趙 朝，賈思進(jìn)

(1.吉林大學(xué) 東北亞研究院，吉林 長春 130012；2.長春師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，吉林 長春 130032；3.中國電信集團(tuán)公司吉林省分公司，吉林 長春 130033)

關(guān)于近代西方世界興起原因的研究綜述

——由諾斯《西方世界的興起》展開

趙 朝1,2，賈思進(jìn)3

(1.吉林大學(xué) 東北亞研究院，吉林 長春 130012；2.長春師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，吉林 長春 130032；
3.中國電信集團(tuán)公司吉林省分公司，吉林 長春 130033)

近代西方世界興起指的是16世紀(jì)后西歐國家由中世紀(jì)封建社會逐步發(fā)展到資本主義社會，并實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長的歷史階段。探析近代西方世界興起原因是理論經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱點之一，學(xué)界對此有不同的認(rèn)識。本文從技術(shù)、文化、人力資本和制度等四個主要方面綜述學(xué)者的觀點，力圖為我國經(jīng)濟(jì)持久、穩(wěn)定、快速增長提供理論支撐。

技術(shù)；文化；人力資本；制度

一、問題的引出

《西方世界的興起》是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者道格拉斯·諾斯(Douglass C.North)與羅伯斯·托馬斯(Robert Paul Thomas)合著的一部作品，該書被認(rèn)作新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的代表之作。在《西方世界的興起》中，作者通過回顧公元900—1700年間歐洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程，引導(dǎo)人們從所有權(quán)體系和社會制度變遷的角度去尋找經(jīng)濟(jì)增長的根本原因。

在《西方世界的興起》一書中，諾斯首先為我們描繪了西方世界從中世紀(jì)封建社會逐步發(fā)展到近代資本主義社會的歷史進(jìn)程，筆者依書繪圖如下(圖1)。中世紀(jì)的西歐社會實行的是莊園經(jīng)濟(jì)，以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，實線圓A、B、C代表了不同的莊園。莊園農(nóng)民的土地由其上一層級領(lǐng)主轉(zhuǎn)授，因為莊園要經(jīng)常面對來自外部的侵?jǐn)_(由矩形四角的箭頭代表)，所以農(nóng)民通過繳納地租(早期地租形式有實物和勞役，后期發(fā)展為貨幣形式)換取領(lǐng)主的安全保護(hù)。隨著人口的增加，土地相對勞動者而言變得稀缺，由此造成了“勞動力—土地”相對價格的變化，也導(dǎo)致了部分勞動力(以富有冒險精神的青年勞動力為主)的外出、遷徙和新地域的墾殖，即所謂的“邊疆運(yùn)動”。圖1中虛線圓代表著人類生存運(yùn)動空間的擴(kuò)大。不同的區(qū)域資源稟賦存在差異，這進(jìn)一步推動了手工業(yè)與農(nóng)業(yè)的分離，并使得交易行為頻繁。于是，在那些地理位置占優(yōu)的地區(qū)率先出現(xiàn)了城市。商業(yè)的發(fā)展對廣闊地區(qū)的安全提出新的需求，傳統(tǒng)的莊園領(lǐng)主不能對超出其莊園范圍的商業(yè)安全提供保護(hù)，故此產(chǎn)生對民族國家的制度需求。我們可將其邏輯思路總結(jié)為：人口增長—要素相對價格變化—邊疆運(yùn)動—資源稟賦差異—商品貿(mào)易增多—安全需求—民族國家建立。

圖1 民族國家形成示例

人類在漫長的早期發(fā)展階段，總是受到“馬爾薩斯陷阱”的制約。人口學(xué)家馬爾薩斯認(rèn)為人口增長方式是幾何級數(shù)的，而生存資料的增長方式是算數(shù)級數(shù)的，多增長的人口總是以某種方式(如戰(zhàn)爭、饑荒、瘟疫)被消滅掉，人口和經(jīng)濟(jì)增長不能超出相應(yīng)的農(nóng)業(yè)發(fā)展水平。歐洲在十四五世紀(jì)亦受到經(jīng)濟(jì)收縮、危機(jī)乃至蕭條的影響，人口出現(xiàn)了絕對下降。若用圖形表示，“馬爾薩斯陷阱”就是圖2起伏波動的區(qū)域。一旦人類突破“馬爾薩斯陷阱”，便可以實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速增長，誠如諾斯在《西方世界的興起》開篇所言：“在過去幾個世紀(jì)，西方人已經(jīng)沖破了赤貧和饑餓困擾的社會束縛，實現(xiàn)了只有相對豐裕才可能達(dá)到的生活質(zhì)量”。而這一切的關(guān)鍵在于有效率的經(jīng)濟(jì)組織，一個有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在。

圖2 馬爾薩斯陷阱與經(jīng)濟(jì)增長

二、關(guān)于西方世界興起的原因綜述

經(jīng)濟(jì)增長問題一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點問題。關(guān)于西方世界的興起原因，學(xué)術(shù)界的研究可謂眾說紛紜。有學(xué)者將其歸結(jié)為地理區(qū)位因素，如杰瑞德·戴爾蒙德；有學(xué)者將其歸結(jié)為美洲白銀的流入，如達(dá)龍·阿塞莫格魯；有學(xué)者將其歸結(jié)為創(chuàng)新，如約瑟夫·A·熊彼特。本文限于篇幅，僅對主要的學(xué)術(shù)觀點歸納如下。

(一)技術(shù)決定論

傳統(tǒng)的觀點認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長和國家發(fā)展得力于技術(shù)的進(jìn)步。其代表人物包括早期的亞當(dāng)·斯密、卡爾·馬克思，以及后來的索洛、羅默。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步促使生產(chǎn)率不斷提高和社會分工不斷細(xì)化，進(jìn)而市場規(guī)模不斷擴(kuò)大，社會財富日益增加(由分工帶來的一系列連鎖現(xiàn)象被稱為“斯密動力”)。卡爾·馬克思通過研究資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程，將西方世界的興起歸為由技術(shù)進(jìn)步引起的工業(yè)革命。工業(yè)革命以機(jī)械動力代替自然力或畜力，帶來技術(shù)跨越式進(jìn)步，使西歐資本主義國家逾越了“馬爾薩斯陷阱”，從漫長的維持基本生存的傳統(tǒng)社會進(jìn)入富裕、先進(jìn)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會。

現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者在前人研究基礎(chǔ)上，發(fā)展了與技術(shù)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)增長理論。新古典索洛增長模型認(rèn)為高儲蓄率可帶動經(jīng)濟(jì)增長率，但由于邊際生產(chǎn)率遞減，一個國家實現(xiàn)長期經(jīng)濟(jì)增長的決定因素還是技術(shù)進(jìn)步率。如果說索洛模型將技術(shù)視為經(jīng)濟(jì)增長的外生變量，那么保羅·羅默的新經(jīng)濟(jì)增長理論則將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化。羅默通過構(gòu)造知識和人力資本積累說明經(jīng)濟(jì)增長的過程，即“生產(chǎn)—知識外溢—生產(chǎn)率提高—利潤增加—研發(fā)活動增多—知識積累—促進(jìn)生產(chǎn)”，在理論上第一次提出了技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生的增長模型，指出了內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)持續(xù)增長的決定因素和唯一源泉。

(二)文化決定論

馬克斯·韋伯是西方世界興起文化決定論的代表人物。在《新教倫理與資本主義精神》一書中，他明確提出宗教改革后形成的“新教倫理”——以合法致富為天職，倡導(dǎo)節(jié)儉克制的禁欲主義和重商精神是促使西方世界興起的基礎(chǔ)原因。這種資本主義精神通過宗教的教義、儀式深刻植入每個人的思想，并轉(zhuǎn)化成為西方世界人們的行為指南。另外，美國哈佛大學(xué)教授戴維·S·蘭德斯在其暢銷書《國富國窮》中也論述了國家的窮富與文化的關(guān)系，指出西方世界和其他地方的經(jīng)濟(jì)差異源自文化差異。

(三)人力資本決定論

西奧多·W·舒爾茨在《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》一書和《人力資本投資》講稿中，闡述了人力資本是當(dāng)今時代促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)增長的主要原因，認(rèn)為“知識投資在很大程度上決定了人類未來的前景”。物質(zhì)技術(shù)的發(fā)明、創(chuàng)造、使用都是以人為主體的，對人的投資形成了人力資本，必然能提高人的經(jīng)濟(jì)價值，從而帶動經(jīng)濟(jì)增長。格里高利·克拉克從財產(chǎn)繼承制和文化傳播角度，將西方世界的興起歸因于豐富的人力資本。他指出西方貴族家庭生育率和子女受教育水平都比較高，因長子財產(chǎn)繼承制使其他子女不斷地流入平民階層，加快了文化知識的傳播，提高了歐洲人力資本，進(jìn)而提高了勞動生產(chǎn)率和人均收入。對人力資本的重視使得各國增加了教育投入，力圖通過國民教育，提高人力資本和綜合國力。

(四)制度決定論

諾斯是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物。如前所述，他在《西方世界的興起》一書中明確提出了有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。那么有效率的經(jīng)濟(jì)組織(制度)是如何促進(jìn)西方興起的呢？筆者依書繪制制度需求和制度供給的邏輯關(guān)系圖(圖3)。隨著西方世界貿(mào)易不斷發(fā)展、市鎮(zhèn)逐漸繁榮，一系列旨在發(fā)展商業(yè)、完善市場、保護(hù)財產(chǎn)安全的制度需求相應(yīng)產(chǎn)生；隨著船舶技術(shù)的進(jìn)步和航海業(yè)的發(fā)展，美洲白銀大量流入歐洲，資本原始積累的同時刺激了財富的渴求，產(chǎn)生了一系列旨在籌集資金、應(yīng)對風(fēng)險、實現(xiàn)財富增殖的制度需求。源自財產(chǎn)安全和財富增殖的制度需求，促進(jìn)了民族國家的形成，而國家運(yùn)轉(zhuǎn)需要源源不斷的財政收入，這促使國家鼓勵擴(kuò)大貿(mào)易和為其提供軍事保護(hù)的制度供給。從制度均衡的角度可以理解為，當(dāng)有效的制度供給滿足制度需求時，制度因素將對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展起到促進(jìn)作用；而當(dāng)制度供給沒有滿足制度需求時，制度因素將對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展起到阻礙作用。

圖3 制度需求與制度供給的邏輯關(guān)系

(五)小結(jié)

關(guān)于西方世界興起的成因，研究見仁見智，文中所涉及的也只是滄海一粟。前文所提到的觀點都有一定的道理和說服力，但若將技術(shù)、文化、人力資本、制度中某種因素視為唯一的決定因素又略顯片面。《孫臏兵法·月戰(zhàn)》中有“天時、地利、人和，三者不得，雖勝有殃”的說法，西方世界的興起同樣是多因素綜合作用的結(jié)果，或者在某段時期某種因素更為突出。

科技進(jìn)步的本質(zhì)是創(chuàng)新，科技進(jìn)步的主體是人，而個體思維的養(yǎng)成是多方面的，包括社會文化熏陶(屬于非正式制度)，也包括正式教育引導(dǎo)。教育作為國家公共服務(wù)的重要組成部分，既是一種制度供給，又反映著民族國家的意識形態(tài)。由此看來，技術(shù)、文化、人力資本和制度這幾個因素之間不是彼此隔離的，而是互相影響、互相制約的。以道格拉斯·諾斯為代表的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家從制度角度分析西方世界興起的成因，無疑為我們開啟了一個詮釋經(jīng)濟(jì)增長的新視角。

三、西方世界興起原因?qū)ξ覈膯⑹?/h2>

對西方世界興起原因的研究，對我國當(dāng)下的社會、經(jīng)濟(jì)發(fā)展不無裨益。西方世界興起原因?qū)ξ覈膯⑹救缦拢?/p>

首先，重視科學(xué)技術(shù)對經(jīng)濟(jì)增長的推動作用。改革開放后，我國充分意識到科學(xué)技術(shù)對經(jīng)濟(jì)增長的推動作用，利用技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢，通過模仿西方先進(jìn)技術(shù)，實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)快速增長。但應(yīng)該看到當(dāng)前國家綜合實力競爭體現(xiàn)在以科技為核心的競爭，單純依靠模仿是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，所以我國需要努力提高自主創(chuàng)新能力，并將其上升為國家發(fā)展戰(zhàn)略，以此實現(xiàn)從技術(shù)跟隨者到領(lǐng)先者的轉(zhuǎn)變。

其次，培養(yǎng)適宜市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的商業(yè)文化。中華民族文化博大精深，從古至今便有節(jié)儉、誠實、守信等優(yōu)良傳統(tǒng)。由于漫長封建社會農(nóng)耕文化深入人心，重農(nóng)抑商的意識一定程度上抑制了人民從商經(jīng)商的積極性。在“全民創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的政策鼓舞下，培養(yǎng)商業(yè)文化和企業(yè)家精神，是時代的需要，也是市場經(jīng)濟(jì)的需要。

再次，通過全民教育塑造創(chuàng)新的人力資本?！笆濉逼陂g，我國教育普及程度大幅提高，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展能力顯著提高，國際影響力穩(wěn)步增強(qiáng)。由于教育資源分布不均，落后地區(qū)、邊遠(yuǎn)地區(qū)，特別是廣大農(nóng)村教育水平依然受限，當(dāng)前我國農(nóng)業(yè)改革中的“三權(quán)分置”、農(nóng)地流轉(zhuǎn)、勞動力轉(zhuǎn)移以及推進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，都離不開對農(nóng)民這一龐大社會群體的教育普及和技能培訓(xùn)。

最后，制度變遷是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的重要保障。改革開放后以市場為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)體制改革,為中國經(jīng)濟(jì)30多年的快速增長奠定了基礎(chǔ)，而進(jìn)一步深化經(jīng)濟(jì)和政治改革將成為中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長的重要動力。有選擇地吸收發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗，建立有效率的制度，包括對產(chǎn)權(quán)保護(hù)、司法獨立，以及民主自由秩序，都是未來制度變遷的方向。

[1]道格拉斯·諾斯，羅伯斯·托馬斯.西方世界的興起[M].厲以平，蔡磊，譯.北京：華夏出版社，2009.

[2]道格拉斯·諾斯.制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效[M].杭行，譯.上海：格致出版社，2014.

[3]馬克斯·韋伯.新教倫理與資本主義精神[M].鄭志勇，譯.南昌：江西人民出版社，2010.

[4]西奧多·W·舒爾茨.改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)[M].北京：商務(wù)印書館，2006.

[5]韋森.近代西方世界興起原因的再思考(上)——從斯密、黑格爾、馬克思、桑巴特、韋伯、熊彼特到諾思、肯尼迪和華勒斯坦[J].河北學(xué)刊，2007(1).

[6]韋森.近代西方世界興起原因的再思考(下)——從斯密、黑格爾、馬克思、桑巴特、韋伯、熊彼特到諾思、肯尼迪和華勒斯坦[J].河北學(xué)刊，2007(2).

[7]韋森.再評諾斯的制度變遷理論[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)，2009(2).

F091

A

2095-7602(2017)11-0037-04

2017-01-02

趙朝(1983- )，女，吉林大學(xué)東北亞研究院博士研究生，長春師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師，從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論研究；賈思進(jìn)(1980- )，男，中國電信集團(tuán)公司吉林省分公司助理工程師，吉林大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生，從事企業(yè)管理研究。

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