華實(shí)施高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制的情況下，如何進(jìn)一步提升中國(guó)飛機(jī)類產(chǎn)品的出口質(zhì)量？這些問題的研究能夠?yàn)橹袊?guó)進(jìn)一步提升飛機(jī)類產(chǎn)品出口質(zhì)量、加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供理論依據(jù)，并為中國(guó)建立自己的出口管制體系提供微觀層面的理論基礎(chǔ)。

出口產(chǎn)品質(zhì)量是國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的一個(gè)熱點(diǎn)問題。按照出口產(chǎn)品質(zhì)量的主體劃分，現(xiàn)有文獻(xiàn)可歸為兩類。一類以制造業(yè)為主體，主要探討一國(guó)或多國(guó)制造業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量及其影響因素。[9-13]一類將制成品分為遠(yuǎn)離出口產(chǎn)品質(zhì)量前沿的產(chǎn)品種類和與國(guó)際國(guó)內(nèi)出口產(chǎn)品質(zhì)量前沿接近的產(chǎn)品種類，探討不同性質(zhì)的貿(mào)易自由化對(duì)不同類型產(chǎn)品出口質(zhì)量的影響。如汪建新使用了我國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)的29個(gè)省份2002年、2005年、2008年和2011年的HS-6位編碼數(shù)據(jù)，討論了進(jìn)口關(guān)稅削減對(duì)我國(guó)各省份出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的影響。發(fā)現(xiàn)進(jìn)口關(guān)稅削減對(duì)那些遠(yuǎn)離出口產(chǎn)品質(zhì)量前沿的產(chǎn)品種類的出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的作用為負(fù)；在面對(duì)削減關(guān)稅水平對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)帶來的激烈競(jìng)爭(zhēng)的情況下，那些與國(guó)際國(guó)內(nèi)出口產(chǎn)品質(zhì)量前沿接近的產(chǎn)品種類更有可能通過參與技術(shù)創(chuàng)新和更

多地使用高質(zhì)量的進(jìn)口中間投入品來進(jìn)行出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級(jí)。[14]

這些研究從兩個(gè)不同層面探討了產(chǎn)品質(zhì)量及其因素決定，卻極少研究飛機(jī)類產(chǎn)品出口質(zhì)量，更鮮有文獻(xiàn)討論美國(guó)出口管制對(duì)于中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量的制約。本文將以美國(guó)對(duì)華出口管制為背景，研究中國(guó)飛機(jī)類產(chǎn)品的出口質(zhì)量及其因素決定。主要有兩點(diǎn)貢獻(xiàn)：一是對(duì)1994-2014年間中國(guó)飛機(jī)類產(chǎn)品的質(zhì)量進(jìn)行了測(cè)算和分析，二是探討了出口管制對(duì)于產(chǎn)品質(zhì)量的影響力度、影響方向和機(jī)理。

本文結(jié)構(gòu)安排如下：第一部分，借鑒Khandelwal出口產(chǎn)+品質(zhì)量的測(cè)度思想及嵌套Logit方法[9]，提出產(chǎn)品水平差異化條件下中國(guó)飛機(jī)類出口產(chǎn)品質(zhì)量的新測(cè)度框架；第二部分，從理論上分析出口產(chǎn)品質(zhì)量的決定因素；第三部分，基于第二部分的分析建立質(zhì)量決定的實(shí)證模型；第四部分，數(shù)據(jù)整理及實(shí)證分析美國(guó)出口管制背景下中國(guó)飛機(jī)類產(chǎn)品質(zhì)量的影響因素；第五部分，結(jié)論與啟示。

一、中國(guó)飛機(jī)類產(chǎn)品質(zhì)量的測(cè)算與分析

（一）出口產(chǎn)品質(zhì)量測(cè)算框架

目前學(xué)術(shù)界并沒有對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量形成統(tǒng)一的測(cè)算方法，但使用最為廣泛的方法是以出口產(chǎn)品價(jià)格或單位價(jià)值（Unit Value）來近似替代出口產(chǎn)品的質(zhì)量。[15]該方法所隱含的假設(shè)是高價(jià)格代表著高質(zhì)量、低價(jià)格代表著低質(zhì)量。[16-18]2004年，Schott開創(chuàng)性地利用美國(guó)包含貿(mào)易價(jià)值量、貿(mào)易數(shù)量的進(jìn)口數(shù)據(jù)，測(cè)算了世界各國(guó)對(duì)美國(guó)出口產(chǎn)品的單位價(jià)值量差異，以此來做產(chǎn)品質(zhì)量的測(cè)度標(biāo)準(zhǔn)。[16]此后該方法被廣泛效仿。該方法的好處在于數(shù)據(jù)易得，計(jì)算簡(jiǎn)便，可操作性強(qiáng)。不足之處在于難以剔除單位價(jià)值中的非質(zhì)量因素。例如，美國(guó)的紡織品價(jià)格高于中國(guó)紡織品的價(jià)格，并不一定是因?yàn)橘|(zhì)量更高，而很可能是由于其成本更高。這動(dòng)搖了傳統(tǒng)研究方法使用單位產(chǎn)品價(jià)值代表產(chǎn)品質(zhì)量的假定。[19]

另一種被廣泛使用的方法是事后反推法。該方法的基本思路是設(shè)某出口產(chǎn)品的市場(chǎng)份額是其出口價(jià)格、消費(fèi)者偏好度以及產(chǎn)品質(zhì)量等因素的函數(shù)，在準(zhǔn)確測(cè)算了產(chǎn)品價(jià)格、消費(fèi)者偏好及其他因素后，再反推產(chǎn)品質(zhì)量。[9，20]如Khandelwal假設(shè)進(jìn)口滲透率與本國(guó)市場(chǎng)份額之和為1，需求由差異化產(chǎn)品的離散選擇模型來決定。在此基礎(chǔ)上構(gòu)建 Logit需求模型，利用美國(guó)1990-2005年的HS-10位數(shù)編碼進(jìn)口數(shù)據(jù)對(duì)需求方程進(jìn)行估計(jì)，反推質(zhì)量指標(biāo)，計(jì)算并且比較了美國(guó)市場(chǎng)上來自56個(gè)國(guó)家10 000多個(gè)產(chǎn)品的質(zhì)量。該方法主要用來研究出口到一個(gè)給定國(guó)家的出口產(chǎn)品質(zhì)量及對(duì)比。[9]這正好與本文的研究?jī)?nèi)容和目的相同。因此，本文借鑒 Khandelwal的理論模型，采用嵌套Logit法，利用出口產(chǎn)品的價(jià)格和數(shù)量信息來測(cè)算質(zhì)量。

我們假定有兩個(gè)國(guó)家，南國(guó)和北國(guó)，南國(guó)為中國(guó)（用字母c表示），北國(guó)為除中國(guó)以外的世界其他國(guó)家（用字母o表示）。南國(guó)企業(yè)生產(chǎn)垂直差異化產(chǎn)品和水平差異化產(chǎn)品，并自由出口HS-6位數(shù)編碼產(chǎn)品h到北國(guó)。這使得北國(guó)市場(chǎng)上既有從南國(guó)的進(jìn)口產(chǎn)品，又有北國(guó)所生產(chǎn)的進(jìn)口替代品。北國(guó)市場(chǎng)上的消費(fèi)者可以獨(dú)立選擇自己喜歡的產(chǎn)品，且在價(jià)格相同時(shí)，所有消費(fèi)者偏好購(gòu)買高質(zhì)量的產(chǎn)品。

消費(fèi)者n在t時(shí)間對(duì)c國(guó)的產(chǎn)品h①h為HS-6位數(shù)編碼產(chǎn)品。有偏好。他將選擇購(gòu)買能給他帶來最大間接效用的一種產(chǎn)品h。間接效用函數(shù)為：

在該模型中，ch代表c國(guó)出口的產(chǎn)品種類h。λ1，ch+λ2，t+λ3，cht代表質(zhì)量，是消費(fèi)者所評(píng)估的產(chǎn)品ch的價(jià)值。它由三部分組成。λ1，ch計(jì)量產(chǎn)品ch價(jià)值中不隨時(shí)間變化的那一部分。λ2，t計(jì)量產(chǎn)品ch價(jià)值中隨時(shí)間變化的那一部分，反映了產(chǎn)品價(jià)值的長(zhǎng)期變化趨勢(shì)。λ3，cht是由消費(fèi)者所觀察到的固定效應(yīng)的時(shí)間離差，與南國(guó)出口產(chǎn)品的CIF價(jià)格pcht相關(guān)，在實(shí)證模型中常將其視為誤差項(xiàng)。誤差項(xiàng)ξncht服從I類極值分布，用來解釋一個(gè)價(jià)高質(zhì)低的產(chǎn)品為什么會(huì)被購(gòu)買。μnhtdch是一個(gè)虛擬變量，當(dāng)產(chǎn)品屬于c國(guó)出口的h類時(shí)，取值1。

為使用嵌套Logit法，我們進(jìn)一步將需求系統(tǒng)分為內(nèi)部需求和外部需求。內(nèi)部需求為北國(guó)消費(fèi)者對(duì)c國(guó)產(chǎn)品（以下稱內(nèi)部產(chǎn)品）的需求，外部需求為北國(guó)消費(fèi)者對(duì)北國(guó)產(chǎn)品（以下稱外部產(chǎn)品）的需求。北國(guó)產(chǎn)品也具有多樣化特征。這一假設(shè)可以讓消費(fèi)者選擇不采購(gòu)任何內(nèi)部產(chǎn)品。比如，當(dāng)所有進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格上漲時(shí)，消費(fèi)者可以選擇購(gòu)買外部產(chǎn)品，或者什么也不買。外部效用函數(shù)為：

為使內(nèi)部產(chǎn)品價(jià)值穩(wěn)定，我們將外部產(chǎn)品的平均效用設(shè)定為0。外部產(chǎn)品在t時(shí)間的市場(chǎng)份額用S0t表示，內(nèi)部產(chǎn)品在t時(shí)間所占份額用Scht表示。且S0t+

Scht=1。

當(dāng)Vncht＞Vnc'h't時(shí)，消費(fèi)者選擇產(chǎn)品ch。Berry給出了（1）式中所暗含的需求曲線[21]：

其中，Scht為產(chǎn)品ch的全部市場(chǎng)份額，nScht為產(chǎn)品ch在h類產(chǎn)品中所占的市場(chǎng)份額（嵌套的市場(chǎng)份額）?？紤]到一國(guó)的市場(chǎng)份額可能是由于該國(guó)所出口的產(chǎn)品種類多，而不是由于產(chǎn)品質(zhì)量高[22]，借鑒Krugman的做法[23]，我們?cè)谀Ｐ椭幸胍粐?guó)的人口數(shù)量，用以反映產(chǎn)品多樣化對(duì)市場(chǎng)份額的影響。將（3）變?yōu)?

其中，popct為南國(guó)的人口數(shù)量。

產(chǎn)品ch在t時(shí)間的質(zhì)量用（4）式所估計(jì)出的參數(shù)來表示：

在式（6）中代入Scht、nScht、pcht和popct的值，便可反推出λcht。

（二）模型數(shù)據(jù)說明

本文主要測(cè)算1994-2014年間中國(guó)飛機(jī)類產(chǎn)品的質(zhì)量。在模型中，中國(guó)為出口國(guó)（南國(guó)），進(jìn)口國(guó)為北國(guó)（除中國(guó)以外的世界其他國(guó)家）。因此，主要選用中國(guó)的HS-6位數(shù)編碼飛機(jī)類產(chǎn)品出口價(jià)格及總金額、世界其他國(guó)家進(jìn)口HS-6位數(shù)編碼飛機(jī)類產(chǎn)品的價(jià)格和總金額來計(jì)算。所有數(shù)據(jù)如沒作特別說明，均來源于uncomtrade數(shù)據(jù)庫。模型中各變量的含義及計(jì)算方法如下：

圖1 年度加權(quán)平均質(zhì)量指數(shù)

Scht為中國(guó)某一HS-6位數(shù)編碼飛機(jī)類產(chǎn)品在北國(guó)市場(chǎng)上的全部市場(chǎng)份額，用中國(guó)該產(chǎn)品的出口總額除以北國(guó)整個(gè)飛機(jī)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的總額來表示①北國(guó)整個(gè)飛機(jī)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的總額用世界各國(guó)飛機(jī)類產(chǎn)品的出口總額表示。，取對(duì)數(shù)進(jìn)入模型。

nScht為中國(guó)某一HS-6位數(shù)編碼飛機(jī)類產(chǎn)品在北國(guó)市場(chǎng)上該飛機(jī)類產(chǎn)品中所占的市場(chǎng)份額，用中國(guó)該產(chǎn)品的出口總額除以北國(guó)市場(chǎng)上該產(chǎn)品的總額來表示②北國(guó)市場(chǎng)上該產(chǎn)品的總額用世界各國(guó)該類產(chǎn)品的出口總額表示。，取對(duì)數(shù)進(jìn)入模型。

pcht為c國(guó)h產(chǎn)品（以下稱ch產(chǎn)品）的出口價(jià)格?？紤]到中國(guó)產(chǎn)品的出口價(jià)格與其質(zhì)量之間存在較強(qiáng)的內(nèi)生關(guān)聯(lián)，且貿(mào)易國(guó)之間的距離也與出口產(chǎn)品質(zhì)量存在一定的關(guān)系[24]，本文選用北國(guó)市場(chǎng)上h產(chǎn)品的價(jià)格，即世界各國(guó)h產(chǎn)品的進(jìn)口加權(quán)平均價(jià)格作為自變量③進(jìn)口價(jià)格一般按照CIF價(jià)格統(tǒng)計(jì)，包含了運(yùn)費(fèi)。。權(quán)重為各國(guó)進(jìn)口額占世界總進(jìn)口額的比重，取對(duì)數(shù)進(jìn)入模型。

popct為中國(guó)的人口數(shù)量，數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國(guó)數(shù)據(jù)庫，取對(duì)數(shù)進(jìn)入模型。

（三）出口產(chǎn)品質(zhì)量典型化事實(shí)

將整理好的數(shù)據(jù)代入模型進(jìn)行回歸，提取回歸的殘差，得到每一個(gè)ch產(chǎn)品在t年的質(zhì)量指標(biāo)。再以每個(gè)HS-6位數(shù)編碼飛機(jī)類產(chǎn)品占當(dāng)年飛機(jī)類產(chǎn)品出口的份額作為權(quán)重，計(jì)算各年的年度加權(quán)平均質(zhì)量指數(shù)。計(jì)算結(jié)果如圖1所示。

從圖1可以看到，1994-2014年間，中國(guó)飛機(jī)類產(chǎn)品出口質(zhì)量呈現(xiàn)波動(dòng)性上升趨勢(shì)，平均增長(zhǎng)率為3.07%。這說明，隨著中國(guó)對(duì)外貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大和結(jié)構(gòu)的調(diào)整，中國(guó)飛機(jī)類產(chǎn)品出口的質(zhì)量水平逐漸提高。從波動(dòng)的具體情況來看，以2001年作為分界點(diǎn)，2001年以前波動(dòng)較大，2001年之后相對(duì)較為平穩(wěn)。

幾次小波谷分別出現(xiàn)在1997年、2001年和2007年。這與國(guó)際國(guó)內(nèi)具體的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)有關(guān)。其中，1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)，中國(guó)飛機(jī)類產(chǎn)品出口規(guī)?？s減，企業(yè)收益減少，研發(fā)和生產(chǎn)積極性受挫，產(chǎn)品質(zhì)量陡然下降。隨著各國(guó)經(jīng)濟(jì)的相繼復(fù)蘇，中國(guó)飛機(jī)類產(chǎn)品出口規(guī)模擴(kuò)大，產(chǎn)品種類增加，垂直差異化產(chǎn)品細(xì)分增加，質(zhì)量有所回升。到2001年，美國(guó)遭受恐怖襲擊。接下來的很長(zhǎng)一段時(shí)間，“反恐”成為美國(guó)政府的工作重心，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)也因此受到一定影響。加上世界經(jīng)濟(jì)溫和衰退，各國(guó)對(duì)飛機(jī)類產(chǎn)品的多樣化需求總體減少，使得中國(guó)飛機(jī)類產(chǎn)品出口規(guī)模縮減，質(zhì)量大幅度下降。2002年是中國(guó)入世后的第一年，諸多優(yōu)惠條件使中國(guó)外貿(mào)規(guī)模迅速擴(kuò)大，種類增加，垂直差異化產(chǎn)品細(xì)分增多，質(zhì)量平穩(wěn)增長(zhǎng)，年均增長(zhǎng)率為0.97%。2007年，美國(guó)發(fā)生次貸危機(jī)，繼而引發(fā)2008年、2009年全球性的金融危機(jī)，世界需求下降，中國(guó)飛機(jī)類產(chǎn)品出口規(guī)?？s減，產(chǎn)品質(zhì)量又迎來了一段低迷時(shí)期。2009年過后，隨著全球經(jīng)濟(jì)相繼復(fù)蘇，加上中國(guó)實(shí)施的“穩(wěn)增長(zhǎng)、調(diào)結(jié)構(gòu)、促平衡”的外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略，中國(guó)飛機(jī)類產(chǎn)品出口質(zhì)量又開始平穩(wěn)增長(zhǎng)。

二、出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響因素及機(jī)理分析

在探討出口管制對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響時(shí)，首先要從理論上厘清出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響因素及其機(jī)理?，F(xiàn)有研究表明，一國(guó)的出口產(chǎn)品質(zhì)量除受他國(guó)相關(guān)政策的影響之外，還受本國(guó)的政策干預(yù)[25，26]以及研發(fā)投入、模仿、開放度等因素的影響[27-29，13]。

（一）研發(fā)投入

研發(fā)投入包括資金、人力資本和物資資本投入?，F(xiàn)有研究表明，研發(fā)投入是最能提高全要素生產(chǎn)率的資本[30]，是影響產(chǎn)品質(zhì)量的重要因素[18]。從理論上講，研發(fā)投入可以激勵(lì)創(chuàng)新[31]23-28，增加企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量提升的機(jī)率。由研發(fā)投入所引致的研發(fā)活動(dòng)能通過干中學(xué)或技術(shù)外溢效應(yīng)導(dǎo)致企業(yè)和社會(huì)上人力資本、物質(zhì)資本和知識(shí)存量的不斷增長(zhǎng)，提高新知識(shí)和新技術(shù)的吸收消化能力，從而導(dǎo)致更多新產(chǎn)品和方法的出現(xiàn)或現(xiàn)有產(chǎn)品質(zhì)量的提高。[32，31，18]

（二）模仿

一般說來，通過模仿提高產(chǎn)品質(zhì)量有兩種情況，一種是完全靠模仿來提高產(chǎn)品質(zhì)量，一種是模仿后再創(chuàng)新，即對(duì)他人的產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)行消化和吸收，不僅達(dá)到被模仿產(chǎn)品的技術(shù)水平，而且通過創(chuàng)新，進(jìn)一步提升產(chǎn)品的技術(shù)含量。與需要大量的資金、人力資本和物質(zhì)資本投入的自主創(chuàng)新相比，模仿的成本要小得多，因此，產(chǎn)品市場(chǎng)的適度競(jìng)爭(zhēng)和模仿會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。[33]現(xiàn)有研究表明，對(duì)外來技術(shù)的吸收與模仿已成為促進(jìn)技術(shù)后發(fā)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的重要因素。[28，34-36]后發(fā)國(guó)要想實(shí)現(xiàn)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)趕超，就應(yīng)該大力促進(jìn)對(duì)國(guó)外技術(shù)的吸收與模仿。等到技術(shù)能力成熟以后，再?gòu)募夹g(shù)模仿階段轉(zhuǎn)向技術(shù)的自主創(chuàng)新階段。[37-38]

（三）開放度

現(xiàn)有研究表明，開放有利于資源向研發(fā)密集型企業(yè)轉(zhuǎn)移，從而促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)[39]。而對(duì)于開放度的計(jì)算，學(xué)術(shù)界并沒有統(tǒng)一的做法，目前使用較多的有外商直接投資（Foreign Direct Investment，簡(jiǎn)稱FDI）和關(guān)稅兩個(gè)指標(biāo)。一般認(rèn)為，F(xiàn)DI通過人員流動(dòng)、示范和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、垂直產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)、增強(qiáng)企業(yè)融資能力等途徑實(shí)現(xiàn)技術(shù)外溢，提升本土企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量[40-42]；通過競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)[41，13]、生產(chǎn)效率和研發(fā)效率[13]等渠道降低本土企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。而關(guān)稅對(duì)于產(chǎn)品質(zhì)量的影響也是不確定的，接近世界前沿質(zhì)量水平的產(chǎn)品，低關(guān)稅能夠鼓勵(lì)產(chǎn)品質(zhì)量向世界前沿方向升級(jí)，對(duì)于遠(yuǎn)離世界前沿質(zhì)量水平的產(chǎn)品，情況則相反。[29]

（四）本國(guó)的政策干預(yù)

一國(guó)的產(chǎn)品質(zhì)量干預(yù)政策包括研發(fā)投入、補(bǔ)貼和對(duì)企業(yè)征稅等?，F(xiàn)有研究表明，在兩個(gè)質(zhì)量差異不是很大的國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，技術(shù)落后國(guó)家在研發(fā)支出方面的激勵(lì)政策能促進(jìn)兩國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量交替提升，并縮小兩國(guó)之間的質(zhì)量差距[25]；在伯蘭特均衡中，技術(shù)落后國(guó)的福利最大化政策是對(duì)本國(guó)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，促使其提升質(zhì)量；在古諾均衡中，技術(shù)落后國(guó)的福利最大化政策是對(duì)本國(guó)企業(yè)征稅，使其降低出口產(chǎn)品質(zhì)量；若放松跨國(guó)投資成本的不對(duì)稱的假定，只要貿(mào)易兩國(guó)間的成本差異不是太大，政府的最優(yōu)選擇是通過關(guān)稅和補(bǔ)貼，引導(dǎo)企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量實(shí)現(xiàn)蛙跳，以追趕競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。[43]

（五）其他國(guó)家的出口管制政策

通過上面幾個(gè)因素的分析我們發(fā)現(xiàn)，企業(yè)既可以在本國(guó)相關(guān)政策的影響下進(jìn)行自主研發(fā)以提升產(chǎn)品的質(zhì)量，又可以通過引進(jìn)、接觸、研究和模仿他國(guó)產(chǎn)品來提升產(chǎn)品的質(zhì)量。如果進(jìn)口技術(shù)或產(chǎn)品這一渠道被切斷，提升產(chǎn)品質(zhì)量的概率便可在一定程度上減小。而他國(guó)的出口管制政策恰恰可以起到限制甚至阻止被管制國(guó)進(jìn)口技術(shù)或產(chǎn)品的作用。因此，若是一國(guó)的產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)主要靠進(jìn)口等外生因素，而不是自主研發(fā)等內(nèi)生因素，則其他國(guó)家的出口管制將大大限制該國(guó)的產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)速度。

三、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)整理

（一）被解釋變量

本文旨在探求在美國(guó)對(duì)華實(shí)施高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制的背景下，中國(guó)飛機(jī)類產(chǎn)品的出口產(chǎn)品質(zhì)量變化情況及影響因素。因此，選取飛機(jī)類產(chǎn)品出口質(zhì)量作為被解釋變量。數(shù)據(jù)來源于第三部分中所計(jì)算出的產(chǎn)品質(zhì)量數(shù)據(jù)，用λ表示。

（二）解釋變量

通過出口管制來保持一國(guó)技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的基本思路是，通過限制高技術(shù)或產(chǎn)品的出口，妨礙被管制國(guó)進(jìn)口該項(xiàng)技術(shù)或產(chǎn)品，以避免被管制國(guó)通過技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)轉(zhuǎn)移、引進(jìn)與模仿實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。換句話說，出口管制主要作用于被管制國(guó)從管制國(guó)的進(jìn)口。因此，本文選用出口管制約束下的進(jìn)口額作為解釋變量，用中國(guó)從美國(guó)所進(jìn)口的飛機(jī)類產(chǎn)品總額占中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（Gross Domestic Product，簡(jiǎn)稱GDP）的比重來表示。取對(duì)數(shù)進(jìn)入模型，用lnJch來表示。

（三）控制變量

為了提高實(shí)證結(jié)果的可靠性和穩(wěn)健性，還需要選取能反映經(jīng)濟(jì)體屬性和產(chǎn)品屬性的控制變量。根據(jù)第二部分的論述，本文選取研發(fā)投入力度、人力資本水平、物資資本存量、長(zhǎng)期貸款利率、經(jīng)濟(jì)開放度、引進(jìn)技術(shù)的容易程度作為控制變量。各變量的計(jì)算方法如下：

研發(fā)投入力度用科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)支出總和占GDP的比重來表示，取對(duì)數(shù)進(jìn)入模型，用lnR&D來表示。

人力資本水平用普通本?？飘厴I(yè)生人數(shù)占經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口的比重來表示，取對(duì)數(shù)進(jìn)入模型，用lnHC來表示。

物資資本存量用投資總額占GDP的比重來表示，取對(duì)數(shù)進(jìn)入模型，用lnMC來表示。

經(jīng)濟(jì)開放度用進(jìn)出口總額占GDP的比重以及外國(guó)直接投資占GDP的比重來表示，取對(duì)數(shù)進(jìn)入模型，分別用lnO和lnF來表示。

融資的容易程度用中國(guó)的貸款利率來表示，取對(duì)數(shù)進(jìn)入模型，用lnI來表示。

以上數(shù)據(jù)除貸款利率來源于世界銀行之外，其他均來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

通過上述各變量的設(shè)定，我們建立如下計(jì)量模型：

其中，ch為HS-6位數(shù)編碼飛機(jī)類產(chǎn)品，t為年份。

四、實(shí)證檢驗(yàn)

（一）回歸結(jié)果

使用中國(guó)和世界其他國(guó)家1995-2014年14種HS-6位數(shù)飛機(jī)類產(chǎn)品①HS編碼為HS編碼為401130、700711、700721、840710、840910、840991、854430、880220、880230、880240、880310、880320、880510、940110。的面板數(shù)據(jù)對(duì)方程進(jìn)行回歸。由于n=14，而T=21，故這是一個(gè)長(zhǎng)面板。利用stata13軟件進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)該面板數(shù)據(jù)存在組間異方差，不存在一階組內(nèi)自相關(guān)，并適于采用固定效應(yīng)模型。因此，采用加入個(gè)體虛擬變量（即LSDV法）的可行廣義最小二乘法（FGLS），估計(jì)雙向固定效應(yīng)模型。結(jié)果見表1。

表1回歸結(jié)果

可以看到，Waldchi2（21）的值非常大，而Prob＞chi2的值為0，模型擬合得非常好。各自變量的回歸系數(shù)也符合理論預(yù)期。

Jch的回歸系數(shù)為正且在1%的顯著性水平下顯著，這說明進(jìn)口活動(dòng)對(duì)中國(guó)飛機(jī)類產(chǎn)品出口質(zhì)量提升有促進(jìn)作用，而出口管制因限制了進(jìn)口，在一定程度上抑制了這一溢出效應(yīng)，與中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)相關(guān)。美國(guó)的出口管制越寬松，中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品總額越多，模仿和借鑒的機(jī)會(huì)就越多，出口產(chǎn)品質(zhì)量也就越高；出口管制越嚴(yán)格，從美國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品總額越少，模仿和借鑒的機(jī)會(huì)就越少，出口產(chǎn)品質(zhì)量也就越低。這一回歸結(jié)果說明美國(guó)的出口管制政策在一定程度上是有效的，能較為有效地減少高新技術(shù)產(chǎn)品被其他國(guó)家模仿和借鑒的機(jī)會(huì)，維持本國(guó)的技

術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。

R&D系數(shù)為正且在1%的顯著性水平下顯著，這說明加大科研和開發(fā)機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)支出能有效促進(jìn)中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高。比較Jch和R&D的系數(shù)可知，R&D對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響更大，中國(guó)1995-2014年間出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高主要靠研發(fā)投入力度的加大，其作用是模仿借鑒的10倍多。

HC的系數(shù)為正但不顯著，這說明增加中國(guó)的人力資本可以促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高，但效果不太明顯。按照新增長(zhǎng)理論，人力資本是內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的源泉之一，人力資本水平越高，企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量越高。這一結(jié)果符合理論預(yù)期。

O的系數(shù)為正且在5%的水平下顯著，這說明提高開放度能有效促進(jìn)中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高。我們的解釋是，提高開放度能增進(jìn)與他國(guó)的技術(shù)交流，通過采購(gòu)高質(zhì)量的中間產(chǎn)品和生產(chǎn)設(shè)備、借鑒模仿和干中學(xué)等途徑提高出口產(chǎn)品質(zhì)量。

I的系數(shù)為負(fù)且在1%的水平下顯著，這說明貸款利率與出口產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)相關(guān)。這與理論預(yù)期相符。一方面，貸款利率提高增加了企業(yè)融資成本，不利于企業(yè)加大研發(fā)投入和生產(chǎn)投入力度，從而在一定程度上妨礙了出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高。另一方面，貸款利率越高，企業(yè)對(duì)現(xiàn)金流的依賴越大，越急于回籠資金，從而容易導(dǎo)致企業(yè)更關(guān)注短期收益而不是產(chǎn)品質(zhì)量的提高。[44]

FDI的系數(shù)為正且在5%的水平上顯著，這說明直接投資有利于出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高。從理論上講，外商直接投資的增加有利于將外國(guó)的先進(jìn)技術(shù)和中國(guó)的人力資本有效結(jié)合，提高出口產(chǎn)品質(zhì)量。

MC的系數(shù)為正但不顯著，這說明加大物資資本的投入、進(jìn)一步擴(kuò)大產(chǎn)能對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進(jìn)作用并不明顯。我們的解釋是，中國(guó)目前已經(jīng)存在產(chǎn)能過剩的問題，進(jìn)一步加大物資資本投入、擴(kuò)大產(chǎn)能會(huì)進(jìn)一步惡化產(chǎn)能過剩問題，對(duì)于提高產(chǎn)品質(zhì)量的影響微弱。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

根據(jù)上面的分析，以高等教育來衡量的人力資本在影響出口產(chǎn)品質(zhì)量的過程中，作用不是很明顯。為此，我們將其換成中等教育完成率，對(duì)上述方程重新進(jìn)行回歸。經(jīng)檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)新面板數(shù)據(jù)存在組間異方差，不存在一階組內(nèi)自相關(guān)，并適于采用固定效應(yīng)模型。因此，采用加入個(gè)體虛擬變量（即LSDV法）的可行廣義最小二乘法（FGLS），估計(jì)雙向固定效應(yīng)模型。結(jié)果如表2所示。

與表1相比，回歸系數(shù)的符號(hào)和顯著性水平基本上沒多大變化。Jch、R&D和I的回歸系數(shù)依然為正且在1%的顯著性水平下顯著；HC和MC的系數(shù)依然為正但不顯著；O的系數(shù)依然為正，但顯著性水平由之前的5%變?yōu)?0%；FDI的系數(shù)依然為正且在5%的水平上顯著。

表2回歸結(jié)果

從系數(shù)大小來看，大部分的自變量都有小幅度下降，只有I、HC和FDI略有增加。具體說來，Jch的值從之前的0.036下降為0.034；R&D從0.371變?yōu)?.363；MC由之前的0.867下降為0.130。而HC的值由之前的0.000 4增加到0.225；FDI的值由之前的0.383增加到0.406；I的值由之前的-0.245變?yōu)?0.251。這說明人力資本對(duì)FDI和I的效果有促進(jìn)作用。從理論上講，F(xiàn)DI所帶來的先進(jìn)技術(shù)需要配合當(dāng)?shù)氐娜肆Y本發(fā)揮作用。當(dāng)人力資本較差時(shí)，即使外商擁有先進(jìn)技術(shù)，也會(huì)因?yàn)闆]有優(yōu)質(zhì)的人力資本配合，無法在被投資國(guó)生產(chǎn)所有的高技術(shù)產(chǎn)品，只能在母國(guó)生產(chǎn)后進(jìn)口。這種情況下，外商一般會(huì)將核心的高科技中間投入品放在母國(guó)生產(chǎn)，而利用被投資國(guó)低廉的人力資本生產(chǎn)技術(shù)含量低的中間投入品，然后組裝。因此，O的系數(shù)會(huì)偏高，而HC和FDI的系數(shù)會(huì)偏低。當(dāng)被投資國(guó)人力資本較高，能較好地駕馭外商的先進(jìn)技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品時(shí)，外商便有條件在該國(guó)低成本生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品，而不需要再借助母國(guó)高昂的人力資本。O的系數(shù)就會(huì)有所下降，F(xiàn)DI的系數(shù)便會(huì)有所上升。此外，人力資本的提高增加了企業(yè)研發(fā)能力。利率越低，企業(yè)融資成本越低，越有助于企業(yè)發(fā)揮其研發(fā)能力，開發(fā)新產(chǎn)品和提高產(chǎn)品質(zhì)量。

五、結(jié)論及對(duì)中國(guó)的啟示

本文主要研究了美國(guó)對(duì)華實(shí)施高新技術(shù)產(chǎn)品出口管制的背景下，中國(guó)飛機(jī)類產(chǎn)品的出口產(chǎn)品質(zhì)量變化情況及影響因素。結(jié)論如下：

第一，進(jìn)口國(guó)外先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品確實(shí)能提高一國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量。從實(shí)證結(jié)果和穩(wěn)健性分析來看，進(jìn)口國(guó)外先進(jìn)技術(shù)對(duì)本國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量有顯著的正面影響。其影響途徑主要有二條：一是進(jìn)口一些更先進(jìn)的中間投入品或生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行加工、組裝或生產(chǎn)，直接提高最終產(chǎn)品的質(zhì)量；二是通過對(duì)進(jìn)口的產(chǎn)品進(jìn)行模仿、借鑒和二次創(chuàng)新，提高最終產(chǎn)品的質(zhì)量。

第二，出口管制確實(shí)能制約被管制國(guó)的產(chǎn)品質(zhì)量提升，但效果并不太好。進(jìn)口國(guó)外先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品并不是中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量提高的最重要原因。中國(guó)1995-2014年出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高主要靠加大研發(fā)投入力度所帶來的自主創(chuàng)新效應(yīng)和外商直接投資所帶來的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，其作用均為進(jìn)口產(chǎn)品的10倍多。因此，即使美國(guó)切斷了中國(guó)通過進(jìn)口提升產(chǎn)品質(zhì)量的途徑，中國(guó)還是可以繼續(xù)通過自主創(chuàng)新和引進(jìn)外國(guó)直接投資來進(jìn)一步提升本國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量。此外，中國(guó)還可以從世界其他技術(shù)先進(jìn)國(guó)進(jìn)口自己所需要的高技術(shù)產(chǎn)品，進(jìn)一步降低美國(guó)出口管制的不利影響。

第三，提高出口產(chǎn)品質(zhì)量需要從多方面入手。一是繼續(xù)加大研發(fā)投入力度和引資力度。鑒于研發(fā)投入和FDI對(duì)我國(guó)飛機(jī)類產(chǎn)品質(zhì)量提升的重要程度，進(jìn)一步加大投入可以取得較好的效果。二是進(jìn)一步加大人力資本投入，尤其是高等教育人才的培養(yǎng)。現(xiàn)有研究表明，高素質(zhì)的人力資本不僅能直接進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，還能較好地消化吸收外商所帶來的先進(jìn)技術(shù)，提高FDI對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新的作用。從實(shí)證結(jié)果看，中等教育比高等教育的作用更大，這一方面說明目前中國(guó)出口產(chǎn)品的質(zhì)量大多還停留在中高等水平，更多地需要中等技術(shù)水平的人才。另一方面也說明中國(guó)目前更多是配合國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)品的生產(chǎn)，而不是自主研發(fā)為主。中國(guó)通過自主研發(fā)來提升產(chǎn)品質(zhì)量還有進(jìn)一步提升的空間。因此，應(yīng)加大高素質(zhì)人才的培養(yǎng)力度，并配套一些激勵(lì)政策，促進(jìn)自主創(chuàng)新。三是降低融資約束。企業(yè)是提升產(chǎn)品質(zhì)量的主力軍之一，而資金是其順利運(yùn)作的基本條件。只有降低融資約束程度，才能降低企業(yè)對(duì)現(xiàn)金流的約束，更加關(guān)注長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，建設(shè)企業(yè)品牌，提升產(chǎn)品質(zhì)量。

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（責(zé)任編輯 張 轉(zhuǎn)）

The Quality of China's Aircrafts under the America's Export Control

ZHANG Qun-hui
(School of Economics&Management,Hunan University of Science&Technology,Xiangtan,Hunan 411201,China)

Based on the import and export data of US-China aircrafts from 1994 to 2014,this paper calculates the aircrafts' qualities by using backstepping method and then discusses whether the American export control policy hindered the technological progress of China.The results show that,the qualities of Chinese aircrafts were rolling on a rising trend,and the average growth rate came to 3.07%.The most effective drivers were R&D and FDI.Their effects were almost 10 times of the importing effects.The American export control policy can,to a certain degree,hinder China's technological progress.Even if the America cut off the exports to China,it cannot hinder China's technological progress by R&D,FDI,and imports from other technologically-developed countries.

export control;quality of product;China;America

F741.1

A

1673-1972（2017）01-0005-08

2016-10-08

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目（13YJC790203）；湖南省社科優(yōu)秀青年人才培養(yǎng)基金（201212203）；湖南省教育廳科學(xué)研究一般項(xiàng)目（15C0580）

張群卉（1982-），女，湖北潛江人，講師，博士，主要從事經(jīng)濟(jì)管制與公共經(jīng)濟(jì)研究。