國(guó)家、資本與勞動(dòng)
——社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下政府與市場(chǎng)關(guān)系辨析*

蔡萬(wàn)煥

國(guó)家與資本；供求關(guān)系；階級(jí)；勞資關(guān)系

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下考察政府與市場(chǎng)關(guān)系，從資本流通角度看，市場(chǎng)的本質(zhì)是資本主導(dǎo)下的勞資關(guān)系；借鑒馬克思分析管理勞動(dòng)二重性的視角來(lái)看，技術(shù)關(guān)系上政府不僅要承擔(dān)提供一般的公共服務(wù)職能，生產(chǎn)關(guān)系上政府更是階級(jí)統(tǒng)治的工具。因此，應(yīng)以資本范疇代替市場(chǎng)概念、以國(guó)家范疇代替政府概念。我們要尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律，也要認(rèn)識(shí)到社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特殊性。政府與市場(chǎng)關(guān)系，實(shí)質(zhì)上是國(guó)家與資本、勞動(dòng)的關(guān)系，處理好三者關(guān)系，必須遏制過(guò)度市場(chǎng)化傾向，做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有企業(yè)，落實(shí)國(guó)有企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系。

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下如何處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，更好地尊重市場(chǎng)規(guī)律和更好地發(fā)揮政府作用，成為當(dāng)前社會(huì)各界討論的熱點(diǎn)。如果僅限于從政府與市場(chǎng)這個(gè)概念層面進(jìn)行討論，就僅是從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行層面對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)做出的分析，極易落入二者對(duì)立的話語(yǔ)陷阱。從商品流通和資本流通結(jié)合視角分析市場(chǎng)的本質(zhì)，以馬克思分析管理勞動(dòng)二重性的視角分析政府的本質(zhì)，可以厘清政府與市場(chǎng)關(guān)系的本質(zhì)實(shí)際上是國(guó)家與資本、勞動(dòng)的關(guān)系，這也是關(guān)系到中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系建立的重大原則創(chuàng)新和深化經(jīng)濟(jì)體制改革的關(guān)鍵問(wèn)題。

一、當(dāng)前關(guān)于政府與市場(chǎng)關(guān)系的不同認(rèn)識(shí)視角

當(dāng)前討論政府與市場(chǎng)關(guān)系，主要存在新自由主義、凱恩斯主義和馬克思主義三種理論視角。

新自由主義將政府與市場(chǎng)對(duì)立起來(lái)，認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)模式，市場(chǎng)自由決策是最有效率的，政府干預(yù)只會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)決策無(wú)效，因此應(yīng)將政府干預(yù)最小化，實(shí)行自由化、市場(chǎng)化和私有化。其代表性觀點(diǎn)有：批判國(guó)有企業(yè)是政府“既當(dāng)運(yùn)動(dòng)員又當(dāng)裁判員”；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最優(yōu)模式是“小政府、大市場(chǎng)”；政府應(yīng)簡(jiǎn)政減稅放權(quán)，建設(shè)“服務(wù)型政府”，等等。

凱恩斯在其著作《就業(yè)、利息和貨幣通論》中否定了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為自由市場(chǎng)可自動(dòng)實(shí)現(xiàn)均衡的觀點(diǎn)，主張通過(guò)國(guó)家對(duì)市場(chǎng)積極干預(yù)，從而消除勞動(dòng)者失業(yè)，擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)。持凱恩斯主義的學(xué)者的思路是，認(rèn)為國(guó)家與市場(chǎng)地位是平行的，政府應(yīng)作為市場(chǎng)失靈時(shí)的補(bǔ)充，政府的主要職能是進(jìn)行宏觀調(diào)控。

馬克思主義堅(jiān)持認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在共性，同時(shí)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也有自己的特殊性。資源配置有宏觀、微觀兩個(gè)不同層次，還有許多不同領(lǐng)域的資源配置。[1]必須從中國(guó)實(shí)際出發(fā)，把握三個(gè)主要的維度：一是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律，需要政府的作用，二是國(guó)情和發(fā)展階段，三是我國(guó)的基本制度賦予政府和市場(chǎng)新的特點(diǎn)。[2](P170-171)

從馬克思主義視角對(duì)政府與市場(chǎng)關(guān)系進(jìn)行的上述討論肯定了政府的積極作用，符合我國(guó)的基本國(guó)情、基本制度和發(fā)展階段，遵循了客觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律和廣大人民群眾的根本利益。但僅停留在政府與市場(chǎng)這個(gè)概念層面進(jìn)行討論，就僅是從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行層面對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)做出的分析，極易落入二者對(duì)立的話語(yǔ)陷阱。因此，應(yīng)深入生產(chǎn)領(lǐng)域，從生產(chǎn)關(guān)系角度分析政府的本質(zhì)，以馬克思分析管理勞動(dòng)二重性的視角分析政府的本質(zhì)，進(jìn)而探究出政府與市場(chǎng)關(guān)系的本質(zhì)。

二、市場(chǎng)的本質(zhì)：資本主導(dǎo)下的勞資關(guān)系

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是使市場(chǎng)在社會(huì)主義國(guó)家宏觀調(diào)控下對(duì)資源配置起決定性作用的經(jīng)濟(jì)體制。而市場(chǎng)究竟是什么？西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，市場(chǎng)機(jī)制的核心就是價(jià)格機(jī)制，價(jià)格都是由商品的需求和供給決定的。如曼昆就將市場(chǎng)等同于供求關(guān)系，他認(rèn)為，市場(chǎng)是指某種物品或勞務(wù)的一群買(mǎi)者與賣(mài)者的關(guān)系，供給與需求是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的力量。[3](P64)

與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)停留在流通層面不同，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)將流通和生產(chǎn)兩個(gè)層面相結(jié)合考察市場(chǎng)，“市場(chǎng)是流通領(lǐng)域本身的總表現(xiàn)” 。[4](P309)而商品流通是商品生產(chǎn)者之間以貨幣為媒介而形成的商品交換過(guò)程。商品交換網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展意味著商品生產(chǎn)條件下的社會(huì)分工的發(fā)展，因此，商品流通不是簡(jiǎn)單的兩個(gè)商品之間的交換，而是要聯(lián)系生產(chǎn)領(lǐng)域，是生產(chǎn)者之間的人與人的社會(huì)關(guān)系。正如馬克思深刻揭示的，“流通是商品占有者的全部相互關(guān)系的總和” 。[5](P192)事實(shí)上，即使將市場(chǎng)視為供求關(guān)系，從馬克思主義角度對(duì)供求關(guān)系進(jìn)行深入剖析，也能看出所謂供求關(guān)系即市場(chǎng)的本質(zhì)。

(一)供給、需求概念辨析

馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，供給與需求關(guān)系實(shí)際上是生產(chǎn)與消費(fèi)關(guān)系的另一種表述，而生產(chǎn)與消費(fèi)在本質(zhì)上是同一事物的兩個(gè)不同方面。

“生產(chǎn)不僅直接是消費(fèi)，消費(fèi)不僅直接是生產(chǎn)；生產(chǎn)也不僅是消費(fèi)的手段，消費(fèi)也不僅是生產(chǎn)的目的，就是說(shuō)，每一方都為對(duì)方提供對(duì)象，生產(chǎn)為消費(fèi)提供外在的對(duì)象，消費(fèi)為生產(chǎn)提供想象的對(duì)象；兩者的每一方不僅直接就是對(duì)方，不僅中介著對(duì)方，而且，兩者的每一方由于自己的實(shí)現(xiàn)才創(chuàng)造對(duì)方；每一方是把自己當(dāng)做對(duì)方創(chuàng)造出來(lái)?！盵6](P17)生產(chǎn)和消費(fèi)的這種同一性，“在經(jīng)濟(jì)學(xué)中常常是以需求和供給、對(duì)象和需要、社會(huì)創(chuàng)造的需要和自然需要的關(guān)系來(lái)說(shuō)明的?！盵6](P17)

僅從市場(chǎng)流通領(lǐng)域來(lái)看，“說(shuō)到供給和需求，那么供給等于某種商品的賣(mài)者或生產(chǎn)者的總和，需求等于這同一種商品的買(mǎi)者或消費(fèi)者(包括個(gè)人消費(fèi)和生產(chǎn)消費(fèi))的總和。而且，這兩個(gè)總和是作為兩個(gè)統(tǒng)一體，兩個(gè)集合力量來(lái)互相發(fā)生作用的?！盵7](P215)

但如果只停留在市場(chǎng)流通領(lǐng)域“要給需求和供給這兩個(gè)概念下一般的定義，真正的困難在于，它們好像只是同義反復(fù)?！盵7](P207)例如在商品流通中，生產(chǎn)者出售商品W，從原來(lái)的貨幣持有者手中獲得貨幣G，W—G就是供給與需求交換的過(guò)程；生產(chǎn)者獲得貨幣G，同時(shí)產(chǎn)生購(gòu)買(mǎi)原材料和勞動(dòng)力商品的需求，因此商品流通W—G—W中貫穿著供給與需求相互轉(zhuǎn)化的過(guò)程。

(二)供求關(guān)系的決定因素

以上價(jià)格與供求、需求與供給、生產(chǎn)與市場(chǎng)相互決定等混亂觀點(diǎn)至今仍然十分流行，然而馬克思指出，在解釋市場(chǎng)供求關(guān)系時(shí)，“在供求關(guān)系借以發(fā)生作用的基礎(chǔ)得到說(shuō)明以前，供求關(guān)系絕對(duì)不能說(shuō)明什么問(wèn)題。”[7](P202)那么，供求關(guān)系借以發(fā)生作用的基礎(chǔ)是什么呢？

馬克思指出，“當(dāng)供求在資本主義基礎(chǔ)上發(fā)生的時(shí)候，當(dāng)商品是資本的產(chǎn)品的時(shí)候，供求以資本主義生產(chǎn)過(guò)程為前提，因而以和單純的商品買(mǎi)賣(mài)完全不同的復(fù)雜化了的關(guān)系為前提?！诤?jiǎn)單的買(mǎi)和賣(mài)上，只要有商品生產(chǎn)者自身互相對(duì)立就行了。如果作進(jìn)一步的分析，供求還以不同的階級(jí)和階層的存在為前提，這些階級(jí)和階層在自己中間分配社會(huì)的總收入，把它當(dāng)做收入來(lái)消費(fèi)，因此形成那種由收入形成的需求；另一方面，為了理解那種由生產(chǎn)者自身互相形成的供求，就需要弄清資本主義生產(chǎn)過(guò)程的全貌?！盵7](P216-217)

馬克思清楚地表明，決定供求關(guān)系的有兩個(gè)重要方面：第一，不同的階級(jí)和階層存在。而決定階級(jí)與階層的就是生產(chǎn)資料所有制，在資本主義制度下，生產(chǎn)資料資本主義私有制決定了工人、資本家和土地所有者以及資本家內(nèi)部金融資本家和產(chǎn)業(yè)資本家等的階級(jí)地位，并由此決定了工人和資本家之間的工資、利潤(rùn)、利息、地租等收入分配。在這個(gè)意義上，供求關(guān)系中供給由資本家獲得利潤(rùn)多少來(lái)決定，而需求則是不同階級(jí)的人群在獲得自己的工資或利潤(rùn)后形成的有支付能力的需要來(lái)決定。

第二，供求關(guān)系由“資本主義生產(chǎn)過(guò)程的全貌”來(lái)決定。資本主義生產(chǎn)過(guò)程是勞動(dòng)過(guò)程和價(jià)值增殖過(guò)程的統(tǒng)一，因此，決定供求關(guān)系的實(shí)際上是勞動(dòng)過(guò)程和剩余價(jià)值的生產(chǎn)及實(shí)現(xiàn)過(guò)程。首先，勞動(dòng)過(guò)程涉及兩大生產(chǎn)部類(lèi)間的分工比例關(guān)系，以及“由生產(chǎn)者自身互相形成的供求”即第I部類(lèi)內(nèi)部Ic交換的比例關(guān)系、社會(huì)擴(kuò)大再生產(chǎn)中貨幣積累和實(shí)際積累的比例關(guān)系。其次，剩余價(jià)值的生產(chǎn)以社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平為基礎(chǔ)，取決于剝削率的高低，“生產(chǎn)的擴(kuò)大或縮小，不是取決于生產(chǎn)和社會(huì)需要即社會(huì)地發(fā)展了的人的需要之間的關(guān)系，而是取決于無(wú)酬勞動(dòng)的占有以及這個(gè)無(wú)酬勞動(dòng)和對(duì)象化勞動(dòng)之比，或者按照資本主義的說(shuō)法，取決于利潤(rùn)以及這個(gè)利潤(rùn)和所使用的資本之比，即一定水平的利潤(rùn)率?！盵7](P287-288)再次，剩余價(jià)值的實(shí)現(xiàn)過(guò)程取決于有支付能力的需要，即不同階級(jí)的人群在獲得自己的工資或利潤(rùn)后形成的有支付能力的需要，這又是由生產(chǎn)資料所有制關(guān)系所決定的。

由此可見(jiàn)，供求關(guān)系建立在以下兩個(gè)重要因素基礎(chǔ)上：一是由生產(chǎn)資料所有制關(guān)系決定的階級(jí)關(guān)系和收入分配關(guān)系，二是由社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平?jīng)Q定的社會(huì)分工關(guān)系。正如馬克思所指出的，“‘社會(huì)需要’，也就是說(shuō)，調(diào)節(jié)需求原則的東西，本質(zhì)上是由不同階級(jí)的互相關(guān)系和它們各自的經(jīng)濟(jì)地位決定的，因而也就是，第一是由全部剩余價(jià)值和工資的比率決定的，第二是由剩余價(jià)值所分成的不同部分(利潤(rùn)、利息、地租、賦稅等等)的比率決定的?！盵7](P202)

(三)市場(chǎng)的本質(zhì)是勞資關(guān)系

從供給與需求概念、供求關(guān)系的決定因素的分析中可知，市場(chǎng)是流通關(guān)系即供求關(guān)系的總和，而供求關(guān)系背后則是階級(jí)關(guān)系即勞資關(guān)系。

市場(chǎng)作為資源配置的手段，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下市場(chǎng)要在資源配置中發(fā)揮決定性的作用。而社會(huì)生產(chǎn)中，資源不僅包括各種生產(chǎn)要素和商品，還包括資本。因此市場(chǎng)不僅包括商品流通，還包括資本流通，不僅僅是交換關(guān)系，還有生產(chǎn)關(guān)系。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要引入包括私有制在內(nèi)的多種所有制，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮支配作用的規(guī)律就是以勞資關(guān)系為基礎(chǔ)的資本主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律。[8]

簡(jiǎn)而言之，市場(chǎng)是供求關(guān)系的總和，或者說(shuō)供求關(guān)系就是生產(chǎn)和消費(fèi)之間的關(guān)系在市場(chǎng)上的表現(xiàn)；而供給由生產(chǎn)者提供，需求由消費(fèi)者產(chǎn)生；私有制下，生產(chǎn)者即資本家，消費(fèi)者中絕大多數(shù)是勞動(dòng)者，因此供求關(guān)系即市場(chǎng)的本質(zhì)即勞資關(guān)系，而其中起支配或主導(dǎo)作用的是資本。在這個(gè)意義上，應(yīng)以勞資關(guān)系或資本范疇來(lái)替代其與政府之間的關(guān)系。

三、政府的本質(zhì)：國(guó)家職能執(zhí)行者

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府要對(duì)市場(chǎng)主體的行為進(jìn)行調(diào)控，形成公平競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)范有序的市場(chǎng)秩序。當(dāng)前的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革中，政府簡(jiǎn)政放權(quán)是重要的一項(xiàng)內(nèi)容。有人提出，應(yīng)減少政府干預(yù)，放權(quán)讓利，建立一個(gè)“服務(wù)型政府”。關(guān)鍵在于，服務(wù)的對(duì)象是誰(shuí)？如果對(duì)象是人民群眾，建設(shè)為人民服務(wù)的政府，這符合社會(huì)主義的方向；但是如果服務(wù)的對(duì)象是企業(yè)(實(shí)際上是資本)，就很成問(wèn)題了。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府究竟要扮演何種角色？如何更好地發(fā)揮政府的作用？要回答這些問(wèn)題，首先必須認(rèn)清政府的本質(zhì)。

(一)分析視角：馬克思關(guān)于管理勞動(dòng)二重性的分析思路

任何國(guó)家在經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展過(guò)程中，政府都發(fā)揮著舉足輕重的作用，如提供維持治安、國(guó)防、基礎(chǔ)設(shè)施等公共服務(wù)，政府代表著社會(huì)共同利益。但同時(shí)政府又似乎是為部分群體而服務(wù)的，如2008年國(guó)際金融危機(jī)中美國(guó)政府一方面動(dòng)用公共財(cái)政資金救濟(jì)華爾街，降低個(gè)人所得稅率、資本所得稅率，另一方面大幅削減福利開(kāi)支，危機(jī)應(yīng)對(duì)措施可謂“劫貧濟(jì)富”，只讓少數(shù)人獲益。為什么政府行為會(huì)出現(xiàn)如此不同？馬克思論述管理勞動(dòng)二重性的思路為我們認(rèn)識(shí)政府行為本質(zhì)提供了方法論基礎(chǔ)。

職業(yè)經(jīng)理人所獲得的管理工資遠(yuǎn)高于普通工人，因?yàn)樗氖杖胫屑劝ㄖ笓]勞動(dòng)工資，又包含監(jiān)督勞動(dòng)收入，以及資本家轉(zhuǎn)移給他的部分剩余價(jià)值，即源于管理勞動(dòng)的二重性。馬克思指出，“資本主義的管理就其內(nèi)容來(lái)說(shuō)是二重的”，這是因?yàn)椋八芾淼纳a(chǎn)過(guò)程本身具有二重性：一方面是制造產(chǎn)品的社會(huì)勞動(dòng)過(guò)程，另一方面是資本的價(jià)值增殖過(guò)程”。[5](P386)馬克思強(qiáng)調(diào)，在考察資本主義生產(chǎn)方式時(shí)，決不能把這兩種不同性質(zhì)的管理職能，即“把從共同的勞動(dòng)過(guò)程的性質(zhì)產(chǎn)生的管理職能，同從這一過(guò)程的資本主義的、從而對(duì)抗的性質(zhì)產(chǎn)生的管理職能混為一談”。[5](P386)也就是說(shuō)，管理勞動(dòng)可分為指揮勞動(dòng)和監(jiān)督勞動(dòng)，指揮勞動(dòng)是社會(huì)分工背景下協(xié)調(diào)各生產(chǎn)流程而必需的，當(dāng)管理者執(zhí)行的是從生產(chǎn)勞動(dòng)的物質(zhì)內(nèi)容和技術(shù)關(guān)系中產(chǎn)生的管理職能時(shí)，他是“勞動(dòng)者”而不是資本家；當(dāng)管理者執(zhí)行的是從生產(chǎn)勞動(dòng)的社會(huì)形式和生產(chǎn)關(guān)系中產(chǎn)生的管理職能時(shí)，他就是作為“非勞動(dòng)者”的資本家。[9](P242-243)因此，在工人新創(chuàng)造價(jià)值的分配中，管理工資由兩部分構(gòu)成：一是由指揮勞動(dòng)這種生產(chǎn)性勞動(dòng)帶來(lái)的工資，二是監(jiān)督勞動(dòng)這種對(duì)抗性生產(chǎn)關(guān)系產(chǎn)生的對(duì)剩余價(jià)值的分配，即監(jiān)督勞動(dòng)收入(見(jiàn)圖1)。[10](P262-263)

圖1

馬克思分析管理勞動(dòng)二重性的思路同樣適用于分析當(dāng)前發(fā)展階段各國(guó)政府的行為。無(wú)論處于哪一種社會(huì)形態(tài)，政府行為只要產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的社會(huì)形式和生產(chǎn)關(guān)系，政府行為就同社會(huì)發(fā)展沒(méi)有本質(zhì)性聯(lián)系，此時(shí)政府就是階級(jí)統(tǒng)治的工具，是統(tǒng)治階級(jí)的“共同事務(wù)的委員會(huì)”；相反，只要產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的物質(zhì)內(nèi)容和技術(shù)關(guān)系，這種行為就是社會(huì)發(fā)展不可或缺的要素，此時(shí)政府就是公共服務(wù)的提供者，代表社會(huì)成員的共同利益。

(二)生產(chǎn)關(guān)系的體現(xiàn)：統(tǒng)治階級(jí)“共同事務(wù)的委員會(huì)”

當(dāng)前流行的新自由主義觀點(diǎn)，只強(qiáng)調(diào)政府公共服務(wù)職能，忽視了政府更為本質(zhì)的一面。實(shí)際上，當(dāng)我們討論政府職能時(shí)，不能忽視其作為國(guó)家行政機(jī)構(gòu)的本質(zhì)。國(guó)家與政府是一對(duì)相近的范疇，但二者層次不同，“國(guó)家是維護(hù)一個(gè)階級(jí)對(duì)另一個(gè)階級(jí)的統(tǒng)治的機(jī)器” ，[11](P48)國(guó)家是作為統(tǒng)治階級(jí)維護(hù)對(duì)全社會(huì)進(jìn)行階級(jí)統(tǒng)治的工具而產(chǎn)生的，同樣會(huì)隨著階級(jí)的消亡而消亡。[12](P11)政府則是表現(xiàn)國(guó)家意志、代表國(guó)家行使公共權(quán)力的機(jī)構(gòu)。政府最重要的職能是維護(hù)統(tǒng)治階級(jí)利益，從這個(gè)意義上講，應(yīng)以國(guó)家范疇代替政府范疇來(lái)討論其與資本的關(guān)系。

表面上看，國(guó)家是整個(gè)社會(huì)的代表，但實(shí)際上，它不是超乎各階級(jí)之上使各階級(jí)的利益調(diào)和起來(lái)的力量，而是統(tǒng)治階級(jí)對(duì)其他階級(jí)施行壓迫的力量，是階級(jí)和階級(jí)派別之間的關(guān)系的總和，是一種集中起來(lái)的階級(jí)關(guān)系；[13](P128-129)它不是對(duì)各階級(jí)一視同仁地來(lái)管理社會(huì)公共事務(wù)的機(jī)構(gòu)，而只是為統(tǒng)治階級(jí)服務(wù)，保證他們能對(duì)社會(huì)進(jìn)行政治統(tǒng)治的機(jī)構(gòu)。對(duì)于資本主義國(guó)家的性質(zhì)，從資本主義生產(chǎn)方式層次上進(jìn)行討論可以看出，資本主義社會(huì)關(guān)系維護(hù)著經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)，政治關(guān)系成為資本主義社會(huì)的組成部分，資本主義國(guó)家的存在從總體上保證這些社會(huì)關(guān)系(包括經(jīng)濟(jì)關(guān)系)的再生產(chǎn)。[14](94-95)必須有“理想的”或“總的”資本家來(lái)代表資本家階級(jí)的一般利益，以確保貨幣制度和財(cái)稅體制等資本主義生產(chǎn)和利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)的一般條件這個(gè)任務(wù)得以實(shí)現(xiàn)，執(zhí)行這個(gè)任務(wù)的機(jī)構(gòu)即國(guó)家。[15](P186-192)英國(guó)資本主義發(fā)展過(guò)程中，英國(guó)政府在圈地運(yùn)動(dòng)中的作用等都表明，其政府是為資本家階級(jí)利益服務(wù)的；2008年爆發(fā)的國(guó)際金融危機(jī)中西方各國(guó)政府“劫貧濟(jì)富”的做法更是毫不掩飾地表明了這一點(diǎn)。

馬克思揭示出，“現(xiàn)代的國(guó)家政權(quán)不過(guò)是管理整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)的共同事務(wù)的委員會(huì)罷了?！盵16](P33)對(duì)于中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的政府的角色，應(yīng)成為管理工人階級(jí)的共同事務(wù)的委員會(huì)，正如列寧所說(shuō)，“資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家雖然形式極其繁雜，但本質(zhì)是一個(gè)：所有這些國(guó)家，不管怎樣，歸根到底一定是資產(chǎn)階級(jí)專(zhuān)政。從資本主義過(guò)渡到共產(chǎn)主義，當(dāng)然不能不產(chǎn)生非常豐富和繁雜的政治形式，但本質(zhì)必然是一個(gè)，就是無(wú)產(chǎn)階級(jí)專(zhuān)政。”[17](P200)

(三)技術(shù)關(guān)系的體現(xiàn)：公共服務(wù)的提供者

階級(jí)分析是馬克思主義剖析經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題的重要工具，借此才能從經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)的社會(huì)形式和生產(chǎn)關(guān)系層面認(rèn)識(shí)到，政府或國(guó)家是統(tǒng)治階級(jí)“共同事務(wù)的委員會(huì)”。但這并不意味著馬克思主義對(duì)國(guó)家的認(rèn)識(shí)僅限于此，從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的物質(zhì)內(nèi)容和技術(shù)關(guān)系層面看，國(guó)家是公共服務(wù)的提供者。

有人認(rèn)為在馬克思恩格斯那里并不承認(rèn)國(guó)家具備管理社會(huì)公共利益這一職能，國(guó)家僅僅為統(tǒng)治階級(jí)服務(wù)，只有無(wú)階級(jí)的原始社會(huì)的機(jī)構(gòu)才執(zhí)行管理公共利益的職能。[18](P47-53)這是對(duì)馬克思的誤解。也有人認(rèn)為，除了階級(jí)工具國(guó)家觀外，馬克思主張過(guò)在一定環(huán)境下國(guó)家是一個(gè)獨(dú)立存在物，亦即“一個(gè)望之儼然的寄生(在社會(huì)之上的)物體”，也正因?yàn)槿绱?，?guó)家此時(shí)是為各階級(jí)的利益所服務(wù)，而不是某一階級(jí)的權(quán)力工具。[19](P230)國(guó)家具有在政治階級(jí)沖突中維持秩序(政治秩序)的職能，同時(shí)也是作為統(tǒng)一的調(diào)和因素而維持全面秩序的職能。[20](P37-44)

馬克思認(rèn)為，國(guó)家提供的公共服務(wù)是緩解階級(jí)矛盾、維護(hù)階級(jí)統(tǒng)治的有效方法。例如對(duì)于英國(guó)曾頒布的《工廠法》，馬克思指出，“英國(guó)的工廠法是通過(guò)國(guó)家，而且是通過(guò)資本家和地主統(tǒng)治的國(guó)家所實(shí)行的對(duì)工作日的強(qiáng)制的限制，來(lái)節(jié)制資本無(wú)限度地榨取勞動(dòng)力的渴望?！盵5](P276-277)以此防止勞動(dòng)力的萎縮再生產(chǎn)、保證資本主義的可持續(xù)剝削。對(duì)于改善工人生產(chǎn)環(huán)境惡劣的狀況，馬克思主張“為了迫使資本主義生產(chǎn)方式建立最起碼的清潔衛(wèi)生設(shè)施，必須由國(guó)家頒布強(qiáng)制性的法律?！盵5] (P554)對(duì)于提高工人收入、提供福利國(guó)家制度等做法，列寧指出，資產(chǎn)階級(jí)用從國(guó)內(nèi)外剝削而來(lái)的超額利潤(rùn)的一部分收買(mǎi)工人中的上層分子，培養(yǎng)出一個(gè)工人貴族階層。“享有特權(quán)的工人階層的比較安定和文明的生活，使這些工人‘資產(chǎn)階級(jí)化’了，他們從本國(guó)民族資本的利潤(rùn)中分得一點(diǎn)油水，他們擺脫了破產(chǎn)的貧困的大眾所遭受的災(zāi)難和痛苦，但也喪失了破產(chǎn)的貧困的大眾所具有的革命情緒?！盵21](P219)從國(guó)家層面推行福利制度，只不過(guò)是統(tǒng)治階級(jí)為了縮小貧富差距、延緩階級(jí)斗爭(zhēng)的手段而已。

可見(jiàn)，正如列寧所揭示的國(guó)家維持秩序的職能的實(shí)質(zhì)在于，“在階級(jí)對(duì)立中運(yùn)動(dòng)著的社會(huì)需要有國(guó)家，即需要一個(gè)剝削階級(jí)的組織，以便維持它的外部的生產(chǎn)條件?！盵17](P183)馬克思主義并不否認(rèn)國(guó)家所提供的公共服務(wù)的作用，但也揭露了其本質(zhì)：公共服務(wù)一方面保障勞動(dòng)力的再生產(chǎn)，一方面為資本逐利提供穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境，是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行在物質(zhì)內(nèi)容和技術(shù)層面不可或缺的。

四、處理好國(guó)家與資本、勞動(dòng)三者關(guān)系的原則

通過(guò)對(duì)市場(chǎng)的本質(zhì)、政府的本質(zhì)的剖析，可以說(shuō)政府與市場(chǎng)關(guān)系是國(guó)家與資本、勞動(dòng)三者關(guān)系的表現(xiàn)形態(tài)。我們應(yīng)跳出當(dāng)前討論政府與市場(chǎng)關(guān)系的話語(yǔ)體系，用勞資關(guān)系或資本范疇代替市場(chǎng)概念，用國(guó)家范疇代替政府概念，討論社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下國(guó)家與資本、勞動(dòng)三者之間的關(guān)系。

從馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，政府與市場(chǎng)或者說(shuō)國(guó)家與資本之間的關(guān)系，不是新自由主義所堅(jiān)持的對(duì)立、互相否定，也不是凱恩斯主義視域下的平行、互為補(bǔ)充，而是政府“提高駕馭社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能力”，[22]或者說(shuō)國(guó)家要駕馭資本，在現(xiàn)階段平衡資本與勞動(dòng)之間的力量。當(dāng)前的討論過(guò)于強(qiáng)調(diào)國(guó)家作為公共服務(wù)提供者的作用，忽視了從生產(chǎn)關(guān)系角度看，國(guó)家是統(tǒng)治階級(jí)“共同事務(wù)的委員會(huì)”。

當(dāng)前階段要充分利用資本促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展，同時(shí)國(guó)家要駕馭資本，處理好國(guó)家與資本、勞動(dòng)三者的關(guān)系，應(yīng)遵循以下三個(gè)原則：

(一)遏制過(guò)度市場(chǎng)化傾向，對(duì)資本的發(fā)展空間進(jìn)行管制

市場(chǎng)的本質(zhì)是資本主導(dǎo)下的勞資關(guān)系，在市場(chǎng)中發(fā)揮作用的主要是資本主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律，要防止資本主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中占據(jù)支配地位，就必須對(duì)市場(chǎng)化的程度加以控制，遏制過(guò)度市場(chǎng)化的傾向。

過(guò)度市場(chǎng)化的背后實(shí)際上是資本主義私有制的發(fā)展，導(dǎo)致我國(guó)出現(xiàn)資本主義生產(chǎn)關(guān)系中的社會(huì)矛盾。[8]2008年國(guó)際金融危機(jī)之后，我國(guó)經(jīng)濟(jì)受到很大沖擊，一方面是由于外需對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用大幅下滑，最主要的是國(guó)內(nèi)財(cái)富和收入分配差距擴(kuò)大，富裕階層的財(cái)富和收入不斷增加但缺乏消費(fèi)意愿，而普通居民收入消費(fèi)愿意強(qiáng)烈卻消費(fèi)能力不足，內(nèi)需難以提振。貧富差距的不斷擴(kuò)大正是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的固有矛盾，即使是完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也不可能解決這一問(wèn)題。

由于資本追求最大程度的利潤(rùn)，不僅是貧富差距，當(dāng)前我國(guó)關(guān)系國(guó)計(jì)民生的領(lǐng)域出現(xiàn)的許多問(wèn)題，如房地產(chǎn)領(lǐng)域房?jī)r(jià)猛漲、宏觀調(diào)控失靈，醫(yī)療領(lǐng)域健康不公平、衛(wèi)生服務(wù)商業(yè)化[23]等，都與私人資本過(guò)度膨脹相關(guān)。

關(guān)系國(guó)計(jì)民生的領(lǐng)域應(yīng)嚴(yán)格控制私人資本的進(jìn)入，對(duì)資本的發(fā)展空間進(jìn)行管制。資本是社會(huì)主義初級(jí)階段我們加以利用從而促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的工具，不應(yīng)反客為主，讓資本主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律主導(dǎo)我們的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)。

(二)做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有企業(yè)，從資本是生產(chǎn)關(guān)系的角度看國(guó)有資本的比重

市場(chǎng)的本質(zhì)是勞資關(guān)系，而勞動(dòng)與資本的階級(jí)地位又是由生產(chǎn)資料所有制所決定的。因此，一方面要控制私人資本的發(fā)展空間，另一方面，要加強(qiáng)和鞏固公有制經(jīng)濟(jì)。習(xí)近平總書(shū)記幾次著重指出“理直氣壯做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有企業(yè)”，[24]正是著眼于從國(guó)家層面發(fā)展公有制，堅(jiān)持人民主體地位，“充分發(fā)揮工人階級(jí)主人翁作用，維護(hù)好職工群眾合法權(quán)益，積極構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系”[25]。

正確理解“做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有企業(yè)”，應(yīng)堅(jiān)持整體和個(gè)別相結(jié)合，從整體上做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有資本、從單個(gè)上搞活國(guó)有企業(yè)。在單個(gè)企業(yè)層面，要著力解決國(guó)有企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度尚不健全的問(wèn)題，加強(qiáng)和改進(jìn)公司法人治理機(jī)制。同時(shí)，不能片面將對(duì)做強(qiáng)做優(yōu)做大的理解停留在單個(gè)企業(yè)層面，而是要從整體上做強(qiáng)做大國(guó)有資本來(lái)談國(guó)有企業(yè)改革。做強(qiáng)做大國(guó)有資本，應(yīng)從資本是生產(chǎn)關(guān)系的角度看國(guó)有資本的比重，而不應(yīng)從資產(chǎn)占比等使用價(jià)值角度衡量國(guó)有資本比重。資本實(shí)際上代表一種生產(chǎn)關(guān)系，應(yīng)從全社會(huì)在國(guó)有企業(yè)中就業(yè)人數(shù)占比來(lái)測(cè)算國(guó)有資本比重。在公有制經(jīng)濟(jì)整體層面，要堅(jiān)持加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，提高國(guó)有資本運(yùn)行效率，貫徹黨中央關(guān)于“有利于國(guó)有資本放大功能、保值增值、提高競(jìng)爭(zhēng)力”的方針，大力振興公有制經(jīng)濟(jì)，理直氣壯地發(fā)展壯大國(guó)有企業(yè)，控制私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，提高公有制經(jīng)濟(jì)比重，從而對(duì)生產(chǎn)資料所有制進(jìn)行結(jié)構(gòu)性調(diào)整。

(三)落實(shí)國(guó)有企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系，體現(xiàn)國(guó)有企業(yè)社會(huì)主義性質(zhì)

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，公有制經(jīng)濟(jì)與私有制經(jīng)濟(jì)互相競(jìng)爭(zhēng)、共同發(fā)展，但在與私人資本的競(jìng)爭(zhēng)中，國(guó)有資本的資本性質(zhì)越來(lái)越突顯。出于逐利需要以及社會(huì)對(duì)國(guó)有企業(yè)以利潤(rùn)為唯一效率衡量標(biāo)準(zhǔn)的影響，國(guó)有企業(yè)員工收入待遇降低并開(kāi)始雇傭大量勞務(wù)派遣工等非正式員工。

當(dāng)前國(guó)有企業(yè)改革思路由“管企業(yè)”向“管資本”轉(zhuǎn)變，而國(guó)有企業(yè)的社會(huì)主義性質(zhì)不在于資本運(yùn)營(yíng)層面，而在于勞動(dòng)關(guān)系方面。在現(xiàn)實(shí)中，我們看到，社會(huì)主義國(guó)家存在著大量國(guó)有經(jīng)濟(jì)，資本主義國(guó)家也有國(guó)有經(jīng)濟(jì)，為什么資本主義國(guó)家的國(guó)有經(jīng)濟(jì)不具備社會(huì)主義性質(zhì)，而社會(huì)主義國(guó)家的國(guó)有經(jīng)濟(jì)就具有社會(huì)主義性質(zhì)呢？經(jīng)濟(jì)成分的社會(huì)性質(zhì)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)是資本主義性質(zhì)還是社會(huì)主義性質(zhì)，應(yīng)從其內(nèi)部經(jīng)濟(jì)關(guān)系入手進(jìn)行分析。資本主義國(guó)有經(jīng)濟(jì)、股份制企業(yè)沒(méi)有改變資本與雇傭勞動(dòng)間的關(guān)系，只要生產(chǎn)資料是私人占有，其資本主義性質(zhì)就不會(huì)改變。對(duì)于社會(huì)主義條件下的國(guó)有經(jīng)濟(jì)，不是說(shuō)政權(quán)掌握在工人階級(jí)手里，國(guó)有經(jīng)濟(jì)就具有社會(huì)主義性質(zhì)；社會(huì)主義性質(zhì)體現(xiàn)在企業(yè)內(nèi)部的勞動(dòng)關(guān)系上。國(guó)有企業(yè)工人有主人翁的權(quán)利，企業(yè)經(jīng)營(yíng)體現(xiàn)工人的利益，真正讓企業(yè)的工人當(dāng)家做主，這才能體現(xiàn)國(guó)有企業(yè)的社會(huì)主義性質(zhì)。

社會(huì)主義條件下的國(guó)有企業(yè)，勞動(dòng)者與公有生產(chǎn)資料相結(jié)合，作為生產(chǎn)的主人出現(xiàn)，這才具有社會(huì)主義性質(zhì)。這個(gè)問(wèn)題如果不解決，就調(diào)動(dòng)不了勞動(dòng)者的生產(chǎn)積極性。我們不應(yīng)放棄對(duì)勞動(dòng)者的重視，要充分尊重工人、發(fā)揮工人的創(chuàng)造力，全心全意依靠工人階級(jí)發(fā)展國(guó)有企業(yè)，這是國(guó)有企業(yè)的改革底線。

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[21] 列寧全集[M].第21卷.北京：人民出版社，1972.

[22] 習(xí)近平在中共中央政治局第二十八次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào) 立足我國(guó)國(guó)情和我國(guó)發(fā)展實(shí)踐發(fā)展當(dāng)代中國(guó)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)[EB/OL].新華網(wǎng)，http://news.xinhuanet.com/politics/2015-11/24/c_1117247999.htm. 2015-11-24.

[23] 李玲，江宇.推進(jìn)健康中國(guó)需要一場(chǎng)根本變革[J].經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊，2016，(10).

[24] 習(xí)近平對(duì)國(guó)有企業(yè)改革作出重要指示 強(qiáng)調(diào) 理直氣壯做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有企業(yè) 盡快在國(guó)企改革重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得新成效[EB/OL].人民日?qǐng)?bào)，2016-07-05.

[25] 習(xí)近平在吉林調(diào)研時(shí)強(qiáng)調(diào) 保持戰(zhàn)略定力增強(qiáng)發(fā)展自信[EB/OL].新華網(wǎng)，http://news.xinhuanet.com/politics/2015-07/18/c_11159673 38.htm. 2015-07-18.

State,CapitalandLabor——AnalysisofRelationbetweenGovernmentandMarketunderSocialistMarketEconomy

CaiWanhuan

(School of Marxism, Tsinghua University, Beijing 100084)

state and capital; supply and demand; class; capital and labor

Under socialist market economy, from the perspective of capital circulation, the nature of market is relation between capital and labor, and with the methodology provided by Marx when he analyzes the duality characteristic of management labor. We can see that the government should not only provide normal public services, but also is the instrument of class domination. The relation between government and market is the relation among state, capital and labor in nature, and the principles of dealing with the issue are actually the control of the marketization inclination, and the build-up of the stronger better state-owned enterprises, as well as the further perfection of the labor relation in state-owned enterprises.

* 本文系北京市教工委揚(yáng)帆計(jì)劃“習(xí)近平關(guān)于新常態(tài)下中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想研究”(項(xiàng)目號(hào)：JGWXJCYF201601)、中信改革發(fā)展研究基金會(huì)課題“習(xí)近平國(guó)有企業(yè)改革與發(fā)展思想研究”(項(xiàng)目號(hào)：QA161201)的階段性成果。

蔡萬(wàn)煥，清華大學(xué)馬克思主義學(xué)院副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)協(xié)同創(chuàng)新中心研究員(北京 100084)。

[責(zé)任編輯陳翔云]