在業(yè)務(wù)連續(xù)性管理工作中，所謂知己知彼，即是要通過分析本單位的情況，識(shí)別出影響信息系統(tǒng)正常運(yùn)行的關(guān)鍵點(diǎn)，確定業(yè)務(wù)連續(xù)性管理目標(biāo)，采取針對(duì)性應(yīng)對(duì)策略，從而保障系統(tǒng)的持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行。

對(duì)于教育行業(yè)單位而言，在業(yè)務(wù)影響性分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等分析本單位信息系統(tǒng)情況的方法之中，往往風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的難度更大，而風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵過程就是風(fēng)險(xiǎn)分析。教育行業(yè)單位在梳理信息系統(tǒng)中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)，由于現(xiàn)在的教學(xué)管理、行政辦公、門戶網(wǎng)站、在線課堂等信息系統(tǒng)規(guī)模越發(fā)龐大，業(yè)務(wù)流程、功能模塊等各種資產(chǎn)間的關(guān)聯(lián)關(guān)系復(fù)雜，如我?，F(xiàn)有十余套信息系統(tǒng)，數(shù)十臺(tái)服務(wù)器及網(wǎng)絡(luò)和存儲(chǔ)設(shè)備，使得對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的困難性大大增加。因此，本文將結(jié)合我校研究風(fēng)險(xiǎn)分析的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，探索對(duì)復(fù)雜信息系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的有效方法，為確立業(yè)務(wù)連續(xù)性管理工作目標(biāo)奠定基礎(chǔ)。

在風(fēng)險(xiǎn)分析中，“自底向上”和“自頂向下”是兩種最為基本的分析方法。

自底向上的分析方法是從組成信息系統(tǒng)的資產(chǎn)粒度入手，分析資產(chǎn)價(jià)值、自身脆弱性和外部威脅，評(píng)估資產(chǎn)存在的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而根據(jù)信息系統(tǒng)中各資產(chǎn)的關(guān)聯(lián)關(guān)系，逐步分析單個(gè)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)——局部風(fēng)險(xiǎn)——整體風(fēng)險(xiǎn)，從而完成對(duì)整個(gè)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的分析。需要預(yù)先明確系統(tǒng)的相關(guān)信息。

自頂向下的分析方法是從系統(tǒng)頂層的事件現(xiàn)象入手，分析導(dǎo)致事件現(xiàn)象的各種可能組合方式，由總體至局部，逐層向下細(xì)化查找導(dǎo)致事件的原因。“故障樹”即是一種典型的自頂向下的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，通過對(duì)可能造成系統(tǒng)故障的硬件、軟件、環(huán)境、人為因素進(jìn)行分析，由總體至部分，采取樹形圖的形式，把系統(tǒng)的故障與組成系統(tǒng)部件的故障有機(jī)地結(jié)合在一起。

風(fēng)險(xiǎn)分析整體思路

隨著信息技術(shù)的發(fā)展，信息系統(tǒng)的規(guī)模和復(fù)雜性都不斷增加，單位內(nèi)也會(huì)劃分不同職責(zé)的信息管理人員，具體承擔(dān)如網(wǎng)絡(luò)、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用系統(tǒng)等不同的專業(yè)性管理工作。對(duì)整個(gè)信息系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的了解，由這些不同職責(zé)員工的專業(yè)知識(shí)共同組成，想要全面了解信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)，就需按照“全員參與”的原則開展風(fēng)險(xiǎn)分析工作。而如何發(fā)動(dòng)不同職責(zé)的員工參加，使其能從其職責(zé)所在的專業(yè)領(lǐng)域分析并提出風(fēng)險(xiǎn)，也是除如何運(yùn)用上節(jié)所述兩種分析方法之外，在風(fēng)險(xiǎn)分析中面臨的另一問題。

在探索對(duì)復(fù)雜信息系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的過程中，我校根據(jù)現(xiàn)有系統(tǒng)內(nèi)部關(guān)聯(lián)關(guān)系復(fù)雜的特點(diǎn)，以“自頂向下”的方法入手，結(jié)合信息管理職責(zé)劃分，構(gòu)建類似故障樹的結(jié)構(gòu)，頂層為應(yīng)用系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)，樹的枝干分為不同類別的風(fēng)險(xiǎn)，包括中間件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、服務(wù)器系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、機(jī)房環(huán)境等。根據(jù)各類組件在信息系統(tǒng)中的作用和地位，梳理各類別風(fēng)險(xiǎn)間的邏輯關(guān)系，信息系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系可如圖1所示。同時(shí)，在將整體風(fēng)險(xiǎn)劃分為較小范疇之后，在對(duì)各類別風(fēng)險(xiǎn)的分析中，采用以“自底向上”的方法為主，以幫助發(fā)現(xiàn)更多導(dǎo)致上層現(xiàn)象的原因，形成“自底向上”對(duì)“自頂向下”方法的補(bǔ)充。

圖1 信息系統(tǒng)整體風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系圖

根據(jù)信息管理職責(zé)的劃分，各類別的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)由相應(yīng)信息管理人員負(fù)責(zé)，如硬件管理員負(fù)責(zé)主機(jī)風(fēng)險(xiǎn)，軟件管理員負(fù)責(zé)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)，由于應(yīng)用系統(tǒng)間往往存在數(shù)據(jù)交互和依賴關(guān)系，因此在分析應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，還需特別注意梳理不同應(yīng)用系統(tǒng)間的上下游關(guān)系。

在進(jìn)一步調(diào)動(dòng)相關(guān)信息管理人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析工作，細(xì)化各層次、各應(yīng)用系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)間的關(guān)系時(shí)，就會(huì)涉及到梳理復(fù)雜邏輯關(guān)系的問題。同時(shí)，由于各層專業(yè)技能領(lǐng)域和關(guān)注重點(diǎn)的不同，也會(huì)導(dǎo)致不同崗位分析風(fēng)險(xiǎn)時(shí)存在不同視角，如主機(jī)層面的主板故障，在主機(jī)管理員看到的問題原因是主板故障，導(dǎo)致的后果是基于該主機(jī)的操作系統(tǒng)不可用；而應(yīng)用管理員看到的原因只是操作系統(tǒng)不可用，后果是應(yīng)用系統(tǒng)無法對(duì)外提供服務(wù)。因此，需要將不同崗位的分析結(jié)果有效關(guān)聯(lián)起來，才能形成較好的風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果。

在探索解決這一難題的過程中，基于圖1所示的風(fēng)險(xiǎn)層次關(guān)系，筆者高校風(fēng)險(xiǎn)分析實(shí)踐的整體思路如下：

1.每層梳理本層所依賴的下層對(duì)象，可能是下層基礎(chǔ)設(shè)施或其他應(yīng)用系統(tǒng)等，并提出對(duì)下層服務(wù)的要求。

2.每層分析本層存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括以下兩類風(fēng)

險(xiǎn):所依賴的下層對(duì)象暴露的風(fēng)險(xiǎn)、本層存在的風(fēng)險(xiǎn)。

3.每層積極應(yīng)對(duì)本層風(fēng)險(xiǎn)及下層暴露的風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)管理人員在系統(tǒng)的規(guī)劃設(shè)計(jì)和建設(shè)運(yùn)維各階段，采取轉(zhuǎn)移、減輕、規(guī)避、接受等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于在本層無法屏蔽的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)向上層暴露，由上層統(tǒng)籌考慮應(yīng)對(duì)解決。

4.對(duì)于下層暴露出的風(fēng)險(xiǎn)，上層應(yīng)重視并判斷其對(duì)自身產(chǎn)生的影響，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。若作為頂層的應(yīng)用層也無法解決的風(fēng)險(xiǎn)，即為信息系統(tǒng)對(duì)外暴露的風(fēng)險(xiǎn)，將需要從業(yè)務(wù)管理上考慮應(yīng)對(duì)措施并在應(yīng)急預(yù)案中體現(xiàn)。同時(shí)，上層將會(huì)對(duì)自身造成影響的下層風(fēng)險(xiǎn)歸納總結(jié)到對(duì)下層的服務(wù)要求中，促進(jìn)梳理上下層邏輯關(guān)系工作的不斷細(xì)化和完善。

從全局來看，這是一個(gè)由點(diǎn)到面的過程，通過這一系列相對(duì)獨(dú)立的流程，將風(fēng)險(xiǎn)分析工作分解，調(diào)動(dòng)全員參與。這種分析方式的優(yōu)點(diǎn)在于每個(gè)人可以更專注于在自己的職責(zé)范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，提高風(fēng)險(xiǎn)分析的專業(yè)性和覆蓋面。隨著分析深度逐步的開展，最終能夠?qū)⒏髀毮軑徫魂P(guān)聯(lián)起來，逐級(jí)展現(xiàn)盡可能全面的風(fēng)險(xiǎn)。

同時(shí)，在完成較為健全的風(fēng)險(xiǎn)分析工作后，借助自底向上方法的補(bǔ)充，從而構(gòu)建更為完整的故障樹，在事件發(fā)生時(shí)能更快地由現(xiàn)象定位到原因，從而提高解決事件的效率，減少對(duì)業(yè)務(wù)的影響。

在實(shí)際工作中，這種方式也會(huì)存在一些問題，由于上下層間涉及工作崗位的劃分，如果某崗位上的人員無法準(zhǔn)確描述所依賴的資源，如對(duì)所依賴的資源提出過高的要求，期望服務(wù)器永遠(yuǎn)不故障、供電永遠(yuǎn)不中斷等等，那么就可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)分析無法細(xì)化，出現(xiàn)遺漏風(fēng)險(xiǎn)等問題。對(duì)于此類問題的解決，一方面可通過下層向上層暴露風(fēng)險(xiǎn)的過程進(jìn)行補(bǔ)充，促進(jìn)上層對(duì)下層依賴關(guān)系的梳理。另一方面，強(qiáng)化對(duì)所有相關(guān)信息管理人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育也是非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，通過風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，讓相關(guān)管理人員認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理是其崗位職責(zé)的重要組成部分，避免出現(xiàn)因職責(zé)或工作界面不清晰導(dǎo)致上下層工作造成脫節(jié)，盡可能避免風(fēng)險(xiǎn)盲區(qū)的出現(xiàn)。

增強(qiáng)資產(chǎn)識(shí)別能力的實(shí)踐

信息系統(tǒng)中各對(duì)象間的邏輯關(guān)系梳理是風(fēng)險(xiǎn)分析中的關(guān)鍵難點(diǎn)之一，高校結(jié)合開展IT配置管理工作經(jīng)驗(yàn)，探索通過梳理配置單元間的邏輯關(guān)系，以提高風(fēng)險(xiǎn)分析中資產(chǎn)識(shí)別的深度和廣度。

按照風(fēng)險(xiǎn)分析的思路，進(jìn)行自底向上的風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，第一步工作都是識(shí)別資產(chǎn)，在各層次內(nèi)的資產(chǎn)類型又有所不同，如應(yīng)用層的資產(chǎn)表現(xiàn)為功能模塊、系統(tǒng)進(jìn)程等，主機(jī)層的資產(chǎn)表現(xiàn)為服務(wù)器、虛擬機(jī)、操作系統(tǒng)等，而這些資產(chǎn)在配置管理的概念中，都可作為不同級(jí)別的配置項(xiàng)。按照配置管理的理念，梳理各配置項(xiàng)間的關(guān)系并將其存儲(chǔ)在配置管理數(shù)據(jù)庫中，是一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)工作。

因此，風(fēng)險(xiǎn)分析可以借助于配置管理，根據(jù)配置管理數(shù)據(jù)庫中記錄的配置項(xiàng)信息及關(guān)聯(lián)關(guān)系，一方面在單位內(nèi)部復(fù)用資源，提高工作效率；另一方面，也可以增進(jìn)對(duì)配置項(xiàng)及關(guān)聯(lián)關(guān)系的了解，提高風(fēng)險(xiǎn)分析的準(zhǔn)確性。

總結(jié)及展望

在開展風(fēng)險(xiǎn)分析實(shí)踐中，筆者高校嘗試結(jié)合使用“自頂向下”和“自底向上”兩種風(fēng)險(xiǎn)分析方法作為互補(bǔ)，并根據(jù)崗位職責(zé)劃分，調(diào)動(dòng)相關(guān)信息管理人員共同參與到上下游的風(fēng)險(xiǎn)分析中。同時(shí)利用配置管理工具，促進(jìn)資產(chǎn)識(shí)別能力的提高，以增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分析效率和準(zhǔn)確性。

今后風(fēng)險(xiǎn)分析工作，借助于信息管理知識(shí)庫和配置管理庫，隨著管理數(shù)據(jù)的不斷積累，對(duì)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分析的支持也將得到不斷增強(qiáng)，如信息系統(tǒng)運(yùn)行過程中遇到的問題可與配置管理數(shù)據(jù)庫中的配置項(xiàng)進(jìn)行關(guān)聯(lián)，在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，通過相關(guān)事件級(jí)別、數(shù)量和原因等詳細(xì)信息的記錄，將有助于量化分析信息系統(tǒng)所面臨的威脅、自身的脆弱性，進(jìn)而更科學(xué)地量化評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)。