文/詹 映
國際貿(mào)易體制區(qū)域化背景下知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際立法新動(dòng)向
文/詹 映
在當(dāng)今知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則體系中,世界貿(mào)易組織(WTO)框架下的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(TRIPS)在協(xié)調(diào)各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律上發(fā)揮著核心和主導(dǎo)作用。在論及TRIPS協(xié)定1994年簽訂以來(知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)界稱之為“后TRIPS時(shí)期”)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)規(guī)則的變革與發(fā)展趨勢時(shí),國內(nèi)很多學(xué)者認(rèn)為,由于TRIPS協(xié)定是由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)、發(fā)展中國家被動(dòng)接受的制度安排,“更多地顧及和參照了發(fā)達(dá)國家的要求和做法”(吳漢東,2005),因而發(fā)展中成員對(duì)TRIPS協(xié)定所確立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)高水平保護(hù)日益感到不滿,開始對(duì)其展開反擊。劉筍(2006)、古祖雪(2007)等認(rèn)為由發(fā)展中國家近年來積極推動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公共健康問題、TRIPS協(xié)定與《生物多樣性公約》(CBD)、傳統(tǒng)知識(shí)及民間文學(xué)藝術(shù)保護(hù)的關(guān)系等議題的發(fā)展已成為當(dāng)今知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際立法的新趨勢?!禩RIPS與公共健康多哈宣言》和《關(guān)于實(shí)施多哈宣言第6段的執(zhí)行決議》的相繼通過,被普遍認(rèn)為是這一新趨勢下發(fā)展中國家取得的標(biāo)志性成果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與健康權(quán)、發(fā)展權(quán)等基本人權(quán)的沖突與平衡成為TRIPS法律框架不斷發(fā)展和完善的新動(dòng)力(張乃根,2004)。這一趨勢旨在弱化和平衡TRIPS的知識(shí)產(chǎn)權(quán)高水平保護(hù),可稱之為“TRIPS遞減”(TRIPS-minus)運(yùn)動(dòng)。
然而,上述對(duì)于后TRIPS時(shí)期知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則發(fā)展趨勢的看法可能過于樂觀。實(shí)際上,隨著WTO多哈回合談判陷入僵局,TRIPS協(xié)定亦停滯不前,一場由發(fā)達(dá)國家推動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際立法運(yùn)動(dòng)正繞過TRIPS等多邊體系迂回逆襲而來,其進(jìn)展之快和影響之廣,極有可能令發(fā)展中國家推動(dòng)“TRIPS遞減”的努力付諸東流。這場國際立法運(yùn)動(dòng)包含兩大推進(jìn)方向:一是以《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》(TPP)、《跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定》(TTIP)為代表的層出不窮的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款;二是以《反假冒貿(mào)易協(xié)定》(ACTA)為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)諸邊協(xié)定(Plurilateral Agreement)。上述協(xié)定均納入了大量超越TRIPS保護(hù)水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款,即所謂“TRIPS遞增”(TRIPS-plus)條款,令TRIPS和WIPO等知識(shí)產(chǎn)權(quán)多邊體系面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn),可稱之為“TRIPS遞增”運(yùn)動(dòng)。在由美、日、歐等發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的這場知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法運(yùn)動(dòng)中,中國、印度、巴西、俄羅斯等發(fā)展中大國均被有意地排除在外。但問題是,已經(jīng)深深卷入全球一體化進(jìn)程的中國根本無法置身事外,“TRIPS遞增”運(yùn)動(dòng)的終極目標(biāo)其實(shí)正是中國等發(fā)展中國家。未來知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則發(fā)展趨勢究竟是“TRIPS遞減”還是“TRIPS遞增”,其立法機(jī)制是維持多邊體系還是走向區(qū)域化?這都是我們必須回答的現(xiàn)實(shí)問題。如果我們誤判形勢,則很有可能令我國一如當(dāng)年被動(dòng)接受TRIPS協(xié)定那樣,未來只能無所作為地默認(rèn)新一輪知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際立法運(yùn)動(dòng)的既定結(jié)果。為此,在黨的十八大提出要加快實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的背景之下,我們有必要清醒審視和準(zhǔn)確研判當(dāng)今知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際立法的發(fā)展趨勢,并據(jù)此在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際協(xié)定以及有關(guān)自貿(mào)協(xié)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)議題談判中做出合理應(yīng)對(duì)。
當(dāng)今知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)多邊體制,主要是由世界貿(mào)易組織下的TRIPS協(xié)定以及世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)所管理的《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》(1883年)、《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》(1886年)等多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約所共同構(gòu)建的。其中,TRIPS協(xié)定因其約束力最強(qiáng)而居于知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際體系的核心地位,同時(shí)它也是當(dāng)前國際貿(mào)易體制的重要組成部分之一。
WTO多哈回合陷入僵局,知識(shí)產(chǎn)權(quán)議題難獲進(jìn)展。WTO多哈回合貿(mào)易談判,是世界貿(mào)易組織于2001年11月在卡塔爾首都多哈舉行的世界貿(mào)易組織第四次部長會(huì)議開始的新一輪多邊貿(mào)易談判。談判內(nèi)容主要包括農(nóng)業(yè)、非農(nóng)產(chǎn)品市場準(zhǔn)入、服務(wù)貿(mào)易、規(guī)則談判、爭端解決、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、貿(mào)易與發(fā)展以及貿(mào)易與環(huán)境等8個(gè)議題。多哈回合原定于2005年1月1日前全面結(jié)束談判,但直至今日仍未能達(dá)成協(xié)議。2011年末,被稱作多哈回合“最后機(jī)遇”的世貿(mào)組織第八次部長會(huì)議落幕,各方爭取在2011年結(jié)束多哈回合談判的計(jì)劃再次宣告失敗。
從根本上來說,多哈回合之所以僵持不下,源于WTO成員發(fā)展水平的差異、利益取向的多元化以及談判議題過于寬泛。隨著越來越多的發(fā)展中國家加入WTO,并結(jié)成各種錯(cuò)綜復(fù)雜的利益集團(tuán),各方達(dá)成一致的難度較之關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定(GATT)烏拉圭回合大得多。由于發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家成員在農(nóng)業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)品市場準(zhǔn)入這兩個(gè)首要議題上存在巨大分歧,一直僵持不下,導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)等其他議題的談判也難以取得進(jìn)展。
多哈回合談判知識(shí)產(chǎn)權(quán)議題的焦點(diǎn)主要涉及兩個(gè)方面,一是TRIPS協(xié)定與《生物多樣性公約》的關(guān)系,二是地理標(biāo)志。在TRIPS和《生物多樣性公約》的關(guān)系方面,以巴西、印度為代表的發(fā)展中成員希望修訂TRIPS協(xié)定,主張對(duì)于利用了遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的專利申請(qǐng),申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)標(biāo)明其來源,并提供獲得事先知情同意和惠益公平分享的證明。但是,對(duì)于這一問題,歐盟提議公開遺傳資源來源的要求宜在專利法之外予以規(guī)定,而美國則主張通過國內(nèi)立法或合同安排來解決。在地理標(biāo)志保護(hù)方面,主要包括兩個(gè)問題:一是葡萄酒和烈酒地理標(biāo)志多邊通報(bào)與注冊(cè)體系,二是延伸保護(hù)。對(duì)于前者,主要是以歐盟為首的109個(gè)成員(包括中國)與以美國為首的20個(gè)成員圍繞三套方案爭執(zhí)不下。對(duì)于延伸保護(hù),歐盟和中國等109個(gè)成員主張將地理標(biāo)志的高水平保護(hù)從葡萄酒和烈酒延伸至其他地理標(biāo)志,而美國等16個(gè)成員則反對(duì)將延伸保護(hù)納入談判議題。然而,上述兩項(xiàng)議題其實(shí)并非知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域最富挑戰(zhàn)性的焦點(diǎn)問題,為了不給本已困難重重的多哈回合增添新的麻煩,爭議更大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法等議題并未擺上桌面。WTO多哈回合僵局不破,各方在TRIPS協(xié)定框架下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)議題都將難有斬獲。
不滿知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀和現(xiàn)行多邊體制,發(fā)達(dá)國家另辟蹊徑。盡管1994年形成的TRIPS協(xié)定所確立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)令世界各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平顯著提升,但進(jìn)入新世紀(jì)以來,TRIPS協(xié)定的始作俑者—美國、日本和歐盟等發(fā)達(dá)國家對(duì)發(fā)展中國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀,尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法狀況又開始日漸不滿。
2005年和2006年,由當(dāng)今主要工業(yè)化國家組成的八國集團(tuán)(G8)峰會(huì)連續(xù)兩年發(fā)表打擊假冒盜版的聯(lián)合聲明,指出“日益擴(kuò)大的假冒盜版貨物的貿(mào)易威脅了全世界的就業(yè)、創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長和消費(fèi)者健康安全”(楊國華,2007)。美、日、歐等國經(jīng)常指責(zé)中國、印度等發(fā)展中國家對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力。2011年5月,美國國際貿(mào)易委員會(huì)(ITC)向參議院提交的一份調(diào)查報(bào)告宣稱,因?yàn)橹袊闹R(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán),致使美國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)每年大約損失482億美元,減少92.3萬個(gè)就業(yè)機(jī)會(huì)(USITC,2011)。2013年5月,美國貿(mào)易代表辦公室發(fā)布的2013年度《特別301報(bào)告》第九次將中國列入“重點(diǎn)觀察名單”,指責(zé)中國“未能制止日益猖獗的盜竊美國貿(mào)易機(jī)密的行為”。該報(bào)告還將烏克蘭列為情況最為嚴(yán)重的“優(yōu)先指定國家”,譴責(zé)其“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)持續(xù)惡化”。
為此,發(fā)達(dá)國家多次試圖通過TRIPS和WIPO等多邊體系進(jìn)一步強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),特別是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法,但是卻遭到了中國、印度等發(fā)展中國家的堅(jiān)決抵制。對(duì)于發(fā)展中國家提出的TRIPS與公共健康問題,WTO多哈回合已經(jīng)取得了一定進(jìn)展。2001年,WTO通過了《TRIPS和公共衛(wèi)生的多哈宣言》。2003年8月和2005年12月,WTO總理事會(huì)又先后通過了《關(guān)于實(shí)施多哈宣言第6段的執(zhí)行決議》和《修改TRIPS協(xié)定議定書》,允許通過強(qiáng)制許可向缺乏藥品生產(chǎn)能力的國家出口仿制專利藥品。美日歐等發(fā)達(dá)成員已同意接受此項(xiàng)修訂,這是發(fā)達(dá)成員對(duì)發(fā)展中成員所作的重大讓步。然而,發(fā)達(dá)成員最希望解決的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法問題卻一直遭遇發(fā)展中成員的聯(lián)合抵制。例如,在2006年6月舉行的一次TRIPS理事會(huì)上,歐盟提議“深度討論知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法問題”,但遭到巴西、中國、印度等發(fā)展中成員的強(qiáng)烈反對(duì),一位中國官員表示“TRIPS理事會(huì)不是討論執(zhí)法問題的合適場所”。在此后舉行的一次TRIPS理事會(huì)議上,歐盟、日本、瑞士和美國等成員準(zhǔn)備正式提交一份在TRIPS協(xié)定中加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的動(dòng)議,但再次遭到發(fā)展中成員的聯(lián)合抵制,結(jié)果這份動(dòng)議連會(huì)議議程都未能進(jìn)入(Yu,2010)。如今,多哈回合談判陷入僵局,發(fā)達(dá)國家對(duì)通過TRIPS論壇實(shí)現(xiàn)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的目標(biāo)愈加不抱希望。對(duì)于WIPO,發(fā)達(dá)成員曾經(jīng)寄望于它推動(dòng)《實(shí)體專利法條約》(SPLT),以使專利保護(hù)水平較TRIPS協(xié)定更上一層樓,但發(fā)展中成員卻發(fā)起“WIPO發(fā)展議程”予以反制,使得《實(shí)體專利法條約》的談判目前陷入停滯,發(fā)達(dá)國家的企圖再度落空(Sell,2008)。
發(fā)達(dá)國家在TRIPS等多邊論壇上推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高水平保護(hù)的努力屢屢受挫,因而對(duì)TRIPS和WIPO等多邊體系備感失望。它們?cè)絹碓角宄?,隨著上述多邊體系中發(fā)展中成員數(shù)量的不斷增加,在一國一票的決策機(jī)制下,其強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主張很難獲得多數(shù)支持。在國際經(jīng)貿(mào)體制日益由多邊走向區(qū)域化的背景之下,發(fā)達(dá)國家乘機(jī)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)議題從TRIPS等多邊體系轉(zhuǎn)移到近年來興起的各種區(qū)域貿(mào)易協(xié)定和以反假冒貿(mào)易協(xié)定(ACTA)為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)諸邊協(xié)定的談判桌上,將其在多邊談判中難以實(shí)現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)高水平保護(hù)的要求塞入?yún)^(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)定和知識(shí)產(chǎn)權(quán)諸邊協(xié)定之中。2008年全球金融危機(jī)的爆發(fā),使得這一進(jìn)程進(jìn)一步加速。
區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的興起及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)造法。在多哈回合多邊談判深陷困局的同時(shí),以自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)為主要形式的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(RTAs)近年來卻迅速發(fā)展。據(jù)WTO統(tǒng)計(jì),截至2015年4月,向WTO通報(bào)的各種區(qū)域貿(mào)易協(xié)定多達(dá)612個(gè),其中406個(gè)已經(jīng)生效。除蒙古之外的所有WTO成員都是一個(gè)或多個(gè)自由貿(mào)易協(xié)定的成員(有些國家參與多達(dá)20個(gè)),條約交叉重疊,形成所謂“意大利面碗”效應(yīng)。這些協(xié)定大多是在2001年之后,即多哈回合談判期間簽署的。目前,各種區(qū)域貿(mào)易協(xié)定方興未艾,正在朝著跨地區(qū)、跨大陸、跨大洋的方向迅猛發(fā)展。在中國周邊,已經(jīng)和正在形成的影響較大的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定包括:《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》(TPP)、東盟及東盟-中國FTA、東盟-日本FTA、東盟-韓國FTA、美國-韓國FTA等自由貿(mào)易協(xié)定。自從區(qū)域貿(mào)易協(xié)定興起之初,美國、歐盟等發(fā)達(dá)國家就開始借機(jī)通過各種區(qū)域貿(mào)易協(xié)定設(shè)定許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款,其中一些條款顯然已經(jīng)超越了TRIPS所設(shè)定的最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn),形成所謂的“TRIPS遞增”(TRIPS-plus)條款。這些TRIPS遞增條款或擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍、延長TRIPS所規(guī)定的最低保護(hù)期限、增加新的權(quán)利內(nèi)容、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法措施,或刪減TRIPS協(xié)定中為照顧發(fā)展中國家而特意設(shè)計(jì)的限制和例外條款。它們繞過TRIPS和WIPO等知識(shí)產(chǎn)權(quán)多邊體系,形成了一種事實(shí)上的新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際立法運(yùn)動(dòng)。在這些區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中,前期較有代表性的多為雙邊自由貿(mào)易協(xié)定,包括:美國-新加坡FTA、美國-韓國FTA、歐盟-智利FTA、歐盟-墨西哥FTA等,近期則以成員更多、影響更大的《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》(TPP)和2013年初啟動(dòng)的《跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定》(TTIP)最為矚目。
TPP的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法?!犊缣窖蠡锇殛P(guān)系協(xié)定》(TPP)最早是由亞太經(jīng)合組織內(nèi)的新加坡、新西蘭、智利和文萊四國發(fā)起的自由貿(mào)易協(xié)定。隨著2009年美國宣布加入TPP談判并主導(dǎo)談判進(jìn)程后,其影響力迅速擴(kuò)大,加拿大、日本、澳大利亞等國也紛紛加入,參與TPP談判的國家已增加至12個(gè),韓國、泰國、我國臺(tái)灣等7個(gè)國家和地區(qū)也有意加入。TPP正式形成后,其經(jīng)濟(jì)總量將超過全球經(jīng)濟(jì)的40%,因而有人將其稱作小型世界貿(mào)易組織。2015年10月5日,經(jīng)過6年秘密談判的TPP協(xié)定終于達(dá)成,2015年11月5日,協(xié)定最終文本正式對(duì)外公布,其中備受關(guān)注的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款終于露出真面。從TPP最終文本知識(shí)產(chǎn)權(quán)章節(jié)的內(nèi)容來看,不難發(fā)現(xiàn)其中許多規(guī)定不僅超越了TRIPS,甚至超過了美韓FTA和ACTA的保護(hù)水平,具有明顯的TRIPS遞增性質(zhì)。這些TRIPS遞增性條款主要包括:
第一,在專利權(quán)領(lǐng)域,擴(kuò)張了專利保護(hù)范圍,將已知產(chǎn)品的新用途、使用已知產(chǎn)品的新方法或新工序納入可專利主題;對(duì)于專利局延遲授權(quán)的專利,以及對(duì)于藥品因上市審批程序而導(dǎo)致有效專利保護(hù)期縮短的情形,各締約方應(yīng)延長專利保護(hù)期以作為補(bǔ)償;對(duì)農(nóng)業(yè)化學(xué)物質(zhì)的試驗(yàn)數(shù)據(jù)提供至少10年的準(zhǔn)專利保護(hù),對(duì)藥品臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)提供至少5年的準(zhǔn)專利保護(hù),并且對(duì)新的生物藥品提供市場保護(hù)。
第二,在著作權(quán)領(lǐng)域,TPP延長了權(quán)利保護(hù)期,由TRIPS規(guī)定的50年延長至70年;強(qiáng)化了對(duì)權(quán)利管理信息和技術(shù)保護(hù)措施的保護(hù);此外,還增加了著作權(quán)人復(fù)制權(quán)的內(nèi)容。
第三,在商標(biāo)權(quán)領(lǐng)域,TPP規(guī)定締約方應(yīng)允許以聲音作為商標(biāo)注冊(cè),并要求各方應(yīng)盡最大努力允許注冊(cè)氣味商標(biāo)。而TRIPS則要求商標(biāo)應(yīng)是可視性標(biāo)識(shí)。此外,TPP加大了對(duì)馳名商標(biāo)的保護(hù)力度,對(duì)于用于不相同或不相近似商品或服務(wù)的馳名商標(biāo)的保護(hù),不再像TRIPS那樣要求以該馳名商標(biāo)在締約國進(jìn)行過注冊(cè)為條件。
第四,對(duì)于植物新品種的保護(hù),TPP要求締約方應(yīng)當(dāng)加入《保護(hù)植物新品種國際公約》(UPOV)1991年文本。與我國加入的UPOV1978年文本相比,1991年文本在保護(hù)范圍、保護(hù)期限、保護(hù)力度上均有明顯提升。而TRIPS協(xié)定第27條3(b)只要求成員采用專利制度或有效的專門制度保護(hù)植物新品種,并未明確要求締約方加入U(xiǎn)POV,更未要求加入保護(hù)水平較高的UPOV1991年文本。
第五,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法方面,TPP比TRIPS甚至ACTA的規(guī)定更為嚴(yán)格,主要表現(xiàn)在:加大了侵權(quán)處罰力度,規(guī)定對(duì)于侵犯著作權(quán)或相關(guān)權(quán)以及假冒商標(biāo)的行為,各締約方應(yīng)建立或維持事先設(shè)定賠償金或者附加賠償金制度;將邊境措施實(shí)施范圍由TRIPS所規(guī)定的進(jìn)口貨物延伸至出口、轉(zhuǎn)口貨物;進(jìn)一步降低刑事處罰門檻,對(duì)TRIPS協(xié)定中的“達(dá)到商業(yè)規(guī)模”做出了擴(kuò)張性界定,規(guī)定即使不以營利為目的而故意實(shí)施的重大行為,如果該行為對(duì)版權(quán)或相關(guān)權(quán)人的市場利益造成實(shí)質(zhì)性損害,也可能構(gòu)成“達(dá)到商業(yè)規(guī)?!倍艿叫淌绿幜P。上述執(zhí)法措施將使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)成本顯著增加,并加大出口、轉(zhuǎn)口貿(mào)易以及發(fā)展中國家常見的OEM生產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。
由上可知,TPP的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)較之TRIPS提高不少,很多條款來自于美國之前簽訂的雙邊自貿(mào)協(xié)定(如美韓FTA),直接反映了美國的意志和利益,這在藥品保護(hù)的強(qiáng)化上表現(xiàn)得尤為明顯。不過,對(duì)比之前由維基解密所泄露的數(shù)個(gè)TPP協(xié)議草案,可以看出美國在TPP正式文本中也做出了不少讓步,如刪除了有關(guān)診斷、治療方法的可專利性條款;以“附加賠償”替代了原有的“三倍懲罰性賠償”制度;刪除了對(duì)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商苛以刑事處罰的規(guī)定等。這些高標(biāo)準(zhǔn)條款在談判中遭到了TPP中越南、文萊等發(fā)展中成員的強(qiáng)烈反對(duì)。
TPP的TRIPS遞增性條款和談判的秘密性也引起了發(fā)達(dá)國家公眾的廣泛質(zhì)疑。2013年春,包括“電子前沿基金會(huì)”、OpenMedia.ca在內(nèi)的全球30多個(gè)互聯(lián)網(wǎng)自由組織,聯(lián)合發(fā)起“公正交易運(yùn)動(dòng)”,呼吁警惕TPP的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款,指責(zé)其可能限制創(chuàng)新并迫使網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商監(jiān)控版權(quán)。2011年,一些美國議員們也致信美國貿(mào)易代表柯克,TPP可能妨害發(fā)展中國家獲取可負(fù)擔(dān)的藥品表示擔(dān)憂。一些學(xué)者和人權(quán)團(tuán)體認(rèn)為TPP將危及言論自由和公共健康。近年來,在發(fā)達(dá)國家內(nèi)部一股反對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)的社會(huì)思潮正在形成和發(fā)展,引領(lǐng)這一思潮的主要包括網(wǎng)絡(luò)黑客組織、盜版黨、綠黨、公民權(quán)利團(tuán)體等,他們對(duì)ACTA、TPP等新生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)規(guī)則反對(duì)強(qiáng)烈。
TTIP中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法預(yù)測。TTIP全稱《跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定》,是由美國和歐盟共同倡議的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。TTIP一旦達(dá)成,將成為世界上最大的自由貿(mào)易區(qū),覆蓋全球GDP的一半和國際貿(mào)易額的三份之一,它將與TPP一道,極大地改變國際貿(mào)易、投資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則。2013年7月8日,美歐在華盛頓正式啟動(dòng)了TTIP首輪談判,2015年10月23日,雙方在邁阿密結(jié)束了第11輪磋商,并計(jì)劃于2016年完成所有談判。
和TPP一樣,TTIP談判也是秘密進(jìn)行。然而,據(jù)最近網(wǎng)上泄露到的一份形成于2013年5月的TTIP文本草案顯示,談判將重點(diǎn)圍繞三部分展開:(1)市場準(zhǔn)入;(2)監(jiān)管問題和非關(guān)稅壁壘;(3)規(guī)則。其中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題被列為“規(guī)則”部分的首項(xiàng)議題。草案提出:“協(xié)定應(yīng)當(dāng)包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題,并且應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充和完善TRIPS協(xié)定。TTIP將反映雙方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的高度重視,并立基于歐盟和美國在這一領(lǐng)域的已有對(duì)話。談判應(yīng)當(dāng)從支持創(chuàng)新的視角,特別關(guān)注有助于培育與知識(shí)產(chǎn)權(quán)貨物和服務(wù)貿(mào)易相關(guān)的領(lǐng)域。談判應(yīng)當(dāng)通過TTIP為歐盟的地理標(biāo)志提供更高水平的保護(hù)。談判雙方應(yīng)當(dāng)尋找機(jī)會(huì)致力于其他重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題”。由此可見,TTIP將和TPP一樣,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上將超越TRIPS的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。由于美歐雙方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上立場原本就比較接近,因此在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)上可能較之于包含發(fā)展中成員的TPP更易達(dá)成一致。
就在TTIP首輪談判舉行的第一天,來自美國和歐盟的60多個(gè)組織聯(lián)合發(fā)表了一封致美國總統(tǒng)奧巴馬和歐盟委員會(huì)主席巴羅佐、歐盟理事會(huì)主席范龍佩的公開信。公開信對(duì)即將開始的TTIP談判表示了擔(dān)憂,并反對(duì)以閉門貿(mào)易談判的方式為商業(yè)利益而改變和削弱公共利益。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題上,公開信主張公眾獲取負(fù)擔(dān)得起的藥品和利用互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新的能力不應(yīng)受到限制,美國和歐盟應(yīng)當(dāng)保證消費(fèi)者能夠繼續(xù)自由使用網(wǎng)絡(luò),并且不會(huì)因?yàn)橹扑幧痰莫M隘商業(yè)利益而受制于增長的醫(yī)療費(fèi)用。公開信呼吁該協(xié)定應(yīng)排除所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款,包括專利、著作權(quán)、商標(biāo)和數(shù)據(jù)保護(hù)等。盡管TTIP談判從一開始就受到外界質(zhì)疑,但從美國和歐盟積極推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高水平保護(hù)的一貫立場來看,在TTIP談判中排除知識(shí)產(chǎn)權(quán)議題的可能性不大。TTIP知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的具體細(xì)節(jié)目前尚不明朗,但從TTIP成員構(gòu)成以及泄露的文本草案知識(shí)產(chǎn)權(quán)部分的原則性表述可以推測,TTIP所確定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)將不僅超越TRIPS,而且很可能超越ACTA和TPP。
除借助區(qū)域貿(mào)易協(xié)定之外,發(fā)達(dá)國家試圖建立新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)規(guī)則體系的另一努力方向便是知識(shí)產(chǎn)權(quán)諸邊協(xié)定?!斗醇倜百Q(mào)易協(xié)定》(ACTA)即是發(fā)達(dá)國家這一努力下的直接產(chǎn)物。諸邊協(xié)定不同于多邊協(xié)定,其成員范圍相對(duì)較小。根據(jù)WTO的規(guī)定,WTO部分成員可以自愿加入諸邊協(xié)定,協(xié)定的效力只及于加入的成員。美、日、歐等發(fā)達(dá)國家正是利用WTO的這一規(guī)定,聯(lián)合部分志同道合的WTO成員推出了《反假冒貿(mào)易協(xié)定》,形成了與區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)造法齊驅(qū)并進(jìn)的另一知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際立法運(yùn)動(dòng)。
ACTA的締結(jié)進(jìn)程。ACTA的最初構(gòu)想是日本前首相小泉純一郎在2005年6月舉行的G8峰會(huì)上首次提議的(Margot,2014),2006年美國也提出了類似的建議。2008年6月,經(jīng)過一年多的醞釀和前期準(zhǔn)備,美國、日本、歐盟、澳大利亞、加拿大、韓國、新加坡、墨西哥等締約方在瑞士正式舉行了ACTA的第一回合談判。經(jīng)過了11輪的秘密談判,2011年10月1日,來自澳大利亞、加拿大、日本、韓國、摩洛哥、新西蘭、新加坡和美國的代表在日本東京簽署了ACTA。歐盟、墨西哥和瑞士派代表參加了簽字儀式,但沒有簽署該協(xié)議。2012年,墨西哥、歐盟及歐盟22個(gè)成員國也在日本簽署了該協(xié)定。2012年10月4日,日本成為第一個(gè)獲得國內(nèi)正式批準(zhǔn)加入ACTA的國家,該協(xié)定一旦在6個(gè)成員國獲得批準(zhǔn)即可生效。
然而,在歐盟于2012年1月26日簽署ACTA前后,歐洲卻掀起了大規(guī)模的抗議浪潮。2012年2月11日,反對(duì)ACTA的示威活動(dòng)席卷歐洲200多個(gè)城市(Srdjan,2012),人們認(rèn)為ACTA將威脅公民的自由和基本人權(quán),并對(duì)其談判過程的不透明表示強(qiáng)烈不滿。2012年7月4日,歐洲議會(huì)以478票反對(duì)、39票贊成、165票棄權(quán)的表決結(jié)果否決了ACTA。2012年12月19日,歐盟委員會(huì)撤回了其向歐洲法院提交的ACTA合法性審查申請(qǐng),這意味著ACTA在歐洲獲得批準(zhǔn)的可能性已十分渺茫。缺少了歐盟的參與,ACTA前景堪憂,這可以看作是歐洲內(nèi)部反知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)思潮的一次勝利。但是,盡管如此,美國和日本仍然堅(jiān)決支持ACTA。2013年3月,美國總統(tǒng)奧巴馬向國會(huì)表示,“美國將與日本一道,共同努力確保ACTA盡快生效”。
ACTA的“TRIPS遞增”條款分析。ACTA最終文本(2011年5月文本)的內(nèi)容共包括六章,其中第二章“知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法框架”是協(xié)定的核心內(nèi)容。與TRIPS相比,ACTA的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平有所提高,其“TRIPS遞增”條款主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
第一,禁令和臨時(shí)措施的效力范圍從當(dāng)事方擴(kuò)大至第三方。ACTA規(guī)定,“在適當(dāng)情況下,甚至可以阻止在其司法管轄范圍內(nèi)的第三方的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的發(fā)生,尤其是阻止侵權(quán)商品進(jìn)入商業(yè)渠道”。相比之下,TRIPS協(xié)定第44條“禁令”和第50條“臨時(shí)措施”中均沒有規(guī)定其效力涉及第三方。
第二,降低了刑事處罰的門檻。TRIPS協(xié)定第61條將刑事程序的適用范圍界定為“具有商業(yè)規(guī)模的蓄意假冒商標(biāo)或盜版案件”。而ACTA將達(dá)到“商業(yè)規(guī)?!钡那謾?quán)行為定義為“那些為直接或間接的經(jīng)濟(jì)或商業(yè)利益而實(shí)施的商業(yè)行為”,這意味著,只要是出于商業(yè)目的,無論侵權(quán)結(jié)果的程度如何,都可能受到刑事處罰。
第三,強(qiáng)化了數(shù)字環(huán)境下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法。1994年達(dá)成的TRIPS協(xié)定并沒有強(qiáng)調(diào)數(shù)字環(huán)境下的執(zhí)法問題,而ACTA此次則辟出專節(jié),專門就數(shù)字環(huán)境下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法作出規(guī)定,主要包含兩部分的內(nèi)容:一是強(qiáng)化了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的執(zhí)法措施,規(guī)定締約方主管機(jī)關(guān)有權(quán)命令網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商向權(quán)利人及時(shí)披露足以識(shí)別賬戶涉嫌用于進(jìn)行侵權(quán)行為的用戶信息。二是加強(qiáng)了對(duì)技術(shù)措施和電子權(quán)利管理信息的保護(hù),要求締約方應(yīng)提供足夠的法律保護(hù)和有效的法律救濟(jì)措施限制未經(jīng)權(quán)利人許可規(guī)避有效技術(shù)措施的行為,并且保護(hù)電子權(quán)利管理信息。盡管在ACTA早期泄密文本中出現(xiàn)的“三振出局”規(guī)則以及中期文本中曾出現(xiàn)的“通知-刪除”等爭議性條款在最終文本中均未見到,但即便如此,公眾仍然擔(dān)心ACTA的上述規(guī)定將威脅網(wǎng)絡(luò)言論自由和個(gè)人隱私。
第四,邊境措施執(zhí)法力度明顯提升。首先,ACTA規(guī)定邊境措施的對(duì)象不僅涉及進(jìn)口商品,也包括出口商品,甚至包括轉(zhuǎn)口商品,而TRIPS只限于對(duì)進(jìn)口商品采取邊境措施。對(duì)于出口商品,TRIPS協(xié)定并未作硬性要求,對(duì)于過境轉(zhuǎn)運(yùn)商品,TRIPS更未提及。其次,ACTA明確規(guī)定締約方應(yīng)將商業(yè)性質(zhì)的小件托運(yùn)貨品納入到邊境措施的適用范圍,在措辭上較之TRIPS更為主動(dòng)和嚴(yán)格。此外,在對(duì)侵權(quán)貨物的處理上,ACTA也較TRIPS更為嚴(yán)厲。
綜上所述,對(duì)于未來知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的立法趨勢進(jìn)行預(yù)測需要回答兩個(gè)問題,一是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平上較之于現(xiàn)行的TRIPS標(biāo)準(zhǔn)是上升還是下降,即是“TRIPS遞增”還是“TRIPS遞減”。二是在立法機(jī)制上,是仍舊主要依賴于現(xiàn)行的TRIPS、WIPO等多邊體系還是將轉(zhuǎn)向各種區(qū)域貿(mào)易協(xié)定或知識(shí)產(chǎn)權(quán)諸邊協(xié)定。
“TRIPS遞增”還是“TRIPS遞減”。由發(fā)達(dá)國家推動(dòng)的這一輪新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法運(yùn)動(dòng),其基本取向仍然是強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。這一動(dòng)向是發(fā)達(dá)國家繼TRIPS協(xié)定之后進(jìn)一步推動(dòng)全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)高水平保護(hù)的持續(xù)努力的結(jié)果,可歸結(jié)為“TRIPS遞增”運(yùn)動(dòng)。相比之下,發(fā)展中國家在TRIPS和WIPO等多邊論壇所作的各種努力旨在弱化當(dāng)今的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度,可稱之為“TRIPS遞減”運(yùn)動(dòng)。我們需要研判的是,這兩種運(yùn)動(dòng)誰將占據(jù)上鋒。在筆者看來,“TRIPS遞增”運(yùn)動(dòng)較之“TRIPS遞減”運(yùn)動(dòng)勝算的可能性更大,其理由如次:
第一,全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的不斷提升一直是長期趨勢。在步入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代之后,知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)發(fā)展的促進(jìn)作用將進(jìn)一步凸顯,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地位和作用也將進(jìn)一步提升,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平亦會(huì)隨之提高。因此,拋開南北國家的發(fā)展差異不論,僅就全球經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的總體發(fā)展而言,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平將隨著全球經(jīng)濟(jì)和科技的發(fā)展而不斷提升。這一上升的趨勢自知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度于第一次工業(yè)革命時(shí)期誕生以來就一直未曾改變,基于多國的長期實(shí)證研究也支持這一結(jié)論(Gin?arte,1997)、(Thompson,1999)。盡管近年來在發(fā)達(dá)國家尤其是歐洲出現(xiàn)了反知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)的社會(huì)思潮,并一度阻擊了ACTA的立法進(jìn)程,但這一思潮并未得到政府和產(chǎn)業(yè)界主流的認(rèn)同,其實(shí)際影響不可高估。畢竟,知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)已成為發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)支柱和增長引擎。據(jù)統(tǒng)計(jì),美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)2010年對(duì)美國GDP貢獻(xiàn)率達(dá)34.8%,知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的商品出口占美國商品總出口的60.7%。歐盟所有行業(yè)中有50%屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型行業(yè),對(duì)歐盟GDP貢獻(xiàn)率達(dá)到39%。而全球金融危機(jī)的爆發(fā),將迫使發(fā)達(dá)國家更加傾向于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),以充分發(fā)揮其在科技和創(chuàng)新上的競爭優(yōu)勢,盡快實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇。
第二,知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則仍由以美國為首的發(fā)達(dá)國家所主導(dǎo)。在南北國家的博弈中,發(fā)達(dá)國家的實(shí)力及其影響較之發(fā)展中國家優(yōu)勢明顯。由于南北國家在政治、經(jīng)濟(jì)和科技上存在巨大差距,發(fā)展中國家在投資、技術(shù)和市場準(zhǔn)入等方面仍然依賴于發(fā)達(dá)國家,因而在國際事務(wù)中,發(fā)達(dá)國家居于主導(dǎo)地位的格局在短期內(nèi)不會(huì)改變。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際協(xié)調(diào)中,美、日、歐等國仍發(fā)揮著核心作用。TRIPS協(xié)定當(dāng)年就是在美國等發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)之下,將知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題與國際貿(mào)易捆綁在一起,逼迫發(fā)展中國家被動(dòng)接受而形成的。今天的“TRIPS遞增”運(yùn)動(dòng)乃是發(fā)達(dá)國家故伎重演,同樣是以市場準(zhǔn)入和投資為“胡蘿卜”,以貿(mào)易報(bào)復(fù)和經(jīng)濟(jì)制裁為“大棒”,對(duì)發(fā)展中國家軟硬兼施,而發(fā)展中國家進(jìn)行反制的手段和空間則十分有限。
第三,“TRIPS遞減”進(jìn)展緩慢,而“TRIPS遞增”已既成事實(shí)。發(fā)展中國家推動(dòng)的“TRIPS遞減”運(yùn)動(dòng)主要是通過TRIPS等多邊體系進(jìn)行,但WTO多哈回合僵局難破,令“TRIPS遞減”運(yùn)動(dòng)也陷入停滯。而發(fā)達(dá)國家推動(dòng)的“TRIPS遞增”運(yùn)動(dòng)卻是借助方興未艾的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定和知識(shí)產(chǎn)權(quán)諸邊協(xié)定,許多“TRIPS遞增”條款已被納入其中而既成事實(shí)。發(fā)達(dá)國家正逐步在區(qū)域范圍內(nèi)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)高水平保護(hù)由生米煮成熟飯,發(fā)展中國家在未來知識(shí)產(chǎn)權(quán)多邊談判中必將面臨更大的壓力?;谏鲜隼碛?,筆者認(rèn)為,盡管發(fā)展中國家發(fā)起的“TRIPS遞減”運(yùn)動(dòng)和發(fā)達(dá)國家內(nèi)部的反知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)保護(hù)思潮仍將在一定范圍內(nèi)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的發(fā)展產(chǎn)生一定影響,但我們應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識(shí)到,從知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度形成至今,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平一直保持著不斷上升的長期趨勢,“TRIPS遞增”仍將是知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則未來發(fā)展的主流。
多邊還是區(qū)域化。從TRIPS協(xié)定開始,知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的制定就與國際貿(mào)易協(xié)定緊密關(guān)聯(lián)在一起,當(dāng)前區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法也是沿襲于此。發(fā)達(dá)國家已將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)視為開展對(duì)外貿(mào)易和投資的重要前提條件,因而美、日、歐等國所參與的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中均少不了知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款。借助當(dāng)前區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的興起,知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際立法也出現(xiàn)了區(qū)域化的勢頭。有必要強(qiáng)調(diào)的是,在這一進(jìn)程中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法并非孤立進(jìn)行,它是整個(gè)國際貿(mào)易體制由多邊走向區(qū)域化潮流的附產(chǎn)品。因此,在討論知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際立法談判桌的轉(zhuǎn)移時(shí),不能脫離國際貿(mào)易體制發(fā)展變化的大局。雖然以ACTA為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)諸邊協(xié)定也會(huì)對(duì)TRIPS等多邊體系造成沖擊,但由于其成員多限于發(fā)達(dá)國家內(nèi)部,其影響不像區(qū)域貿(mào)易協(xié)定那樣既涵蓋發(fā)達(dá)國家也涉及許多發(fā)展中國家,故知識(shí)產(chǎn)權(quán)諸邊協(xié)定對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際立法的影響顯然不及貿(mào)易協(xié)定中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款。因此,未來知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際立法機(jī)制是繼續(xù)依存于多邊體系還是走向區(qū)域化,將主要取決于國際貿(mào)易體制的發(fā)展走向。
當(dāng)前,國際多邊貿(mào)易體制因多哈回合停滯及區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的迅猛發(fā)展而面臨空前的危機(jī),區(qū)域主義對(duì)多邊貿(mào)易體制構(gòu)成了嚴(yán)重威脅,但就此認(rèn)為多邊貿(mào)易體制將被區(qū)域貿(mào)易安排所取代則言之尚早。自從1947年簽署關(guān)貿(mào)總協(xié)定至今,多邊貿(mào)易體制在推動(dòng)全球貿(mào)易自由化上發(fā)揮了巨大的作用,極大地降低了世界貿(mào)易中的各種貿(mào)易壁壘,促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)全球化和一體化的發(fā)展。大家都承認(rèn),促進(jìn)國際貿(mào)易公平、有序發(fā)展和各國互利共贏的最佳選擇是多邊貿(mào)易體制。但由于各種原因,多邊貿(mào)易體制如今步履維艱,導(dǎo)致各國在機(jī)會(huì)主義的驅(qū)使之下,爭先恐后地締結(jié)各種區(qū)域貿(mào)易協(xié)定,以求避免被邊緣化而喪失貿(mào)易機(jī)會(huì)和安全保障。美、日、韓和中國原本都是多邊自由貿(mào)易體制的擁護(hù)者,現(xiàn)在卻都成為區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的積極參與者,實(shí)際上均是退而求其次的無奈之選。然而,我們也應(yīng)當(dāng)看到,經(jīng)濟(jì)全球化和一體化是大勢所趨,貿(mào)易自由化潮流不可逆轉(zhuǎn)。如果多哈回合最終失敗,世界各國都將陷入扭曲的國際貿(mào)易秩序和貿(mào)易保護(hù)主義的泥沼之中。因此,沒有誰承受得起WTO崩盤的沉重代價(jià),各方一定會(huì)為恢復(fù)多哈回合談判而努力,以挽救多邊貿(mào)易體制。因而從長遠(yuǎn)來看,多邊貿(mào)易體制終將成為主流。
面對(duì)發(fā)達(dá)國家發(fā)起的這場知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際立法新運(yùn)動(dòng),國內(nèi)已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)者敏銳地提出,“中國應(yīng)當(dāng)警惕其所帶來的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn),避免因雙邊協(xié)議不合理而提升我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平”(吳漢東,2012)。國外不少學(xué)者也對(duì)發(fā)展中國家提出了警示,如美國著名知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)者Su?sanSell(2011)就曾針對(duì)發(fā)達(dá)國家不斷推高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的態(tài)勢尖銳地指出,“TRIPS協(xié)定只是一個(gè)起點(diǎn),而非終點(diǎn)”。對(duì)此,我們需要對(duì)當(dāng)前形勢和我國即將面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)保持清醒的頭腦,未雨綢繆。
第一,變被動(dòng)為主動(dòng),積極參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的制定。在當(dāng)年的關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GTAA)烏拉圭回合復(fù)關(guān)談判中,中國未能成功恢復(fù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定創(chuàng)始國資格,因而坐失直接成為WTO成員的機(jī)會(huì),導(dǎo)致不得不再進(jìn)行長達(dá)7年之久的入世談判,并為此付出沉重的代價(jià)。也正因如此,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,中國只能作為TRIPS協(xié)定的被動(dòng)接受者,而不能在其制定過程中有任何作為。在后TRIPS時(shí)代,作為正在崛起和轉(zhuǎn)型中的大國,中國應(yīng)當(dāng)變被動(dòng)為主動(dòng),積極參與各種國際規(guī)則的制定,爭取國際事務(wù)的話語權(quán)。在TPP和ACTA知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的制定過程中,我們已經(jīng)覺察到發(fā)達(dá)國家正在有意排除中國同時(shí)又針對(duì)中國,如果我們置之不理、消極應(yīng)對(duì),將很有可能再度淪為國際新規(guī)則的被動(dòng)接受者而陷入不利境地。因此,無論是多邊體系還是區(qū)域協(xié)定,我們都宜主動(dòng)出擊,積極參與有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)議題的談判,發(fā)出中國聲音。對(duì)于TPP,我國宜持開放態(tài)度,不排除在適當(dāng)時(shí)機(jī)加入其中的可能。在正在進(jìn)行的《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》(RCEP)、中日韓等自貿(mào)區(qū)談判中,積極主導(dǎo)或影響其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的制定。在我國“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)略進(jìn)程中,注意加強(qiáng)與沿線國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策上的協(xié)調(diào)。
第二,將知識(shí)產(chǎn)權(quán)議題置于國際經(jīng)貿(mào)發(fā)展大局中通盤考慮,更加開放地看待“TRIPS遞增”趨勢。以TRIPS協(xié)定為開端,發(fā)達(dá)國家已慣于將知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題與國際貿(mào)易問題緊密關(guān)聯(lián)在一起。無論是WTO,還是區(qū)域貿(mào)易協(xié)定或者反假冒貿(mào)易協(xié)定(ACTA),無不如此。接受發(fā)達(dá)國家高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn),是發(fā)展中國家換取貿(mào)易機(jī)會(huì)的代價(jià)之一,以“TRIPS遞增”換取“WTO遞增”已成為當(dāng)今的國際現(xiàn)實(shí)。因此,單獨(dú)就知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的適度與否來探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的取舍,其意義有限。中國加入WTO以來,中國已快速發(fā)展成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體,并超過美國成為世界第一大貿(mào)易國,經(jīng)濟(jì)對(duì)外依存度正逐年上升。因此,我們應(yīng)當(dāng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題置于國家經(jīng)貿(mào)發(fā)展的大局之下作通盤考慮,據(jù)此確定在TRIPS協(xié)定以及各種區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判策略。我們應(yīng)當(dāng)以更加開放的態(tài)度看待知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)中所呈現(xiàn)的“TRIPS遞增”趨勢。從長期來看,一定程度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部壓力或許能形成一種倒逼機(jī)制,更加有利于中國的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展,加快我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。同時(shí),隨著我國近年來海外投資和高技術(shù)產(chǎn)品出口的不斷增長,全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“TRIPS遞增”趨勢可能更加符合我國的長遠(yuǎn)發(fā)展利益,我國長期以來形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)弱國心態(tài)需要改變。
第三,在積極維護(hù)多邊體制的同時(shí),也應(yīng)密切關(guān)注和順應(yīng)當(dāng)前的區(qū)域化潮流,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)議題上堅(jiān)持多邊和區(qū)域并舉。自加入WTO以來,我國成為多邊貿(mào)易體制的最大受益者,也一直是多邊貿(mào)易體制的堅(jiān)定支持者。以WTO為核心的多邊貿(mào)易體制是貿(mào)易自由化、便利化的基礎(chǔ),是任何區(qū)域貿(mào)易安排都無法替代的。維護(hù)公正、透明、非歧視的多邊貿(mào)易體制,是各國貿(mào)易政策的首選,也是實(shí)現(xiàn)強(qiáng)勁、可持續(xù)發(fā)展的最重要途徑。因此,我國首先應(yīng)當(dāng)繼續(xù)維護(hù)多邊貿(mào)易體制在全球貿(mào)易發(fā)展中的主導(dǎo)地位,堅(jiān)定推動(dòng)WTO多哈回合談判。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)議題上支持通過TRIPS框架解決分歧,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法問題上可靈活應(yīng)對(duì),爭取為多哈回合談判創(chuàng)造更為有利的條件。與此同時(shí),我們也應(yīng)當(dāng)正視當(dāng)前風(fēng)起云涌的區(qū)域化潮流,對(duì)包括TPP在內(nèi)的各類區(qū)域性貿(mào)易安排持開放態(tài)度,積極開展有關(guān)自貿(mào)區(qū)談判,以防止被邊緣化。因此,對(duì)于未來知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際立法機(jī)制的選擇,我國宜采取多邊體制和區(qū)域體制并重的策略。
(來源:國際經(jīng)貿(mào)探索)