李 錦 韓軍輝

人力資源軟實(shí)力“塌陷”測度：觀察山西省*

李 錦 韓軍輝

人力資源軟實(shí)力在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型方面發(fā)揮著重要作用。這里以山西省為例，首先運(yùn)用因子分析模型對山西省人力資源軟實(shí)力“塌陷”情況進(jìn)行測度。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，2012年至2016年間山西省綜合因子得分較低，存在明顯人力資源軟實(shí)力“塌陷”現(xiàn)象。為進(jìn)一步探究“塌陷”背后機(jī)制，建立系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型進(jìn)行研究。發(fā)現(xiàn)能源部門發(fā)展存在正向自反饋機(jī)制，體現(xiàn)出“富者越富”基模特征。建議從調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加大公共教育支出以及強(qiáng)化生態(tài)環(huán)境治理等方面對人力資源軟實(shí)力“塌陷”進(jìn)行修復(fù)。

人力資源 軟實(shí)力 塌陷 資源型地區(qū)

從概念的內(nèi)涵上來說，區(qū)域人力資源軟實(shí)力是指在一定區(qū)域基于人力資源整體水平而具有的凝聚力、吸納力和創(chuàng)新力以及由此而產(chǎn)生的競爭力和影響力。而區(qū)域人力資源軟實(shí)力“塌陷”則是指一定區(qū)域內(nèi)的人力資源（或人力資本）存量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)優(yōu)化等方面低于周邊地區(qū)或全國平均水平。山西作為典型的資源型省份，有著豐富的自然資源。在多年經(jīng)濟(jì)發(fā)展中形成了以煤炭資源為基礎(chǔ)、以煤炭焦化、電力、冶金以及新型煤化工為主導(dǎo)的工業(yè)體系。在發(fā)展初期，豐裕的自然資源給山西區(qū)域帶來了巨大收益。但由于對自然資源的過度依賴，近年來出現(xiàn)了明顯的人力資本擠出效應(yīng)。比如，山西區(qū)域內(nèi)人才流失較為嚴(yán)重，對人才整體吸引力下降。教育經(jīng)費(fèi)占GDP比重增幅放緩，人力資源結(jié)構(gòu)不合理。在供給側(cè)改革背景下，研究山西省人力資源軟實(shí)力“塌陷”程度，進(jìn)而探究其背后機(jī)制，這將對于提升山西區(qū)域內(nèi)人力資源整體水平具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)梳理

（一）資源經(jīng)濟(jì)與人力資本關(guān)系研究

1.人力資本與資源型經(jīng)濟(jì)關(guān)系實(shí)證研究。Gylfason發(fā)現(xiàn)在資源充裕國家或地區(qū)，資源繁榮可能會對人力資本造成負(fù)面影響。[1]Auty對韓國和巴西的研究以及對加納國的實(shí)證分析均表明自然資源豐裕程度與人力資本投資呈現(xiàn)出反方向變化。[2]Lederman、Maloney通過建立模型認(rèn)為斯堪的納維亞部分國家通過加大人力資本投資避免了“資源詛咒”的發(fā)生，而拉丁美洲部分國家的情況正好相反。[3]國內(nèi)學(xué)者邵帥、楊莉莉以及王中亞和李興江、王璐等通過建立計(jì)量模型發(fā)現(xiàn)我國部分地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在 “資源詛咒”的現(xiàn)象，并且認(rèn)為人力資本是“資源詛咒”的重要傳導(dǎo)機(jī)制之一。[4][5][6]

2.人力資本與資源型經(jīng)濟(jì)關(guān)系理論研究。部分學(xué)者對人力資本擠出效應(yīng)進(jìn)行了研究。張復(fù)明、景普秋的研究指出：一方面，勞動(dòng)者被鎖定在技能要求較低的資源型產(chǎn)業(yè),他們不愿意提高自己或者下一代的教育水平；另一方面，資源豐裕型政府與當(dāng)?shù)鼐用竦淖载?fù)在一定程度上忽略了人力資本的投入。[7]學(xué)者們關(guān)注的另一焦點(diǎn)是資源豐裕與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。Auty發(fā)現(xiàn)在資源豐裕國家或地區(qū)，資源部門的高收益降低了貧困家庭人力資本投資的預(yù)期回報(bào)率，教育不再是家庭投資重點(diǎn)。這時(shí)，資源主導(dǎo)部門所帶來的高收益預(yù)期破壞了人力資本與經(jīng)濟(jì)增長的良性循環(huán)；而低水平的教育將會進(jìn)一步影響經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展。[8]邵帥、齊中英的研究表明，在我國西部地區(qū)能源開發(fā)對技術(shù)創(chuàng)新和人力資本投入產(chǎn)生擠出效應(yīng)。[9]

（二）資源依賴區(qū)域人力資本特征研究

黃溶冰、王麗艷認(rèn)為資源型城市人力資源呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：第一，勞動(dòng)力總量大，結(jié)構(gòu)性失業(yè)和再就業(yè)矛盾突出；第二，勞動(dòng)者素質(zhì)偏低，總體上呈現(xiàn)“三低三少”現(xiàn)象；第三，資源型城市人力資源結(jié)構(gòu)不合理，存在著鎖定效應(yīng)；第四，資源型城市人力資源分布趨向邊緣化,人才流失現(xiàn)象很嚴(yán)重。[10]李憲寶、陳東景發(fā)現(xiàn)資源型城市的發(fā)展特點(diǎn)在一定程度上會造成人力資本存量低、結(jié)構(gòu)不合理、失業(yè)率上升等問題。[11]韓淑芬、趙康杰則指出，山西資源型經(jīng)濟(jì)對人力資本的擠出效應(yīng)明顯，人力資本投資水平低、教育投資以及科教文衛(wèi)支出低于全國水平。此外，由于反工業(yè)化現(xiàn)象導(dǎo)致山西人才外流現(xiàn)象嚴(yán)重。[12]

（三）研究述評

從以上文獻(xiàn)可知，對于資源依賴型經(jīng)濟(jì)與區(qū)域人力資本之間的關(guān)系，學(xué)術(shù)界基本已經(jīng)達(dá)成一致觀點(diǎn)，即資源過度依賴會引起人力資源軟實(shí)力“塌陷”。但對于這一結(jié)論背后的形成機(jī)制需要作進(jìn)一步細(xì)化研究。此外，如何對遭受“塌陷”的人力資源軟實(shí)力進(jìn)行“修復(fù)”？這是擺在我們面前更為現(xiàn)實(shí)和緊迫的問題。這里以山西省為例，首先測定其人力資源軟實(shí)力“塌陷”程度，其次探究其背后形成機(jī)制，最后給出人力資源軟實(shí)力 “修復(fù)”對策。

二、山西省人力資源軟實(shí)力“塌陷”程度測定

（一）數(shù)據(jù)來源及指標(biāo)解釋

本部分以山西省及其周邊共九省區(qū) （包括中部六省以及內(nèi)蒙古、河北和陜西）為研究參照對象，基于2012-2016年統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)運(yùn)用因子分析模型分析山西省人力資源發(fā)展水平在九省區(qū)的排名情況，以此作為表示山西省人力資源軟實(shí)力“塌陷”程度的指標(biāo)。參照林牧等的研究思路[13]，選取反映九省區(qū)人力資源發(fā)展水平的24個(gè)指標(biāo)作為原始變量，具體指標(biāo)見表1。

（二）數(shù)據(jù)處理及結(jié)果

為節(jié)約篇幅，這里僅以2016年數(shù)據(jù)為例運(yùn)用SPSS19統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行分析評價(jià)。運(yùn)用SPSS軟件對上述指標(biāo)所對應(yīng)數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)性分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)上述變量之間的相關(guān)系數(shù)大多大于0.3。另外，由于各指標(biāo)數(shù)據(jù)的量綱差距較大，故在進(jìn)行因子分析前對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理。按照因子對應(yīng)特征根大于1的原則，選入5個(gè)公共因子，其累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為92.26%。為了對每一公共因子進(jìn)行明確和更貼合實(shí)際意義的解釋，利用因子旋轉(zhuǎn)以期得到初始公共因子的線性組合。這里采用具有Kaiser標(biāo)準(zhǔn)化的正交旋轉(zhuǎn)，經(jīng)過6次迭代后旋轉(zhuǎn)收斂。以各公共因子的方差貢獻(xiàn)率和總體累計(jì)方差貢獻(xiàn)率之比為權(quán)重，計(jì)算綜合的因子得分F，即按照公式F=（44.062F1+19.467F2+10.793F3+10.731F4+7.206F5）/92.259進(jìn)行計(jì)算。將標(biāo)準(zhǔn)化后的觀測值分別代入5個(gè)因子得分函數(shù)中求出各因子得分后，再將各因子得分代入綜合因子函數(shù)中求出綜合因子得分值。各因子得分及綜合得分如表2所示。

表1 指標(biāo)解釋以及數(shù)據(jù)來源

表2 2016年九省區(qū)各因子得分以及綜合得分

結(jié)合各省區(qū)在五個(gè)公共因子上的得分和綜合得分，對各省的人力資源綜合發(fā)展水平進(jìn)行評價(jià)。一般來說，綜合得分越高說明該省的人力資源發(fā)展水平越高。而綜合得分大于0則意味著該省的人力資源發(fā)展水平在九省區(qū)平均水平之上，反之則在平均水平之下。由表2可知，在公共因子F1上得分最高的前三個(gè)省份依次是河南、湖南和湖北，其中，河南省的得分為1.84，遠(yuǎn)高于其他省區(qū)。由影響F1得分的變量觀測值可以看出，河南省在社會消費(fèi)品零售總額、常住人口等多數(shù)變量上的觀測值都相對較高，這與河南省較大的人口基數(shù)密切相關(guān)。湖北、安徽和陜西三省在公共因子F2上的得分較高，而F2集中反映了各省對科技研究的投入與產(chǎn)出，這些產(chǎn)出包括科技論文和專利多是與當(dāng)?shù)氐母叩仍盒＿M(jìn)行了合作，可以說明這三個(gè)省份的教育資源相對較為豐富，地方科研機(jī)構(gòu)也十分善于將學(xué)術(shù)資源轉(zhuǎn)換為科技成果。江西、山西、河北三省在F3上的得分較高。湖南、湖北、山西在F4上的得分較高。在公共因子F5上得分較高的前三位依次是河北、安徽、陜西。

表3 2012-2016年九省區(qū)人力資源軟實(shí)力排名

最后，將各省份在五個(gè)因子上的得分進(jìn)行加權(quán)綜合求得綜合得分，根據(jù)綜合得分進(jìn)行省區(qū)排名。得分從高到低依次是河南、湖南、湖北、河北、安徽、江西、陜西、山西、內(nèi)蒙古?？梢钥闯龈魇∪肆Y源綜合水平的綜合得分排名與公共因子F1的排序較為相似，說明地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展對其人力資源的發(fā)展具有相當(dāng)大的促進(jìn)作用。

同理，將九省區(qū)2012年至2015年相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行以上類似處理，可得到表3。在2012年至2016年的5年內(nèi)，各省區(qū)人力資源軟實(shí)力的排名變化不是很大。例如，河南省一直位列第一，陜西省基本維持在第六名的水平。值得注意的是，山西省2012年至2014年一直位列第七名，而在2015年和2016年則變?yōu)榈诎嗣?，僅僅高于內(nèi)蒙古自治區(qū)。從總體上尤其是中部地區(qū)來看，山西省存在明顯的人力資源軟實(shí)力 “塌陷”現(xiàn)象。

三、山西省人力資源軟實(shí)力“塌陷”機(jī)制分析

以上部分通過因子分析模型證明了山西省與周邊省區(qū)相比，存在較為明顯的人力資源軟實(shí)力“塌陷”現(xiàn)象。本部分將利用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型分析山西省人力資源軟實(shí)力“塌陷”背后的機(jī)制。

（一）山西省人力資源軟實(shí)力“塌陷”理論模型假設(shè)

為分析方便，假設(shè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)由資源部門（R）和制造業(yè)部門（M）組成。資源部門依靠開發(fā)礦產(chǎn)資源進(jìn)行經(jīng)營，而制造業(yè)部門則主要生產(chǎn)工業(yè)用品和日常消費(fèi)品。兩部門均需要一定數(shù)量工人和政府財(cái)政投資作為生產(chǎn)投入要素。此外，資源部門的生產(chǎn)投入要素還包括資源開采量。兩部門的產(chǎn)出由工人工資總額和應(yīng)稅總額組成。工人總數(shù)、工資總額以及隨機(jī)因素共同決定了兩部門人均工資。由于資源部門（R）工人多屬于低技能工人，與制造業(yè)部門相比，有著較少的人力資本存量。兩部門人均工資差額在一定程度上決定了家庭教育投資動(dòng)力。兩部門總應(yīng)稅額構(gòu)成財(cái)政收入。在一定比例下，財(cái)政收入將被作為公共教育支出和財(cái)政類投資支出進(jìn)行分配。財(cái)政類投資支出將在資源部門（R）和制造業(yè)部門（M）之間進(jìn)行分配。

總體上來說，家庭投資動(dòng)力和公共教育投資以及居民收入水平共同決定了人力資本增量。而由于資源開發(fā)導(dǎo)致的生態(tài)環(huán)境破壞將會影響人力資本的“流失”。本研究的關(guān)鍵假設(shè)為，隨著資源的開發(fā)，將會出現(xiàn)人力資本損失大于人力資本增量，即出現(xiàn)人力資本存量逐年降低的情況。

（二）山西省人力資源軟實(shí)力“塌陷”系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型及仿真

本系統(tǒng)模型涉及多個(gè)指標(biāo)，有些不容易量化，僅僅可用其變化趨勢來表現(xiàn)某些指標(biāo)。這既是難點(diǎn)，更是系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型的優(yōu)勢所在。因此，方程和其初始值均是根據(jù)實(shí)際情況人為設(shè)定進(jìn)行仿真，這并不影響我們分析問題的科學(xué)性。根據(jù)理論模型假設(shè)，我們可以繪制系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)流圖，具體如圖一所示。

圖一 系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)流圖

方程如下：

由于資源繁榮，R部門有著較高的初始發(fā)展水平。而這將直接導(dǎo)致R部門應(yīng)稅額和工資總額的增加。在其他條件不變情況下，R部門人均工資將會高于相應(yīng)的M部門人均工資。兩部門工資差異將會使得家庭忽視了對子女進(jìn)行教育投資的需求進(jìn)而弱化了其投資動(dòng)力。另一方面，R部門應(yīng)稅額的增加使得財(cái)政收入產(chǎn)生了對R部門的依賴。后者與財(cái)政投資類支出共同構(gòu)成R部門生產(chǎn)函數(shù)中的資本投入要素。這實(shí)際上是一個(gè)多條正反饋和“富者越富”基模構(gòu)成的復(fù)雜回路。M部門的分析與R部門類同，不再詳述。

利用Vensim軟件進(jìn)行系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型仿真。設(shè)置步長為0.5，總仿真時(shí)間為[0，25]，得到如下仿真結(jié)果。從圖二可知，從初始時(shí)間點(diǎn)到大約7.5時(shí)點(diǎn)人力資本存量呈現(xiàn)緩慢上升的趨勢；此后，呈現(xiàn)迅速下降狀態(tài)。圖二的結(jié)果證明了人力資本存量逐年降低“塌陷”這一關(guān)鍵假設(shè)。

圖三給出了R部門和M部門所吸納的工人比，大約在13時(shí)點(diǎn)之后呈現(xiàn)緩慢上升的趨勢。這說明在其他情況不變條件下，將會有更多的工人向R部門聚集。隨著資源開采量和工人的增加，R部門將會有更多的產(chǎn)出。這將進(jìn)一步導(dǎo)致財(cái)政收入對R部門的依賴。對R部門財(cái)政投資類支出的增加將會導(dǎo)致R部門的繁榮。此時(shí)，R部門將會產(chǎn)生強(qiáng)大的吸納作用。與M部門相比，R部門會將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的更多 “人財(cái)物”等生產(chǎn)要素作為自身擴(kuò)張基礎(chǔ)。當(dāng)R部門成為優(yōu)勢部門后，兩部門工資差距逐漸拉大，加之R部門有著較低的人力資本投資門檻，這又會直接導(dǎo)致家庭教育投資動(dòng)力減弱。另一方面，政府財(cái)政收入對R部門的依賴將會產(chǎn)生部門投資偏好而忽視公共教育支出。因此，長期來看，人力資本增量增速緩慢。與此同時(shí)，隨著生態(tài)以及宜居環(huán)境的急劇惡化，將會導(dǎo)致大量人才流失或退化。

圖二 人力資本水平變化趨勢

圖三 兩部門工人比變化趨勢

四、結(jié)論與討論

以山西省為例對資源型地區(qū)的人力資源軟實(shí)力“塌陷”這一現(xiàn)象進(jìn)行研究。在界定區(qū)域人力資源軟實(shí)力“塌陷”內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，運(yùn)用因子分析模型證明了山西省人力資源軟實(shí)力“塌陷”這一假設(shè)。結(jié)果顯示，2012年至2014年間，山西省人力資源軟實(shí)力在九省區(qū)中均為第7名，僅排在江西省和內(nèi)蒙古兩省區(qū)之前；而在2015年和2016年間，山西省人力資源軟實(shí)力排名為第8名，在九省區(qū)中僅高于內(nèi)蒙古自治區(qū)。在分析人力資源軟實(shí)力“塌陷”現(xiàn)象之后，文章利用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型對現(xiàn)象背后的機(jī)制進(jìn)行研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，能源部門在要素投入以及產(chǎn)出等方面均存在正反饋機(jī)制，體現(xiàn)出“富者越富”基模的基本特征。

為了對區(qū)域人力資源軟實(shí)力“塌陷”進(jìn)行修復(fù)，筆者認(rèn)為應(yīng)該首先調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，改變以資源部門為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，注重發(fā)展科技型、創(chuàng)新性產(chǎn)業(yè)。原有資源型企業(yè)應(yīng)該逐步轉(zhuǎn)型升級，提高產(chǎn)品附加值。其次，應(yīng)進(jìn)一步加大公共教育支出力度，彌補(bǔ)家庭尤其是貧困家庭教育投資不足部分。大力發(fā)展職業(yè)教育，提高就業(yè)技能，為資源型地區(qū)的廣大青年提供多樣化的就業(yè)渠道。第三，在合理開發(fā)礦產(chǎn)資源的同時(shí)，要加大生態(tài)環(huán)境治理力度。進(jìn)一步完善生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)。同時(shí)要注重居民的宜居環(huán)境建設(shè)，做到既要能吸引人才，更要能留住人才。第四，規(guī)范資源稅征收，理清政府和資源型企業(yè)關(guān)系，促進(jìn)資源行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

[1]Gylfason T.Natural Resources,Education,and Economic Development,European Economic Review,2001,(4):pp.847～859.

[2][8]Auty R.Resource Abundance and Economic Development.Oxford:Oxford University Press,2001,pp.57～75.

[3]Lederman D.,Maloney WF.Natural Resources:neither Curse nor Destiny.Stanford:Stanford University Press,2006,pp.71～99.

[4]邵帥 楊莉莉：《自然資源豐裕、資源產(chǎn)業(yè)依賴與中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長》，《管理世界》2010年第9期，第26～44頁

[5]王中亞：《資源型城市“資源詛咒”傳導(dǎo)機(jī)制實(shí)證研究》，《城市發(fā)展研究》2011年第11期，第85～89頁

[6]李興江 王璐：《突破資源依賴型經(jīng)濟(jì)約束的轉(zhuǎn)型研究——以遼寧省為例》，《蘭州學(xué)刊》2011年第9期，第82～86頁

[7]張復(fù)明 景普秋：《資源型經(jīng)濟(jì)及其轉(zhuǎn)型研究述評》，《中國社會科學(xué)》2006年第6期，第78～87頁

[9]邵帥 齊中英：《西部地區(qū)的能源開發(fā)與經(jīng)濟(jì)增長——基于 “資源詛咒”假說的實(shí)證分析》，《經(jīng)濟(jì)研究》2008年第4期，第147～160頁

[10]黃溶冰 王麗艷：《資源型城市轉(zhuǎn)型中的人力資本投資與分享》，《科學(xué)·經(jīng)濟(jì)·社會》2008年第2期，第41～44頁

[11]李憲寶 陳東景：《資源型城市轉(zhuǎn)型過程中人力資本作用機(jī)制分析》，《煤炭經(jīng)濟(jì)研究》2008年第6期，第76～79頁

[12]韓淑芬 趙康杰：《人力資本與資源型經(jīng)濟(jì)關(guān)系:文獻(xiàn)評述及其對山西的啟示》，《蘭州商學(xué)院學(xué)報(bào)》2009年第4期，第51～58頁

[13]林枚 國洪崗：《區(qū)域人力資源發(fā)展水平評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建》，《商業(yè)時(shí)代》2011年第3期，第137～139頁

Measure about Soft Power’s Downfall of Human Resources： Observation on Shanxi Province

Li Jin Han Junhui

Soft power of human resources play a key role in economic development and transformation of industral structure.The paper measure the Soft power’s downfall of human resources in Shanxi Province using the factor analysis model.The result show that the comprehensive factor score is lower of Shanxi Province in 2012-2016,there is obvious human resources soft power“downfall” phenomenon.In order to explore the mechanism behind the “downfall”,the system dynamics model is established.The paper find that the development of energy sector has positive feedback mechanism,reflecting the characteristics of“the rich get more rich”.The paper suggest that we should repair the soft power’s downfall from the adjustment of industrial structure,increase public spending on education and strengthening the ecological environment management.

human resources,soft power,downfall,resource-based region

太原理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 山西太原 030024

山西省高等學(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)研究項(xiàng)目“資源依賴背景下山西省區(qū)域人力資本軟實(shí)力塌陷及修復(fù)問題研究”（批準(zhǔn)號：2014219）。