張遠(yuǎn)照

【摘 要】新形勢(shì)下的容錯(cuò)機(jī)制在構(gòu)建方面依然存在諸多困境，但我們不應(yīng)以此否定該制度的價(jià)值。實(shí)際上，容錯(cuò)機(jī)制構(gòu)建是全面深化改革的必然產(chǎn)物，是法治政府建設(shè)應(yīng)有之義，是原則性與靈活性相統(tǒng)一的表征，是理論必然性、歷史必然性與現(xiàn)實(shí)必然性的基本要求。據(jù)此，在“四個(gè)全面”順利推進(jìn)的時(shí)代，認(rèn)真厘清容錯(cuò)機(jī)制構(gòu)建的歷史沿革，理性分析容錯(cuò)機(jī)制的邏輯價(jià)值，對(duì)于全面推進(jìn)從嚴(yán)治黨實(shí)屬必要。

【關(guān)鍵詞】容錯(cuò)機(jī)制；歷史沿革；邏輯價(jià)值

近年來，各地就容錯(cuò)機(jī)制具體架構(gòu)展開了探索，為保障黨政干部依法獨(dú)立行使權(quán)力提供了基本遵循。有鑒于此，認(rèn)真總結(jié)容錯(cuò)機(jī)制構(gòu)建的歷史沿革及邏輯價(jià)值有助于深化對(duì)該制度的正確理解。

一、容錯(cuò)機(jī)制構(gòu)建之歷史沿革

（一）理論構(gòu)想階段

鄧小平有關(guān)容錯(cuò)思想論述為容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制構(gòu)建提供了歷史基礎(chǔ)。改革開放之初，鄧小平曾說過：“我們現(xiàn)在所干的事業(yè)是一項(xiàng)新事業(yè)，馬克思沒有講過，我們的前人沒有做過，其他社會(huì)主義國家也沒有干過，所以，沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗(yàn)可學(xué)。我們只能在干中學(xué)，在實(shí)踐中摸索。……還要看到我們的路是漫長(zhǎng)的，還會(huì)遇到許多困難，錯(cuò)誤也是難免的?！?[1]這是鄧小平有關(guān)容錯(cuò)思想的經(jīng)典表述，其承認(rèn)了人的認(rèn)識(shí)理性具有局限性的事實(shí)。在前述基礎(chǔ)上，鄧小平同志進(jìn)而提出了改正錯(cuò)誤時(shí)必須堅(jiān)持之三原則即實(shí)事求是原則、錯(cuò)誤也是財(cái)富原則及具體問題具體原則，這無疑為容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制之構(gòu)建貢獻(xiàn)了歷史經(jīng)驗(yàn)。[2]

（二）地方探索階段

自下而上的地方立法探索為容錯(cuò)機(jī)制構(gòu)建提供了實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。2006年，《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)改革創(chuàng)新促進(jìn)條例》首次提及了“容錯(cuò)機(jī)制”。該條例規(guī)定“改革創(chuàng)新尚未達(dá)到預(yù)期效果，但同時(shí)符合以下三個(gè)條件的相關(guān)人員可以免責(zé)：（1）改革創(chuàng)新方案符合制定和實(shí)施程序；（2）個(gè)人和單位沒有牟取私利；（3）上述單位和個(gè)人不存在與其他單位或個(gè)人惡意串通之損害公益情形。” [3]2008年，廣安市推出了《規(guī)范澄清是非寬容失誤的暫行辦法》，該規(guī)定明確了相關(guān)免責(zé)情形，并首次使用了“寬容失誤”字眼。2009年，重慶市人大第一次以地方性法規(guī)形式規(guī)定了容錯(cuò)機(jī)制。《重慶促進(jìn)開放條例》明確規(guī)定“國家機(jī)關(guān)、公立非營利機(jī)構(gòu)和人民團(tuán)體在改革開放過程中發(fā)生失誤，未達(dá)到預(yù)期效果或造成一定損失應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任，但符合相應(yīng)條件時(shí)不在此限?！?[4]此后，上海、江蘇、浙江、江西、廣東、湖北等相繼出臺(tái)了相關(guān)決定、意見、條例、辦法等，這無疑為容錯(cuò)機(jī)制之架構(gòu)奠定了實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

（三）中央倡導(dǎo)階段

自上而下之政策倡導(dǎo)有助于導(dǎo)向容錯(cuò)機(jī)制之宏觀架構(gòu)。在吸收地方探索經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，中央通過會(huì)議、領(lǐng)導(dǎo)人講話等形式展開了容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制構(gòu)建方面之政策倡導(dǎo)。2013年，黨的十八屆三中全會(huì)第一次明確提出了“寬容改革失誤”的思想。2015年，中央全面深化改革小組第十七次會(huì)議進(jìn)一步完善了容錯(cuò)機(jī)制，并首次將“寬容改革失誤”的初步認(rèn)識(shí)納入了“容錯(cuò)機(jī)制”的制度范疇。2016年，習(xí)近平在關(guān)于貫徹黨的十八屆五中全會(huì)精神專題研討班上首次提出了“三個(gè)區(qū)分”原則，為容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制基本范疇界定及具體構(gòu)建提供了基本指引。2016年2月，中央全面深化改革小組第二十一次會(huì)議再次強(qiáng)調(diào)了容錯(cuò)試錯(cuò)機(jī)制之重要性。同年3月，李克強(qiáng)在政府工作報(bào)告中首次強(qiáng)調(diào)了激勵(lì)機(jī)制、容錯(cuò)機(jī)制與糾錯(cuò)機(jī)制相互結(jié)合之重要性，進(jìn)一步豐富了容錯(cuò)機(jī)制的基本內(nèi)涵。同年10月，黨的十八屆六中全會(huì)明確了將容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制納入“全面從嚴(yán)治黨”之政治導(dǎo)向，并強(qiáng)調(diào)了容錯(cuò)激勵(lì)機(jī)制與監(jiān)督機(jī)制之重要性。[5]

綜上所述，容錯(cuò)機(jī)制構(gòu)建大致經(jīng)歷了理論構(gòu)想、地方探索與中央倡導(dǎo)三個(gè)階段，這無疑有助于導(dǎo)向容錯(cuò)機(jī)制發(fā)展之理論、歷史、實(shí)踐正當(dāng)性，為容錯(cuò)機(jī)制之頂層架構(gòu)提供了正當(dāng)化理由與實(shí)踐支撐。

二、容錯(cuò)機(jī)制構(gòu)建之邏輯價(jià)值

（一）符合主客觀相統(tǒng)一原理

容錯(cuò)機(jī)制構(gòu)建符合錯(cuò)誤客觀存在性規(guī)律。金無赤足，人無完人，改革創(chuàng)新需要理性認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的客觀存在性規(guī)律。改革創(chuàng)新所面臨的不確定性、探索性等因素決定了改革不可能一帆風(fēng)順。加之，人的認(rèn)識(shí)理性局限決定了認(rèn)識(shí)需要不斷深化、擴(kuò)展和向前推移。容錯(cuò)機(jī)制正是在承認(rèn)錯(cuò)誤客觀性規(guī)律基礎(chǔ)上萌生的制度架構(gòu)，其制度本身帶有客觀性。

構(gòu)建容錯(cuò)機(jī)制符合人本性。錯(cuò)誤的客觀存在性規(guī)律表明錯(cuò)誤并不可怕，關(guān)鍵之處在于如何正確認(rèn)識(shí)全面深化改革路上所面臨的挫折并進(jìn)而防止重蹈覆轍。容錯(cuò)機(jī)制之旨趣在于賦予改革主體相應(yīng)試錯(cuò)權(quán)，使改革主體敢改革、敢擔(dān)當(dāng)、愿作為，這無疑符合人本性原理。[6]

（二）符合法治政府之宗旨

容錯(cuò)機(jī)制是全面落實(shí)深化改革之需?！八膫€(gè)全面”與“五大發(fā)展理念”宏觀戰(zhàn)略目標(biāo)落實(shí)的艱巨性、挫折性、探索性特征決定了建立容錯(cuò)機(jī)制的必要性。實(shí)踐表明，容錯(cuò)機(jī)制激發(fā)了改革主體的內(nèi)生動(dòng)力，賦予了相應(yīng)主體改革的積極性、主動(dòng)性與創(chuàng)造性，迎合了改革創(chuàng)新的需要。

容錯(cuò)機(jī)制是建立法治責(zé)任政府之理性選擇。依法治國背景下之政府應(yīng)是有限政府、服務(wù)政府與責(zé)任政府。責(zé)任政府的應(yīng)有之義包含：有權(quán)必有責(zé)，用權(quán)受監(jiān)督，侵權(quán)須賠償。容錯(cuò)機(jī)制所容之“錯(cuò)”本質(zhì)上仍是錯(cuò)即損失，由此引發(fā)的損害仍需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，只是在滿足從輕、減輕或免除條件時(shí)應(yīng)酌情考慮。由此觀之，容錯(cuò)機(jī)制與權(quán)責(zé)相統(tǒng)一原則具有同質(zhì)性，這勢(shì)必可以導(dǎo)出那些失職、瀆職以及違法的政府官員必須承擔(dān)政治責(zé)任與法律責(zé)任。[7]

（三）符合理論必然性、歷史必然性與現(xiàn)實(shí)必然性要求

容錯(cuò)機(jī)制是理論實(shí)踐、歷史驗(yàn)證、現(xiàn)實(shí)需要的必然結(jié)果，是理論必然性、歷史必然性、現(xiàn)實(shí)必然性相統(tǒng)一的產(chǎn)物。理論必然性強(qiáng)調(diào)，全面深化改革是一個(gè)充滿曲折性之實(shí)踐過程，那種“改革創(chuàng)新只許成功不許失敗”的理念注定不具時(shí)效性。相反，其實(shí)際上只是一個(gè)偽命題。歷史必然性從“人非圣賢，孰能無過”理念出發(fā)，進(jìn)而強(qiáng)調(diào)全面深化改革是一個(gè)不斷探索、試錯(cuò)的經(jīng)驗(yàn)積累過程。從現(xiàn)實(shí)必然性要求出發(fā)，容錯(cuò)機(jī)制消除了黨員干部不敢為、不愿為、怕失誤、怕?lián)?dāng)?shù)念檻]，為政府官員善改革、敢改革、愿改革營造了良好氛圍。[8]總之，容錯(cuò)機(jī)制構(gòu)建是理論必然性、歷史必然性和實(shí)踐必然性的產(chǎn)物。

（四）是原則性與靈活性相統(tǒng)一的產(chǎn)物

容錯(cuò)機(jī)制符合原則性與靈活性相統(tǒng)一宗旨，是調(diào)和法律原則性與政策靈活性之紐帶。在法治時(shí)代，法律規(guī)范是社會(huì)控制的最主要手段，法律規(guī)范的體系性、穩(wěn)定性、一般性等為整個(gè)社會(huì)構(gòu)筑起了可預(yù)測(cè)性與穩(wěn)定性的社會(huì)秩序。然而，法律的天生語言依賴性、滯后性等弊端亦證明了“法律萬能主義”只是一個(gè)神話的事實(shí)。與此相異，政策作為一種兼具靈活性與適應(yīng)性的法律淵源，其在國家治理過程中扮演著越來越重的角色。從某種程度講，正是法律與政策相得益彰的特性實(shí)現(xiàn)了規(guī)范間的無縫對(duì)接，為法律正義的落實(shí)提供了指引?？v觀現(xiàn)行法律體系，有關(guān)改革創(chuàng)新方面的責(zé)任追究機(jī)制規(guī)范尚處于立法空白狀態(tài)。容錯(cuò)機(jī)制作為一種探索性政策，正好起著彌補(bǔ)現(xiàn)行法律制度缺點(diǎn)之功效，并為將來相關(guān)立法提供理性實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。正因如此，容錯(cuò)機(jī)制實(shí)現(xiàn)了原則性與靈活性相統(tǒng)一的旨趣。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 鄧小平.鄧小平文選（第三卷）[M].北京：人民出版社，1993：255-259.

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[3] 《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)改革創(chuàng)新促進(jìn)條例》第41條[S].

[4] 朱薇.重慶：“容錯(cuò)機(jī)制”絕非鼓勵(lì)犯錯(cuò)[N].經(jīng)濟(jì)參考報(bào)，2009/01/22.（4）.

[5] 李蕊.容錯(cuò)機(jī)制的構(gòu)建及完善—基于政策文本的分析[J].社會(huì)主義研究，2107.（2）.

[6] 彭丹.改革激勵(lì)與構(gòu)建黨政干部容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制的思考[J].領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)，2017.（3）.

[7] 薛瑞漢.建立健全干部改革創(chuàng)新工作中的容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制[J].中州學(xué)刊，2017.（2）.

[8] 李蕊.容錯(cuò)機(jī)制的構(gòu)建及完善—基于政策文本的分析[J].社會(huì)主義研究，2107.（2）.endprint