王翀
(淮北師范大學(xué)數(shù)學(xué)科學(xué)學(xué)院,安徽淮北235000)
建設(shè)工程招投標(biāo)過程中存在的問題與對策分析
王翀
(淮北師范大學(xué)數(shù)學(xué)科學(xué)學(xué)院,安徽淮北235000)
隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的不斷完善和發(fā)展,建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)逐步在我國得到推廣.建設(shè)工程招投標(biāo)作為競爭尤為激烈并且關(guān)系到國家的根本利益.本文通過對招投人與投標(biāo)人以及投標(biāo)人與投標(biāo)人之間的博弈分析,從招標(biāo)人和投標(biāo)人兩個(gè)方面給出我國建設(shè)工程招投標(biāo)中存在的問題,并結(jié)合這些問題給出相應(yīng)的對策分析.
建設(shè)工程;招投標(biāo);博弈分析;對策
招投標(biāo),是招標(biāo)投標(biāo)的簡稱.招標(biāo)和投標(biāo)是一種商品交易行為,是交易過程的兩個(gè)方面.招標(biāo)投標(biāo)是一種國際慣例,是商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展的產(chǎn)物,是應(yīng)用技術(shù)、經(jīng)濟(jì)的方法和市場經(jīng)濟(jì)的競爭機(jī)制的作用,有組織開展的一種擇優(yōu)成交的方式.這種方式是在貨物、工程和服務(wù)的采購行為中,招標(biāo)人通過事先公布的采購和要求,吸引眾多的投標(biāo)人按照同等條件進(jìn)行平等競爭,按照規(guī)定程序并組織技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和法律等方面專家對眾多的投標(biāo)人進(jìn)行綜合評審,從中擇優(yōu)選定項(xiàng)目的中標(biāo)人的行為過程.其實(shí)質(zhì)是以較低的價(jià)格獲得最優(yōu)的貨物、工程和服務(wù).隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善,以及工程建設(shè)領(lǐng)域業(yè)主負(fù)責(zé)制、工程招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制、風(fēng)險(xiǎn)管理制等基本制度的建立和逐步發(fā)展,建設(shè)市場主體的行為更加規(guī)范化、法制化和國際化,建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)制度、合同管理在企業(yè)經(jīng)營、工程項(xiàng)目管理中的地位和作用顯得更加突出和重要.建設(shè)工程項(xiàng)目招投標(biāo)和其他行業(yè)的招投標(biāo)采購一樣,是在建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)下,逐步在我國得到推廣、應(yīng)用和發(fā)展的.招投標(biāo)作為最具競爭力的一種采購方式,正不斷地深入到社會生活的各個(gè)方面,不但對宏觀經(jīng)濟(jì)帶來影響,而且正不斷融入微觀個(gè)體的行為中.
招投標(biāo)制度是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物.1782年英國出現(xiàn)了公共采購或集體采購的形式,這一形式標(biāo)志著招投標(biāo)制度的出現(xiàn).1809年,美國通過第一部密封投標(biāo)法律.經(jīng)過幾百年的發(fā)展,國外已經(jīng)有了相當(dāng)成熟的一套招投標(biāo)管理制度,如世貿(mào)的《政府采購協(xié)議》、歐盟的《公共采購規(guī)則》、美國的《國防采購規(guī)則》等.我國從20世紀(jì)80年代才開始引入,在深圳、吉林進(jìn)行招投標(biāo)試點(diǎn).以布魯革水電站成功招標(biāo)建成為標(biāo)志,87年在全國進(jìn)行布魯革水電站成功招標(biāo)經(jīng)驗(yàn)的推廣,逐步完善招投標(biāo)制度.但是,招投標(biāo)的制度在很大程度上還留與形式,缺少有效的監(jiān)督和管理,公平、公正.90年代中后期,我國招投標(biāo)制度不斷完善,1999年出臺第一部招投標(biāo)的法律《招標(biāo)投標(biāo)法》,2011年首次頒布《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》,招投標(biāo)的管理全面納入市場經(jīng)濟(jì)的管理體系,明確規(guī)定招標(biāo)方式不再包括議標(biāo)方式,公開招標(biāo)全面實(shí)施.由于,我國的招投標(biāo)制度從建立到實(shí)施只有短短30年的時(shí)間.因此,我國招投標(biāo)制度與國外相比還有許多需要完善的地方.
建筑工程招投標(biāo)是一個(gè)帶有博弈特征的競爭性活動(dòng).我國《招標(biāo)投標(biāo)法》第十九條規(guī)定資格預(yù)審結(jié)束后,招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向資格預(yù)審申請人發(fā)出資格預(yù)審結(jié)果通知書.未通過資格預(yù)審的申請人不具有投標(biāo)資格.通過資格預(yù)審的申請人(博弈方)少于3個(gè)的,應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo).
假設(shè)投標(biāo)人均為“理性經(jīng)濟(jì)人”,對于投標(biāo)人i的成本為ci(i=1,2…n),根據(jù)其成本它會給出相應(yīng)的價(jià)格Pi(i=1,2…n),如果以最低價(jià)中標(biāo)為原則,Pi=min(P1,P2…Pn),則第i個(gè)人中標(biāo).并且得到的收益Ui=Pi-ci.投標(biāo)人越多,競爭越激烈,投標(biāo)價(jià)格也有可能越低.在投標(biāo)過程中,每一個(gè)投標(biāo)人進(jìn)行報(bào)價(jià)的時(shí)候,應(yīng)考慮其他競標(biāo)人的報(bào)價(jià)策略.未開標(biāo)前,每一個(gè)競標(biāo)人并不知道有多少人競標(biāo),競標(biāo)的參與人是誰,投標(biāo)參與人價(jià)格是多少.只有開標(biāo)后才知道每個(gè)參與人的競標(biāo)價(jià)格.因此,把參與人具有不同類型的可能性納入博弈,它是一種不完全信息靜態(tài)博弈也即靜態(tài)貝葉斯博弈.招投標(biāo)實(shí)際上就是招標(biāo)方與投標(biāo)方,投標(biāo)方與投標(biāo)方的博弈.其中招標(biāo)方與投標(biāo)方博弈關(guān)系可以由下面圖表1給出:
圖1
分析:在上圖中如果招標(biāo)人與投標(biāo)人合謀,他們的支付函數(shù)為最高100;如果招標(biāo)人不合謀,則“公事公辦”,那么投標(biāo)人就不可能獲得溢價(jià)中標(biāo);所以招標(biāo)人不合謀,投標(biāo)人的支付函數(shù)為50,招標(biāo)人在投標(biāo)人合謀的情況下仍然可以獲得尋租機(jī)會,但是會比雙方合謀少因此為80,若招標(biāo)人不合謀則去掉尋租機(jī)會因此為60;若招標(biāo)人合謀,投標(biāo)人不合謀則,投標(biāo)人沒有機(jī)會中標(biāo),因此為0.而招標(biāo)人仍然可以尋租所以支付函數(shù)為70.
由圖1我們可以看出招標(biāo)人與投標(biāo)人的博弈與“囚徒困境”一致,符合一個(gè)納什均衡.對于囚徒困境,我們知道它的最優(yōu)選擇出現(xiàn)個(gè)人利益的最大化,而對整個(gè)社會資源的配置并不是最優(yōu)的.
下面仍以最低價(jià)中標(biāo)為原則,對于投標(biāo)人與投標(biāo)人之間的博弈行為構(gòu)造如下模型:
假設(shè)1:投標(biāo)人均為“理性經(jīng)濟(jì)人”,即報(bào)價(jià)不會低于自己的成本,以希望獲取期望收益最大化為原則,是風(fēng)險(xiǎn)中性者;
假設(shè)2:投標(biāo)人為n個(gè)人,其中第i個(gè)的參與人的成本為ci(i=1,2…n),報(bào)價(jià)為Pi(i=1,2…n),投標(biāo)人的各成本之間是相互獨(dú)立的,其服從[0,1]上的均勻分布,如果不服從[0,1]上的均勻分布也可以通過一定的變換,轉(zhuǎn)變成[0,1]上的均勻分布;
假設(shè)3:投標(biāo)人的報(bào)價(jià)Pi=f(ci),p=f(c)為遞增函數(shù),假設(shè)p=f(c)連續(xù)可微;
假設(shè)4:最低報(bào)價(jià)者不止1人為小概率事件,加以忽略并且無合謀;
假設(shè)5:招標(biāo)人的設(shè)立的最高價(jià)為P0;
則招標(biāo)人的收益為P0-min(P1,P2…Pn)=P0-Pj,中標(biāo)人的收益為min(P1,P2…Pn)-cj=Pj-cj-=fj(cj)-cj,其中第j個(gè)人為最小報(bào)價(jià)者.則投標(biāo)人的期望收益為U=人的分布函數(shù),招標(biāo)人的期望收益為
滿足方程時(shí)的C=c0,即為投標(biāo)者此時(shí)報(bào)價(jià)為f(c0)時(shí)投標(biāo)者與招標(biāo)者取得最大期望收益.在實(shí)際競標(biāo)過程中,每一個(gè)投標(biāo)者根據(jù)先驗(yàn)經(jīng)驗(yàn),會考慮其他投標(biāo)者的可能選擇策略,在此基礎(chǔ)上來確定自己策略.
在國外,最早在刊物上公開發(fā)表的投標(biāo)報(bào)價(jià)研究成果的是1956年Friedmanquot;L在運(yùn)籌學(xué)雜志《Operation Research》上發(fā)表了第一篇關(guān)于招標(biāo)投標(biāo)理論問題的研究[1],之后Friedman在1957年完成的博士論文[2]也研究了競標(biāo)行為,稱得上是美國運(yùn)籌學(xué)方面最早的博士論文之一.他研究的密封式投標(biāo)問題是:政府機(jī)構(gòu)邀請同行業(yè)內(nèi)大量有實(shí)力的企業(yè)參與投標(biāo),并要求感興趣的潛在承包商必須獨(dú)立提出一個(gè)報(bào)價(jià),最低報(bào)價(jià)的企業(yè)勝出.文獻(xiàn)發(fā)表后引起眾多學(xué)者的關(guān)注與研究[3]后來人們在他的基礎(chǔ)上做了大量研究,并提出了許多模型,如Gate模型、Hanssm an-Riven模型、Case-Shaffe模型、Willenbrock模型等等.美國60年代德克薩斯州海底油田的租賃開采,極大地促進(jìn)了招投標(biāo)問題的進(jìn)一步研究.人們開始發(fā)現(xiàn)不能再憑以往的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行決策了,而應(yīng)借助于數(shù)學(xué)模型這一有力工具,通過理論分析來指導(dǎo)自己的決策.此后,人們進(jìn)行了大量研究工作.1979年R.M.Stark和M.H.Rothkopf匯集了500多篇這方文獻(xiàn),為人們進(jìn)一步研究提供了豐富的材料.1981年Englbrecht-Wiggans對一般拍賣、投標(biāo)模型進(jìn)行了評述和歸納,成為后來學(xué)者研究的熱點(diǎn)
在國內(nèi),王明鳳,張?jiān)撇ǖ?2008)運(yùn)用博弈理論相關(guān)知識找出在靜態(tài)博弈模型下投標(biāo)人之間串標(biāo)行為發(fā)生的內(nèi)在機(jī)理,通過運(yùn)用“囚徒困境”這一經(jīng)典博弈模型,從一種新的角度更加清楚準(zhǔn)確地說明串標(biāo)行為發(fā)生的可能性和內(nèi)在原因[4]劉禹(2001)基于動(dòng)態(tài)博弈模型提出可以在一定程度上保證工程項(xiàng)目招投標(biāo)過程中更為公平與公開,保證公正的市場競爭招標(biāo)體制[5].任宏,祝連波(2007)運(yùn)用信號博弈理論,建立不完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型,通過求解模型,找出模型的混合均衡解和分離均衡解,得到影響串標(biāo)者行為的因素為招標(biāo)人對串標(biāo)者的處罰費(fèi)及招標(biāo)人檢查串標(biāo)的成本,與投標(biāo)人的串標(biāo)成本無關(guān)[6]朱亞兵(2001)運(yùn)用尋租理論進(jìn)一步分析了建筑工程招投標(biāo)中政府官員的政治創(chuàng)租和抽租行為,并分析了這種活動(dòng)帶來政府行為故意無效率的結(jié)果,在強(qiáng)化政府行為供給的同時(shí),也帶來招標(biāo)投標(biāo)機(jī)制運(yùn)行的低效率[7].夏杰長、楊欣(2003)從供應(yīng)商和采購人員的期望效用函數(shù)出發(fā),以競爭性招標(biāo)為研究對象,探討了尋租行為發(fā)生和成功的原因和內(nèi)在機(jī)制,并對如何避免尋租行為提出了理論上的思考和建議[8]全合(2006)研究建筑市場不規(guī)范行為的主要原因,認(rèn)為在招標(biāo)過程中,應(yīng)簽訂合同公正制度,以保證中標(biāo)后所簽合同的公正性與合法性[9].譚偉(2008)研究了我國建設(shè)工程招標(biāo)中存在的問題與現(xiàn)狀,給出了進(jìn)一步完善建設(shè)工程招標(biāo)過程中的法律制度[10].張燦(2009)研究了工程招投標(biāo)中的串標(biāo)行為,認(rèn)為其嚴(yán)重妨礙了招標(biāo)過程中的公平、公正.分析了這種行為產(chǎn)生的原因,并給出進(jìn)一步減少、解決和避免這種行為的方法[11].付建華等(2009)闡述了招標(biāo)中招標(biāo)人不規(guī)范的行為,分析其產(chǎn)生這種不規(guī)范行為的原因,有主觀問題,也有客觀問題.并結(jié)合實(shí)際給出了,進(jìn)一步抑制和解決這種現(xiàn)象的方法[12].鐘陽(2009)、張翠麗(2007)對建設(shè)工程項(xiàng)目中的陪標(biāo)、監(jiān)管力度不足等問題和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行分析,并給出健全完善的招投標(biāo)管理制度,加強(qiáng)招投標(biāo)過程的監(jiān)督管理的有效對策[13].
4.2.1 招標(biāo)人的存在的問題
由上面的招標(biāo)人與投標(biāo)人的博弈分析,可以看到,當(dāng)招標(biāo)人與投標(biāo)人合謀時(shí),共同應(yīng)對招標(biāo)單位(如政府、事業(yè)單位),他們獲得的支付函數(shù)最大,并且招標(biāo)人在招標(biāo)過程中也會有尋租行為.因此,招標(biāo)人可能出現(xiàn)如下行為:
(1)招標(biāo)人的違法行為.在招標(biāo)過程中,招標(biāo)人以種種理由,將依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目以大化小、化整為零,規(guī)避招標(biāo)、暗箱招作,與投標(biāo)人串標(biāo)招標(biāo)等所有違法行為,此類失信行為嚴(yán)重影響招投標(biāo)的公正性,擾亂市場秩序.
(2)招標(biāo)程序不規(guī)范,搞變通,走形式.縮小公告范圍、通過會辦研究集體決策形式縮短招投標(biāo)時(shí)間、變公開招標(biāo)為邀請招標(biāo)、招標(biāo)文件量身定制,故意抬高不合理的條件和門檻,限制和排斥潛在投標(biāo)人,設(shè)置不合理的加分性和評分辦法,讓意向單位獲取中標(biāo);走形式,明招暗定等等.
(3)以種種不正當(dāng)理由和條件選擇代理單位,如謀求代理費(fèi)用回扣、盲目壓價(jià)或幫助意向投標(biāo)人中標(biāo)等不正當(dāng)要求作為選擇招標(biāo)代理人的條件;委托不符合資質(zhì)條件的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)從事項(xiàng)目招標(biāo),將手續(xù)不完善,資金不到位等不具備招標(biāo)條件的項(xiàng)目進(jìn)行公開招標(biāo),不按招標(biāo)管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的招標(biāo)方案核準(zhǔn)招標(biāo);
(4)評標(biāo)時(shí)發(fā)表傾向性意見,影響、接攏、干擾、妨礙評標(biāo)委員會進(jìn)行客觀公正的評標(biāo),謀求意向單位中標(biāo).
(5)合同簽訂時(shí)進(jìn)行二次談判,搞陰陽合同,合同核心條款內(nèi)容與招標(biāo)文件約定不符合,影響招標(biāo)的公正性;不按招標(biāo)和合同約定支付到期工程款,造成社會矛盾.
4.2.2 投標(biāo)人存在的問題
在對投標(biāo)人與投標(biāo)人的博弈分析中,雖然假設(shè)沒有合謀、相對獨(dú)立、投標(biāo)理性,但是在現(xiàn)實(shí)招標(biāo)過程中投標(biāo)人為了獲取中標(biāo),仍然會出現(xiàn)以下幾方面問題:
(1)投標(biāo)人的違法行為.投標(biāo)人在招投標(biāo)活動(dòng)中,以掛靠、借資質(zhì)投標(biāo)、圍標(biāo)、串標(biāo)、陪標(biāo)、轉(zhuǎn)包、非法分包等方式謀求中標(biāo)和不當(dāng)利益;通過弄虛作假、偽造信用、資質(zhì)證件、財(cái)務(wù)狀況和業(yè)績,私刻印章等行為參與投標(biāo)騙取中標(biāo);違反擾亂開標(biāo)會議現(xiàn)場紀(jì)律,甚至采取利誘、恐嚇等不正當(dāng)手段排擠或影響投標(biāo)人參加投標(biāo)活動(dòng);通過行賄招標(biāo)人和拉攏評委等不正當(dāng)手段謀取投標(biāo)優(yōu)勢或中標(biāo).投標(biāo)人的種種失信行為嚴(yán)重影響了招標(biāo)質(zhì)量.
(2)投標(biāo)中以惡意低價(jià)或不平衡報(bào)價(jià)方式,中標(biāo)后以種種理由要求變更或調(diào)整方案,或者合同履行不到位,延誤項(xiàng)目建設(shè),要挾招標(biāo)人滿足其不合理要求等等,造成項(xiàng)目中斷,帶來較大矛盾和影響,妨害社會的和諧和穩(wěn)定.
(3)投標(biāo)單位在投標(biāo)時(shí)不實(shí)事求是,對自身狀況存在的問題和缺陷刻意隱瞞,造成工程項(xiàng)目存在質(zhì)量和安全隱患,甚至造成損失和返工浪費(fèi);施工過程中,偷工減料,以劣充優(yōu),賺取不當(dāng)利益;以停工和農(nóng)民工集體上訪等無理要求要挾建設(shè)單位對部分項(xiàng)目進(jìn)行變更等,結(jié)算時(shí)高估冒算.
我國現(xiàn)行的招投標(biāo)多部門監(jiān)管的格局,客觀上造成了當(dāng)前監(jiān)督缺位、越位、錯(cuò)位和不到位的狀況.因此需要對招投標(biāo)的管理體制進(jìn)行改革.建議成立一個(gè)綜合的監(jiān)管體系,成立專門的招標(biāo)投標(biāo)管理委員會,作為省政府的一個(gè)直屬部門,負(fù)責(zé)全省的招標(biāo)監(jiān)督管理.各企事業(yè)單位通過招標(biāo)投標(biāo)管理中心進(jìn)行招標(biāo)工作.省招標(biāo)投標(biāo)管理委員會下設(shè)省招標(biāo)投標(biāo)辦公室,省招標(biāo)投標(biāo)辦公室下設(shè)紀(jì)檢部,法規(guī)部,監(jiān)督檢查部,協(xié)調(diào)部,建立綜合信息系統(tǒng),同時(shí)管理招標(biāo)投標(biāo)管理中心.所有政府采購項(xiàng)目和企事業(yè)單位重大的項(xiàng)目必須在招標(biāo)投標(biāo)管理中心進(jìn)行開標(biāo),并接受各方的監(jiān)督管理.
省招標(biāo)投標(biāo)辦公室負(fù)責(zé)建立綜合網(wǎng)上信息系統(tǒng),此信息系統(tǒng)可以解決招投標(biāo)中的信息不對稱,保證信息的公開、透明.網(wǎng)上信息系統(tǒng)主要包括招標(biāo)人子系統(tǒng)、投標(biāo)人子系統(tǒng)、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)子系統(tǒng)、評標(biāo)專家子系統(tǒng)以及以上參與者的信譽(yù)機(jī)制系統(tǒng),同時(shí)接受社會的監(jiān)督.招標(biāo)人子系統(tǒng)包括招標(biāo)人的介紹、項(xiàng)目介紹以及項(xiàng)目的資金來源方式、項(xiàng)目的開標(biāo)評標(biāo)等備案記錄.投標(biāo)人子系統(tǒng)包括投標(biāo)企業(yè)的介紹、資質(zhì)情況、參與過的項(xiàng)目簡介等.招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)子系統(tǒng)包括招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)簡介、資質(zhì)情況、完成的案例記錄等.
評標(biāo)專家子系統(tǒng)包括評標(biāo)專家的簡介、評標(biāo)專家的資質(zhì)介紹以及評標(biāo)專家參與過的評標(biāo)項(xiàng)目記錄.
建立綜合規(guī)范的體系后,開標(biāo)須在招標(biāo)投標(biāo)管理中心進(jìn)行,并接受監(jiān)督管理部門的現(xiàn)場監(jiān)督,有效防止了招標(biāo)人左右評標(biāo)結(jié)果.因?yàn)樵谡袠?biāo)投標(biāo)管理中心開標(biāo)并接受現(xiàn)場監(jiān)督,這樣也能保證評標(biāo)專家恪盡職守,對投標(biāo)文件中的問題敢于提出來,敢于制止串標(biāo)行為.在招標(biāo)過程中的每一個(gè)階段要嚴(yán)格把關(guān).成立專門的監(jiān)督執(zhí)法機(jī)關(guān).加強(qiáng)對招標(biāo)人的監(jiān)管,加強(qiáng)招標(biāo)人自身素質(zhì)的提升,完善相關(guān)法律法規(guī).引入必要的第三方監(jiān)管方進(jìn)行監(jiān)管.開標(biāo)前,實(shí)行嚴(yán)格的保密制度,對泄密人員追究相關(guān)法律責(zé)任.禁止將一些工程項(xiàng)目分包,防止將大項(xiàng)目分割成小項(xiàng)目處理,減少變更,對于需要變更的項(xiàng)目要嚴(yán)格審核.在整個(gè)項(xiàng)目工程實(shí)施過程中,嚴(yán)格按合同辦事.防止出現(xiàn)不按招標(biāo)和合同約定支付到期工程款,項(xiàng)目進(jìn)程中材料以次充好,技術(shù)達(dá)不到要求,等現(xiàn)象的出現(xiàn).對招標(biāo)中的串標(biāo)行為實(shí)行高額的賠償制度,相關(guān)串標(biāo)企業(yè)行為可以與企業(yè)信用相掛鉤.相關(guān)政府監(jiān)管部門集中辦公,避免政出多門、分散管理的弊端.貫徹實(shí)施有效的運(yùn)行機(jī)制.形成統(tǒng)一,開放,競爭,有序,完善的建筑市場.
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A
1673-260X(2017)11-0117-04
2017-08-04
安徽省質(zhì)量工程基金項(xiàng)目:基于數(shù)學(xué)類應(yīng)用型人才培養(yǎng)模式的風(fēng)險(xiǎn)管理課程體系的構(gòu)建與改革(2015jyxm159);安徽省高等學(xué)校優(yōu)秀青年人才基金項(xiàng)目:探究隨機(jī)利率條件下的年金與壽險(xiǎn)精算模型(2009SQR2085)