郝澤軍

（國(guó)網(wǎng)湖北省電力公司，湖北 武漢 430077）

電力物資質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)分析與防范

郝澤軍

（國(guó)網(wǎng)湖北省電力公司，湖北 武漢 430077）

電力物資的質(zhì)量是保證電網(wǎng)安全運(yùn)行的重要基礎(chǔ)，有效地防范電力物資質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)是電力企業(yè)必須面對(duì)的挑戰(zhàn)之一。針對(duì)電力物資質(zhì)量管理的關(guān)鍵業(yè)務(wù)，采用風(fēng)險(xiǎn)管理方法識(shí)別并分析了質(zhì)量管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，并提出了可行的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，以促進(jìn)電力物資質(zhì)量管理的規(guī)范性與科學(xué)性提升。

質(zhì)量控制；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；電力物資

把質(zhì)量作為“百年大計(jì)”一直是電力企業(yè)的重要指導(dǎo)思想，物資質(zhì)量控制要覆蓋設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、交付等全過(guò)程，對(duì)電網(wǎng)的建設(shè)水平提升有重要意義。采用風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)方法，能使公司在物資質(zhì)量控制過(guò)程中預(yù)先收集相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的重要性和可能性進(jìn)行評(píng)估，從而制訂出合理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略來(lái)有效防范風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和降低風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，促進(jìn)管理水平的不斷提升。

本文針對(duì)質(zhì)量管理業(yè)務(wù)，重點(diǎn)從設(shè)備監(jiān)造、設(shè)備材料抽檢方面對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，參考?xì)v史數(shù)據(jù)和案例對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了分類(lèi)分級(jí)，分析了風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，制訂了合理的措施和制度保障質(zhì)量。這些工作有助于公司對(duì)電力物資質(zhì)量保障提供事前的預(yù)防方法和采取內(nèi)部控制措施。

1 電力物資質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，是風(fēng)險(xiǎn)防控措施的依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于不同的方面，有的源于工作細(xì)則制訂的不夠細(xì)致，有的源于業(yè)務(wù)執(zhí)行規(guī)范性不足，有的源于業(yè)務(wù)人員的疏忽，有的源于業(yè)務(wù)部門(mén)之間的協(xié)調(diào)溝通不到位。

從外部因素和內(nèi)部因素兩個(gè)層面上對(duì)物資質(zhì)量管理所面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了系統(tǒng)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需要確定風(fēng)險(xiǎn)事件、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素、初步判定風(fēng)險(xiǎn)后果，本文采用調(diào)研問(wèn)詢、參考?xì)v史數(shù)據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量管理環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別。

建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單后，進(jìn)一步對(duì)識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)成因進(jìn)行分析，采用魚(yú)骨圖等方法從影響風(fēng)險(xiǎn)形成的人員、設(shè)備、技術(shù)、管理、環(huán)境、信息等方面分析風(fēng)險(xiǎn)的原因。主要工作流程為：①基于業(yè)務(wù)流程，對(duì)質(zhì)量管理涵蓋的各流程進(jìn)行梳理，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)。②針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)流程，梳理并分析流程內(nèi)涉及風(fēng)險(xiǎn)的步驟及節(jié)點(diǎn)。③針對(duì)流程每個(gè)階段及具體節(jié)點(diǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，即產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的具體業(yè)務(wù)行為或業(yè)務(wù)行為方式。依據(jù)業(yè)務(wù)行為是否造成腐敗、公司項(xiàng)目施工進(jìn)度受阻、項(xiàng)目質(zhì)量出現(xiàn)問(wèn)題以及管理水平不佳等，將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步劃分為法律風(fēng)險(xiǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)。④邀請(qǐng)業(yè)務(wù)專(zhuān)家依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)造成的后果和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)三類(lèi)。根據(jù)上述步驟，本文針對(duì)某省電力公司的質(zhì)量管理業(yè)務(wù)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作，得到以下的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單，如表1所示。

表1 電力物資質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單

從風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別來(lái)看，物資質(zhì)量管理業(yè)務(wù)的15個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)均為管理風(fēng)險(xiǎn)。此外，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1屬于法律風(fēng)險(xiǎn)，比例為7%；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)5，10，12屬于廉潔風(fēng)險(xiǎn)，比例為20%.從風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)看，重大風(fēng)險(xiǎn)3個(gè)，比例為20%，中等風(fēng)險(xiǎn)8個(gè)，比例為53%，一般風(fēng)險(xiǎn)4個(gè)，比例為27%.

2 電力物資質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)防控措施

風(fēng)險(xiǎn)防范策略主要包括事前控制和事中控制兩類(lèi)。風(fēng)險(xiǎn)事前控制即事前預(yù)防，以期在業(yè)務(wù)開(kāi)展前對(duì)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行主動(dòng)避規(guī)，主要以教育培訓(xùn)和業(yè)務(wù)研討的方式展開(kāi)，主要方式包括積極開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)教育，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；定期開(kāi)展法律知識(shí)的培訓(xùn)，培養(yǎng)契約精神；定期開(kāi)展企業(yè)通用制度、操作規(guī)范、業(yè)務(wù)流程的培訓(xùn)；適當(dāng)?shù)亻_(kāi)展跨地區(qū)、跨部門(mén)的業(yè)務(wù)交流活動(dòng)，提升管理水平；加強(qiáng)供應(yīng)商關(guān)系管理相關(guān)規(guī)定的宣傳，提升供應(yīng)商的法律意識(shí)、誠(chéng)信意識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)事中控制措施是預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的核心環(huán)節(jié)，通過(guò)在質(zhì)量管理業(yè)務(wù)過(guò)程中建立起自查自糾和風(fēng)險(xiǎn)告知等方式，對(duì)業(yè)務(wù)人員的行為、業(yè)務(wù)規(guī)范落實(shí)過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)提示，以盡早遏制風(fēng)險(xiǎn)。這些措施構(gòu)成了工作人員在執(zhí)行業(yè)務(wù)操作時(shí)的規(guī)范指導(dǎo)。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的15個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，逐一制訂了風(fēng)險(xiǎn)防控措施，形成了“三卡一冊(cè)”的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，即風(fēng)險(xiǎn)防范卡、重大風(fēng)險(xiǎn)崗位防范卡、崗位風(fēng)險(xiǎn)提示卡和抽檢重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控手冊(cè)，如圖1所示。

圖1 物質(zhì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)防控措施示意圖

由于篇幅限制，各類(lèi)防控措施成果簡(jiǎn)述如下。

《風(fēng)險(xiǎn)防控卡》以卡片的形式對(duì)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行提示，卡片上包含了業(yè)務(wù)單元、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息、崗位名稱(chēng)、法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等信息?！秿徫伙L(fēng)險(xiǎn)提示卡》將具體的崗位責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行掛鉤，將風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任逐一分解到物資管理各層次的管理崗位上，可以給崗位人員業(yè)務(wù)操作提供明確的業(yè)務(wù)要點(diǎn)提示，健全了風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任體系。

《重大風(fēng)險(xiǎn)崗位提示卡》以卡的形式對(duì)質(zhì)量管理相關(guān)崗位人員的職責(zé)分工、涉及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)防控措施進(jìn)行了確定。該卡應(yīng)分發(fā)給崗位責(zé)任人，并貼于明顯處，在實(shí)際業(yè)務(wù)開(kāi)展中，崗位責(zé)任人應(yīng)嚴(yán)格按照該卡進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。

《物資抽檢重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控手冊(cè)》針對(duì)“抽檢計(jì)劃信息泄露風(fēng)險(xiǎn)”“抽樣，取樣、送樣規(guī)范性風(fēng)險(xiǎn)”“抽檢質(zhì)量問(wèn)題處理”三個(gè)重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，引入隨機(jī)抽檢和雙盲樣等機(jī)制，并對(duì)取樣、送樣環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行規(guī)范，以避免人為因素的干擾，在一定程度上規(guī)避了此環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。

3 結(jié)束語(yǔ)

本文采用風(fēng)險(xiǎn)管理方法對(duì)電力物資質(zhì)量管理業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別與分析，針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍與后果，制訂了“三卡一冊(cè)”的風(fēng)險(xiǎn)防控措施體系，完善了目前電力物資質(zhì)量管理的業(yè)務(wù)規(guī)范，有助于形成一套行之有效的物資質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制。

［1］郝澤軍，陸穎.電力企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)防控及措施研究［J］.物流科技，2016，39（12）.

［2］李成，馬波濤，劉曉龍.電網(wǎng)物資質(zhì)量管理研究［J］.中國(guó)市場(chǎng)，2017（18）.

［3］李軍博，李軼文，張旭.電網(wǎng)物資質(zhì)量監(jiān)督管理的逆向改進(jìn)提升［J］.科技與創(chuàng)新，2017（17）.

〔編輯：張思楠〕

F407.61

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2017.23.079

2095－6835（2017）23－0079－03