臺(tái)州出入境檢驗(yàn)檢疫局 施杭杰

討論進(jìn)口跨境電商監(jiān)管中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)用

臺(tái)州出入境檢驗(yàn)檢疫局 施杭杰

據(jù)中國(guó)電子商務(wù)研究中心編制的《2016年度中國(guó)電子商務(wù)市場(chǎng)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)報(bào)告》顯示，我國(guó)跨境進(jìn)口交易規(guī)模近年來持續(xù)保持增長(zhǎng)，2016年已達(dá)1.2萬億元?？缇畴娚痰目焖侔l(fā)展，給檢驗(yàn)檢疫等監(jiān)管部門帶來很大挑戰(zhàn)，如何運(yùn)用有限的人力物力資源，既對(duì)進(jìn)口商品開展有效監(jiān)管，又確保通關(guān)便利、促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展，是擺在檢驗(yàn)檢疫部門面前的一大課題。按傳統(tǒng)貿(mào)易監(jiān)管模式，通過法檢目錄實(shí)施檢驗(yàn)已無法適應(yīng)進(jìn)口跨境電商貿(mào)易的快速發(fā)展，基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估構(gòu)建檢驗(yàn)監(jiān)管體系，將成為進(jìn)口跨境電商質(zhì)量安全監(jiān)管的主要手段。

一、進(jìn)口跨境電商監(jiān)管問題分析

分析當(dāng)前跨境電商檢驗(yàn)監(jiān)管，以下問題較為突出：

（1）跳躍式增長(zhǎng)，批次多、產(chǎn)品雜，按照傳統(tǒng)的批批檢驗(yàn)、抽批檢驗(yàn)等方式，有限的檢驗(yàn)檢疫資源已難以匹配，時(shí)效性有待加強(qiáng)。反之，過于“便利”同樣要考慮是否會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管失效，兩者之間如何平衡是需要考慮的。

（2）準(zhǔn)入低門檻與安全高要求之間的矛盾。從貿(mào)易角度講，跨境電商的門檻并不高，甚至個(gè)人都能開展。但是從安全角度來講，我國(guó)對(duì)各類商品有著嚴(yán)格的要求，包括產(chǎn)品本身質(zhì)量特性的安全、衛(wèi)生、環(huán)保要求，準(zhǔn)入低門檻與安全高要求之間存在明顯矛盾。

（3）產(chǎn)品的多樣性、復(fù)雜性與檢驗(yàn)有效性之間的矛盾。隨著科技發(fā)展，新產(chǎn)品、新技術(shù)不斷涌現(xiàn)，產(chǎn)品更新?lián)Q代速度加快，而跨境電商的出現(xiàn)讓該問題顯得更為突出，新興商品隨時(shí)可能出現(xiàn)在檢驗(yàn)監(jiān)管過程中，對(duì)于狹義的檢驗(yàn)工作來講，涉及的標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法、檢測(cè)設(shè)備等多種相關(guān)技術(shù)要素，很難有充足的時(shí)間讓檢驗(yàn)人員了解掌握。

（4）檢驗(yàn)檢疫政策體系的適用性與跨境電商運(yùn)作模式之間的矛盾。從跨境電商運(yùn)作模式，包括保稅模式、集貨模式，以及很多商品通過快件、郵件等形式 “化整為零”進(jìn)口至國(guó)內(nèi)，同以往以《法檢目錄》為主進(jìn)行檢驗(yàn)監(jiān)管的模式有非常大的不同，原有的監(jiān)管政策、措施等很多極有可能已不適用，需要調(diào)整。如何調(diào)整監(jiān)管政策，使之與進(jìn)口跨境電商運(yùn)作模式相匹配，也是需考慮的問題。

（5）貨物屬性鑒定有一定難度。進(jìn)口跨境電商的買方中，個(gè)人消費(fèi)者占比很高，其進(jìn)口的貨物可能是自用，也可能是貨物。“貨物”的性質(zhì)決定了如何對(duì)進(jìn)口商品采取合適的監(jiān)管措施，舉個(gè)例子，進(jìn)口1箱紙尿褲，如果是個(gè)人自用，則無法實(shí)施檢測(cè)，但如果是貨物，則可能需要進(jìn)行必要的檢測(cè)，因?yàn)楫a(chǎn)品可能會(huì)進(jìn)入流通市場(chǎng)，如何合理把握值得深思。

針對(duì)上述問題，根據(jù)跨境電商特點(diǎn)，“面面俱到”的檢驗(yàn)已然不現(xiàn)實(shí)，檢驗(yàn)監(jiān)管必須有所側(cè)重，需要通過完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系來實(shí)施監(jiān)督抽查，來服務(wù)跨境電商監(jiān)管工作。其中，筆者認(rèn)為要重點(diǎn)做好兩點(diǎn)：一是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，二是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的運(yùn)用。

二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，是風(fēng)險(xiǎn)分析的前提，只有明確了風(fēng)險(xiǎn)，才能去采取針對(duì)性措施來保障安全。檢驗(yàn)檢疫涉及的安全風(fēng)險(xiǎn)均為非傳統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)，筆者認(rèn)為可以從三方面考慮：質(zhì)量安全相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、其他非傳統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)、影響因子。

（1）質(zhì)量安全相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)進(jìn)口跨境電商質(zhì)量安全相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)而言，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可從以下3個(gè)要素著手：

· 危險(xiǎn)或危險(xiǎn)事件——如果某個(gè)事物可能對(duì)周圍環(huán)境或事物存在威脅、造成傷害、或者引起事物正常運(yùn)行秩序以外的現(xiàn)象，該事物就可認(rèn)為是存在危險(xiǎn)的。

· 危險(xiǎn)源——即引起危險(xiǎn)的內(nèi)在要素，正確識(shí)別危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估開展的前提條件。

· 識(shí)別途徑——即識(shí)別危險(xiǎn)源和潛在后果的方式方法，常見的是通過法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)性文件來判定，也可以用質(zhì)量數(shù)據(jù)分析、歷史經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、專家意見參考等方式進(jìn)行。

通過上述方式，形成以下判斷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別判斷方式，對(duì)進(jìn)口商品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，如表1示例。

表1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別涉及要素示例

（2）其他非傳統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于其他非傳統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，主要集中在動(dòng)植物檢疫、衛(wèi)生檢疫、公共安全等領(lǐng)域。檢驗(yàn)檢疫部門在以往的工作中，在不同的安全領(lǐng)域已經(jīng)涉及和研究，如表2示例，更多內(nèi)容需通過查閱文獻(xiàn)資料、咨詢相關(guān)專家等方式，進(jìn)一步分析歸納。

表2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別涉及要素示例

（3）影響因子。在進(jìn)口跨境電商檢驗(yàn)監(jiān)管工作中，如果僅僅考慮上述固有的商品質(zhì)量安全特性、以及進(jìn)口跨境電商安全風(fēng)險(xiǎn)，并不能全面體現(xiàn)進(jìn)口跨境電商進(jìn)口批次多、產(chǎn)品多樣性和隱匿性、貿(mào)易數(shù)據(jù)化等特點(diǎn)，需要將貿(mào)易過程中的人為因素（體現(xiàn)在收貨人等貿(mào)易商行為上）、歷史檢驗(yàn)檢疫數(shù)據(jù)、國(guó)外通報(bào)退貨數(shù)據(jù)、社會(huì)關(guān)注重點(diǎn)等作為影響因子考慮，對(duì)其進(jìn)行必要識(shí)別和分析，作為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的另一影響要素。

三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估運(yùn)用分析

在構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上，選擇在進(jìn)口跨境電商流程中哪個(gè)環(huán)節(jié)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的運(yùn)用，是另一項(xiàng)值得探討的內(nèi)容。通過分析，筆者認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作在以下環(huán)節(jié)值得關(guān)注。

（1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在檢驗(yàn)檢疫信息系統(tǒng)中的應(yīng)用。信息化系統(tǒng)是檢驗(yàn)檢疫工作不可或缺的重要組成部分，通過對(duì)企業(yè)監(jiān)管、產(chǎn)品分級(jí)、抽查率設(shè)置、高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品抽查布控等進(jìn)行設(shè)置，實(shí)現(xiàn)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)商品實(shí)施重點(diǎn)檢驗(yàn)監(jiān)管。而要想設(shè)置合理，就需用到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析來識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，最終將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果轉(zhuǎn)化為信息系統(tǒng)的布控措施。

（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在進(jìn)境檢驗(yàn)檢疫過程中的應(yīng)用。在入境口岸檢驗(yàn)檢疫工作中，重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容，一是重點(diǎn)關(guān)注是否有進(jìn)境有害生物風(fēng)險(xiǎn)、衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)等檢疫內(nèi)容，二是重點(diǎn)對(duì)前期已被評(píng)價(jià)為高風(fēng)險(xiǎn)商品在口岸即實(shí)施重點(diǎn)口岸檢驗(yàn)，而對(duì)于其他經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后放行的低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，理論上以快速放行通關(guān)為主。

（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在監(jiān)督抽查中的應(yīng)用。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在進(jìn)口商品監(jiān)督抽查環(huán)節(jié)的運(yùn)用，包括保稅模式下商品入?yún)^(qū)后在區(qū)內(nèi)的監(jiān)督抽查，以及商品銷售或使用后的后續(xù)監(jiān)管過程中的監(jiān)督抽查（如《法檢目錄》外抽查）。在這兩個(gè)環(huán)節(jié)開展的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，主要是為抽查商品的種類確定、重點(diǎn)檢驗(yàn)項(xiàng)目的確定等，即為“抽什么、檢什么”服務(wù)。

（4）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在不合格商品處置上的應(yīng)用。將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估運(yùn)用在不合格商品的處置上，對(duì)檢驗(yàn)檢疫結(jié)果通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估做出合理決定，確定不合格商品是否需要退貨或銷毀，或者可通過技術(shù)處理消除不合格并降低風(fēng)險(xiǎn)，以及是否需要對(duì)相關(guān)貿(mào)易方采取監(jiān)管措施等。

（5）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在質(zhì)量分析上的應(yīng)用。將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估運(yùn)用于質(zhì)量分析相關(guān)工作，例如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定不合格商品信息是否需要向相關(guān)方、政府部門、社會(huì)公眾進(jìn)行通報(bào)或預(yù)警，以及通過質(zhì)量分析，確定是否需調(diào)整進(jìn)口商品監(jiān)管政策、是否需制修訂相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)等，并為此提供技術(shù)支持。

四、結(jié)語

就監(jiān)管工作領(lǐng)域來講，開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是當(dāng)前國(guó)際上大部分國(guó)家的通行做法，隨著跨境電商貿(mào)易的快速發(fā)展，進(jìn)口商品日趨復(fù)雜，貿(mào)易節(jié)奏不斷加快，安全風(fēng)險(xiǎn)趨于多樣，傳統(tǒng)的進(jìn)口檢驗(yàn)監(jiān)管必須發(fā)生轉(zhuǎn)變與之相匹配，形成基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的檢驗(yàn)監(jiān)管新模式。在本文中，主要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估運(yùn)用進(jìn)行探討，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，從質(zhì)量安全相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、其他非傳統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)、影響因子入手，討論如何分類識(shí)別；關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估運(yùn)用，根據(jù)進(jìn)口跨境電商檢驗(yàn)檢疫流程討論值得關(guān)注的應(yīng)用點(diǎn)。上述兩項(xiàng)內(nèi)容，將是構(gòu)建基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的檢驗(yàn)監(jiān)管模式中的兩項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，值得進(jìn)一步探討。