胡 浩,呂曉泓,陳鐵牛,侯祚勇

(1.武漢大學(xué) 科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院,湖北 武漢 430072;2.武漢大學(xué) 教育科學(xué)研究院,湖北 武漢 430072)

高校在國家科技計劃中的項目組織實施情況分析
--以W大學(xué)為例

胡 浩1,呂曉泓2,陳鐵牛1,侯祚勇1

(1.武漢大學(xué) 科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院,湖北 武漢 430072;2.武漢大學(xué) 教育科學(xué)研究院,湖北 武漢 430072)

國家科技計劃是推動我國科技發(fā)展的重要力量,高校在國家科技計劃的執(zhí)行過程中起著至關(guān)重要的作用.研究以W大學(xué)為例,分析了該高校在國家實施的"863"計劃、"973"計劃、國家科技支撐計劃和國家重點研發(fā)計劃中的項目申報和獲批情況,通過比較、分析"十一五""十二五"期間的相關(guān)數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)W大學(xué)在"十二五"時期項目的申報和獲批數(shù)有顯著的提升,但仍然存在著院系之間項目分布差異較大等問題.鑒于此,針對這些問題提出了相關(guān)建議,以期為日后相關(guān)工作的順利進行提供參考.

科技計劃;科技創(chuàng)新;國家重點研發(fā)計劃;項目申報

科技創(chuàng)新是我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的核心力量.為了推進科技創(chuàng)新,推動社會、經(jīng)濟建設(shè),國家在不同的發(fā)展階段設(shè)立了眾多科技計劃,比如國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃(以下簡稱國家"863"計劃)、國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃(以下簡稱國家"973"計劃)、國家科技支撐計劃、公益性行業(yè)科研專項等,2016年還啟動實施了國家重點研發(fā)計劃.隨著科技戰(zhàn)略計劃的成功實施,我國的科技發(fā)展也取得了令人矚目的成就.高等院校在這些科技計劃中扮演著"領(lǐng)頭羊"的角色,發(fā)揮著舉足輕重的作用,高校在國家科技計劃項目中的實施情況一直備受關(guān)注.

W大學(xué)是我國著名的綜合性大學(xué),學(xué)科門類齊全.為了響應(yīng)國家科技創(chuàng)新的號召,該校一直積極參與國家實施的一系列科技計劃.因此,為了了解高校在國家科技計劃中的表現(xiàn),本研究以W大學(xué)為例進行相關(guān)探究.本文首先分析W大學(xué)近10年來在國家"863計劃"、國家"973"計劃、國家科技支撐計劃中的項目獲批情況,以此窺探出該校在這些國家科技計劃中的發(fā)展情況和可能存在的問題;然后對W大學(xué)在國家新近啟動的國家重點研發(fā)計劃中的項目申報和獲批情況進行分析;最后本研究將對W大學(xué)在實施國家科技計劃中存在的問題進行分析,并提出相關(guān)建議.

1 國家"863計劃"課題數(shù)的歷時性分析

國家"863"計劃誕生于1986年,迄今為止經(jīng)歷了31年的歷史,它一直是我國的一項主體科技計劃,它已經(jīng)成為我國發(fā)展高新技術(shù)的一面旗幟[1].國家"863計劃"支持的項目包括主題項目和重大專項,再輔以引導(dǎo)項目,重大項目是以市場、應(yīng)用和國家重大戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向,以提升我國產(chǎn)業(yè)競爭力為目標(biāo),主題項目在于攻克前沿技術(shù),而引導(dǎo)項目主要以引導(dǎo)地方發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為目標(biāo)[2].為了清晰地了解W大學(xué)在國家"863"計劃下的項目發(fā)展?fàn)顩r,本研究將近10年來W大學(xué)所主持的"863"計劃項目情況分為2個階段,即"十一五"期間和"十二五"期間,以進行對比分析.

1.1 W大學(xué)"863計劃"課題數(shù)基本情況

從國家層面上看,在"十一五"期間,國家"863"計劃(民口)共設(shè)置10個高技術(shù)領(lǐng)域,累計啟動38個專題、30個重大項目和318個重點專項,共立項課題8 216項,投入經(jīng)費數(shù)為252.6億元,其在信息技術(shù)領(lǐng)域、生物和醫(yī)藥領(lǐng)域、新材料技術(shù)領(lǐng)域、先進制造技術(shù)領(lǐng)域和先進能源技術(shù)領(lǐng)域等都有重大成果.W大學(xué)國家"863"計劃獲批課題數(shù)統(tǒng)計情況如表1所示.從W大學(xué)2006-2015年所獲取的國家"863"計劃獲批課題數(shù)量上看,其在"十一五"期間獲取了大量課題,在各技術(shù)領(lǐng)域都有突破.但是,在"十二五"期間的課題數(shù)量不多.這是因為2011年國家對"863計劃"實施了改革,單個課題獲批經(jīng)費的門檻由100萬提高到了200萬至1 000萬,因此,2011-2015年獲批項目數(shù)量較少.但是,從課題的平均經(jīng)費上看,"十二五"時期是遠超過"十一五"時期的,接近于"十一五"時期的5倍.

1.2 W大學(xué)國家"863"計劃課題院系分布情況

不同院系所承擔(dān)的課題數(shù)明顯不同,本研究截取了課題數(shù)在7個及以上的院系數(shù)據(jù).W大學(xué)"863"計劃課題數(shù)分院系統(tǒng)計情況如表2所示.從表2中可以發(fā)現(xiàn),遙感重點實驗室所獲取的課題數(shù)最多,達到了25個.課題數(shù)在10個以上的院系依次為測繪學(xué)院、生命科學(xué)學(xué)院、資源與環(huán)境科學(xué)學(xué)院、計算機學(xué)院.遙感重點實驗室和測繪學(xué)院的課題集中在對我國相關(guān)科學(xué)技術(shù)的提升上,而生命科學(xué)學(xué)院的課題則與人類重大疾病,例如艾滋病、糧食問題緊密相連.這些項目都符合國家"863"計劃的科學(xué)定位.

表2 W大學(xué)"863"計劃課題數(shù)分院系統(tǒng)計

2 國家"973"計劃課題數(shù)歷時性分析

1997-06,國家"973"計劃開始實施.該計劃的主要任務(wù)是解決我國經(jīng)濟建設(shè)、社會可持續(xù)發(fā)展、國家公共安全和科技發(fā)展中的重大基礎(chǔ)科學(xué)問題,在世界科學(xué)發(fā)展的前沿方向上取得一批具有重大影響的原始性創(chuàng)新成果,為國民經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展提供科學(xué)基礎(chǔ),為未來高新技術(shù)的形成提供源頭,從而提高我國基礎(chǔ)研究的自主創(chuàng)新能力[3].國家"973"計劃在其實施的近20年里,在我國的基礎(chǔ)科學(xué)研究中發(fā)揮了非常重要的作用.

由于國家科技計劃改革,"973計劃"在2015年已經(jīng)停止.本研究將W大學(xué)在2006-2014年間所主持的"973計劃"項目進行歷時性分析,并結(jié)合國家層面的變化探索W大學(xué)所作的科技貢獻.

2.1 W大學(xué)國家"973"計劃課題數(shù)基本情況

從國家層面上看,在"十一五"期間,國家"973"計劃共啟動項目497項,投入115億元的經(jīng)費,國家在多個領(lǐng)域取得了重大的科技成果,其中,多項成果W大學(xué)都有參與,例如"新型二次電池及相關(guān)能源材料的基礎(chǔ)研究"等.

從近10年來W大學(xué)在國家"973"計劃中的課題獲批情況看,在"十二五"時期,W大學(xué)課題數(shù)有所減少,但是,經(jīng)費數(shù)的增幅達到了17.40%.W大學(xué)國家"973"計劃課題基本情況如表3所示.

表3 W大學(xué)國家"973"計劃課題基本情況統(tǒng)計

2.2 W大學(xué)國家"973"計劃課題院系分布情況

國家"973"計劃院系獲批課題的分布情況如表4所示.本研究選取的是獲批課題數(shù)2個以上的院系.從院系分布情況上看,10個以上課題數(shù)的院系有生命科學(xué)學(xué)院、遙感信息學(xué)院和化學(xué)與分子學(xué)院.其中,生命科學(xué)學(xué)院在"十一五"期間獲得的課題數(shù)多達16個,其研究主題分布在農(nóng)業(yè)、人口和健康領(lǐng)域,旨在為人們生活質(zhì)量和生活水平的提升奠定科學(xué)基礎(chǔ).

表4 W大學(xué)國家"973計劃"課題分院系統(tǒng)計

3 國家科技支撐計劃課題數(shù)的歷時性分析

2006年,科技部在原國家科技攻關(guān)計劃的基礎(chǔ)上設(shè)立了國家科技支撐計劃,它以國民經(jīng)濟社會發(fā)展需求為導(dǎo)向,重點支持對國家和區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展以及國家安全具有重大戰(zhàn)略意義的關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)、公益技術(shù)的研究開發(fā)與應(yīng)用示范[4].組織實施科技支撐計劃項目是我國科技活動的重要內(nèi)容,是我國政府推動科技進步的重要手段.

在分析W大學(xué)在國家科技支撐計劃的課題情況中,本研究同樣采用了歷時性的對比方法,將W大學(xué)在2006-2015年所主持的國家支撐計劃課題情況分為"十一五"時期和"十二五"時期進行對比.

3.1 W大學(xué)國家科技支撐計劃課題基本情況

從國家層面上看,在"十一五"期間,支撐計劃共啟動實施項目729項,課題4 817個,項目(課題)實施共投入總經(jīng)費803.43億元.在"十一五"支撐計劃立項實施的項目中,95%以上的項目都有企業(yè)參與,21%的項目用于支持國家重大工程的相關(guān)技術(shù)和裝備開發(fā).

從這2個時期獲批的課題數(shù)量的對比情況中可以看出,W大學(xué)在"十二五"時期獲取支撐計劃的項目明顯增多,課題數(shù)增加了1倍,獲批的經(jīng)費數(shù)增加了38.47%.在"十二五"期間,W大學(xué)共11個院系參與了課題的申報,分散于各個領(lǐng)域.W大學(xué)國家科技支撐計劃課題基本情況如表5所示.

表5 W大學(xué)國家科技支撐計劃課題基本情況統(tǒng)計

3.2 W大學(xué)國家科技支撐計劃課題院系分布情況

W大學(xué)院系獲批國家科技支撐計劃課題情況如表6所示,本研究選取的是獲批課題數(shù)在2個以上的院系.從表6中可以看出,理工院系是獲取支撐課題的主要力量,但值得注意的是,信息管理學(xué)院作為W大學(xué)社會學(xué)科中的一流學(xué)院,在"十二五"時期成功申報了2個課題.從理工院系的課題獲批情況上看,大部分院校在"十二五"時期獲取的課題數(shù)明顯增多.遙感信息工程學(xué)院的課題數(shù)比較多,其次是資源與環(huán)境科學(xué)學(xué)院和水利水電學(xué)院,這些院系的研究主題緊密結(jié)合了當(dāng)前我國經(jīng)濟科技發(fā)展的需要,積極推動了科技成果轉(zhuǎn)化和地方經(jīng)濟建設(shè).

表6 W大學(xué)國家科技支撐計劃課題院系分布情況統(tǒng)計

4 國家重點研發(fā)計劃分析

國家"863"計劃、國家"973"計劃和國家科技支撐計劃實施多年,取得了舉世矚目的成就,但這幾項國家科技計劃之間存在較為明顯的交叉,在具體實施過程中經(jīng)常會出現(xiàn)一個項目有2個甚至3個計劃資助的情況[5].因此,為了解決原有計劃體系重復(fù)、分散、封閉、低效等問題,2014-12,國家進行了科技計劃管理改革,將原有的100多個科技計劃整合為了5大類,國家重點研發(fā)計劃就是其中之一.

國家重點研發(fā)計劃是當(dāng)前我國科技計劃布局構(gòu)架改革的重大舉措之一,它整合了原有的國家"863"計劃、國家"973"計劃、國家科技支撐計劃、公益性行業(yè)科研專項、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究和開發(fā)資金等24個科技計劃和專項內(nèi)容,肩負著為其他4類計劃的優(yōu)化整合和管理改革"架橋鋪路"的重要使命.隨著2016-02國家重點研發(fā)計劃首批重點專項項目指南的公布,國家重點研發(fā)計劃也正式啟動.

截至今日,國家重點研發(fā)計劃也已實施2年之久.2016年,國家重點研發(fā)計劃共啟動了42個重點專項,由 560家單位牽頭承擔(dān)1 172個項目,項目總經(jīng)費高達約278億元,其中,高等院校承擔(dān)的項目個數(shù)最多,為468個,占總項目數(shù)的40%;2017年,國家重點研發(fā)計劃共啟動42個重點專項(已公示40個),由557家單位牽頭承擔(dān)1 078個項目,項目總經(jīng)費高達215.81億元,高等院校與科研院所仍然是承擔(dān)重點研發(fā)計劃的主力軍,其項目數(shù)占比為總項目數(shù)的69%,其中,高等院校所獲取項目數(shù)較多,為408項,經(jīng)費達78.20億元.高校在國家重點研發(fā)計劃中的重要性不言而喻,本研究將以W大學(xué)為例,探討該高校在國家重點研發(fā)計劃中的項目申報和獲批情況.

4.1 W大學(xué)國家重點研發(fā)計劃項目基本情況

由于2017年W大學(xué)在國家重點研發(fā)計劃中的項目申報和獲批情況并未完全公布,所以,本文并未統(tǒng)計.從表7 W大學(xué)2016年和2017年在國家重點研發(fā)計劃中項目的申報和獲批情況上看,W大學(xué)并無明顯波動,但申報數(shù)量有所減少,在獲批項目中,由W大學(xué)主持的項目數(shù)減少了1個.

表7 W大學(xué)國家重點研發(fā)計劃申報與獲批基本情況

4.2 W大學(xué)國家重點研發(fā)計劃項目院系分布情況

由于項目牽頭數(shù)量較少,不易于全面展現(xiàn)W大學(xué)的項目獲批情況,所以,本研究將項目牽頭數(shù)與課題牽頭數(shù)合并.表8呈現(xiàn)了項目牽頭數(shù)與課題牽頭數(shù)總量在3個以上的院系分布情況,從中可以看出,水利水電學(xué)院的課題牽頭數(shù)最多,遠超其他院系;化學(xué)與分子科學(xué)學(xué)院在2017年拿到了1個牽頭項目;測繪遙感信息工程國家重點實驗室共拿到了4個牽頭項目,位列各學(xué)院之首;資源與環(huán)境科學(xué)學(xué)院和生命科學(xué)學(xué)院在2016年也各拿到了1個牽頭項目.

表8 W大學(xué)國家重點研發(fā)計劃獲批項目院系分布

4.3 W大學(xué)國家重點研發(fā)計劃項目專項分布情況

2016年和2017年,國家分別啟動了42個重點專項.表9列出在這些專項中,2016年、2017年W大學(xué)均有項目牽頭數(shù)和課題牽頭數(shù)專項分布情況.從專項分布情況上看,水資源高效開發(fā)與利用以及地球觀測與導(dǎo)航是W大學(xué)申報國家重點研發(fā)計劃的主要"戰(zhàn)場".W大學(xué)在智能電網(wǎng)技術(shù)與裝備、蛋白質(zhì)機器與生命過程調(diào)控和全球變化及應(yīng)對中的申報數(shù)量也有所增加.值得注意的是,在2016年國家啟動的42個重點專項中,W大學(xué)在21個專項中沒有項目、沒有課題,也沒有任何參與,占了總專項比例的50%;但是,在2017年,W大學(xué)僅在7個專項中沒有項目、沒有課題,也沒有任何參與,占總數(shù)的17.78%.這說明,W大學(xué)在2017年國家重點研發(fā)計劃的項目申報中取得了比較大的進步.

表9 W大學(xué)國家重點研發(fā)計劃專項分布

5 建議

5.1 研究結(jié)論

W大學(xué)無論是國家"863"計劃、國家"973"計劃,還是國家科技支撐計劃,在"十一五"到"十二五"階段課題獲批數(shù)量都有所增加.但需要注意的是,從課題獲取的院校分布上看,W大學(xué)獲取課題的院系比較集中,還有很多其他院系并未獲取過這些項目;從國家重點研發(fā)計劃的表現(xiàn)上看,W大學(xué)主要擔(dān)任著課題參與的角色,項目牽頭的數(shù)量非常少;從院系的項目分布上看,同樣存在著少數(shù)幾個院系在為國家重點研發(fā)計劃"出力"的情況;從專項分布上看,W大學(xué)在水資源高效開發(fā)與利用以及地球觀測與導(dǎo)航專項中有絕對優(yōu)勢.

從研究中可以發(fā)現(xiàn),W大學(xué)的遙感國家重點實驗室,無論是在國家實施的"863"計劃、"973"計劃、國家科技支撐計劃中,還是在新整合的國家重點研發(fā)計劃中,均有極高的顯示度.本研究對其進行深入研究發(fā)現(xiàn),該平臺從項目申報到項目獲批有一系列流程:在項目申請前,會提前做好規(guī)劃,與行內(nèi)專家積極聯(lián)系,探討該領(lǐng)域的發(fā)展情況;在項目組織階段,會盡全力組成優(yōu)秀團隊,定期開展專題研討會,研討項目方案,力求項目能切合國家需求并具有一定的實用性;在項目完成后,會依托實驗室的科研優(yōu)勢,聘請相關(guān)專家,在實驗室內(nèi)部組織項目預(yù)答辯,進行項目的預(yù)評審,以保證項目能夠順利獲批.

5.2 建議

無論是在國家"863"計劃、國家"973"計劃、國家科技支撐計劃中,還是近2年啟動的國家重點研發(fā)計劃中,W大學(xué)都存在著主持申報項目少、院系項目差異比較大的問題.本研究認為,出現(xiàn)這些問題的原因可能是,院系對國家科技計劃的認識不足,相關(guān)管理部門組織策劃的推動力度不夠.

國家重點研發(fā)計劃改革力度最大、最為繁雜,將會為高?？蒲邪l(fā)展帶來新的機遇和挑戰(zhàn),因此,為了更好地推動國家重點研發(fā)計劃的進行,本研究提出以下幾點建議:①各學(xué)科內(nèi)部的科研人員要明確自己學(xué)科的發(fā)展情況,積極參與國家項目的申報.優(yōu)勢學(xué)科應(yīng)當(dāng)組合各方面資源,積極牽頭各項課題或項目,爭當(dāng)牽頭單位;非優(yōu)勢學(xué)科也要利用現(xiàn)有的資源,努力參與到課題或項目中.②各院系的科研管理部門要利用現(xiàn)有的學(xué)科和人才優(yōu)勢,挖掘自身發(fā)展?jié)摿?同時,相關(guān)部門要加大院系對國家重點研發(fā)計劃的宣傳,提前做好部署工作.另外,還有很多科研人員并不清楚國家的科技計劃,這在一定程度上為學(xué)校項目申報造成了一定的困擾.因此,當(dāng)國家下達相關(guān)科技文件時,科技發(fā)展管理部門的人員應(yīng)該為院系的相關(guān)負責(zé)人介紹情況,以確保每位科研人員可以清楚了解相關(guān)情況.③校級科技計劃管理單位要加大管理和組織力度,認真學(xué)習(xí)國家相關(guān)科技計劃文件,領(lǐng)會各項改革的重要意義,順應(yīng)當(dāng)下的客觀規(guī)律,做好項目管理工作.

[1]萬鋼.中國科技改革30年[M].北京:科學(xué)出版社,2008:207.

[2]郭金明,楊起全,王革.我國高技術(shù)研究發(fā)展計劃(863計劃)的歷史沿革和新時期面臨的問題[J].自然辯證法研究,2012(9):77-81.

[3]周光召."973計劃"實施十周年成就巨大[J].科技導(dǎo)報,2007,25(22):1.

[4]張艷鵬.國家科技支撐計劃項目的管理創(chuàng)新[D].北京:北京化工大學(xué),2008.

[5]郭金明.我國高技術(shù)研發(fā)國家計劃的組織管理問題研究[D].合肥:中國科學(xué)技術(shù)大學(xué),2013.

胡浩(1983-),男,湖北武漢人,研究生學(xué)歷,博士學(xué)位,主要從事項目管理及其相關(guān)研究.呂曉泓(1993-),女,湖北武漢人,碩士研究生,主要研究方向是高等教育.

〔編輯:白潔〕

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10.15913/j.cnki.kjycx.2017.22.010

2095-6835(2017)22-0010-04