王成麗

（中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院科技信息研究所，海南 儋州 571737）

海南農(nóng)墾橡膠生產(chǎn)激勵制度淺析

王成麗

（中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院科技信息研究所，海南 儋州 571737）

通過研究分析海膠集團(tuán)天然橡膠生產(chǎn)激勵制度的現(xiàn)狀和面臨的挑戰(zhàn)，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)激勵制度中存在承包經(jīng)營關(guān)系不明確、預(yù)期不穩(wěn)定和定產(chǎn)機(jī)制不夠合理等問題，面臨的主要挑戰(zhàn)包括割膠勞動力市場失靈的風(fēng)險較大、膠工收入過低和實際產(chǎn)權(quán)不完整，建議針對上述問題設(shè)計一套有效的激勵機(jī)制，保障橡膠產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

橡膠生產(chǎn)；激勵制度；海膠集團(tuán)；海南

海南農(nóng)墾創(chuàng)建于1952年，是僅次于新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)和黑龍江農(nóng)墾的中國第三大墾區(qū)，已建成全國重要的天然橡膠和熱帶作物生產(chǎn)基地。2008年開啟深化管理體制改革，2010年更名為海南省農(nóng)墾集團(tuán)有限公司，海南省農(nóng)墾總公司與海南省農(nóng)墾總局實現(xiàn)政企分開。2015年按照《關(guān)于推進(jìn)新一輪海南農(nóng)墾改革發(fā)展的實施意見》（簡稱《意見》）要求，海南省農(nóng)墾投資控股集團(tuán)有限公司（?？丶瘓F(tuán)）于12月29日正式掛牌成立。這是在原省農(nóng)墾總局、省農(nóng)墾集團(tuán)的基礎(chǔ)上組建運作的省政府直屬國有獨資企業(yè)，現(xiàn)有二級企業(yè)49家（其中上市公司1家）、正推進(jìn)公司化改制的農(nóng)場3個，在職職工8.2萬人。

海南天然橡膠產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（簡稱“海膠集團(tuán)”）成立于2005年，承接了海南農(nóng)墾的優(yōu)質(zhì)橡膠資產(chǎn)，2011年成功上市。目前公司橡膠種植面積23.5萬hm2，自產(chǎn)干膠能力15萬 t/a，加工能力達(dá)到40萬 t/a，在中國天然橡膠生產(chǎn)企業(yè)中占據(jù)了舉足輕重的地位。其橡膠產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不僅事關(guān)墾區(qū)5萬多膠工的切身利益，還對保障全國橡膠行業(yè)的安全起著重要作用。本文將從海膠集團(tuán)橡膠生產(chǎn)管理制度的角度探討海膠集團(tuán)橡膠生產(chǎn)的激勵機(jī)制，分析其現(xiàn)狀和問題，為海南農(nóng)墾深化改革和天然橡膠產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供參考。

1 海南農(nóng)墾生產(chǎn)管理制度

在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的委托—代理關(guān)系泛指任何一種涉及非對稱信息的交易，交易中有信息優(yōu)勢的一方稱為代理人，另一方為委托人。即知情者（informed player）是代理人，而不知情者（uninformed plyer）是委托人。圖1是海膠集團(tuán)橡膠生產(chǎn)的業(yè)務(wù)層級結(jié)構(gòu)圖，整個系統(tǒng)存在多層次的委托管理關(guān)系（或是授權(quán)管理關(guān)系），如股東與海膠集團(tuán)，集團(tuán)公司與分公司，分公司與農(nóng)場，農(nóng)場與作業(yè)區(qū)負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)隊負(fù)責(zé)人、膠工，作業(yè)區(qū)和生產(chǎn)隊之間還有監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系。因此，對于農(nóng)場和膠工之間，某種意義上，農(nóng)場管理者為委托人，膠工為代理人，技術(shù)員和輔導(dǎo)員為監(jiān)督人。農(nóng)場管理人員只能觀測到結(jié)果，而無法全面掌握膠工割膠和收膠的過程以及每一地塊的天氣變化。由于存在嚴(yán)重的信息不對稱，會存在大量的道德風(fēng)險行為或逆向選擇，如膠工不努力工作，等等。

對于開割膠園實施家庭長期承包制度，堅持“完成上繳，剩余歸己，統(tǒng)一收購，市價結(jié)算”。海膠集團(tuán)膠園生產(chǎn)的膠水由公司統(tǒng)一回收，加工成初級產(chǎn)品，再對外銷售，如圖2所示。因此，割膠工人只是處于產(chǎn)業(yè)鏈的第一環(huán)節(jié)，將膠水交由分公司即可，不參與銷售、加工和流通等環(huán)節(jié)。海南橡膠集團(tuán)及各基地分公司將開割橡膠園發(fā)包給職工承包戶，如圖2的左上部分所示，承包戶根據(jù)《崗位承包責(zé)任書》的約定，對橡膠園進(jìn)行管、養(yǎng)、割等生產(chǎn)活動。承包期自承包戶簽訂承包責(zé)任書之日起至橡膠林更新時止，承包期內(nèi)崗位不變[1]。承包經(jīng)營的特點是職工享有橡膠園的獨立自主經(jīng)營權(quán)，其所有權(quán)仍歸國家所有，即經(jīng)營權(quán)與所有權(quán)相分離。

圖1 海膠集團(tuán)橡膠生產(chǎn)的管理層級圖

圖2 海膠集團(tuán)的橡膠產(chǎn)品流

2 激勵約束機(jī)制的現(xiàn)狀

在大集團(tuán)模式下，管理層受聘用年限的影響，更側(cè)重眼前利益；基層職工由于缺乏有效的激勵，對于橡膠園可能疏于管理，這也是學(xué)者們認(rèn)為國有企業(yè)體制存在的主要問題之一。由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)難以監(jiān)督，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實行有效的監(jiān)督成本極其高昂[2]，國有農(nóng)場的職工激勵結(jié)構(gòu)設(shè)計和執(zhí)行難度也較大。國有農(nóng)場改革大多是屬于供給主導(dǎo)型，變遷過程中，與基層職工的銜接存在一定問題和困難。

《意見》指出，要建立健全農(nóng)場與職工間合理的利益分享和風(fēng)險共擔(dān)機(jī)制，探索完善“集團(tuán)公司+農(nóng)場(基地分公司)+職工家庭”“集團(tuán)公司+農(nóng)場(基地分公司)+模擬股份承包”“農(nóng)場(基地分公司)+合作社+職工家庭”等經(jīng)營方式。作為省級國有企業(yè)，海膠集團(tuán)橡膠的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離是一直存在的事實。由海南省政府控股，海控集團(tuán)作為最大的股東，履行出資人職責(zé)，具體經(jīng)營權(quán)交由海膠集團(tuán)及其下屬基地分公司/農(nóng)場；基地分公司/農(nóng)場具體組織割膠生產(chǎn)，與割膠工人或承包人達(dá)成協(xié)議。但是農(nóng)場管理層并不直接從事生產(chǎn)，而是由膠工直接從事割膠生產(chǎn)，并由技術(shù)員進(jìn)行監(jiān)督。這種權(quán)利的分離，造成了行為目標(biāo)的不一致和信息不對稱等問題。劉小玄[3]和李利英[4]研究表明，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是市場績效的不可忽略的決定因素，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營激勵、并購重組和監(jiān)督約束等治理機(jī)制具有直接影響，而這些治理機(jī)制對企業(yè)經(jīng)營管理者的行為具有直接影響，進(jìn)而影響到企業(yè)的績效。在生產(chǎn)管理方面，集團(tuán)公司、農(nóng)場、作業(yè)區(qū)和生產(chǎn)隊對橡膠生產(chǎn)信息的掌握程度不一樣，存在較為嚴(yán)重的信息不對稱。集團(tuán)公司的生產(chǎn)管理部門可能沒有或無法掌握各地區(qū)的信息，或者地區(qū)之間由于氣候條件原因存在客觀上的差異，如果使用統(tǒng)一的生產(chǎn)指令，可能導(dǎo)致生產(chǎn)上的局部失敗。就基地分公司/農(nóng)場和膠工而言，需要一個激勵機(jī)制來保證膠工的行為，在保證其自身利益最大化的同時，使公司的利潤最大化，最終保證股東利益的最大化。

2.1 “兩權(quán)”分離

2000年開始，海南農(nóng)墾實質(zhì)性地開展了橡膠園的職工家庭長期承包，分離橡膠樹資產(chǎn)的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)“兩權(quán)”，逐步在全墾區(qū)鋪開。2008年4月，海膠集團(tuán)對開割膠園實施職工家庭長期承包制，堅持“完成上繳、剩余歸己、統(tǒng)一收購、市價結(jié)算”的原則，較以往的經(jīng)營模式有了根本性的改變。這種承包制與家庭聯(lián)產(chǎn)承包有較大的區(qū)別，主要在于承包標(biāo)的物不一樣，家庭聯(lián)產(chǎn)承包針對的是集體土地的使用權(quán)，而職工家庭長期承包的是開割膠園的經(jīng)營權(quán)，不包括土地使用權(quán)，承包戶不可以改變土地利用現(xiàn)狀。開割膠園長期承包“兩權(quán)分離”突破表現(xiàn)在：一是海膠集團(tuán)向農(nóng)場租用土地種植橡膠（待土地劃轉(zhuǎn)完畢后，改為向海南農(nóng)墾集團(tuán)公司租用）；二是海膠集團(tuán)給租用土地上的橡膠林等辦理林權(quán)證；三是海膠集團(tuán)將開割膠園發(fā)包給膠工；四是膠工對所承包膠園享有管、養(yǎng)、割及保護(hù)等方面的權(quán)利；五是海膠集團(tuán)授權(quán)基地分公司監(jiān)督管理。但在實施過程中發(fā)現(xiàn)，承包戶所承包的橡膠林段相關(guān)權(quán)益無法得到有效保障，主要表現(xiàn)在，一方面因為內(nèi)部經(jīng)營政策調(diào)整和外部隨機(jī)因素干預(yù)導(dǎo)致承包經(jīng)營關(guān)系的不明確、不穩(wěn)定；另一方面是其承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)還存在較大障礙，幾乎不可能流轉(zhuǎn)。在整個集團(tuán)內(nèi)，開割膠園全面實行職工家庭長期承包政策，對于調(diào)動職工生產(chǎn)經(jīng)營積極性，提高橡膠經(jīng)營效益和促進(jìn)橡膠產(chǎn)業(yè)發(fā)展均具有一定的現(xiàn)實意義，增強膠工愛護(hù)橡膠樹的意識，但仍存在多個方面的問題需要優(yōu)化。

2.2 價格單方確定

承包方生產(chǎn)出來的橡膠原料（包括膠乳、膠線、膠團(tuán)、膠塊等），由發(fā)包方依據(jù)海膠集團(tuán)確定的收購價格進(jìn)行統(tǒng)一收購和結(jié)算，減去發(fā)包方已墊付和代扣代繳的各項費用后按月兌現(xiàn)給承包方。其中代扣代繳費用包括社會保險金、住房公積金、工具材料、農(nóng)藥費（含硫磺粉、乙烯利、農(nóng)豐寶、涂封劑和氨水等）、肥料費（含運輸費、裝卸費）、折舊費、運輸費、風(fēng)險儲備金、崗位履約金和林管儲備金；違約金即為割膠違規(guī)賠償金，包括割膠技術(shù)賠償金和級差賠償金。膠工作為承包方?jīng)]有議價能力，只能根據(jù)農(nóng)場制定好的價格結(jié)算，不能隨行就市。

2.3 定產(chǎn)不科學(xué)

全面推行開割膠園職工家庭長期承包政策，堅持的是“完成上繳、剩余歸己、統(tǒng)一收購、市價結(jié)算”的分配原則。上繳干膠量的確定是一個復(fù)雜過程，要充分考慮不同地區(qū)、不同單位的實際情況，一方面要考慮地形、品種、樹齡和氣候等因素，確定不同各林段的定額產(chǎn)量；另一方面要注意本著公平、公正、公開的原則進(jìn)行操辦，避免定產(chǎn)出現(xiàn)懸殊化，需解決公平分配與低產(chǎn)膠園之間的矛盾。目前，定產(chǎn)普遍采用的是通過對歷史數(shù)據(jù)來預(yù)測下一生產(chǎn)年度的產(chǎn)量，而不是根據(jù)實際產(chǎn)量的比例來確定上繳量。前者稱為預(yù)測性定產(chǎn)，后者為實際性定產(chǎn)，在實行過程中容易出現(xiàn)問題。

3 面臨的主要挑戰(zhàn)

3.1 存在勞動力市場失靈風(fēng)險

農(nóng)場企業(yè)化是農(nóng)墾改革的方向，一方面要將社會化職能轉(zhuǎn)移到地方，讓企業(yè)輕裝上陣；另一方面是內(nèi)部需要建立現(xiàn)代企業(yè)制度，市場化用工制度就是其中的重要方面。海南墾區(qū)在這方面已經(jīng)做了探索，2017年1月農(nóng)業(yè)部在海南進(jìn)行農(nóng)墾改革專題調(diào)研時肯定了海南墾區(qū)在市場化用工制度建立方面所做的工作。但是，海南農(nóng)墾橡膠生產(chǎn)勞動力仍存在很大缺口。

割膠是從橡膠樹上獲取天然橡膠的唯一方式。割膠的勞動強度大，需要在凌晨進(jìn)行作業(yè)；技術(shù)要求高，需要良好地控制深度和厚度，如果控制不好，就會影響橡膠樹資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)周期；機(jī)械化程度低，割膠依賴于使用傳統(tǒng)膠刀進(jìn)行手工作業(yè)。圖3是海膠集團(tuán)所面臨的勞動力市場狀況?，F(xiàn)有的部分割膠工人受自身條件限制，只能從事割膠生產(chǎn)，可以假定這部分人從事割膠的意愿，不受薪酬的影響，如供給曲線上的QS0，隨著部分老職工退休，以及城鎮(zhèn)化的加速，這個群體的人數(shù)會越來越少，可能移動到QS1，供給曲線從細(xì)線移動到粗線的位置；海膠集團(tuán)擁有一定數(shù)量的膠園，對割膠勞動力的需求也有一定的剛性，為QD0，隨著低頻割膠制度的發(fā)展，人均割膠面積增長，對于割膠工人的剛性需求量也會較少，移動到QD1，需求曲線從細(xì)線移動到粗線的位置。割膠工人的勞動力市場均衡工資將從ω0上升到ω1，如果割膠工人的實際收入達(dá)不到均衡水平，如僅為ω2，將會導(dǎo)致勞動力市場的失靈。

圖3 橡膠割膠工人市場均衡

3.2 膠工收入過低

海南橡膠集團(tuán)的割膠工人基本沿用海南農(nóng)墾農(nóng)場的原有膠工，老齡化較為嚴(yán)重 ，青年工人補充不足。2013年以來天然橡膠價格的持續(xù)低迷，導(dǎo)致橡膠生產(chǎn)效益嚴(yán)重下降，膠工工資水平低，青壯年不愿意從事割膠工作，招工困難。2016年9月以前國內(nèi)天然橡膠價格長期處于低位水平，平均價格低于1萬元/t，進(jìn)入9月天然橡膠價格才開始逐步上漲。根據(jù)2016年7月在海南農(nóng)場植膠農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)，2016年農(nóng)戶種植橡膠的保本價為13.81元/kg，長期低于1萬元/t的市場價格已經(jīng)讓植膠農(nóng)戶承受了多年的虧損，部分膠園甚至棄割棄管。膠工收入過低，使得越來越多的青壯年勞動力流向工資更高且工作條件相對較好的其他行業(yè)。

3.3 實際產(chǎn)權(quán)不完整

由于歷史原因，國有農(nóng)場發(fā)展過程中，有部分村莊并入農(nóng)場。并入農(nóng)場之前，這些村民擁有土地的經(jīng)營權(quán)，并入之后，則成為職工，土地交由農(nóng)場進(jìn)行經(jīng)營。并場職工對農(nóng)場橡膠樹資產(chǎn)在意愿上有剩余索取權(quán)，但土地經(jīng)營權(quán)實際上歸農(nóng)場享有。產(chǎn)權(quán)的不明晰，正是導(dǎo)致2006年海南儋州“退場風(fēng)波”的重要原因。農(nóng)場與職工之間的關(guān)系并不是真正意義上的雇傭關(guān)系，與一般企業(yè)員工的關(guān)系不同，由于土地的相關(guān)權(quán)利尚未完全厘清，農(nóng)民認(rèn)為農(nóng)場的土地是自家的祖宗地，但往往拿不出有效證明，而農(nóng)場是實際擁有土地經(jīng)營權(quán)和收益權(quán)的。這與20世紀(jì)50年代早期的合作社不同，農(nóng)戶并不是拿著自己的資產(chǎn)（如耕地使用權(quán)、牲畜等）去入社的，社員可以選擇退出合作社，另謀生路。在農(nóng)場，職工退出之后并不能帶走農(nóng)場的任何資產(chǎn)，且退出之后無法再與農(nóng)場博弈，所以農(nóng)場和職工之間的博弈實際上成為一次性博弈[5]。由于職工堅持認(rèn)為其對土地有索取權(quán)，在權(quán)益無法得到滿足，又難以從農(nóng)場獲得補償時，退場風(fēng)波爆發(fā)。以上這些因素和現(xiàn)象導(dǎo)致了農(nóng)場在法律意義上產(chǎn)權(quán)完整，而實際產(chǎn)權(quán)不完整。在設(shè)計基于委托—代理理論的激勵機(jī)制時，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)考慮這些因素。

4 總結(jié)與討論

通過以上分析，海膠集團(tuán)激勵約束制度存在的問題可歸納為：第一，承包經(jīng)營關(guān)系的不明確、不穩(wěn)定，承包經(jīng)營權(quán)幾乎不可流轉(zhuǎn)。在內(nèi)部經(jīng)營政策調(diào)整、外部隨機(jī)因素干預(yù)下，出現(xiàn)了承包關(guān)系不夠明晰的現(xiàn)象，承包經(jīng)營權(quán)還無法流轉(zhuǎn)，承包戶的權(quán)益還沒有完整實現(xiàn)。第二，約束制度不夠合理，定產(chǎn)不夠準(zhǔn)確可能導(dǎo)致參與約束條件不成立。承包戶沒有定價權(quán)，不能分享銷售利潤。海膠集團(tuán)橡膠生產(chǎn)激勵制度面臨著多重挑戰(zhàn)：海膠集團(tuán)面臨割膠勞動力市場存在失靈的風(fēng)險，供給趨緊。在擁有一定規(guī)模膠園的前提下，對割膠勞動力需求也具有剛性，而當(dāng)前割膠工人的年齡結(jié)構(gòu)老齡化嚴(yán)重，青壯年的比重偏低，未來膠工短缺的情況可能會更加嚴(yán)重；割膠工人收入過低，承擔(dān)的風(fēng)險太大。割膠工人收入波動幅度較大，青壯年勞動力偏向于前往其他發(fā)達(dá)地區(qū)尋求更高的報酬的工作；實際產(chǎn)權(quán)不完整，部分職工對土地使用權(quán)具有歷史淵源上的合理訴求，以及享有對橡膠樹資產(chǎn)剩余索取權(quán)的要求。

當(dāng)前天然橡膠價格正處于低迷期，膠園棄割棄管現(xiàn)象屢有發(fā)生，海南農(nóng)墾的膠園近幾年逐漸進(jìn)入更新期，不少膠園更新后改種其他作物，已經(jīng)威脅到天然橡膠產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)性，天然橡膠發(fā)展面臨嚴(yán)峻考驗。海膠集團(tuán)作為中國最大的天然橡膠生產(chǎn)企業(yè)，其生產(chǎn)激勵制度還需要進(jìn)一步優(yōu)化。對于橡膠種植分公司而言，如何識別出技能好的膠工，又如何確保這些膠工有足夠的激勵，去按照技術(shù)規(guī)程割膠和提高割膠技術(shù)，且將膠水全部交到農(nóng)場；對于農(nóng)場層面，如何能夠讓膠工積極參與，還符合膠工的利益最大化，同時應(yīng)充分考慮橡膠樹資產(chǎn)特性以及自然風(fēng)險等外在因素；這些都需要設(shè)計一套有效的激勵機(jī)制。為改善橡膠農(nóng)場的經(jīng)營效益，提高農(nóng)場職工福利待遇，促進(jìn)海南天然橡膠產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，建議海南農(nóng)墾改進(jìn)現(xiàn)有生產(chǎn)管理制度，因地制宜地制定有效的橡膠生產(chǎn)激勵制度。本研究下一步將探討海膠集團(tuán)橡膠生產(chǎn)激勵機(jī)制優(yōu)化的可行方案。通過識別激勵機(jī)制存在的問題，提出有針對性的激勵優(yōu)化，為海南農(nóng)墾解決體制不順、機(jī)制不活和產(chǎn)業(yè)不大等問題提供制度優(yōu)化設(shè)計的參考。

[1] 海南農(nóng)墾報. 開割膠園職工家庭長期承包主要問題解答[N]. 2012-12-5.

[2] 林毅夫. 制度、技術(shù)與中國農(nóng)業(yè)發(fā)展[C].上海：三聯(lián)書店、上海人民出版社，1994. 44-75.

[3] 劉小玄，李利英. 改制對企業(yè)績效影響的實證分析[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2005，（3）：5-12.

[4] 季曉南. 產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理與企業(yè)績效的關(guān)系研究[D]，北京：北京交通大學(xué)，2009.

[5] Telser， L.G. A Theory of Self-information Agreements[J].The Journal of Business，1980，53（1）：27-44.

Analysis on Rubber Production Incentive Mechanism at State Farms in Hainan

WANG Cheng-li
（Institute of Science and Technology Information, Chinese Academy of Tropical Agricultural Sciences, Danzhou 571737, PRC）

Through the analysis of the current situation and challenge of the incentive mechanism of natural rubber production of Hainan Rubber Group, it is found that there are some problems in the incentive mechanism of production, such as unclear contract management relationship, unstable expectation and unreasonable fixed production mechanism, the main challenges include tapping labor market failure risk, low income and the real property right is incomplete, it is suggested that a set of effective incentive mechanism should be designed to ensure the sustainable development of rubber industry.

rubber production; incentive system; Hai Rubber Group; Hainan

F324

A

1006-060X（2017）10-0100-04

10.16498/j.cnki.hnnykx.2017.010.028

2017-07-30

海南省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃課題（HNSK〔QN〕16-58）

王成麗（1983-），女，湖北丹江口市人，助理研究員，主要從事熱帶農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究。

（責(zé)任編輯：朱 蓓）