■ 程少民

全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的幾點(diǎn)思考

■ 程少民

黨的十八屆四中全會(huì)作出全面推進(jìn)依法治國的重大戰(zhàn)略部署。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，要把全面依法治國放在“四個(gè)全面”戰(zhàn)略部署中來把握。中央企業(yè)是我國國民經(jīng)濟(jì)的重要支柱，是落實(shí)全面依法治國治理的重要主體。國務(wù)院國資委對(duì)法治央企建設(shè)的總體要求是：

一個(gè)升級(jí)：就是法治工作從專項(xiàng)業(yè)務(wù)工作向全面覆蓋、全員參與的全局性、戰(zhàn)略性工作升級(jí)。法治成為企業(yè)的核心理念和全體員工的自覺遵循，法治思維和法治方式體現(xiàn)于企業(yè)治理、經(jīng)營、管理各領(lǐng)域，法治要求貫穿于企業(yè)決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)，依法治企成為企業(yè)重要軟實(shí)力。

兩個(gè)融合：就是法治工作與企業(yè)中心工作深度融合，緊緊圍繞改革發(fā)展重點(diǎn)任務(wù)統(tǒng)籌謀劃、同步推進(jìn)；法律管理與企業(yè)經(jīng)營管理深度融合，充分發(fā)揮法律管理的服務(wù)保障、規(guī)范管理和價(jià)值創(chuàng)造作用。

三個(gè)轉(zhuǎn)變：就是法治建設(shè)從主要依靠總法律顧問推動(dòng)，向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人切實(shí)履行第一責(zé)任人職責(zé)轉(zhuǎn)變；法治工作從法律部門單兵作戰(zhàn)，向企業(yè)各部門協(xié)同配合、共同參與轉(zhuǎn)變；法律管理從以風(fēng)險(xiǎn)防范為主，向風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)管理和法律監(jiān)督一體化推進(jìn)轉(zhuǎn)變。

從國務(wù)院國資委關(guān)于法治央企建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)和部署來看，2004年至2014年是“筑牢基礎(chǔ)階段”：主要是“兩個(gè)核心制度”：一是在中央企業(yè)完善以總法律顧問制度為核心的企業(yè)法律顧問制度；二是建立以規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策三項(xiàng)法律審核制度為核心的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。黨的十八屆四中全會(huì)以后，2015年到2020年，是“全面升級(jí)階段”：貫徹落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署，力爭(zhēng)通過5年努力，使中央企業(yè)成為治理完善、經(jīng)營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信的法治央企。

新形勢(shì)下，全面建設(shè)法治央企，是貫徹落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，也是進(jìn)一步深化國企改革的必然要求，更是提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，做強(qiáng)做優(yōu)做大中央企業(yè)的迫切需要。

一、全面推進(jìn)法治央企建設(shè)要落實(shí)企業(yè)第一責(zé)任人職責(zé)

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，全面依法治國，必須抓住領(lǐng)導(dǎo)干部這個(gè)關(guān)鍵少數(shù)。四中全會(huì)明確提出“黨政主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)”。中辦、國辦聯(lián)合印發(fā)《黨政主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》，國資委結(jié)合中央企業(yè)實(shí)際，國資委黨委制定了《中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》。

一方面，企業(yè)違法違規(guī)經(jīng)營決策，責(zé)任追究最終是要落在領(lǐng)導(dǎo)人員身上；另一方面，企業(yè)發(fā)生法律糾紛案件，也對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人造成影響。做好企業(yè)法治工作，既是對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)，更是對(duì)領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人負(fù)責(zé)。所以，加強(qiáng)學(xué)習(xí)和貫徹落實(shí)《中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》，建議成立以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人牽頭，部門負(fù)責(zé)人參與的法治建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)公司的法治建設(shè)工作，統(tǒng)籌規(guī)劃、整體推進(jìn)法治建設(shè)工作，是當(dāng)期推進(jìn)法治央企的重點(diǎn)工作，也是政治任務(wù)。

二、全面推進(jìn)法治央企建設(shè)要高度重視企業(yè)規(guī)范治理

國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步完善關(guān)于企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見》明確指出，要健全以公司章程為核心的企業(yè)制度體系，充分發(fā)揮公司章程在企業(yè)治理中的基礎(chǔ)作用，嚴(yán)格出資人機(jī)構(gòu)、股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層、監(jiān)事會(huì)、黨組織和職代會(huì)的權(quán)責(zé)，著力構(gòu)建權(quán)責(zé)對(duì)等、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)構(gòu)。隨著公司制股份制改革不斷推進(jìn)，中央企業(yè)特別是子企業(yè)股權(quán)逐步多元化，對(duì)完善章程提出了更高的要求。

章程是企業(yè)的內(nèi)部“憲法”，在日常管理和企業(yè)改革重大活動(dòng)中，必須把公司章程擺在更加重要的位置，不僅要依法履行股東的職責(zé)，同時(shí)要把依法治企要求寫進(jìn)公司章程。這幾年，多家央企因?yàn)檎鲁讨贫ú豢茖W(xué)而導(dǎo)致糾紛屢見不鮮，因章程對(duì)股東權(quán)利義務(wù)配置不合理而導(dǎo)致股東權(quán)利無法落實(shí)的情況也時(shí)常發(fā)生。企業(yè)要以章程修訂為契機(jī)，將法治工作相關(guān)要求納入章程，為企業(yè)依法治理提供制度保障。注重公司設(shè)立、改制、股權(quán)變更等重大活動(dòng)中章程動(dòng)態(tài)管理，強(qiáng)化對(duì)子企業(yè)規(guī)范行使出資人職責(zé)，維護(hù)股東自身合法權(quán)益。

三、全面推進(jìn)法治央企建設(shè)要高度重視企業(yè)案件管理

防范和處理好法律糾紛案件，是法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的基本功，也是檢驗(yàn)企業(yè)法律管理成效的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。我們通過多起糾紛案件分析研究，反映出我們?nèi)粘９芾砗惋L(fēng)險(xiǎn)防范上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)。部分企業(yè)對(duì)較大案件不及時(shí)上報(bào)或拖延，不能主動(dòng)應(yīng)對(duì)糾紛案件；在案件應(yīng)對(duì)處理上，過分依賴外聘律師意見，沒有從企業(yè)自身立場(chǎng)出發(fā)，沒有充分發(fā)揮內(nèi)部法律部門對(duì)案件背景和情況熟悉的優(yōu)勢(shì)。企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)案件重視和管理的工作力度還不強(qiáng)。

為了適應(yīng)企業(yè)外部的法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境和內(nèi)部情況變化和調(diào)整。我們應(yīng)該進(jìn)一步加大法律糾紛案件管理，嚴(yán)格落實(shí)集團(tuán)和所屬子企業(yè)案件分級(jí)管理，強(qiáng)化子企業(yè)案件管理，嚴(yán)格要求各子企業(yè)重大案件報(bào)備，督促、協(xié)調(diào)做好重大案件的訴訟、仲裁，依法維護(hù)自身的合法權(quán)益。進(jìn)行典型案件分析和研究，根據(jù)具體案件情況，必要時(shí)召集集團(tuán)內(nèi)的法律專業(yè)人員，共同研討案件，探討訴訟策略，集思廣益，為重大案件訴訟提供強(qiáng)有力的技術(shù)支持。做好相關(guān)案件的總結(jié)，對(duì)案件發(fā)生的原因、訴訟過程中的證據(jù)收集、策略等方面進(jìn)行全面的總結(jié)，必要時(shí)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)交流，舉一反三，為類似案件的辦理積累經(jīng)驗(yàn)，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善相關(guān)管理制度，避免類似案件的再次發(fā)生。規(guī)范中介服務(wù)機(jī)構(gòu)選聘，建立重大案件獎(jiǎng)懲制度，為激發(fā)相關(guān)人員的辦案積極性，建立具體的辦理重大案件獎(jiǎng)懲制度，對(duì)于通過辦理案件為公司挽回或減少損失的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于在辦理案件過程中有失職等行為造成損失的，進(jìn)行處罰。

四、全面推進(jìn)法治央企建設(shè)要高度重視企業(yè)合規(guī)管理

合規(guī)管理是近年來世界一流企業(yè)適應(yīng)市場(chǎng)監(jiān)管日趨嚴(yán)格新形勢(shì)，在企業(yè)內(nèi)部組織開展的一項(xiàng)重要管理活動(dòng)，也是提升企業(yè)管理水平的重要手段。

“合規(guī)”通常包含以下三層含義：一是遵守公司所在國和經(jīng)營所在地的法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定；二是遵守企業(yè)內(nèi)部規(guī)章包括企業(yè)價(jià)值觀、商業(yè)行為準(zhǔn)則、職業(yè)操守準(zhǔn)則等；三是遵守社會(huì)公序良俗。所謂合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)就是企業(yè)作為法律主體沒有遵守“國法”“家規(guī)”和“民俗”，而使企業(yè)招致經(jīng)濟(jì)損失和商譽(yù)損失的可能性。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量不斷增加，后果日益嚴(yán)重，被動(dòng)的事后補(bǔ)救的方式，不僅給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)上的巨大負(fù)擔(dān)，而且補(bǔ)救的難度也越來越大，進(jìn)行合規(guī)管理，主動(dòng)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)有效控制風(fēng)險(xiǎn)的必由之路。企業(yè)法律事務(wù)工作量迅速增加，涉及的領(lǐng)域越來越廣，僅僅依靠企業(yè)內(nèi)部法律顧問的個(gè)人素質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)來識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)不能滿足法律工作的要求，合規(guī)管理給企業(yè)法律顧問提供一套科學(xué)方法和工具。企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，促使企業(yè)不斷創(chuàng)新業(yè)務(wù)和進(jìn)入新的領(lǐng)域，導(dǎo)致存在大量法律空白和灰色地帶，客觀上要求從企業(yè)整體層面考慮法律工作的目標(biāo)和原則，合規(guī)管理綜合考慮了風(fēng)險(xiǎn)事件的商業(yè)利益、法律后果、控制成本，確定了正確的應(yīng)對(duì)策略。

企業(yè)可以對(duì)內(nèi)部管理制度進(jìn)行梳理，從業(yè)務(wù)流程管理出發(fā)，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)控制度進(jìn)行完善和補(bǔ)充，并對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案的控制，通過建立健全合規(guī)管理框架和制度，將風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制融為一體，形成內(nèi)部約束到位、相互制衡有效、內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)聯(lián)系的管理體系，提高企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

五、全面推進(jìn)法治央企建設(shè)要高度重視企業(yè)基礎(chǔ)管理

全面推進(jìn)法治央企建設(shè)，必須高度重視規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策“三項(xiàng)”法律審核，堅(jiān)持未經(jīng)審核的管理制度不頒布、未經(jīng)審核的合同協(xié)議不簽訂、未經(jīng)審核的重要決定不出臺(tái)。建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制建設(shè)與執(zhí)行、企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要決策法律審核制度建設(shè)與和執(zhí)行、重大案件管理制度與執(zhí)行等考核制度。對(duì)因忽視法律風(fēng)險(xiǎn)、該審不審或漏審，違法違規(guī)不執(zhí)行相關(guān)制度造成損失的，堅(jiān)決問責(zé)。同時(shí)，還要建立法律事務(wù)日常管理工作，做好法律管理過程控制，進(jìn)行日常檢查與監(jiān)督，及時(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)和總結(jié)，及時(shí)通報(bào)檢查結(jié)果，形成警示。對(duì)做得好的企業(yè)要予以鼓勵(lì)和表彰，對(duì)于工作完成較差的企業(yè)予以通報(bào)，并限期進(jìn)行整改。

全面推進(jìn)法治央企建設(shè)，更要落實(shí)總法律顧問制度進(jìn)章程、由董事會(huì)聘任、全面參與重大決策等要求，確?？偡深檰柭氊?zé)到位，作用發(fā)揮到位。要完善法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步優(yōu)化法律事務(wù)機(jī)構(gòu)職能，切實(shí)提高管理效能。要不斷加大法律人才培訓(xùn)，提升總法律顧問的履職能力，提升法律隊(duì)伍整體素質(zhì)，滿足企業(yè)發(fā)展需求。

《中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)規(guī)定》（國資黨法法規(guī)[2017]8號(hào)）

《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見》（國資發(fā)法規(guī)[2015]166號(hào)）

《國務(wù)院國資委關(guān)于國資委系統(tǒng)開展法治宣傳教育的第七個(gè)五年計(jì)劃（2016-2020）》（國資發(fā)法規(guī)[2016]99號(hào)）

《2016年度央企法治工作會(huì)議材料》等

（作者單位：中國鹽業(yè)總公司）

（編輯：李紅艷）