周四軍，王文渟

(湖南大學 金融與統(tǒng)計學院，湖南 長沙 410079)

基于不同環(huán)境規(guī)制的我國區(qū)域能源效率研究*

周四軍，王文渟

(湖南大學 金融與統(tǒng)計學院，湖南 長沙 410079)

提高能源效率是實現(xiàn)節(jié)能降耗的重要手段，是實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。利用非徑向方向性距離函數(shù)測算2000—2014年全國各省市在一般環(huán)境規(guī)制和嚴格環(huán)境規(guī)制下的全要素能源效率；引入ML生產(chǎn)率指數(shù)并對其分解為效率變化和技術(shù)進步兩部分，分析環(huán)境規(guī)制對能源效率的具體影響。結(jié)果表明：嚴格環(huán)境規(guī)制下的能源效率低于一般環(huán)境規(guī)制下的能源效率，環(huán)境規(guī)制的強弱程度對經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)能源效率的影響更明顯。嚴格環(huán)境規(guī)制下的能源效率受技術(shù)進步因素的影響更大，說明技術(shù)進步有利于提高“綠色”能源效率。

全要素能源效率；環(huán)境規(guī)制；非徑向方向性距離函數(shù)；ML生產(chǎn)率指數(shù)

一 引 言

隨著工業(yè)化、城市化進程的不斷推進，我國在取得巨大經(jīng)濟成就的同時，能源消費也快速增加，2015年我國能源消費量達到43億噸標準煤。能源在國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中一直處于很重要的地位，然而對能源發(fā)展的研究更多的是注重“量”的發(fā)展，而忽視“質(zhì)”的提高，因此對能源的“質(zhì)”即能源效率的研究將有助于提高能源經(jīng)濟增長績效。目前能源效率的研究大多忽視了日益突出的環(huán)境問題對能源經(jīng)濟增長的制約，與世界先進國家相比，能源、資源、環(huán)境仍然是制約我國經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的主要因素。如何在環(huán)境約束下提升能源效率已成為目前能源效率研究方面的重點問題。

已有研究能源效率的文獻大多僅考慮了市場的期望產(chǎn)出而忽略了非期望產(chǎn)出，沒有考慮能源消費對環(huán)境產(chǎn)生的負面影響，從而使得能源效率增長測算結(jié)果出現(xiàn)較嚴重的偏差?，F(xiàn)有文獻對我國能源環(huán)境效率的研究已有了一定的發(fā)展，胡鞍鋼基于方向性距離函數(shù)，在考慮環(huán)境約束作為非期望產(chǎn)出對1999—2005年我國28個省市區(qū)的技術(shù)效率進行重新測算并重新排名[1]；楊俊、邵漢華基于方向性距離函數(shù)以及ML生產(chǎn)率指數(shù)，將S02排放量作為非期望產(chǎn)出，考察了我國地區(qū)工業(yè)的ML生產(chǎn)率指數(shù)及其分解[2]；沈可挺運用方向性距離函數(shù)和非參數(shù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法估算了“九五”至“十一五”時期我國高耗能產(chǎn)業(yè)的環(huán)境全要素生產(chǎn)率(ETFP)[3]；楊騫應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)構(gòu)建了非徑向方向性距離函數(shù)模型，采用全要素水資源效率的測度思路，對污染排放約束下我國分省份及區(qū)域的農(nóng)業(yè)水資源效率進行了測度[4]。但在環(huán)境約束下的全要素能源效率研究相對較少，一般為低碳視角下對能源效率的研究[5][6]，將二氧化碳作為主要的污染排放物，忽視了二氧化硫的排放；或是部分地區(qū)的研究，沒有全國地區(qū)的能源效率區(qū)域差異性分析[7]。

綜上所述，目前國內(nèi)外研究缺乏對不同環(huán)境規(guī)制下全要素能源效率地區(qū)差異性的比較研究。本文利用非徑向方向性距離函數(shù)模型測算我國不同環(huán)境規(guī)制下的全要素能源效率，利用ML生產(chǎn)率指數(shù)對我國八大經(jīng)濟區(qū)域在不同環(huán)境規(guī)制下的全要素能源效率進行分解研究，探索各地區(qū)能源效率提升的方向和途徑。

二 環(huán)境規(guī)制與能源效率的關(guān)系研究

目前，我國正處于經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型的特殊時期，工業(yè)化、城市化進程的不斷推進使得環(huán)境問題日益突出，環(huán)境問題已成為制約能源效率的重要因素，同時由于經(jīng)濟發(fā)展不平衡等因素導(dǎo)致區(qū)域之間能源效率也存在較大差異性，如何在環(huán)境約束的前提下更好地提升全要素能源效率是問題的關(guān)鍵。

(一)環(huán)境規(guī)制與能源效率的關(guān)系

對于環(huán)境規(guī)制的概念及其相關(guān)界定，目前學術(shù)界眾說紛紜，我國目前所提到的規(guī)制主要是指在市場經(jīng)濟條件下，政府(規(guī)制機構(gòu))利用國家強制權(quán)依法對微觀經(jīng)濟主體進行的直接經(jīng)濟、社會控制或管理。環(huán)境規(guī)制主要是指對環(huán)境主要污染物的排放所進行的控制。對于環(huán)境規(guī)制強度的度量，國內(nèi)外學者和專家在選擇測量方法上存在一定的差異，在不同的測量方法下會有不同的度量標準。對于環(huán)境規(guī)制政策帶來的或可能帶來的正面影響和負面影響進行系統(tǒng)估計被稱為環(huán)境規(guī)制的影響評價，主要是通過測算環(huán)境規(guī)制下的效率值來反映，這是目前為決策者出臺和修改環(huán)境政策提供信息的主要規(guī)制工具。

就能源經(jīng)濟理論而言，古典經(jīng)濟學家認為，資本、勞動、土地等要素是經(jīng)濟增長的動力源泉；新古典經(jīng)濟增長理論中，外生的技術(shù)進步成為經(jīng)濟增長的主要決定因素。上世紀80年代末至90年代初“可持續(xù)發(fā)展”概念的提出，使經(jīng)濟增長理論開始關(guān)注資源約束與經(jīng)濟增長的關(guān)系，理論方面的研究主要嘗試將環(huán)境因素納入內(nèi)生經(jīng)濟增長模型進行研究。環(huán)境對人類的生存和發(fā)展具有重要意義。環(huán)境作為一種行政行為，并不能夠獨立于規(guī)制活動所涉及的各個利益主體，環(huán)境規(guī)制的過程是一系列相關(guān)主體的博弈過程?？偟膩砜矗髁鹘?jīng)濟增長理論基本上是將資源環(huán)境約束下的經(jīng)濟增長問題歸結(jié)為一個給定元素下的最優(yōu)增長路徑。如何在有限的資源約束下，保持能源經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，能源經(jīng)濟問題的研究視角已經(jīng)轉(zhuǎn)向如何提高能源效率，降低能源消耗。所以，環(huán)境規(guī)制下的能源問題研究仍是世界各國經(jīng)濟學界普遍關(guān)注的問題。

(二)環(huán)境規(guī)制的量化界定

(1)

根據(jù)非期望產(chǎn)出在技術(shù)上的強弱可處置性，非徑向方向性距離函數(shù)可以選擇不同的方向向量將不同的環(huán)境規(guī)制界定這一模糊的概念量化，主要有三種情形：第一種情形為弱環(huán)境規(guī)制，方向向量為g=(-gx,gy,gz)，此時說明非期望產(chǎn)出在技術(shù)上具有強可處置性，意味著在增長期望產(chǎn)出的同時，非期望產(chǎn)出同比例于期望產(chǎn)出增長，在這種情形下，圖1中的P(x)為生產(chǎn)可能集，對于觀測點A可得到的產(chǎn)出極限點為B；第二種情形為一般環(huán)境規(guī)制，方向向量為g=(-gx,gy,0)，此時說明非期望產(chǎn)出在技術(shù)上具有弱可處置性，意味著在非期望產(chǎn)出不變的情況下，盡可能提高期望產(chǎn)出，在這種情形下，圖1中的觀測點A可得到的產(chǎn)出極限點為C；第三種情形為嚴格環(huán)境規(guī)制，方向量為g=(-gx,gy,-gz)，此時說明非期望產(chǎn)出在技術(shù)上具有弱可處置性，意味著在提高期望產(chǎn)出的同時同比例降低非期望產(chǎn)出，在這種情形下，圖1中的觀測點A可得到的產(chǎn)出極限點為D。

圖1 生產(chǎn)可能集和非徑向方向性距離函數(shù)

1)2)3)分別表示情形一、二和三3種環(huán)境規(guī)制政策下的方向向量，葉祥松[8]認為：1)這種情形和上個世紀中國的環(huán)境規(guī)制的實踐相似；2)這種情形和《京都協(xié)議書》設(shè)定的環(huán)境保護目標一致，也與多數(shù)發(fā)達國家的環(huán)境規(guī)制類似；3)這種情形與《聯(lián)合國氣候變化框架公約》的目標一致，也符合目前可持續(xù)發(fā)展的原則。

不同的環(huán)境規(guī)制在于選擇不同的方向向量，如果采取不同的方向向量，那么計算結(jié)果也是不一樣的。方向向量代表著決策單元向生產(chǎn)前沿面所逼近的方式和路徑，這也說明計算結(jié)果有多種可能性。本文主要選取在一般環(huán)境規(guī)制和嚴格環(huán)境規(guī)制這兩種情形下對能源效率進行分析，研究我國環(huán)境、能源和經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展。

通過線性規(guī)劃求解得到非徑向方向性距離函數(shù)，依據(jù)Chung等提出的方法，引入共同前沿的Malmquist-Luenberger指數(shù)(簡稱ML指數(shù))，在動態(tài)視角下對于組前沿和共同前沿的演進以及區(qū)域之間的技術(shù)趨同性做進一步研究，對于測度環(huán)境約束下的全要素效率以t時期為基期的t+1期的動態(tài)變化，依據(jù)非徑向方向性距離函數(shù)模型，也可對傳統(tǒng)的ML指數(shù)進行修正：

(2)

三 不同環(huán)境規(guī)制下我國區(qū)域全要素能源效率測度與比較

(一)變量選取和數(shù)據(jù)分析

本文使用的主要數(shù)據(jù)是2000—2014年我國30個省、自治區(qū)和直轄市的能源消費投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)(不含西藏、香港、澳門、臺灣數(shù)據(jù))。所有數(shù)據(jù)來自歷年的《中國統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》以及各省的統(tǒng)計年鑒。本文使用的能源投入和產(chǎn)出變量的定義如下：

1.投入指標

(1)資本投入：資本投入采用各省資本存量表示，目前我國還沒有現(xiàn)成的物質(zhì)資本存量數(shù)據(jù)，同時也有不同的測算方法，本文采用了永續(xù)盤存法(PIM)公式：Ki,t=Ii,t+(1-δi,t)Ki,t-1估計歷年可比價資本存量，以2000年為基期。

(2)勞動投入：嚴格地講，勞動力投入應(yīng)當用從業(yè)人員的有效勞動時間衡量，但由于缺乏此方面研究的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，故本文采用各省區(qū)歷年從業(yè)人數(shù)作為勞動力投入量指標。

(3)能源投入：能源不僅是企業(yè)生產(chǎn)過程中的投入要素，亦為污染物的主要來源。本文選取了30個省2000—2014年的能源消費量作為能源投入。

2.產(chǎn)出指標

(1)期望產(chǎn)出：國民生產(chǎn)總值是衡量經(jīng)濟發(fā)展的重要指標，所以期望產(chǎn)出用各省區(qū)GDP表示。為消除物價變動因素而真實反映經(jīng)濟發(fā)展情況，所有地區(qū)GDP都根據(jù)GDP縮減指數(shù)折算到以2000年為基期的不變價。

(2)非期望產(chǎn)出：如何衡量一個國家或地區(qū)的污染排放，國際上并無統(tǒng)一定論。目前，國內(nèi)外相關(guān)研究大多使用某一個具體的污染指標作為污染排放的代理變量。中國目前能源消費主要以煤炭消費為主，煤炭消費以SO2排放量在污染指標中最為顯著，因而本文選取SO2排放量作為非期望產(chǎn)出。

3.變量的描述性統(tǒng)計分析

對各投入產(chǎn)出變量的統(tǒng)計性描述結(jié)果見表1，從表1結(jié)果可知，2000—2014年我國各省能源投入產(chǎn)出差異顯著。其中期望產(chǎn)出(GDP)的最大值和最小值之比超過194，極值超過51000億元；非期望產(chǎn)出(SO2排放)的最大值和最小值之比超過200，極值超過400萬噸。另外，所有變量中除二氧化硫排放的標準差小于中間值外，其余變量的標準差均大于其中間值，這意味著我國各省區(qū)經(jīng)濟總量和增長差異擴大的同時，其能源投入和污染排放差異也隨之同步擴大。*根據(jù)N.Zhang et al.(2013)在其研究中提到大部分的文獻沒有考慮資本和勞動投入改變，使用的權(quán)重為(0，0，1/3，1/3，1/3)，這是純粹考慮能源投入和產(chǎn)出的計算方法。但是，在經(jīng)濟體中，一個行業(yè)的發(fā)展更多應(yīng)該是通過減少資本和勞動投入來提高經(jīng)濟效益。因此，選擇權(quán)重(1/9，1/9，1/9，1/3，1/3)會更適用于本文對全要素能源效率的研究。

表1 考慮環(huán)境因素的我國能源效率測度指標的統(tǒng)計分析

注：GDP和資本投入均以2000年為基期

(二)不同環(huán)境規(guī)制下的全要素能源效率測度及區(qū)域比較

本文運用MATLAB 2014a軟件測算不同環(huán)境規(guī)制下的能源效率，根據(jù)上文式(1)可知，設(shè)嚴格規(guī)制時的方向向量為g=(-1，1，-1)，一般規(guī)制時的方向向量為g=(-1，1，0)。根據(jù)上文式(1)可得公式如式(3)，式(4)所示：

一般規(guī)制時：

(3)

嚴格規(guī)制時：

(4)

權(quán)重的設(shè)定參照N.Zhang et al.中提到的對3種投入(資本投入、勞動投入、能源投入)，1種期望產(chǎn)出(GDP)，1種非期望產(chǎn)出(SO2排放)的權(quán)重設(shè)定[10]，將權(quán)重w設(shè)置為(1/9，1/9，1/9，1/3，1/3)①。根據(jù)上文所定義的方向向量可以測得我國2000—2014年能源全要素效率值(如圖2所示)：

圖2 不同環(huán)境規(guī)制下我國2000—2014年能源全要素效率值

可以很直觀地看到，能源效率隨著對環(huán)境約束這一影響的加大，效率值在減小。一般環(huán)境規(guī)制下的效率值普遍高于嚴格規(guī)制下的效率值。我國能源效率值自2000年以來，波動不是太大，2008年之后可能受全球性金融危機沖擊而減小，2010年又有所回升。但總體來說，2000—2014年一般環(huán)境規(guī)制下的我國能源效率均值在0.82左右，嚴格環(huán)境規(guī)制下的能源效率均值在0.73左右，環(huán)境規(guī)制對能源效率有著較大的影響。

目前我國大多文獻對區(qū)域性的劃分是沿襲東中西三個區(qū)域的劃分方法，但這種區(qū)域劃分方法不再適應(yīng)于經(jīng)濟發(fā)展和政策制定，根據(jù)“十二五”規(guī)劃，對中國區(qū)域劃分的構(gòu)想，目前可將中國分為八大經(jīng)濟區(qū)域*八大經(jīng)濟區(qū)域劃分：1)北部沿海綜合經(jīng)濟區(qū)：北京、天津、河北、山東；2)黃河中游綜合經(jīng)濟區(qū)：陜西、山西、河南、內(nèi)蒙古；3)東北綜合經(jīng)濟區(qū)：遼寧、吉林、黑龍江；4)東部沿海綜合經(jīng)濟區(qū)：上海、江蘇、浙江；5)長江中游經(jīng)濟區(qū)：安徽、湖北、湖南、江西；6)南部沿海經(jīng)濟區(qū)：福建、廣東、海南；7)大西南綜合經(jīng)濟區(qū)：云南、貴州、四川、重慶、廣西；8)大西北綜合經(jīng)濟區(qū)：甘肅、青海、寧夏、西藏、新疆。。各區(qū)域具體的全要素能源效率的計算結(jié)果如表2所示：

表2 不同環(huán)境規(guī)制下我國八大經(jīng)濟區(qū)域全要素效率值(1-β)

圖3為八大經(jīng)濟區(qū)域在一般環(huán)境規(guī)制下/嚴格環(huán)境規(guī)制下的全要素能源效率均值的比較分析圖，可以發(fā)現(xiàn)，沿海地區(qū)的能源效率值高于內(nèi)陸地區(qū)的能源效率值，東部沿海和南部沿海地區(qū)的能源效率值高于其他地區(qū)的效率值。這說明經(jīng)濟越發(fā)達的地區(qū)對能源的利用率越高，則效率越高；反之，經(jīng)濟欠發(fā)達的地區(qū)其能源效率還具有很大的提升空間。另一方面，經(jīng)濟較發(fā)達的地區(qū)其環(huán)境規(guī)制的強弱對其能源效率的影響并不是很大，說明這些地區(qū)已經(jīng)注意到消耗能源的同時重視環(huán)境因素的保護，開始實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；而在經(jīng)濟欠發(fā)達的地區(qū)其環(huán)境規(guī)制的強弱對其能源效率的影響很明顯，說明這些地區(qū)仍是以犧牲環(huán)境來提升能源效率。黃河中游、大西南和大西北綜合經(jīng)濟區(qū)雖然經(jīng)濟水平不及其他地區(qū)，但資源豐富，生產(chǎn)發(fā)展具有典型“高耗能、高排放、高污染”特征，應(yīng)是我國未來發(fā)展過程中低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型重要地區(qū)。

圖3 我國八大經(jīng)濟區(qū)域能源全要素效率值比較

四 環(huán)境規(guī)制對我國區(qū)域能源效率影響的ML指數(shù)分析

為了在動態(tài)視角下對于組前沿和共同前沿的演進以及區(qū)域之間的技術(shù)趨同性做進一步研究，對于測度環(huán)境約束下的全要素效率以t時期為基期的t+1期的動態(tài)變化，依據(jù)Chung等提出的方法，引入共同前沿的Malmquist-Luenberger指數(shù)(簡稱ML指數(shù))，對其進行分解成效率變化和技術(shù)進步兩部分來進行具體分析。計算方法如上文式(2)所示，運用MAXDEA軟件測得各省市的ML指數(shù)，對其進行算數(shù)平均可見表3：

表3 2000—2014年我國各省市平均Malmquist-Luenberger指數(shù)測算

表3是在一般規(guī)制和嚴格規(guī)制情況下各省市2000—2014年的平均ML指數(shù)及其分解情況。從表中可以看出，各個省市之間由ML指數(shù)分解出來的效率變化差別并不大，這說明了全要素效率值較低的省份的效率在不斷提高，逐漸向生產(chǎn)前沿面發(fā)展，高效率和低效率的省市之間的差別在逐漸縮小。將八大經(jīng)濟區(qū)域在兩種規(guī)制強度下的ML指數(shù)及其分解出來的效率變化和技術(shù)進步進行平均匯總，可以得表4：

表4 不同環(huán)境規(guī)制下我國八大經(jīng)濟區(qū)域的ML指數(shù)

通過對表3、表4的綜合分析，將我國八大經(jīng)濟區(qū)域在兩種環(huán)境規(guī)制的技術(shù)進步率進行對比可以得到圖4：

圖4 不同環(huán)境規(guī)制下技術(shù)進步率的區(qū)域?qū)Ρ?/p>

綜述可以得到以下結(jié)論：

環(huán)境規(guī)制能夠促進能源生產(chǎn)率進步，因為基本上所有省市或經(jīng)濟區(qū)域在嚴格環(huán)境規(guī)制下的平均ML指數(shù)都要大于一般規(guī)制下的ML指數(shù)。同時加強環(huán)境規(guī)制會使得效率變化相對減小，使得技術(shù)進步率增加，說明嚴格的環(huán)境規(guī)制會帶來較大的成本而導(dǎo)致效率減小，但會促進技術(shù)改革，提高技術(shù)進步率。由經(jīng)濟區(qū)域分析可知：東部沿海經(jīng)濟區(qū)、北部沿海和南部沿海的技術(shù)進步率在兩種規(guī)制下的技術(shù)進步率均大于1，且嚴格環(huán)境規(guī)制下的技術(shù)進步率更高，其中東部沿海綜合經(jīng)濟區(qū)最高，北部沿海和南部沿海經(jīng)濟區(qū)次之，說明這3個經(jīng)濟區(qū)域驗證了環(huán)境規(guī)制可以帶來技術(shù)進步和創(chuàng)新的觀點。[11]

1.東部沿海經(jīng)濟區(qū)、北部沿海和南部沿海的技術(shù)進步率處在前沿的地區(qū)中，北京、天津、上海、山東、江蘇、福建、廣東這些省份的ML生產(chǎn)率指數(shù)和技術(shù)進步率指數(shù)均大于1，說明這些地區(qū)已經(jīng)處于生產(chǎn)前沿面，同時這些地區(qū)在嚴格規(guī)制下的技術(shù)進步率指數(shù)要大于在一般規(guī)制下的技術(shù)進步率指數(shù)，說明這些省市在嚴格規(guī)制下會提高其能源技術(shù)進步率。浙江和河北在一般環(huán)境規(guī)制下ML生產(chǎn)率和技術(shù)進步率均小于1，但在嚴格環(huán)境規(guī)制下ML生產(chǎn)率和技術(shù)進步率大于1，說明加強環(huán)境規(guī)制會提高這兩個省的能源效率。海南省的ML生產(chǎn)率指數(shù)和技術(shù)進步率在兩種不同環(huán)境規(guī)制下都小于1，但其效率改變卻處于前沿面，說明海南省的能源效率的發(fā)展并不全部依靠技術(shù)進步來提高。

2.黃河中游、東北和長江中游等經(jīng)濟綜合區(qū)的技術(shù)進步率在一般環(huán)境規(guī)制下均小于1，但在嚴格環(huán)境規(guī)制下，這些經(jīng)濟區(qū)域的技術(shù)進步率大于1，說明加強環(huán)境約束，這些地區(qū)的能源效率的發(fā)展會更多的依靠發(fā)展技術(shù)，提高技術(shù)進步率。黃河中游、東北和長江中游等經(jīng)濟綜合區(qū)，在一般環(huán)境規(guī)制強度下效率變化要高于在嚴格規(guī)制下的效率變化，說明加強環(huán)境規(guī)制會使得成本加大，導(dǎo)致效率退步。另外內(nèi)蒙古、河南、陜西、遼寧、黑龍江、安徽和湖北諸省的技術(shù)進步率在嚴格環(huán)境規(guī)制下大于1，在一般規(guī)制下小于1，總體ML生產(chǎn)率提高了，說明這些省的能源技術(shù)效率隨著環(huán)境規(guī)制的加強而增加。

3.大西南和大西北綜合經(jīng)濟發(fā)展地區(qū)的技術(shù)進步率在兩種規(guī)制下的技術(shù)進步率均小于1，但西南地區(qū)在嚴格環(huán)境規(guī)制下的技術(shù)進步率明顯比一般環(huán)境規(guī)制下的技術(shù)進步率有所提高，西北地區(qū)則變化不明顯，說明這兩個地區(qū)的技術(shù)發(fā)展較慢。在西南和西北綜合經(jīng)濟區(qū)中，重慶、四川、貴州這些省份在一般規(guī)制下ML指數(shù)小于1但在嚴格規(guī)制下ML指數(shù)大于1。云南和甘肅雖然在兩種規(guī)制下ML指數(shù)均小于1，但在嚴格規(guī)制下的效率降低的幅度要小一些，即這兩個省在嚴格環(huán)境規(guī)制下會提高其技術(shù)效率從而提高能源效率。而廣西、青海、寧夏和新疆這4個省在嚴格規(guī)制下效率退化得更加厲害，說明這4個省市采取嚴格環(huán)境規(guī)制會影響到整體經(jīng)濟的發(fā)展，所以應(yīng)該逐步發(fā)展，采用一般環(huán)境規(guī)制政策會更有利其效率改變和技術(shù)進步。西南和西北經(jīng)濟區(qū)域相較于其他區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展狀況存在較大差異，資源分布的不均也對環(huán)境規(guī)制的要求不同。[12]

綜合來看，基本上所有省市的ML指數(shù)都有上升，但有些省市的ML指數(shù)上升是因為效率進步，有些省市是因為技術(shù)進步。這就需要針對省市不同的情況，采取不同的政策。

五 結(jié)論與建議

(一)主要結(jié)論

本文基于非徑向方向性距離函數(shù)，在兩種不同的規(guī)制強度下對全國30個省市的能源全要素效率進行了測算和分析，之后在此基礎(chǔ)上又測算了基于非徑向方向性距離函數(shù)框架下的ML生產(chǎn)率指數(shù)，得到以下結(jié)論：全國各地區(qū)受環(huán)境規(guī)制所展現(xiàn)出來的全要素能源效率差異明顯，能源效率在不同環(huán)境規(guī)制下也有所不同。從區(qū)域分布看，在一般環(huán)境規(guī)制和嚴格環(huán)境規(guī)制下的全要素能源效率均值的比較分析，經(jīng)濟較發(fā)達的地區(qū)對能源的利用率更高，其效率也越高。

(二)政策建議

我國要堅持完成“十三五”能源規(guī)劃，實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，保證能源、環(huán)境、經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展。整體來看，我國能源效率會隨著環(huán)境規(guī)制的強度加大而降低。由于各區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展和資源分配不一樣，各區(qū)域應(yīng)該從以下具體方面落實改進：

1.東部沿海、南部沿海地區(qū)不但效率值高于其他地區(qū)，而且這些地區(qū)其環(huán)境規(guī)制的強弱對能源效率的影響并不大，但經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)的能源效率還具有很大的提升空間。另一方面，不同規(guī)制強度下的差異化反應(yīng)也表明我國地區(qū)能源效率發(fā)展不平衡依舊很嚴重，也說明了實施經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的必要性和緊迫性，加大各地區(qū)的環(huán)境投資，以經(jīng)濟較發(fā)達地區(qū)帶動經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)，這樣才能實現(xiàn)全社會的共同進步。

2.在嚴格規(guī)制下的技術(shù)進步率大于1的經(jīng)濟綜合區(qū)域，如東部沿海、南部沿海、北部沿海、黃河中游、東北和長江中游這些經(jīng)濟區(qū)，可以實施嚴格的環(huán)境規(guī)制政策；除此之外的大西南和大西北經(jīng)濟區(qū)域更適合一般環(huán)境規(guī)制強度，在不影響經(jīng)濟發(fā)展的前提下循序漸進地加大環(huán)境規(guī)制。相關(guān)政策建議可以采取污染物排放總量控制的方法來量化不同的規(guī)制強度，比如，對于一般規(guī)制強度，可以規(guī)定一個具體的排放目標，并約束污染物排放不能超過這一目標；對于嚴格規(guī)制強度，可以規(guī)定一個具體的減排目標，如和上一時期的排放相比，單位GDP產(chǎn)值的二氧化硫排放需減少的百分比等等。

3.大多數(shù)省市在嚴格規(guī)制強度下技術(shù)進步率更高，可以看出環(huán)境規(guī)制本身能夠正向激勵能源效率技術(shù)進步。技術(shù)進步不僅有助于能源效率的提高，也有助于實現(xiàn)污染物的減排。東部沿海經(jīng)濟區(qū)、北部沿海和南部沿海這些地區(qū)存在很明顯的“創(chuàng)新效應(yīng)”，即在兩種規(guī)制下技術(shù)進步率均大于1，同時這些地區(qū)又是區(qū)域經(jīng)濟較為發(fā)達的地區(qū)。這說明在加強環(huán)境規(guī)制實施經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的同時，增加對技術(shù)開發(fā)資金的投入，對相關(guān)部門改革創(chuàng)新實施了相關(guān)政策，使得能源效率的發(fā)展和環(huán)境規(guī)制政策相互促進，共同發(fā)展。

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AStudyonRegionalTotalFactorEnergyEfficiencyunderDifferentEnvironmentalRegulations

ZHOU Si-jun，WANG Wen-ting

(College of Finance and Statistics，Hunan University，Changsha 410079，China)

Improving energy efficiency is an important means to energy saving and consumption reduction and a key to the transformation of economic development mode.This paper uses non radial directional distance function to estimate total factor energy efficiency of 30 provinces during 2000—2014 under general environmental regulation and strict environmental regulation.It also specifically analyzes the impact of environmental regulations on energy efficiency by introducing the ML productivity index and decomposing it into two parts，the efficiency change and technological progress.The result shows that the energy efficiency under strict environmental regulation is lower than that under the common environmental regulation and the effect of the degree of environmental regulations on energy efficiency in the underdeveloped regions is more obvious.Technological advance has more influence on energy efficiency under strict environmental regulation，which means that technical progress is beneficial to improve the “green” energy efficiency.

the total factor energy efficiency；environmental regulation；the non radial directional distance function；the ML productivity index

2017-01-05

國家社會科學基金項目(14BTJ010)

周四軍(1966—)，男，湖南長沙人，湖南大學金融與統(tǒng)計學院教授，博士，研究方向：經(jīng)濟統(tǒng)計分析。

F403．3

A

1008—1763(2017)06—0059—08