郭秀麗,周立華, 陳 勇, 楊國(guó)靖,趙敏敏,4, 王 睿,4

1 中國(guó)科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院,蘭州 730000 2 中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院,北京 100190 3 甘肅政法學(xué)院,蘭州 730070 4 中國(guó)科學(xué)院大學(xué),北京 100049

典型沙漠化地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)資本對(duì)生計(jì)策略的影響
——以內(nèi)蒙古自治區(qū)杭錦旗為例

郭秀麗1,3,4,周立華1,2,*, 陳 勇1, 楊國(guó)靖1,趙敏敏1,4, 王 睿1,4

1 中國(guó)科學(xué)院西北生態(tài)環(huán)境資源研究院,蘭州 730000 2 中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院,北京 100190 3 甘肅政法學(xué)院,蘭州 730070 4 中國(guó)科學(xué)院大學(xué),北京 100049

提升農(nóng)戶兼業(yè)化程度是解決農(nóng)戶貧困與生態(tài)環(huán)境脆弱等關(guān)鍵問題的主要途徑。采用參與式的農(nóng)村評(píng)估法(PRA),以地處庫(kù)布其沙漠腹地的杭錦旗為例,在對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本和生計(jì)策略分析的基礎(chǔ)上,建立了多項(xiàng)Logistic回歸模型,就農(nóng)戶生計(jì)策略由純農(nóng)型向農(nóng)兼型和兼農(nóng)型轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵影響因素進(jìn)行研究。結(jié)果表明：(1)農(nóng)戶生計(jì)資本整體上比較稀缺,其中自然資本最為匱乏,且生計(jì)資本值存在一定差異。(2)農(nóng)戶主要采取純農(nóng)型、農(nóng)兼型、兼農(nóng)型和非農(nóng)型四種生計(jì)策略；不同生計(jì)策略類型的農(nóng)戶在生計(jì)活動(dòng)安排及其收入構(gòu)成上存在一定差異。(3)人力資本始終是影響農(nóng)戶生計(jì)策略轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵生計(jì)資本；家庭整體勞動(dòng)能力(H1)、人均耕地面積(N1)、人均年收入(F1)和能夠提供援助的親友數(shù)(S2)是影響農(nóng)戶生計(jì)策略轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵生計(jì)資本指標(biāo)。除N1外,以上生計(jì)資本及生計(jì)資本指標(biāo)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略由純農(nóng)型向農(nóng)兼型和兼農(nóng)型轉(zhuǎn)化均具有促進(jìn)作用。在此基礎(chǔ)上,提出了提高杭錦旗農(nóng)戶生計(jì)水平,改善區(qū)域生態(tài)環(huán)境的政策建議。

生計(jì)資本；生計(jì)策略；影響因素；杭錦旗

人類和生態(tài)系統(tǒng)之間的相互關(guān)系是可持續(xù)發(fā)展的核心科學(xué)命題之一[1]。農(nóng)戶作為農(nóng)村地區(qū)最基本的社會(huì)經(jīng)濟(jì)單元和行為決策主體,其生計(jì)策略決定著資源的利用方式、利用效率,并對(duì)生態(tài)環(huán)境有著深遠(yuǎn)影響[2- 6],而農(nóng)戶所采取的生計(jì)策略又取決于其擁有的資本狀況[7]。因此,研究農(nóng)戶生計(jì)資本對(duì)生計(jì)策略的影響,對(duì)提高農(nóng)戶的生計(jì)水平、減少貧困,緩解農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞都具有重要意義。

目前,生計(jì)資本對(duì)生計(jì)策略影響的研究已經(jīng)成為熱點(diǎn),閻建忠[8]、趙雪雁[9]和王彥星[10]等研究認(rèn)為農(nóng)戶所擁有的生計(jì)資本影響著其生計(jì)策略的選擇,并提出不同生計(jì)資本對(duì)生計(jì)策略選擇的意義不同[11-12]。已有研究結(jié)果多側(cè)重于相關(guān)性研究,具體的、量化的研究成果較少,未能就影響農(nóng)戶生計(jì)策略轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素進(jìn)行甄別,同時(shí)對(duì)政策導(dǎo)向下農(nóng)戶的生計(jì)策略選擇關(guān)注不足。此外,在具體研究中一般將農(nóng)戶的生計(jì)策略分為以農(nóng)為主和以非農(nóng)為主兩類,運(yùn)用二元Logistic回歸模型來研究二者之間的關(guān)系[13-15]。課題組在調(diào)研中發(fā)現(xiàn),受禁(休)牧、生態(tài)移民等生態(tài)政策的影響,杭錦旗農(nóng)戶在從事農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)的同時(shí),還從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)活動(dòng)以增加收入,兼業(yè)化較為普遍。

鑒于此,本文采用多項(xiàng)Logistic回歸模型、以地處庫(kù)布其沙漠腹地的杭錦旗為研究對(duì)象,將農(nóng)戶分為純農(nóng)戶、農(nóng)兼戶、兼農(nóng)戶和非農(nóng)戶四種類型,結(jié)合調(diào)查問卷數(shù)據(jù)和相關(guān)的統(tǒng)計(jì)資料,就如何促進(jìn)農(nóng)戶生計(jì)策略由純農(nóng)型向農(nóng)兼型、兼農(nóng)型轉(zhuǎn)化進(jìn)行深入地量化分析,旨在甄別影響農(nóng)戶生計(jì)策略轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因子,積極引導(dǎo)農(nóng)戶提高兼業(yè)化水平,確保農(nóng)戶在收入增長(zhǎng)、生活水平提高的同時(shí),減輕生態(tài)壓力、降低生計(jì)脆弱性、提高農(nóng)戶對(duì)生態(tài)環(huán)境變化的適應(yīng)性,同時(shí)為政府制定科學(xué)的生態(tài)環(huán)境治理政策提供理論依據(jù)。

1 研究區(qū)概況

杭錦旗位于內(nèi)蒙古自治區(qū)鄂爾多斯市西北部,地跨鄂爾多斯高原與河套平原,東西長(zhǎng)197km,南北寬161km,土地總面積約188.11×104hm2。杭錦旗是一個(gè)以蒙古族為主體、漢族占多數(shù)的半農(nóng)半牧旗,也是自治區(qū)級(jí)貧困旗,農(nóng)牧業(yè)人口占全旗總?cè)丝诘?1.12%。

杭錦旗地處溫帶干旱草原、荒漠草原過渡帶,氣候?qū)俚湫偷臏貛Т箨懶詺夂?年降雨量144.6—336mm,且主要集中在7—9月,而年蒸發(fā)量高達(dá)2630mm。旗內(nèi)地形地貌復(fù)雜多樣,由北向南依次分布著北部黃河沖積平原、中北部庫(kù)布其沙漠、中南部硬梁區(qū)和南部毛烏素沙地。其中,庫(kù)布其沙漠和毛烏素沙地占全旗總面積73%。區(qū)域氣候干旱、沙漠化嚴(yán)重,生態(tài)環(huán)境十分脆弱[16-19],被列為國(guó)家近期生態(tài)環(huán)境建設(shè)的重點(diǎn)旗縣。

為改善脆弱的生態(tài)環(huán)境,2001年以來杭錦旗相繼實(shí)施了退耕還林、三北防護(hù)林、天然林保護(hù)、日元貸款風(fēng)沙治理、禁(休)牧、生態(tài)移民、草原生態(tài)補(bǔ)助獎(jiǎng)勵(lì)等生態(tài)環(huán)境保護(hù)政策與項(xiàng)目[20]。

2 數(shù)據(jù)來源與研究方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

本研究采用參與式農(nóng)村評(píng)估法(PRA)進(jìn)行農(nóng)戶調(diào)查,以獲取研究所需數(shù)據(jù)。2015年4月在杭錦旗獨(dú)貴塔拉鎮(zhèn)進(jìn)行了農(nóng)戶生計(jì)狀況的預(yù)調(diào)查,隨后根據(jù)預(yù)調(diào)查的情況對(duì)問卷進(jìn)行了修改與完善,并于2015年7月底進(jìn)行了正式調(diào)研。在調(diào)研中課題組按照分層隨機(jī)抽樣的方式,在杭錦旗選取了5鎮(zhèn)1蘇木1管委會(huì)的31個(gè)行政村(嘎查),以農(nóng)戶為單位進(jìn)行入戶調(diào)查。涉及的調(diào)查區(qū)域占杭錦旗鄉(xiāng)鎮(zhèn)總數(shù)的100%、行政村總數(shù)的40.78%,調(diào)查點(diǎn)分布見圖1,共調(diào)查了198戶農(nóng)牧民家庭,收回有效問卷190份,問卷有效率為95.95%。

調(diào)查內(nèi)容主要包括：1)生計(jì)資本,包括自然資本、人力資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會(huì)資本；2)生計(jì)策略,包括當(dāng)前農(nóng)戶所從事的農(nóng)業(yè)和非農(nóng)生計(jì)活動(dòng)。

圖1 研究區(qū)及調(diào)查點(diǎn)Fig.1 The study area and investigation sites

2.2 研究方法

2.2.1 生計(jì)資本測(cè)算

(1)生計(jì)資本測(cè)量指標(biāo)

基于英國(guó)國(guó)際發(fā)展部(DFID)開發(fā)的可持續(xù)生計(jì)框架,參考國(guó)內(nèi)外學(xué)者開展的生計(jì)資本量化研究成果[8-9,21-22],根據(jù)杭錦旗自然環(huán)境、資源稟賦以及農(nóng)牧民的生產(chǎn)、生活狀況,并考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性,對(duì)上述研究中的指標(biāo)體系進(jìn)行了調(diào)整,設(shè)計(jì)了適用于杭錦旗農(nóng)戶的生計(jì)資本測(cè)量指標(biāo)(表1)。其中,人力資本指農(nóng)戶所擁有的用于謀生的知識(shí)、技能和勞動(dòng)能力等,采用以年齡和健康狀況為主要標(biāo)志的家庭成員整體勞動(dòng)能力(H1)和成年勞動(dòng)力的受教育程度(H2)來測(cè)量；自然資本指農(nóng)戶可獲得的自然資源和環(huán)境服務(wù),杭錦旗農(nóng)戶以種植業(yè)和畜牧業(yè)為生,采用農(nóng)戶擁有的人均耕地面積(N1)和草地面積(N2)作為自然資本的測(cè)量指標(biāo)；物質(zhì)資本指用于生產(chǎn)、生活的基礎(chǔ)設(shè)施和物質(zhì)設(shè)備,牲畜是杭錦旗農(nóng)戶物質(zhì)資本的重要構(gòu)成部分,采用農(nóng)戶人均住房?jī)r(jià)值(P1)、固定資產(chǎn)價(jià)值(P2)以及牲畜數(shù)量(P3)3個(gè)指標(biāo)測(cè)量；金融資本指用于購(gòu)買生產(chǎn)和生活用品的現(xiàn)金以及可獲得的貸款,杭錦旗農(nóng)戶的金融資本主要來源于自身的現(xiàn)金收入和從正規(guī)渠道獲得的貸款,采用家庭現(xiàn)金收入(F1)和信貸能力(F2)兩個(gè)指標(biāo)來測(cè)量；社會(huì)資本是農(nóng)戶為了實(shí)施生計(jì)策略而利用的社會(huì)網(wǎng)絡(luò),遇到困難時(shí),親朋好友提供援助對(duì)杭錦旗農(nóng)戶的生產(chǎn)、生活發(fā)揮著重要作用,采用農(nóng)戶遇到困難時(shí),親朋好友提供援助的可能性(S1)和提供援助的親友數(shù)(S2)來測(cè)量。

(2)生計(jì)資本測(cè)算

首先,數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化處理。由于調(diào)查獲取的數(shù)據(jù)具有不同量綱、數(shù)量級(jí)和變化幅度,本研究采用正向極差標(biāo)準(zhǔn)化法進(jìn)行數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化處理。其公式為：

(1)

表1 杭錦旗農(nóng)戶生計(jì)資本的測(cè)量指標(biāo)、賦值及權(quán)重

其次,指標(biāo)權(quán)重的確定。為了有效克服指標(biāo)間的信息重疊和人為確定指標(biāo)權(quán)重的主觀性,使所給出的指標(biāo)權(quán)重值具有較高的可信度,本研究采用熵值法確定各指標(biāo)的權(quán)重[23]。

計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)下第i個(gè)待評(píng)對(duì)象指標(biāo)值的比重pij：

(2)

計(jì)算第j項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的熵值ej：

(3)

計(jì)算第j項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重wj：

(4)

最后,農(nóng)戶生計(jì)資本的測(cè)算：

(5)

式中,LC為生計(jì)資本指數(shù),農(nóng)戶的生計(jì)資本指數(shù)是該區(qū)樣本戶的平均值。

2.2.2 農(nóng)戶生計(jì)類型的劃分

借鑒前人有關(guān)農(nóng)戶生計(jì)類型劃分的研究成果[24-27],并結(jié)合研究區(qū)實(shí)際情況,根據(jù)非農(nóng)收入占家庭總收入的比重,對(duì)農(nóng)戶生計(jì)類型進(jìn)行劃分。其中,無非農(nóng)收入的農(nóng)戶為純農(nóng)戶,非農(nóng)收入占家庭總收入比例小于50%的為農(nóng)兼型,大于等于50%而小于等于90%的為兼農(nóng)型,大于90%的為非農(nóng)型。通過對(duì)問卷數(shù)據(jù)整理可知,當(dāng)前研究區(qū)純農(nóng)戶最多,共79戶,占41.58%；農(nóng)兼型次之,共57戶,占30.00%；兼農(nóng)戶43戶,占22.63%；非農(nóng)戶11戶,僅占5.79%。

2.2.3 模型建立

本研究采用多項(xiàng)Logistic回歸模型,就影響農(nóng)戶生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵因素進(jìn)行研究。由于非農(nóng)戶樣本數(shù)量過小,無法運(yùn)用Logistic回歸模型進(jìn)行模擬,因此,因變量?jī)H為純農(nóng)型、農(nóng)兼型和兼農(nóng)型三類,分別賦值為1、2、3,以純農(nóng)型生計(jì)策略作為參照。運(yùn)用SPSS19.0構(gòu)建多項(xiàng)式Logistic回歸模型,具體見公式(6)、(7)：

ln(py2/py1)=b210+b211x1+,…,+b21mxi

(6)

ln(py3/py1)=b310+b311x1+,…,+b31mxi

(7)

式中，若農(nóng)戶為純農(nóng)型,則定義py1=1；若農(nóng)戶為農(nóng)兼型,則定義py2=2；若農(nóng)戶為兼農(nóng)型,則定義py3=3。x1,x2,…,xi為解釋變量,即生計(jì)資本或具體生計(jì)資本指標(biāo)。b210,b211,…,b21m和b310,b311,…,b31m為待估計(jì)系數(shù),用來解釋對(duì)應(yīng)自變量一個(gè)單位的變化所導(dǎo)致的因變量的變化。若待估計(jì)系數(shù)大于0,表示在其他變量保持不變的條件下,發(fā)生率隨對(duì)應(yīng)自變量的增加而增加；相反,若待估計(jì)系數(shù)小于0,表示發(fā)生率隨對(duì)應(yīng)自變量的增加而減少。

3 結(jié)果與分析

3.1 生計(jì)資本評(píng)價(jià)

圖2 杭錦旗農(nóng)戶生計(jì)資本現(xiàn)狀圖 Fig.2 The status of livelihood assets values for farmers in Hangjin Banner

依據(jù)生計(jì)資本的指標(biāo)值與權(quán)重,測(cè)算出杭錦旗被調(diào)查農(nóng)戶的五類生計(jì)資本值,并繪制了生計(jì)資本現(xiàn)狀圖(圖2)。與理想的正五邊形生計(jì)資本圖不同,杭錦旗農(nóng)戶的生計(jì)資本受自然環(huán)境、資源賦予、區(qū)位條件以及生態(tài)保護(hù)政策等影響,生計(jì)資本整體上比較稀缺,且具體生計(jì)資本值間存在著一定差異。

從圖2可以看出,杭錦旗農(nóng)戶的自然資本(0.1034)最低,這主要是由于杭錦旗生態(tài)環(huán)境比較惡劣,土地沙漠化趨勢(shì)嚴(yán)重,同時(shí)退耕還林、禁(休)牧、生態(tài)移民等政策的實(shí)施使得農(nóng)戶可利用耕地、草地面積更加有限,加之干旱的氣候環(huán)境使得可利用耕地、草地的質(zhì)量更低。物質(zhì)資本(0.1594)較低,其中,牲畜數(shù)量(M3)在物質(zhì)資本中占的權(quán)重最大,但受禁休牧政策影響當(dāng)?shù)厥茉L戶戶均擁有牛1.61頭、羊81.08只,牲畜數(shù)量并不多。此外,社會(huì)資本指數(shù)為0.3562,并不高,這說明農(nóng)戶在改善生計(jì)時(shí)外界能給予的幫助是有限的。在需要時(shí),能提供幫助的親友數(shù)在4個(gè)以上的受訪戶僅占23.16%；遇到困難時(shí),親朋好友肯定和較大可能提供援助的僅占41.05%。人力資本指數(shù)為0.3881,人力資本存量較小,受訪戶的平均家庭規(guī)模為3.34,戶均勞動(dòng)力數(shù)量為2.45；勞動(dòng)力的受教育程度較低,成年勞動(dòng)力中小學(xué)及以下文化程度高達(dá)42.15%。金融資本相對(duì)較高(0.4877),受訪戶的人均年現(xiàn)金收入為19093元,受訪戶中肯定和較大可能申請(qǐng)到貸款的占57.89%。研究區(qū)是國(guó)家近期生態(tài)環(huán)境建設(shè)的重點(diǎn)旗縣,在禁(休)牧、生態(tài)移民和草原生態(tài)補(bǔ)助獎(jiǎng)勵(lì)等生態(tài)環(huán)境保護(hù)政策與項(xiàng)目的實(shí)施中,給予了農(nóng)戶一定數(shù)額的生態(tài)補(bǔ)償和移民補(bǔ)貼,同時(shí)勞動(dòng)力向非農(nóng)生計(jì)轉(zhuǎn)移也增加了農(nóng)戶的收入,因而金融資本相對(duì)較高。

3.2 生計(jì)策略分析

杭錦旗農(nóng)戶主要采取純農(nóng)型、農(nóng)兼型、兼農(nóng)型和非農(nóng)型4種生計(jì)策略,不同類型的農(nóng)戶在具體生計(jì)活動(dòng)安排及其收入構(gòu)成上存在一定差異(表2)。

純農(nóng)戶以種植業(yè)(88.61%)和畜牧業(yè)(86.08%)為生。其中,種植業(yè)收入占家庭總收入的51.11%,畜牧業(yè)收入占家庭總收入的49.89%。農(nóng)兼戶以種植業(yè)(91.23%)和畜牧業(yè)(87.72%)為主要生計(jì)活動(dòng),農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入的72.13%,同時(shí)也有家庭成員從事打工(77.19%)、工資性工作(17.54%)、經(jīng)商(7.02%)和搞運(yùn)輸(1.75%)等非農(nóng)生計(jì)活動(dòng),非農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入的27.87%。兼農(nóng)戶兼有農(nóng)業(yè)和非農(nóng)生計(jì)活動(dòng),但以非農(nóng)生計(jì)活動(dòng)為主,非農(nóng)收入占家庭總收入的67.72%,農(nóng)業(yè)收入僅占總收入的32.28%。非農(nóng)戶則是將己有的數(shù)量較少的耕地或草地轉(zhuǎn)包或出租給了他人,或者老人在家種植一些玉米用于養(yǎng)羊,以滿足家里食肉的需要,家庭成員主要從事非農(nóng)生計(jì)活動(dòng),非農(nóng)收入占總收入的97.72%。

表2 杭錦旗農(nóng)戶的生計(jì)策略

a 為有該項(xiàng)生計(jì)活動(dòng)的農(nóng)戶數(shù)與此類型農(nóng)戶總數(shù)的比值

3.3 生計(jì)資本對(duì)生計(jì)策略的影響

采用多項(xiàng)Logistic回歸模型,就影響農(nóng)戶生計(jì)策略轉(zhuǎn)化的生計(jì)資本及生計(jì)資本指標(biāo)進(jìn)行分析,回歸結(jié)果如表3,表4所示。

表3 農(nóng)戶生計(jì)資本與生計(jì)策略選擇的多項(xiàng)Logistic回歸分析

參考類型：純農(nóng)型；*、**、***分別表示在0.1、0.05和0.01的水平上統(tǒng)計(jì)顯著

3.3.1 生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略的影響

由表3可知,人力資本和社會(huì)資本是影響杭錦旗農(nóng)戶生計(jì)策略由純農(nóng)型向農(nóng)兼型轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵生計(jì)資本,且具有顯著正向影響。相對(duì)于純農(nóng)型生計(jì)策略的選擇,當(dāng)其他解釋變量不變時(shí),人力資本和社會(huì)資本分別每增加一個(gè)單位,農(nóng)戶選擇農(nóng)兼型生計(jì)策略的發(fā)生率將分別擴(kuò)大106.674、6.194倍。自然資本、物質(zhì)資本和金融資本對(duì)農(nóng)戶由純農(nóng)型向農(nóng)兼型轉(zhuǎn)化無顯著影響。

人力資本、自然資本和金融資本是影響杭錦旗農(nóng)戶生計(jì)策略由純農(nóng)型向兼農(nóng)型轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵生計(jì)資本。其中,人力資本對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略由純農(nóng)型向兼農(nóng)型轉(zhuǎn)化具有顯著正向影響。相對(duì)于純農(nóng)型生計(jì)策略的選擇,當(dāng)其他解釋變量不變時(shí),人力資本每增加一個(gè)單位,農(nóng)戶選擇兼農(nóng)型生計(jì)策略的發(fā)生率將擴(kuò)大300.280倍；而自然資本和金融資本對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略由純農(nóng)型向兼農(nóng)型轉(zhuǎn)化具有顯著負(fù)向影響。自然資本和金融資本每增加一個(gè)單位,農(nóng)戶選擇兼農(nóng)型生計(jì)策略的發(fā)生率將分別縮小0.001、0.194倍。物質(zhì)資本和社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略由純農(nóng)型向兼農(nóng)型轉(zhuǎn)化無顯著影響。

可見,人力資本始終是影響杭錦旗農(nóng)戶生計(jì)策略轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵生計(jì)資本。它對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略由純農(nóng)型向農(nóng)兼型和兼農(nóng)型轉(zhuǎn)化均具有顯著促進(jìn)作用,且對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略由純農(nóng)型向兼農(nóng)型轉(zhuǎn)化的影響大于由純農(nóng)型向農(nóng)兼型轉(zhuǎn)化的影響,這可從人力資本的偏回歸系數(shù)從農(nóng)兼型(4.670)到兼農(nóng)型(5.705)一直增大看出。

3.3.2 生計(jì)資本指標(biāo)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略的影響

由表4可知,農(nóng)戶的家庭整體勞動(dòng)能力(H1)、人均耕地面積(N1)、人均年收入(F1)和能夠提供援助的親友數(shù)(S2)是影響杭錦旗農(nóng)戶生計(jì)策略由純農(nóng)型向農(nóng)兼型轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵生計(jì)資本指標(biāo)。且除N1外,以上其他生計(jì)資本指標(biāo)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略由純農(nóng)型向農(nóng)兼型轉(zhuǎn)化均具有顯著正向影響。相對(duì)于純農(nóng)型生計(jì)策略的選擇,當(dāng)其他解釋變量不變時(shí),H1、F1和S2分別每增加一個(gè)單位,農(nóng)戶選擇農(nóng)兼型生計(jì)策略的發(fā)生率將分別擴(kuò)大18.022、24.188、4.696倍；而N1每增加一個(gè)單位,農(nóng)戶選擇農(nóng)兼型生計(jì)策略的發(fā)生率將縮小0.040倍。

表4 農(nóng)戶生計(jì)資本指標(biāo)與生計(jì)策略選擇的多項(xiàng)Logistic回歸分析

參考類型：純農(nóng)型；*、**、***分別表示在0.1、0.05和0.01的水平上統(tǒng)計(jì)顯著

農(nóng)戶家庭整體勞動(dòng)能力(H1)、人均耕地面積(N1)、牲畜數(shù)量(M3)、人均年收入(F1)和能夠提供援助的親友數(shù)(S2)是影響杭錦旗農(nóng)戶生計(jì)策略由純農(nóng)型向兼農(nóng)型轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵生計(jì)資本指標(biāo)。其中,H1、F1和S2對(duì)農(nóng)戶生計(jì)類型由純農(nóng)型向兼農(nóng)型轉(zhuǎn)化均具有顯著正向影響；相對(duì)于純農(nóng)型生計(jì)策略的選擇,當(dāng)其他解釋變量不變時(shí),H1、F1和S2分別每增加一個(gè)單位,農(nóng)戶選擇兼農(nóng)型生計(jì)策略的發(fā)生率將分別擴(kuò)大64.042、28.647、5.346倍。而N1和M3對(duì)農(nóng)戶生計(jì)類型由純農(nóng)型向兼農(nóng)型轉(zhuǎn)化具有顯著負(fù)向影響；相對(duì)于純農(nóng)型生計(jì)策略的選擇,當(dāng)其他解釋變量不變時(shí),N1和M3分別每增加一個(gè)單位,農(nóng)戶選擇兼農(nóng)型生計(jì)策略的發(fā)生率將分別縮小0.000、0.089倍。

可見,家庭整體勞動(dòng)能力(H1)、人均耕地面積(N1)、人均年收入(F1)和能夠提供幫助的親友數(shù)(S2)是影響杭錦旗農(nóng)戶生計(jì)策略轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵生計(jì)資本指標(biāo)。并分別分析這四個(gè)指標(biāo)的偏回歸系數(shù)方向和絕對(duì)值可以發(fā)現(xiàn)：H1、F1和S2這三個(gè)指標(biāo)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略由純農(nóng)型向農(nóng)兼型和兼農(nóng)型轉(zhuǎn)化均具有促進(jìn)作用,且對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略由純農(nóng)型向兼農(nóng)型轉(zhuǎn)化的影響(4.160、3.355、1.676)大于由純農(nóng)型向農(nóng)兼型轉(zhuǎn)化的影響(2.908、3.186、1.547)。N1指標(biāo)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略由純農(nóng)型向農(nóng)兼型、兼農(nóng)型轉(zhuǎn)化均具有顯著負(fù)向影響,且N1對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略由純農(nóng)型向兼農(nóng)型轉(zhuǎn)化的影響(8.277)大于由純農(nóng)型向農(nóng)兼型轉(zhuǎn)化的影響(3.228)。

4 結(jié)論與討論

提升農(nóng)戶兼業(yè)化程度,不僅可以有效解決農(nóng)戶生計(jì)方式單一的問題,提高農(nóng)戶的抗風(fēng)險(xiǎn)能力,同時(shí)也能有效緩解農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞,減輕生態(tài)壓力[11,28-31]。本文基于農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù),在對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本和生計(jì)策略分析的基礎(chǔ)上,建立了多項(xiàng)Logistic回歸模型,就農(nóng)戶生計(jì)策略由純農(nóng)型向農(nóng)兼型和兼農(nóng)型轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵影響因素進(jìn)行了分析,結(jié)果如下:

(1)杭錦旗農(nóng)戶的生計(jì)資本整體上比較稀缺,且分布欠均衡。受自然和人為因素影響,自然資本最為匱乏；物質(zhì)資本僅限于維持基本生活,面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)難以轉(zhuǎn)化為其他資本以降低生計(jì)脆弱性；社會(huì)資本相對(duì)封閉,農(nóng)戶在遇到困難時(shí),親友能提供幫助的數(shù)量和可能性較低；人力資本存量有限,勞動(dòng)力受教育程度較低；金融資本相對(duì)較高,但農(nóng)戶對(duì)生態(tài)補(bǔ)償過度依賴,經(jīng)濟(jì)自主性有待提高。農(nóng)戶主要采取純農(nóng)型、農(nóng)兼型、兼農(nóng)型和非農(nóng)型四種生計(jì)策略,不同類型的農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)活動(dòng)、非農(nóng)活動(dòng)安排及其收入構(gòu)成上存在一定差異。

(2)人力資本始終是影響杭錦旗農(nóng)戶生計(jì)策略轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵生計(jì)資本。人力資本對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略由純農(nóng)型向農(nóng)兼型和兼農(nóng)型轉(zhuǎn)化均具有顯著促進(jìn)作用,這與趙雪雁[9]、蒙吉軍[12]和韋惠蘭[15]等的研究結(jié)論較一致,即人力資本是農(nóng)戶生計(jì)策略選擇的基礎(chǔ),擁有較多的人力資本有利于降低農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型的機(jī)會(huì)成本,提升農(nóng)戶的兼業(yè)化水平。相對(duì)于前人的研究,本文對(duì)農(nóng)戶類型進(jìn)行了更為細(xì)致地劃分,并對(duì)比分析了人力資本對(duì)不同類型生計(jì)策略轉(zhuǎn)化的影響,得出的結(jié)論為：人力資本對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略由純農(nóng)型向兼農(nóng)型轉(zhuǎn)化的影響大于由純農(nóng)型向農(nóng)兼型轉(zhuǎn)化的影響。究其原因,隨著人力資本的增加,一方面農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所需的勞動(dòng)力有限,冗余人力資本開始轉(zhuǎn)向非農(nóng)產(chǎn)業(yè),如外出務(wù)工、經(jīng)商、搞運(yùn)輸?shù)纫栽黾蛹彝ナ杖?；另一方?相對(duì)于農(nóng)兼戶,兼農(nóng)戶以二、三產(chǎn)業(yè)為主,隨著人力資本的增加,其從事非農(nóng)活動(dòng)的概率遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于從事農(nóng)業(yè)活動(dòng)的概率。調(diào)查顯示,杭錦旗農(nóng)戶的人力資本存量較小,受訪戶戶均勞動(dòng)力數(shù)量為2.45,成年勞動(dòng)力中小學(xué)及以下文化程度高達(dá)42.15%,農(nóng)戶的整體受教育程度不高,有限的人力資本制約了農(nóng)戶對(duì)非農(nóng)活動(dòng)的選擇和投入,因此,需提高人力資本,以促進(jìn)農(nóng)戶生計(jì)策略由純農(nóng)型向農(nóng)兼型和兼農(nóng)型轉(zhuǎn)化。

(3)家庭整體勞動(dòng)能力(H1)、人均耕地面積(N1)、人均年收入(F1)和能夠提供援助的親友數(shù)(S2)是影響農(nóng)戶生計(jì)策略由純農(nóng)型向農(nóng)兼型和兼農(nóng)型轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵生計(jì)資本指標(biāo)。其中,H1、 F1 、S2指標(biāo)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略由純農(nóng)型向農(nóng)兼型和兼農(nóng)型轉(zhuǎn)化均具有顯著正向影響,且對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略由純農(nóng)型向兼農(nóng)型轉(zhuǎn)化的影響大于由純農(nóng)型向農(nóng)兼型轉(zhuǎn)化的影響。這在一定程度上表明,隨著農(nóng)戶家庭整體勞動(dòng)能力(H1)、人均年收入(F1)、能夠提供幫助的親友數(shù)(S2)進(jìn)一步增多,農(nóng)戶越傾向于選擇兼業(yè)化程度更高的生計(jì)策略。究其原因,擁有較高收入的農(nóng)戶,才有能力以資金換取從事二、三產(chǎn)業(yè)所需的技術(shù)、設(shè)備和其他設(shè)施；能夠提供援助的親友數(shù)越多,農(nóng)戶的信息和資金來源越廣,有利于農(nóng)戶獲得非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)。N1指標(biāo)對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略由純農(nóng)型向農(nóng)兼型和兼農(nóng)型轉(zhuǎn)化均具有顯著負(fù)向影響,且對(duì)農(nóng)戶生計(jì)策略由純農(nóng)型向兼農(nóng)型轉(zhuǎn)化的影響大于由純農(nóng)型向農(nóng)兼型轉(zhuǎn)化的影響。這在一定程度上表明,農(nóng)戶家庭人均耕地面積越多,農(nóng)戶越傾向于選擇以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主的生計(jì)策略。這是由于擁有較多的耕地,有利于農(nóng)戶進(jìn)行規(guī)?；?、集約化生產(chǎn),降低耕作成本、提高耕作收益。這在蘇芳[11]、道日娜[14]和徐定德[32]等關(guān)于生計(jì)資本與生計(jì)策略關(guān)系的研究中也有所體現(xiàn)。相對(duì)于以上研究,本文更為深入地研究了影響農(nóng)戶生計(jì)策略轉(zhuǎn)化的具體生計(jì)資本指標(biāo),使得農(nóng)戶生計(jì)策略的調(diào)控更具針對(duì)性和可操作性。

5 建議及展望

基于上述結(jié)論,杭錦旗農(nóng)戶生計(jì)策略的轉(zhuǎn)化受到生計(jì)資本的影響,但有限的生計(jì)資本不利于農(nóng)戶生計(jì)策略轉(zhuǎn)化,而生計(jì)轉(zhuǎn)化又跟生態(tài)環(huán)境治理密切相關(guān),故特別需要發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用,引導(dǎo)農(nóng)戶做出科學(xué)合理的決策。據(jù)此,本文提出以下建議：

(1)應(yīng)通過文化教育、技能培訓(xùn)和改善醫(yī)療衛(wèi)生條件等重點(diǎn)提高杭錦旗農(nóng)戶的人力資本。在文化教育方面,應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)教育基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),尤其是蘇木(鄉(xiāng)鎮(zhèn))一級(jí)的教育基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),解決撤鄉(xiāng)并鎮(zhèn)過程中兒童上學(xué)不便問題,以減少農(nóng)戶的教育相關(guān)費(fèi)用和人力支出、提高適齡兒童入學(xué)率和受教育水平；在技能培訓(xùn)方面,應(yīng)根據(jù)社會(huì)發(fā)展需要,有針對(duì)性地加強(qiáng)對(duì)農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)技能培訓(xùn),使農(nóng)戶走得出、留得住,提高農(nóng)戶的非農(nóng)就業(yè)能力；醫(yī)療衛(wèi)生方面,應(yīng)建立健全農(nóng)村衛(wèi)生服務(wù)網(wǎng)絡(luò),尤其是村一級(jí)的衛(wèi)生基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),以解決農(nóng)戶看病遠(yuǎn)、看病難、看病貴等問題。

(2)應(yīng)加強(qiáng)農(nóng)村道路、通訊和信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè),并積極鼓勵(lì)和引導(dǎo)杭錦旗農(nóng)戶發(fā)展基于血緣、地緣和業(yè)緣的專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織。通過發(fā)展專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織,提高農(nóng)民的組織化程度,促進(jìn)農(nóng)業(yè)規(guī)?；?、集約化經(jīng)營(yíng),以增加農(nóng)戶的現(xiàn)金收入、增強(qiáng)農(nóng)戶集體抵抗外部風(fēng)險(xiǎn)的能力,同時(shí)釋放勞動(dòng)力、減輕生態(tài)壓力,更好地執(zhí)行國(guó)家的生態(tài)建設(shè)政策,改善區(qū)域生態(tài)環(huán)境。

(3)應(yīng)深入學(xué)習(xí)、宣傳《農(nóng)村土地承包法》和《農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)管理辦法》等法規(guī),積極推進(jìn)杭錦旗土地流轉(zhuǎn),促進(jìn)土地規(guī)?；?jīng)營(yíng)、提高農(nóng)戶收入,同時(shí)促進(jìn)勞動(dòng)力向二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,提高農(nóng)戶的兼業(yè)化水平。

綜上,農(nóng)戶擁有的生計(jì)資本影響著其生計(jì)策略的選擇。生計(jì)策略又通過影響土地利用/覆被變化、能源利用等影響著當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境。因此,未來生態(tài)環(huán)境治理不僅應(yīng)注重地表植被恢復(fù),更應(yīng)從社會(huì)管理的角度,加強(qiáng)對(duì)農(nóng)戶的生計(jì)資本配置和生計(jì)行為的合理引導(dǎo),以增強(qiáng)農(nóng)戶對(duì)生態(tài)環(huán)境變化的適應(yīng)性；此外,未來研究中需進(jìn)一步將農(nóng)戶生計(jì)策略的轉(zhuǎn)化與生態(tài)環(huán)境的變化聯(lián)系起來,定量分析農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)化對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響程度,即科學(xué)評(píng)價(jià)農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)化的生態(tài)效應(yīng),這對(duì)于調(diào)控農(nóng)戶生計(jì)策略、減輕生態(tài)壓力至關(guān)重要,也是未來人地系統(tǒng)科學(xué)研究中需關(guān)注的重要科學(xué)問題。

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Impactoffarmers′livelihoodcapitalonlivelihoodstrategyinatypicaldesertificationareaintheinnermongoliaautonomousregion

GUO Xiuli1,3,4, ZHOU Lihua1,2,*, CHEN Yong1, YANG Guojing1,ZHAO Minmin1,4, WANG Rui1,4

1NorthwestInstituteofEco-EnvironmentandResources,ChineseAcademyofSciences,Lanzhou730000,China2InstitutesofScienceandDevelopment,ChineseAcademyofSciences,Beijing100190,China3GansuPoliticalScienceandLawInstitute,Lanzhou730070,China4UniversityofChineseAcademyofSciences,Beijing100049,China

Improving farmers′ degree of industrialization is the best way to address poverty and fragile ecological environments. In this study, we used participatory rural appraisal (PRA) and multinomial logistic regression models to analyze the effect of farmers′ livelihood capital and livelihood strategies in Hangjin Banner, which is located in the hinterland of the Kubuqi Desert, in order to explore the key factors that affect farmers′ conversion from pure agriculture to agriculture-dominant and non-agriculture-dominant strategies. The results indicated (1) that farmers′ livelihood capital is relatively low and that the natural capital was the lowest, although some variation was observed. In addition, (2) the popular ones adopted strategies were pure agriculture strategies, agriculture-dominant strategies, non-agriculture-dominant strategies, and non-agriculture, and the farmers using the different strategies differed in their livelihood activities and income structure. However, (3) human capital was the key factor affecting the transformation of farmers′ livelihood strategy; and overall family labor ability, per capita arable land area, per capita annual income, and the number of relatives and friends available to provide assistance were the most important factors affecting farmers′ conversion from pure agriculture to agriculture-dominant or non-agriculture-dominant strategies. Therefore, these livelihood capital indices could promote the transformation of agriculture structure, with the exception of per capita arable land area. Finally, we propose policy changes and suggestions for improving the livelihood and regional ecological environment of Hangjin Banner.

livelihood capital; livelihood strategy; influence factor; Hangjin Banner

國(guó)家科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目(2015BAC06B01)；內(nèi)蒙古自治區(qū)科技計(jì)劃資助項(xiàng)目;甘肅省自然科學(xué)基金(145RJZA156)

2016- 07- 28; < class="emphasis_bold">網(wǎng)絡(luò)出版日期

日期:2017- 06- 01

*通訊作者Corresponding author.E-mail: lhzhou@lzb.an.cn

10.5846/stxb201607291549

郭秀麗,周立華, 陳勇, 楊國(guó)靖,趙敏敏, 王睿.典型沙漠化地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)資本對(duì)生計(jì)策略的影響——以內(nèi)蒙古自治區(qū)杭錦旗為例.生態(tài)學(xué)報(bào),2017,37(20):6963- 6972.

Guo X L, Zhou L H, Chen Y, Yang G J, Zhao M M, Wang R.Impact of farmers′ livelihood capital on livelihood strategy in a typical desertification area in the inner mongolia autonomous region.Acta Ecologica Sinica,2017,37(20):6963- 6972.