羅力田++李堯++劉曉陽

摘 要：增值審核是認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展認(rèn)證活動(dòng)中的重要組成部分，兩化融合管理體系近年推廣力度甚高，在不違反審核原則前提下，如何為兩化融合體系認(rèn)證企業(yè)提供增值審核服務(wù)，本文擬通過分析歸類兩化融合貫標(biāo)企業(yè)特點(diǎn)，從審核準(zhǔn)備、審核員配備、審核實(shí)施等方面對此問題略做探討。

關(guān)鍵詞：兩化融合 第三方認(rèn)證 增值審核

中圖分類號：F49 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-3791（2017）09（b）-0115-02

1 增值審核概述

體系審核是通過對受審核對象管理體系符合性、有效性和適宜性進(jìn)行檢查，獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則程度所進(jìn)行系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。增值審核旨在結(jié)合對管理體系進(jìn)行常規(guī)性審核同時(shí)，通過附加增值過程，幫助企業(yè)從管理機(jī)制深層次方面發(fā)現(xiàn)改進(jìn)的機(jī)會(huì)，指明改進(jìn)目標(biāo)和途徑，使企業(yè)能夠規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，并通過強(qiáng)化體系和過程的有效性來提高企業(yè)效益，確保企業(yè)獲得并保持市場競爭優(yōu)勢和持續(xù)發(fā)展活力。

從增值審核包括內(nèi)容看，價(jià)值性無疑是增值審核一個(gè)重要特征，增值主要體現(xiàn)在以下方面：對受審核組織——使最高管理層更客觀地了解組織實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)能力，發(fā)現(xiàn)可能影響組織績效問題，為受審核組織識別改進(jìn)機(jī)會(huì)和可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域；對受審核組織的顧客，增強(qiáng)受審核組織滿足或超越顧客要求的能力；對第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)，提高第三方認(rèn)證過程的可信度和聲譽(yù)。

2 兩化融合管理體系評定企業(yè)特點(diǎn)及分類

兩化融合管理體系[1]自2014年開始實(shí)施第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)評估審核以來，截至2016年12月31日，全國共有627家企業(yè)通過認(rèn)證，553家正在申請或進(jìn)行第三方審核認(rèn)證[2]。從推廣時(shí)間和相關(guān)政策、結(jié)合實(shí)際工作分析，兩化融合管理體系評定企業(yè)絕大部分都具備一個(gè)或以上管理體系的貫標(biāo)、推廣和實(shí)際應(yīng)用的經(jīng)驗(yàn)。

根據(jù)評定企業(yè)原有體系管理水平高低、體系運(yùn)用情況好壞，可以將將評定對象分為4類，如下所示。

Ⅰ類：原體系管理不成熟，兩化融合管理體系亦不成熟，不符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

Ⅱ類：原體系管理成熟，兩化融合管理體系不成熟，不符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

Ⅲ類：原體系管理不成熟，兩化融合管理體系成熟，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

Ⅳ類：原體系管理成熟，兩化融合管理體系亦成熟，符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

3 實(shí)施增值審核的關(guān)鍵點(diǎn)

3.1 審核準(zhǔn)備

兩化融合管理體系是企業(yè)系統(tǒng)建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)兩化融合過程管理機(jī)制的通用方法，覆蓋企業(yè)全局，可幫助企業(yè)依據(jù)為實(shí)現(xiàn)自身戰(zhàn)略目標(biāo)提出需求，規(guī)定兩化融合相關(guān)過程，并使其持續(xù)受控，以形成獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢所要求的信息化環(huán)境下的新型能力[3]。企業(yè)推進(jìn)兩化融合的挑戰(zhàn)不僅是技術(shù)問題，更多是發(fā)展理念和管理方法問題。對于上述4類企業(yè)，由于企業(yè)管理體系成熟度、產(chǎn)品或工藝特征、面臨內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)、體系可靠性不盡相同，其對增值審核理解和期待也存在差異，因此審核準(zhǔn)備尤為重要。

審核準(zhǔn)備包括但不限于以下方面。

（1）了解認(rèn)證企業(yè)所申請的評估審核范圍、包含關(guān)鍵或主要過程、過程典型輸入輸出。

（2）搜集與認(rèn)證企業(yè)審核范圍相關(guān)背景，如企業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、信息安全等方面體系建設(shè)開展情況，體系主要負(fù)責(zé)部門等。

（3）了解企業(yè)戰(zhàn)略、目標(biāo)、期望以及企業(yè)文化，特別是企業(yè)對兩化融合管理體系審核關(guān)注點(diǎn)。

（4）了解企業(yè)評估審核范圍涉及的相關(guān)組織機(jī)構(gòu)，以及涉及的業(yè)務(wù)。

（5）對認(rèn)證企業(yè)所面臨風(fēng)險(xiǎn)、體系工作優(yōu)缺點(diǎn)、內(nèi)務(wù)部環(huán)境因素進(jìn)行整理分析。

3.2 審核員配備

審核員是提供增值審核服務(wù)具體實(shí)施人員，也在很大程度上代表了審核機(jī)構(gòu)專業(yè)程度、對外形象和可信度，因而在審核員配備方面也應(yīng)做到科學(xué)合理、有的放矢。審核員配備工作主要需考慮以下幾點(diǎn)：

（1）審核員對于認(rèn)證企業(yè)相關(guān)知識、經(jīng)驗(yàn)、準(zhǔn)備狀態(tài)情況，應(yīng)選派具備扎實(shí)審核基礎(chǔ)，兼具企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)和理論水平，有行業(yè)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)、素質(zhì)高、能力強(qiáng)的審核員。

（2）審核組成員搭配，老、中、青結(jié)合，知識、經(jīng)驗(yàn)、方法互補(bǔ)為佳。

（3）審核員洞察和表達(dá)能力，特別是與受審核企業(yè)最高管理層進(jìn)行良好溝通的能力。

（4）審核員應(yīng)具備一定風(fēng)險(xiǎn)意識、法律法規(guī)意識和證據(jù)意識。

3.3 增值審核的實(shí)施

在上述分析中已提及，不同企業(yè)對增值審核有不同認(rèn)識和期待，具體來說，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

（1）對于Ⅰ類受審核企業(yè)，增值審核主要體現(xiàn)在清楚告知兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，以及所開出不符合項(xiàng)的解決思路。審核員主要確保開出的不符合項(xiàng)能夠?qū)κ軐徍似髽I(yè)兩化融合管理體系及其他體系管理工作有促進(jìn)作用甚至是標(biāo)桿作用。

（2）對于Ⅱ類受審核企業(yè)，增值審核主要體現(xiàn)在兩化融合管理體系如何與原有相關(guān)體系標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，使企業(yè)能夠融會(huì)貫通，結(jié)合實(shí)際進(jìn)行兩化融合管理體系建設(shè)，而非在不理解、不熟悉情況下按照兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)重新定義其過程并編寫文件。審核員主要確保開出的不符合項(xiàng)具備一定系統(tǒng)性和關(guān)聯(lián)性。

（3）對于Ⅲ類受審核企業(yè)，增值審核主要體現(xiàn)在如何將其實(shí)際的運(yùn)作與兩化融合管理體系相結(jié)合，但需注意的是此屬于咨詢范圍業(yè)務(wù)，審核員是不能進(jìn)行具體指導(dǎo)的。但審核員可以通過適當(dāng)方法進(jìn)行鼓勵(lì)和提醒受審核企業(yè)進(jìn)一步理解和超越標(biāo)準(zhǔn)要求。審核員主要確保通過適當(dāng)建議項(xiàng)來引導(dǎo)企業(yè)尋求和思考、識別管理不足之處。

（4）對于Ⅳ類受審核企業(yè)，增值審核主要體現(xiàn)于在受審核方管理體系建設(shè)較為全面和系統(tǒng)、全員參與程度符合標(biāo)準(zhǔn)要求情況下，將企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)理解透徹，從而在與企業(yè)最高管理層溝通中對體系建設(shè)戰(zhàn)略目標(biāo)和期望與實(shí)際相結(jié)合，并在審核過程中進(jìn)行體現(xiàn)。

4 增值審核舉例

在實(shí)際審核過程中，審核員還應(yīng)注意審核技巧應(yīng)用，更關(guān)注過程業(yè)績即過程有效性、各類標(biāo)準(zhǔn)要求記錄的內(nèi)涵、PDCA循環(huán)與企業(yè)實(shí)際相結(jié)合的靈活使用等。以筆者在一例電氣開關(guān)制造企業(yè)審核實(shí)施為例，該企業(yè)質(zhì)量管理體系ISO9001已經(jīng)穩(wěn)健運(yùn)行近20年，產(chǎn)品已進(jìn)軍核電行業(yè)并獲得國家核安全局頒發(fā)的民用核安全設(shè)備制造許可和民用核安全設(shè)備設(shè)計(jì)許可，全公司也進(jìn)行核安全文化有效宣貫，屬于管理體系經(jīng)驗(yàn)豐富類型，經(jīng)審核起兩化融合管理體系亦符合標(biāo)準(zhǔn)要求，但能夠感受到對兩化融合管理體系重視程度不夠，故審核員在與企業(yè)最高管理者和管理者代表溝通中，著重結(jié)合公司戰(zhàn)略重點(diǎn)——核電產(chǎn)品進(jìn)行，如標(biāo)準(zhǔn)要求條款嚴(yán)格執(zhí)行、標(biāo)準(zhǔn)要求文件編制、標(biāo)準(zhǔn)要求記錄追溯等，與其戰(zhàn)略重點(diǎn)業(yè)務(wù)實(shí)際相結(jié)合，并引導(dǎo)最高管理層更注重體系建設(shè)帶來績效、如何利用體系實(shí)現(xiàn)和促進(jìn)戰(zhàn)略目標(biāo)，以及兩化融合管理體系與其現(xiàn)有體系深度結(jié)合等方面，溝通取得良好效果。

5 結(jié)語

增值審核從提出至今，尚無準(zhǔn)確定義和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施過程和模式，但通過審核員的不斷實(shí)踐和努力，正形成越來越多的成果，帶來越來越多的效益，這其實(shí)也是管理體系認(rèn)證自身不斷PDCA循環(huán)的結(jié)果，期望增值審核能夠不斷促進(jìn)審核相關(guān)方的發(fā)展和進(jìn)步。

參考文獻(xiàn)

[1] 中華人民共和國工業(yè)和信息化部.信息化和工業(yè)化融合管理體系要求（試行）[Z].

[2] 兩化融合管理體系聯(lián)合工作組秘書處.兩化融合管理體系工作簡報(bào)[Z].2016.

[3] 趙全亭.如何為認(rèn)證企業(yè)提供增值審核服務(wù)[J].賽寶認(rèn)證，2012（4）.endprint