毛國敏，吳何珍，任 蕾，蔣知瑞，生冬梅，孫振凱，袁志祥，宋勝合

(1.中國地震局地球物理研究所文獻(xiàn)信息中心，北京100081；2.首都醫(yī)科大學(xué)附屬北京口腔醫(yī)院《北京口腔醫(yī)學(xué)》編輯部，北京100050；3.中國地震局工程力學(xué)研究所，黑龍江 哈爾濱150080；4.《災(zāi)害學(xué)》編輯部，陜西西安710068；5．《地震》編輯部，北京100036)

0 引言

學(xué)術(shù)期刊論文下載次數(shù)和被引次數(shù)是兩個非?？陀^的指標(biāo)，顯示論文被使用和受重視的程度，論文下載或被引的次數(shù)越多說明該論文受到同行的關(guān)注和重視也越高．從直覺和常理推斷，論文下載次數(shù)會對被引次數(shù)產(chǎn)生正的影響．多年來，論文下載次數(shù)和被引次數(shù)之間的關(guān)系是期刊計量指標(biāo)分析中最簡單、最為人們普遍關(guān)心的問題，引起相關(guān)學(xué)者的廣泛研究興趣[1～13]．

萬錦堃等[1]分析了期刊論文網(wǎng)上下載頻次的年代分布和被引頻次的年代分布，得到“去年發(fā)表的論文下載多，前年發(fā)表的論文被引用多，當(dāng)年發(fā)表的論文下載頻次與被引頻次的比值高”；龐景安[2]對中文科技期刊的下載計量指標(biāo)和引用計量指標(biāo)進(jìn)行定量研究，利用Spearman等級相關(guān)分析方法，探討了中文科技期刊兩類計量指標(biāo)之間的相關(guān)性問題，認(rèn)為全部1 471種期刊總被引頻次與總下載頻次指標(biāo)間存在較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系；劉筱敏[3]以15種化學(xué)類電子期刊為統(tǒng)計樣本，分析2003～2005年的全文下載量，利用中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫中國科學(xué)院著者引用這15種期刊的引用數(shù)據(jù)，分析下載行為與引用行為的相關(guān)關(guān)系，認(rèn)為下載行為與引用行為存在正向相關(guān)關(guān)系；趙大良[4]以1996～2000年發(fā)表在《西安交通大學(xué)學(xué)報》的論文為例，選取被引頻次最多的前100篇文章與訪問量最高的前100篇共22篇論文，統(tǒng)計其在發(fā)表以后的被引用頻次、網(wǎng)絡(luò)訪問量，發(fā)現(xiàn)無論是Web下載、網(wǎng)絡(luò)瀏覽還是訪問量的變化趨勢都與文章的被引用的發(fā)展趨勢相反，即呈負(fù)相關(guān)性；杜秀杰等[5]以《西安交通大學(xué)學(xué)報》的數(shù)據(jù)為例，對1994年第1期、2006年第1～3期和2007年第1期發(fā)表文章的下載頻率和被引頻率進(jìn)行相關(guān)分析，表明網(wǎng)絡(luò)傳播是提升期刊影響力的必要條件和手段；丁佐奇等[6]根據(jù)《中國天然藥物》和《中國藥科大學(xué)學(xué)報》2003～2008年發(fā)表的論文在中國知網(wǎng)《中國學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)評價統(tǒng)計分析系統(tǒng)》下載數(shù)據(jù)庫與引證數(shù)據(jù)庫中的下載頻次與被引頻次，對兩種期刊下載與被引頻次最高的前20(Top20)篇文章進(jìn)行分析，探討影響科技論文被引頻次和下載頻次相關(guān)性，認(rèn)為單篇論文的被引頻次與下載頻次的相關(guān)性較差，不能用先期的下載次數(shù)對后期的被引次數(shù)進(jìn)行預(yù)測；張小強(qiáng)[11]以中國知網(wǎng)中中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(CSCD)和中國人文社會科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(CHSSCD)來源期刊為統(tǒng)計分析樣本，對下載頻次、被引頻次與影響因子之間的相關(guān)性進(jìn)行分析，表明期刊被引頻次與下載頻次具有高度的正相關(guān)性．

檢索相關(guān)研究文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，目前多數(shù)是針對特定時間段、多是以期刊或某期刊類別為觀察對象進(jìn)行分析，得到了一些有意義的研究結(jié)果，絕大多數(shù)忽略了研究指標(biāo)的分布問題或假定指標(biāo)是服從正態(tài)分布的．為此，本文在考慮原始數(shù)據(jù)概率密度分布的基礎(chǔ)上，通過對原數(shù)據(jù)的合理變換，運(yùn)用相關(guān)和線性回歸方法，對不同學(xué)科類別、載文規(guī)模和學(xué)術(shù)影響力、有一定代表性的3種期刊進(jìn)行分析，探討單刊論文全時域(從創(chuàng)刊至現(xiàn)在)下載次數(shù)與被引次數(shù)兩個變量之間的關(guān)系問題．

1 資料來源及數(shù)據(jù)樣本的基本情況

本文以《CT理論與應(yīng)用研究》期刊(簡稱A刊)為例，研究學(xué)術(shù)期刊論文被引次數(shù)與下載次數(shù)之間的關(guān)系．A刊在中國學(xué)術(shù)期刊影響因子年報[14]中的學(xué)科類別為自動化技術(shù)計算機(jī)技術(shù)(TP)類或軍事醫(yī)學(xué)與特種醫(yī)學(xué)(R8)類，2013年起科學(xué)類別更改為綜合性科學(xué)技術(shù)(N/Q，T/X)類或綜合性醫(yī)藥衛(wèi)生(R)類，學(xué)術(shù)影響力一般，載文規(guī)模較?。疄榱蓑?yàn)證期，我們再利用其他兩種不同學(xué)科類別、載文規(guī)模和學(xué)術(shù)影響力的B刊和C刊資料，進(jìn)一步研究論文被引次數(shù)與下載次數(shù)相關(guān)性并作回歸分析．其中：B刊為某地球物理(P)類精品期刊，學(xué)術(shù)影響力較大，載文規(guī)模中等；C刊為某高校學(xué)報，學(xué)術(shù)影響力較大，載文規(guī)模較大．

考慮到論文自發(fā)表至下載和被引的時滯，數(shù)據(jù)采集的時間段分別為各刊創(chuàng)刊年至2011年12月，3種期刊的樣本數(shù)據(jù)分別為1 059、2 156和14 017，原始數(shù)據(jù)來源于文獻(xiàn)15～16．表1為3種期刊論文下載次數(shù)和被引次數(shù)基本統(tǒng)計量情況，3種期刊論文下載次數(shù)和被引次數(shù)數(shù)據(jù)見表2．

表1 期刊論文下載次數(shù)和被引次數(shù)基本統(tǒng)計情況

表2 期刊論文下載次數(shù)和被引次數(shù)數(shù)據(jù)

2 原理

2.1 相關(guān)原理

設(shè)X=(x1，x2,…,xn),Y=(y1,y2,…,yn)，分別為來自X和Y的兩個樣本，則樣本相關(guān)系數(shù)為[17]：

(1)

r取值在-1與1之間，它描述了兩變量(或兩指標(biāo))線性相關(guān)的方向和程度．r>0，兩變量之間為正相關(guān)，r<0為負(fù)相關(guān)．|r|≥0.8時，可認(rèn)為兩變量之間高度相關(guān)；0.5≤|r|<0.8時，可認(rèn)為中度相關(guān)；|r|<0.3時，說明兩個變量之間的相關(guān)程度極弱，可視為不相關(guān)[17]．

2.2 一元線性回歸

設(shè)X=(x1，x2,…,xn),Y=(y1,y2,…,yn)分別為來自X和Y的兩個樣本，樣本值(xi,yi)，如果變量滿足一元線性方程

y=c+bx

(2)

則有n個方程，通過求解正規(guī)方程組，可得到c和b的最小二乘估計

3 分析方法

我們使用SPSS20軟件對3種期刊論文被引次數(shù)與下載次數(shù)分別進(jìn)行相關(guān)和回歸分析，相關(guān)和回歸分析要求分析變量的概率密度滿足正態(tài)分布[17、18]．圖1為3種期刊原始被引次數(shù)v與下載次數(shù)u散布圖，由于v和u的概率密度都呈左偏(偏度系數(shù)S>0)、高窄(峰度系數(shù)K>0)態(tài)，遠(yuǎn)離正態(tài)分布(|S|>3，|K|>8)(見表1)，v和u值小的概率高，隨著v和u的增加，v和u的概率快速減小，高被引和高下載的概率僅占很小部分[19～21]．因此，圖中左下方的數(shù)據(jù)點(diǎn)很密集，而在右上方數(shù)據(jù)點(diǎn)卻非常稀少，從圖中可看出原始下載次數(shù)u與被引次數(shù)v之間沒有明顯的關(guān)系．

因?yàn)檎撐南螺d次數(shù)u的概率密度服從對數(shù)正態(tài)分布[21]，理論上，只要對u作對數(shù)變換，即令x=ln(u)，那么x變量的概率密度就是正態(tài)分布的，可以利用x做各種對數(shù)據(jù)有要求的分析．

文獻(xiàn)[20]認(rèn)為，被引次數(shù)v的概率密度服從漂移冪律函數(shù)分布，理論上總能找到一種變換，使變換后的變量近似服從正態(tài)分布，但是考慮到簡潔性，更主要是為了與下載次數(shù)的變換以及變換后的數(shù)值分度一致，我們也對v作簡單的對數(shù)變換，即令y=ln(v+a)，根據(jù)文獻(xiàn)[20]的結(jié)果，A、B和C三種期刊的a的取值分別為1.540、4.311和3.827．對v先平移再作對數(shù)變換的優(yōu)點(diǎn)是：(1)簡單；(2)與x的變換一致；(3)與x值的分度一致；(4)避免了零被引(v=0)不能取對數(shù)的情況．其缺點(diǎn)是：y的概率密度并非完全正態(tài)分布，但y的偏度系數(shù)Sy和峰度系數(shù)Ky的絕對值遠(yuǎn)小于v的偏度系數(shù)Sv和峰度系數(shù)Kv的絕對值(表3)，尤其是Ky與Kv相比有了很大的改善，y變量的峰態(tài)更接近標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)，Sv的絕對值小于8(表3)，可以認(rèn)為y基本滿足正態(tài)分布的要求．

表3 三種期刊論文被引次數(shù)變換前后的偏度和峰度系數(shù)

3.1 相關(guān)分析

對下載次數(shù)v和被引次數(shù)u作變換得到y(tǒng)和x，表4為3種期刊論文被引次數(shù)y與下載次數(shù)x之間相關(guān)系數(shù)及其檢驗(yàn)，經(jīng)統(tǒng)計檢驗(yàn)(表4)，3種期刊y與x相關(guān)的顯著性P值均為0.000，相關(guān)系數(shù)分別為0.651、0.374和0.548．由此我們可以得出，至少在顯著性Pα=0.01的水平上，A刊、B刊和C刊論文的被引次數(shù)與下載次數(shù)有顯著正相關(guān)關(guān)系，其中A刊和C刊為中度正相關(guān)，B刊為正弱相關(guān)．3種期刊論文被引次數(shù)y和下載次數(shù)x的散布圖如圖2所示，從圖2中可以比較直觀地看出y與x呈正相關(guān)關(guān)系．

表4 三種期刊論文被引次數(shù)與下載次數(shù)相關(guān)分析及其檢驗(yàn)

3.2 回歸分析

表5 三種期刊論文被引次數(shù)與下載次數(shù)回歸模型檢驗(yàn)

注：均方和=平方和/自由度；F值=回歸均方和/殘差均方和；R2為模型的擬合優(yōu)度，R2=1-殘差平方和/總平方和．

(3)

類似于A刊的分析過程，經(jīng)檢驗(yàn)(表5和表6，見106頁)，B刊和C刊論文被引次數(shù)與下載次數(shù)之間也存在線性關(guān)系，線性回歸方程分別為：

(4)

(5)

表6 三種期刊論文被引次數(shù)與下載次數(shù)回歸參數(shù)估計及其檢驗(yàn)

4 討論與結(jié)論

在撰寫本文過程中還做了一些探索性工作，我們對3種期刊論文被引次數(shù)y與下載次數(shù)x兩變量直接做回歸分析，也能得到模型參數(shù)并且各參數(shù)都通過統(tǒng)計檢驗(yàn)，但是，回歸模型的擬合優(yōu)度差，決定系數(shù)R2分別為0.424、0.140和0.300，這說明A、B和C刊3種期刊變量y關(guān)于x的線性回歸模型不能成立．通過這些探索性的分析工作，表明當(dāng)原始的概率密度遠(yuǎn)偏離正態(tài)分布時，需要對原始數(shù)據(jù)做必要的變換和適當(dāng)?shù)奶幚恚拍茏鲇嘘P(guān)的統(tǒng)計分析，得到合理的預(yù)期結(jié)果．

本文在了解原始數(shù)據(jù)概率密度分布的基礎(chǔ)上，通過對原數(shù)據(jù)作合理的變換，運(yùn)用相關(guān)和線性回歸方法，對不同學(xué)科類別、載文規(guī)模和學(xué)術(shù)影響力、有一定代表性的3種期刊進(jìn)行分析，探討單刊論文全時域(從創(chuàng)刊至現(xiàn)在)下載次數(shù)與被引次數(shù)兩個變量之間的關(guān)系問題，得出：(1)學(xué)術(shù)期刊原始論文被引次數(shù)v與下載次數(shù)u之間沒有明顯的關(guān)系；(2)經(jīng)變換，論文被引次數(shù)y與下載次數(shù)x呈正相關(guān)關(guān)系；(3)對數(shù)據(jù)再做適當(dāng)處理后，論文被引次數(shù)y和與平均下載次數(shù)存在簡單的線性關(guān)系，隨著論文下載次數(shù)增加，與之對應(yīng)的論文被引次數(shù)也隨之而增加．本文的分析方法對今后其他類似利用非正態(tài)分布數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)和回歸分析也有一定的參考價值．