李向華

移情優(yōu)選及其概率分析模式研究

李向華

OT語法是一種形式化語法理論，從最初的經(jīng)典理論到后來的標準理論和擴展的理論一直在發(fā)展變化。Coetzee A將經(jīng)典模式擴展為等級序列模式，主要將傳統(tǒng)候選項二級分割的優(yōu)選方式發(fā)展為多級分割，并擴大了評估器的評估能力，解釋了語言中的一義多形問題，但不能解釋特定環(huán)境中等級序列的變化和優(yōu)選機制。采用動態(tài)概率加權(quán)的優(yōu)選模式可以解決這種靜態(tài)模式的不足。

OT語法；移情優(yōu)選；概率評估；動態(tài)模式

優(yōu)選論（Optimality Theory，簡稱 OT）出現(xiàn)于 20世紀 90年代，由Alan Prince，Paul Smolensky于1991年在美國亞利桑那大學(xué)召開的音樂學(xué)會議上最先提出，其源于生成語言學(xué)的一種音系學(xué)理論［1］。OT語法的靈感來自于聯(lián)結(jié)主義試圖模仿神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)運行的計算模型。但是，聯(lián)結(jié)語法和OT語法的主要不同在于對約束條件的不同處理，前者將約束條件指派一個不同數(shù)量的重量，使得低重量的制約條件可以通過多個合并的形式加權(quán)來超過高重量的約束條件，從而影響候選項的選擇；而后者采用的是嚴格的等級約束。MVE Vidal，ML Jungl后來將該理論延伸到句法學(xué)、語義學(xué)和語用學(xué)等領(lǐng)域，均得到了極大的發(fā)展。國內(nèi)最早介紹這一理論的是王嘉齡，后來李兵和馬秋武等人也進行了詳細的介紹，并將優(yōu)選論用于漢語現(xiàn)象分析。但是，他們主要是用優(yōu)選論的理論來分析漢語的語音現(xiàn)象，很少涉及句法、語義和語用等方面。本文概略介紹優(yōu)選論的經(jīng)典模式和擴展模式，闡述這種理論對漢語移情現(xiàn)象分析的可行性，并提出話語移情優(yōu)選分析的概率評估模式。

一、經(jīng)典優(yōu)選論的評估模式

經(jīng)典優(yōu)選論的運行程序非常簡潔，主要由兩部分構(gòu)成：生成裝置（Generator，簡稱GEN）和評估裝置（Evaluation，簡稱EVAL）。這兩個部分都有輸入和輸出端，生成裝置對語言材料進行加工輸出某種語言中的合法結(jié)構(gòu)，再進入評估裝置的輸入端。通過制約條件等級體系的評估過濾，優(yōu)選出最終的優(yōu)選項見圖 1［2］。

圖1中的幾部分可以用數(shù)學(xué)方法定義如下：

（1））輸入項集（Input）：I=｛i1，…，in｝

（2）候選項（Candidates）：K=GEN（I）

（3）優(yōu)選項（Out）：Out=EVAL（C，K）

（4））制約條件（Constraints）：C：K→ù

（5）生成裝置（Generator）：GEN：I→K

（6）評估裝置（Evaluation）：EVAL：（C，K）→Out?K

圖1 經(jīng)典優(yōu)選論的評估模式

在這6個部分中，第一個定義為集合；后面幾個定義為函數(shù)；候選項為生成器的輸出值；優(yōu)選項為評估器的輸出值；制約條件為候選項集到自然數(shù)的函數(shù)；生成裝置為輸入項集到候選項集的函數(shù)，自動生成最大限度的候選項集；評估裝置為制約條件集和候選項集到優(yōu)選項的函數(shù)。

Prince，McCarthy認為，OT語法是建立在一套完整可違反的制約條件集上的從輸入到輸出的函數(shù)。MVE Vidal，ML Jungl和 Rajesh Bhatt把 OT 語法看成是從一個候選項集到一個候選項集的函數(shù)。如果我們將制約條件內(nèi)化到評估器中，那么，可以將生成裝置和評估器相結(jié)合構(gòu)成一個復(fù)合函數(shù)：EVAL·GEN（I）=Out，以表示優(yōu)選的過程。因此，語言的優(yōu)選過程實際上就是一個復(fù)合特征函數(shù)的運算過程。

在實際分析中，優(yōu)選論的評估過程有串行和并行的兩種方法。串行評估模式又稱和諧串行理論（Harmonic Serialism，簡稱 HS），該理論遵循兩個基本原則：生成器一次只生成一個變化的候選項和生成候選項必須呈單調(diào)性和諧度提升的過程。前者保持評估比較項的變化；后者保證能夠優(yōu)選出最優(yōu)的選項，因為這種和諧度的單調(diào)提升一直循環(huán)到不再有任何提高的時候為止，這個最后的選項就是優(yōu)選項。并行處理模式又稱并行優(yōu)選論，生成器為輸入項一次性生成一個包含多處改變的候選項集，以供評估器一次性并行處理得出優(yōu)選項?？傮w而言，大多數(shù)研究都是采用并行的處理模式，主要是采用競賽表的方式來描寫語言的優(yōu)選現(xiàn)象。實際上，就是將候選項集中的成分一次性放到制約條件等級體系中進行并行比較考察，將違反制約條件程度最低的候選項確定為優(yōu)選輸出項。

傳統(tǒng)的生成語法認為，制約條件之間的地位是平等而不可以違反的，所有語言都需要遵守這些原則，否則就會產(chǎn)出不合法的句子。而且，該理論采用的是串行推導(dǎo)模式，語法通過對原則的改進而排除或解決例外情況。優(yōu)選論恰恰是對生成語法這種核心觀點的背叛，認為決定句子合法性的所有制約條件都是可違反的，而且這種違反具有嚴格等級上的差異，處于高等級的條件對低等級的條件具有絕對的優(yōu)先性，McCarthy稱之為嚴格等級約束［3］。優(yōu)選論認為語法單位之間合法度的差異實際上就是違反制約條件等級和次數(shù)上的不同，而不是通過原則而得出的合法與不合法的不同。由此，優(yōu)選論將生成語法單位合法性之間的絕對差異改為相對的不同。這種觀點實際上是對生成語法原則系統(tǒng)的改進或妥協(xié)。

生成語法和優(yōu)選論的一致之處在于，都把普遍語法作為自己的研究目標。不同的是，生成語法旨在尋找一套適用于全世界所有語言的普遍原則系統(tǒng)，一般稱為“普遍語法”。喬姆斯基認為，當特定的語言賦予這個普遍語法一套具體參數(shù)，并最終形成句法、語音和語義等知識時，普遍語法就轉(zhuǎn)化成“具體語法”。所以，研究具體語法既是為了尋找普遍語法，也是為了演繹具體語法，二者并行不悖。優(yōu)選論將原則系統(tǒng)提煉為一套制約條件，并認為制約條件也具有普遍性，對所有語言都是適用的，世界上不同語言之間的差異不是制約條件本身的不同，而是它們排列順序的不同，不同制約條件的排列規(guī)定著某種語言特殊的語法特征。所以，搞清了一種語言制約條件特有的排列順序，也就掌握了該語言的語法［4］。通過這種方式，優(yōu)選論將世界上不同語言之間的差異同質(zhì)化為一套制約條件體系。通過具有等級差異的忠實性和標記性制約條件相互間的沖突，優(yōu)選論為不同的候選項排序，最終得出候選項集中違反程度最低的優(yōu)選項。

二、語言的移情梯級形式和優(yōu)選論的擴展

從語用角度看，話語的使用過程實際上就是順應(yīng)語境的優(yōu)選過程，將最切合特定語境的話語從一個極差序列中優(yōu)選出來。影響話語優(yōu)選的因素很多，但起決定性作用的主要是文化、認知和移情。如果從更為宏觀的角度看，文化的順應(yīng)實際上還是為了移情的需要，因此，語言中真正影響話語選擇的就是認知和移情。一般來說，認知的順序會反映移情的順序，但二者有時也不一致，這時決定說某個話語更為重要的因素是移情，而不是認知。因此，研究移情的優(yōu)選過程實際上就是從本質(zhì)上考察話語的優(yōu)選過程。傳統(tǒng)語用學(xué)將話語的選擇歸為語境的需要；認知語用學(xué)認為話語的選擇取決于認知凸顯度的差異。前者只是擺出了現(xiàn)象，并沒有解釋；后者雖然側(cè)重于解釋，但是并不完整，只有以移情為基礎(chǔ)，并結(jié)合認知才可以完整解釋話語的生成理據(jù)，但這種思路目前并沒有任何理論可以做到。

OT語法具有天然的處理自然語言的優(yōu)勢。它是一套形式化的演算系統(tǒng)，給定特定的輸入就會得到確定的輸出。保障輸出項正確的核心就是評估裝置中的制約條件嚴格等級體系。OT語法制約條件的可違反性特征為自然語言中的一些例外或模糊現(xiàn)象提供了一種可行的分析程式，而忠實性和標記性條件之間的競爭又賦予了語言變化發(fā)展的活力。因此，無論是類化的還是梯級的特征都可以在OT語法下得到統(tǒng)一的解釋。這樣來看，在語言由內(nèi)容向形式的投射中，違反制約條件是一種常態(tài)，是語言變化的一種必然，也是一個程度的問題。所謂句子合語法就是違反制約條件程度相對較輕的句子；句子不合語法就是違反制約條件程度相對比較重的句子。語言的合語法和不合語法之間并沒有截然的分界線，呈現(xiàn)為一種性狀，在語言上一般表現(xiàn)為有限數(shù)量的梯級狀態(tài)。在話語優(yōu)選上，我們只要遵循著選擇最小違反的總原則就可以得出最佳的形義匹配體。

經(jīng)典OT語法將生成器生成的候選項集分割為兩個子集，即優(yōu)選項集和非優(yōu)選項集。但是，這種模式在處理移情現(xiàn)象時會遇到一些無法解決的問題。因為OT語法只允許一個候選項成為優(yōu)選項，不存在兩個以上的選項成為輸出項的可能。但是，實際情況是，語言中存在著大量的由同一個思想投射出來的具有移情值極差的同義句集，且語感上都是合法的，而且在特定環(huán)境下也都會使用，形成了一種一義多形的變體。條件變體在一定程度上反映輸出項的唯一性，而自由變體則完全是兩個或多個并列的輸出項。這種現(xiàn)象實際上就是語言中的一義多形現(xiàn)象，即一個底層的語義輸入項投射為兩個或兩個以上的表層形式。這超出了經(jīng)典OT語法的處理范圍［5］。更為重要的是，這種現(xiàn)象在語言中大量存在。作為優(yōu)秀的語法理論必須能夠處理語言的各方面問題，而不僅僅是部分現(xiàn)象。顯然，經(jīng)典OT語法理論并不完善。

Coetzee A對經(jīng)典OT語法提出了一種在不改變其核心思想和分析程式基礎(chǔ)上的改進措施。這主要包含兩個方面：首先，將經(jīng)典OT語法中的評估器對候選項集的二級分割改為多級分割，稱為“等級序列評估模式”。這就打破了優(yōu)選項只有一個成分的限制，在一個具有梯級特征的候選項集合中可以允許多個候選項成為最終的優(yōu)選項，只是這些優(yōu)選項之間在地位上不平等，處于最高等級的優(yōu)選項為最優(yōu)項；處于第二位置的為次優(yōu)項，語言中也是可以見到的，只是相對最優(yōu)項在使用頻率上低一點。余者以此類推，最終形成一個輸出項的等級序列。這個序列對應(yīng)于經(jīng)典OT語法的單一候選項。這種思想實際上是對經(jīng)典OT語法評估結(jié)果的重新解釋，將原來經(jīng)典OT語法認為無需考慮的信息重新?lián)炱饋砑右赃\用。這種對評估器功能的擴大很好地解釋了語言的變異現(xiàn)象，即一種內(nèi)容或思想對應(yīng)多個形式的問題，也很好地解釋了詞語或短語等的固化判斷問題。

其次，擴展了評估器的評估能力，將原來只可以評估來自同一個輸入項的候選項集擴展為可以評估來自不同輸入項集的候選項。在自然語言的實際形義匹配中，很多時候輸出的形式和要表達的內(nèi)在思想之間相差較遠，根本無法做到忠實性的對應(yīng)。這就意味著一個話語的輸出形式可能和這個話語所代表的思想的輸入形式之間沒有多大的關(guān)系。如果我們僅僅將評估器局限于同一個輸入項，即話語思想命題的原型匹配項，那么，也就意味著生成器生成的候選項集都來自這個原型匹配項，其結(jié)果就是實際的評估中有大量的話語根本沒辦法找到對應(yīng)的優(yōu)選輸出，或者反過來一個優(yōu)選輸出找不到一個對應(yīng)的輸入項。因為這個最終的輸出項可能并不來自于這個命題的原型匹配項，這顯然給OT語法造成了不小的挑戰(zhàn)，也有違OT語法的精神。但是，如果我們將評估器的評估能力擴大到可以評估任意來源的候選項，顯然就解決了這個矛盾。兩種OT語法評估模式見圖2［6］。

這種OT語法的柔性處理方式實際上更適合語言的實際情況。在自然語言中，一個意義多種形式，或者一種形式多種意義應(yīng)該是一種常態(tài)，是任何成熟語法理論都必須要解決的現(xiàn)象。移情現(xiàn)象作為語法的一個重要組成部分，在語言中的梯級存在形式和這里的多級OT評估模式之間有著天然的匹配性。因此，我們完全可以用OT語法理論來描寫和分析語言中的移情現(xiàn)象。

圖2 兩種OT語法評估模式

三、移情與概率及其優(yōu)選分析模式

Coetzee A發(fā)展了等級序列評估模式，并通過頻率和反應(yīng)時間的參項將之運用于解釋語言的變異現(xiàn)象和詞語固化的判斷。這種等級序列模式能夠解釋一個候選項集合中不同候選項之間的相互依存關(guān)系，以及為什么一個候選項會比另一個候選項出現(xiàn)頻率更高等問題。但是，該模式并沒有發(fā)展出一種技術(shù)手段去解釋一個等級序列為什么在不同環(huán)境下優(yōu)選出了具有不同移情值的候選項，而不是最高移情值的候選項，也就是選擇語言中自由變體的問題。一個好的理論不僅能夠描寫話語的結(jié)果，也能夠解釋這種結(jié)果產(chǎn)生的動因和過程，而這正是該理論薄弱的方面。

從本質(zhì)上看，等級序列評估依然是一種靜態(tài)理論，無法解決涉及語境的動態(tài)性問題。一組候選項和特定認知環(huán)境結(jié)合時，就會受到認知環(huán)境的制約，這時每個候選項的移情值會重新調(diào)整，進而重新排序，最后得出的結(jié)果和語言中客觀的移情等級序列并不相同。但是，等級序列評估理論并不能告訴我們這種和認知語境結(jié)合產(chǎn)生的動態(tài)變化過程。也就是說，等級序列模式僅僅描述了語言中的自然移情序列，并不涉及這種自然序列在動態(tài)語境中的變化。從話語生成的角度看，這種自然的模式僅僅完成了話語產(chǎn)出過程的一半［7］。

因此，只有通過某種手段將Coetzee A提出的靜態(tài)等級序列模式改進為動態(tài)模式，增加話語優(yōu)選的主觀評估部分，才能完整描寫解釋語言的產(chǎn)出過程。顯然，增加制約條件的思路是行不通的，因為這樣一來，制約條件就成了一個開放系統(tǒng)，且不可避免會產(chǎn)生因例設(shè)置條件的現(xiàn)象，這顯然有違OT語法所提倡的簡約性。我們也不能夠?qū)⒄J知語境看成是一個開放的系統(tǒng)，這樣OT語法也沒法計算。我們唯一能夠采用的方法就是啟發(fā)式的程序，評估器在自我評估、自我輸出中完成對語言的描寫和解釋。

在認知上，我們說什么話、不說什么話都存在一個潛在的評估過程，只是有時候是有意識的，有時候是無意識的。在這種過程中言者實際上主要考慮兩方面的因素：一是話語本來需要怎么說；二是當前環(huán)境下能不能這樣說，應(yīng)該怎么說。前者反映語言中的表達常規(guī)；后者反映在語言表達常規(guī)基礎(chǔ)上語境順應(yīng)的變化。這二者都是語言評估的主客觀依據(jù)，體現(xiàn)這種依據(jù)的方式和結(jié)果是概率。換句話說，語言的選擇過程實際上就是一組單位之間的概率計算過程。所謂優(yōu)選就是將特定環(huán)境中出現(xiàn)概率最大的候選項計算出來。因此，優(yōu)選論和概率之間有著本質(zhì)的聯(lián)系。而概率是一個勻質(zhì)的概念，它可以將各種主客觀因素統(tǒng)一在一起加以計算，得出綜合性的結(jié)果。因為語言中的這種極差是一種模糊極差，不是絕對值之間的等級關(guān)系，基本上符合冥律的長尾分布。在理論上，我們可以將等級序列模式中候選項的極差序列轉(zhuǎn)化成概率的級差序列，從而為主客觀的綜合評估提供了可能性。為此，我們可以設(shè)計一個建立在所有制約條件CON基礎(chǔ)之上的移情概率優(yōu)選評估模式。主要有以下幾個步驟：

（1）制約條件等級序列的激活。這是由評估對象的特征和認知語境協(xié)同作用而激活的。這個步驟建立在關(guān)聯(lián)理論的基礎(chǔ)上，即特定的語言處理僅僅涉及與之關(guān)聯(lián)的認知語境，而不可能是所有語境［8］。與之對應(yīng)，我們在處理特定語言對象時，也僅僅會涉及部分的制約條件，而不可能是所有的制約條件。

（2）候選項客觀概率計算。部分CON激活之后，對生成器生成的候選項進行等級評估，得出每個候選項相對于每個制約條件的得分向量，并求出商集。接下來將每個制約條件下的商集K/Ci合并為笛卡爾積，利用字典序求出交集，并得出最終的客觀等級序列（K/CCom，≤com），最后將這種序列轉(zhuǎn)化成概率序列。這里的概率序列符合冥律中的長尾分布。

（3）候選項主觀概率計算。這部分根據(jù)話語主體特定的認知語境對候選項影響的不同而賦予其特定的加權(quán)概率，并按照由大到小的順序排列，形成候選項序列的主觀加權(quán)概率序列。

（4）將主客觀概率序列按照一定的權(quán)重分配后合并。得出最終的綜合概率，并排出概率等級序列。

（5）概率序列向移情序列的轉(zhuǎn)化。將這種綜合的概率序列轉(zhuǎn)化為移情等級序列，并將處于等級序列最高位置的候選項確定為優(yōu)選輸出項。

這里需要注意兩點：一是語言中最和諧的移情候選項不一定是最優(yōu)選項，這點違背了McCarthy提出并被OT語法學(xué)家遵守的嚴格等級約束原則，也不同于Rajesh Bhatt提到的傳統(tǒng)OT語法中提出的權(quán)重觀。因為這里的權(quán)重觀是認知語境的加權(quán)，而不是特征值的加權(quán)。實際上，這里優(yōu)選出來的候選項在語言中不一定出現(xiàn)頻率最高，也不一定感覺最自然，但在這個語境中一定是最合適的。因此，這種綜合的概率優(yōu)選更加符合語言的實際表現(xiàn)。二是概率評估的著眼點是話語移情值，不是句子內(nèi)部對象的移情值。這種概率處理方式增加了主觀動態(tài)加權(quán)部分，分解了偏序商集中最高位置的候選項和優(yōu)選項之間的必然聯(lián)系，從而可以確?？陀^等級序列中切割線以上的任何候選項都有機會成為優(yōu)選項。由于運用概率是這種評估模式的主要特點，所以我們將之稱為概率評估模式，以凸顯這種評估模式的特征。

四、結(jié)語

本文主要介紹了優(yōu)選論的經(jīng)典評估模式以及Coetzee A在這種模式上的等級序列擴展模式。該模式主要將傳統(tǒng)候選項二級分割的優(yōu)選方式發(fā)展為多級分割，并擴大了評估器的評估能力，即：候選項的單一輸出變?yōu)樾蛄休敵?；輸入項由單一來源變?yōu)槎鄟碓?。這兩個方面的拓展極大地發(fā)展了OT語法理論對語言現(xiàn)象的描寫和解釋力?？墒?，它的解釋能力依然有限，并不能告訴我們語言中一義多形現(xiàn)象的優(yōu)選機制，以及明顯違反等級原則的低等級移情候選項成為優(yōu)選項，而高等級移情候選項反而為非優(yōu)選項。更為嚴重的是，這并不是個案或少數(shù)情況，而是日常話語中的一種常見現(xiàn)象。導(dǎo)致這種問題的原因是移情等級序列模式本質(zhì)上仍是一種靜態(tài)理論。這種模式可以描寫和解釋語言中出現(xiàn)的移情等級序列，但并不能解釋特定環(huán)境中這種等級序列的變化和優(yōu)選機制。因為這種變化和語境聯(lián)系在一起，是一種動態(tài)的過程，而這已經(jīng)超出了等級序列模式的能力范圍。

為了解決Coetzee A這種靜態(tài)理論的不足，本文提出了一種以移情等級序列為基礎(chǔ)的概率評估的綜合計算方式。這種方式的好處是將所有的主客觀因素都轉(zhuǎn)化為概率，然后進行累加，最終可以得出每個候選項的綜合概率值，從而可以相互比較高低，排出概率的序列。這種序列在解釋力上明顯強于靜態(tài)的序列，它既可以解釋語言中存在的客觀序列，也可以解釋候選項加權(quán)的認知機制，還可以解釋為什么特定環(huán)境下某個候選項為最優(yōu)項，而不是其他的甚至在客觀移情序列上高于最終優(yōu)選項的成分。這種移情概率模式既堅持了OT語法單一輸出的原則，也解釋了語言中一義多形的理據(jù)。

這種基于概率的綜合移情評估模式具有嚴格的數(shù)學(xué)上的嚴密性和可重復(fù)性，輸入特定的具備OT語法分析條件的研究對象，就會得出可預(yù)期的分析結(jié)果。另外，這種嚴格的數(shù)學(xué)模型分析方法具有很強的應(yīng)用性。比如，在自然語言理解的計算機動態(tài)處理，以及人工智能中人機互動的語言實時理解解決方案等方面，該理論均具有較強的可操作性，因而具有廣泛的應(yīng)用價值。

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（編輯：文汝）

H04

A

1673-1999（2017）11-0072-04

李向華（1974—），男，博士，九江學(xué)院文學(xué)與傳媒學(xué)院副教授，南昌大學(xué)漢語國際教育專業(yè)碩士生導(dǎo)師，研究方向為語言理論、認知語言學(xué)和對外漢語教學(xué)。

2017-07-17

國家社科基金項目“漢語語用移情的優(yōu)選機制及其應(yīng)用研究”（15BYY146）階段性成果。