黃俞翔+韓虹

摘 要：對(duì)專利數(shù)據(jù)信息的有效利用是專利信息進(jìn)一步傳播和應(yīng)用的關(guān)鍵。文章通過(guò)對(duì)中國(guó)自1985年出版的專利公報(bào)數(shù)據(jù)的分析、整理、優(yōu)化，明確了中國(guó)專利公報(bào)事務(wù)信息與中國(guó)專利法律狀態(tài)對(duì)應(yīng)關(guān)系；通過(guò)描述具體的數(shù)據(jù)分析和處理方法，在建立中國(guó)專利事務(wù)與法律狀態(tài)對(duì)應(yīng)表的前提下，對(duì)中國(guó)專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)的檢索、分析應(yīng)用的拓展具有現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞：專利事務(wù) 法律狀態(tài) 專利公報(bào) 對(duì)應(yīng)表

中圖分類號(hào)：F04 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2017）10-078-03

一、中國(guó)法律狀態(tài)數(shù)據(jù)現(xiàn)狀

基于當(dāng)前實(shí)行的專利審查指南（2010版）第八章“專利公報(bào)和單行本的編輯”中關(guān)于“專利公報(bào)的內(nèi)容”的定義和要求，專利公報(bào)按專利類型分為發(fā)明專利公報(bào)，實(shí)用新型專利公報(bào)，外觀設(shè)計(jì)專利公報(bào)。發(fā)明專利公報(bào)包括發(fā)明專利申請(qǐng)公布、發(fā)明專利權(quán)授予、保密發(fā)明專利和國(guó)防發(fā)明專利、發(fā)明專利事務(wù)、索引。實(shí)用新型專利公報(bào)包括實(shí)用新型專利權(quán)授予、保密實(shí)用新型專利和國(guó)防實(shí)用新型專利、實(shí)用新型專利事務(wù)、授權(quán)公告索引。外觀設(shè)計(jì)專利公報(bào)包括外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)授予、外觀設(shè)計(jì)專利事務(wù)、授權(quán)公告索引。

以上列舉的專利公報(bào)內(nèi)容，其中發(fā)明專利申請(qǐng)公布、發(fā)明專利權(quán)授予、保密發(fā)明專利和國(guó)防發(fā)明專利、發(fā)明專利事務(wù)、實(shí)用新型專利權(quán)授予、保密實(shí)用新型專利和國(guó)防實(shí)用新型專利、實(shí)用新型專利事務(wù)、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)授予、外觀設(shè)計(jì)專利事務(wù)構(gòu)成了中國(guó)專利法律狀態(tài)信息的基礎(chǔ)體系。

專利公報(bào)內(nèi)容中的發(fā)明專利申請(qǐng)公布、發(fā)明專利權(quán)授予、實(shí)用新型專利權(quán)授予、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)授予對(duì)應(yīng)中國(guó)專利數(shù)據(jù)的公開(kāi)、授權(quán)兩類法律狀態(tài)；保密發(fā)明專利和國(guó)防發(fā)明專利、保密實(shí)用新型專利和國(guó)防實(shí)用新型專利對(duì)應(yīng)中國(guó)專利數(shù)據(jù)的保密專利權(quán)的授予、保密專利的解密兩類法律狀態(tài)；發(fā)明專利事務(wù)、實(shí)用新型專利事務(wù)、外觀設(shè)計(jì)專利事務(wù)是專利局對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)、發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利作出的各類決定和通知，主要包括實(shí)質(zhì)審查的生效、視為放棄取得專利權(quán)，專利權(quán)的全部（或部分）無(wú)效宣告，專權(quán)的終止，專利權(quán)的主動(dòng)放棄，專利申請(qǐng)（或?qū)＠?quán)利的恢復(fù)，專利申請(qǐng)權(quán)、專利權(quán)的轉(zhuǎn)移，專利實(shí)施的強(qiáng)制許可，專利實(shí)施許可合同的備案，專利權(quán)的質(zhì)押、保全及其解除，專利權(quán)人的姓名或者名稱、地址等著錄事項(xiàng)的變更，文件的公告送達(dá)，專利局的更正，其他有關(guān)事項(xiàng)等法律狀態(tài)信息。

二、建立中國(guó)專利事務(wù)與法律狀態(tài)對(duì)應(yīng)表的意義

我國(guó)專利制度建立于上世紀(jì)80年代，中國(guó)專利公報(bào)自1985年發(fā)行以來(lái)，其內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)即專利審查指南經(jīng)歷過(guò)多次改版，每次改版對(duì)專利公報(bào)的內(nèi)容都是一次規(guī)范化的過(guò)程，產(chǎn)生的直接影響就是不同改版周期內(nèi)的專利事務(wù)信息種類有所不同，對(duì)同一專利事務(wù)的描述方法、規(guī)范各有不同。一方面，專利事務(wù)種類的擴(kuò)充和刪除代表了法律狀態(tài)信息種類的擴(kuò)充和刪除；另一方面，同一事務(wù)的描述方法雖不同，但其要表達(dá)的核心法律狀態(tài)含義卻是相同的，不同的專利事務(wù)描述方法對(duì)準(zhǔn)確理解專利的法律狀態(tài)形成了障礙。

從專利公報(bào)事務(wù)信息可以看出，專利法律狀態(tài)信息貫穿專利從誕生到消亡的整個(gè)生命歷程，是對(duì)一項(xiàng)專利的有效性、地域性、歸屬性等情況的直接反映，通過(guò)對(duì)專利法律狀態(tài)信息的檢索，不僅能夠確定其目前是否有效及當(dāng)前權(quán)屬情況，更能進(jìn)一步確定該專利價(jià)值，了解該領(lǐng)域總體技術(shù)布局等。精確應(yīng)用法律狀態(tài)信息的前提是準(zhǔn)確理解專利事務(wù)信息所要表達(dá)的核心法律狀態(tài)含義；全面應(yīng)用法律狀態(tài)信息的前提則是，消除由于歷史原因造成的過(guò)檔專利事務(wù)描述與法律狀態(tài)信息的不對(duì)應(yīng)關(guān)系。要實(shí)現(xiàn)精確、全面應(yīng)用法律狀態(tài)信息數(shù)據(jù)，建立法律狀態(tài)信息與專利事務(wù)描述對(duì)應(yīng)表勢(shì)在必行。

三、中國(guó)專利事務(wù)與法律狀態(tài)對(duì)應(yīng)表建立的具體方法

1.定義專利法律狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn)描述?，F(xiàn)檔的專利公報(bào)事務(wù)信息的目錄內(nèi)容是根據(jù)現(xiàn)行的專利審查制定，其在描述專利事務(wù)信息時(shí)體現(xiàn)了專利法律狀態(tài)信息的精確性和全面性，具有權(quán)威性，以此為基礎(chǔ)建立法律狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn)描述，如表1所示。

2.判斷專利事務(wù)核心含義。早期專利事務(wù)信息的描述有不規(guī)范性、不徹底性、不準(zhǔn)確性三個(gè)特點(diǎn)，經(jīng)統(tǒng)計(jì)，1985年至今所使用過(guò)的專利事務(wù)描述種類共209種，而實(shí)際的專利事務(wù)核心含義種類遠(yuǎn)小于這個(gè)數(shù)量。

（1）簡(jiǎn)單歸并法。不規(guī)范性是指表達(dá)同一個(gè)專利法律狀態(tài)，不同時(shí)期會(huì)有多種不同的專利事務(wù)描述方法，如表2所示。

針對(duì)專利事務(wù)描述不規(guī)范性的特點(diǎn)，采用總結(jié)關(guān)鍵字，進(jìn)行簡(jiǎn)單歸并的方法，建立事務(wù)描述與法律狀態(tài)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。如上表中，所有事務(wù)描述信息中帶有“實(shí)質(zhì)審查”關(guān)鍵字的描述對(duì)應(yīng)的法律狀態(tài)均是“實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的生效”；所有事務(wù)描述信息中帶有“專利權(quán)全文無(wú)效”關(guān)鍵字的描述對(duì)應(yīng)的法律狀態(tài)均是“專利權(quán)全部無(wú)效”。

（2）挖掘判斷法。不徹底性是指專利事務(wù)的描述本身并不能體現(xiàn)出其對(duì)應(yīng)的法律狀態(tài)信息，無(wú)法通過(guò)“簡(jiǎn)單歸并法”將專利事務(wù)的描述進(jìn)行歸類。

如表3所示?！皩＠麢?quán)的無(wú)效宣告”或“專利權(quán)的無(wú)效、部分無(wú)效宣告”沒(méi)有表達(dá)出是“全部無(wú)效”還是“部分無(wú)效”，因此無(wú)法準(zhǔn)確與“專利權(quán)部分無(wú)效”或“專利權(quán)全部無(wú)效”法律狀態(tài)相對(duì)應(yīng)，需要用挖掘判斷法，通過(guò)對(duì)“專利權(quán)的無(wú)效宣告”和“專利權(quán)的無(wú)效、部分無(wú)效宣告”這兩種事務(wù)描述對(duì)應(yīng)的詳細(xì)事務(wù)信息進(jìn)行信息挖掘，分析這兩種事務(wù)描述對(duì)應(yīng)的詳細(xì)事務(wù)信息發(fā)現(xiàn)，詳細(xì)事務(wù)信息中有“全部無(wú)效”或“部分無(wú)效”的關(guān)鍵字，通過(guò)關(guān)鍵字則能準(zhǔn)確與“專利權(quán)部分無(wú)效”或“專利權(quán)全部無(wú)效”法律狀態(tài)相對(duì)應(yīng)。

“專利權(quán)的終止”沒(méi)有表達(dá)出專利權(quán)終止的原因，無(wú)法與“未繳年費(fèi)專利權(quán)終止”或“專利有效期屆滿”法律狀態(tài)相對(duì)應(yīng)。通過(guò)對(duì)其對(duì)應(yīng)的詳細(xì)事務(wù)信息進(jìn)行挖掘發(fā)現(xiàn)，詳細(xì)事務(wù)信息中有“年費(fèi)”或“有效期”等關(guān)鍵字，通過(guò)對(duì)帶有“年費(fèi)”關(guān)鍵字的事務(wù)詳細(xì)信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，確定事務(wù)詳細(xì)信息中的“年費(fèi)”關(guān)鍵字決定了可使其對(duì)應(yīng)“未交年費(fèi)專利權(quán)終止”法律狀態(tài)；同理，通過(guò)事務(wù)詳細(xì)信息中的“有效期”關(guān)鍵字，可對(duì)應(yīng)“專利權(quán)有效期屆滿”法律狀態(tài)。

（3）聯(lián)系分析法。當(dāng)事務(wù)詳細(xì)信息中沒(méi)有關(guān)鍵字可以準(zhǔn)確表示法律狀態(tài)，或是關(guān)鍵詞本身就是錯(cuò)誤的情況下，專利事務(wù)描述的不準(zhǔn)確性無(wú)法通過(guò)“挖掘判斷法”與法律狀態(tài)進(jìn)行對(duì)應(yīng)。

如表4所示，“通知事項(xiàng)恢復(fù)專利權(quán)的通知”和“其他有關(guān)事項(xiàng)恢復(fù)專利權(quán)的通知”兩種事務(wù)描述雖然有明顯的關(guān)鍵字“恢復(fù)專利權(quán)”，但通過(guò)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，部分有此事務(wù)信息的專利申請(qǐng)?jiān)诖耸聞?wù)之前并未授權(quán)，因此事務(wù)描述中的關(guān)鍵字“恢復(fù)專利權(quán)”并不能與“專利權(quán)的恢復(fù)”相對(duì)應(yīng)，需要使用聯(lián)系分析法，聯(lián)系事務(wù)信息對(duì)應(yīng)的專利申請(qǐng)的歷史事務(wù)信息，來(lái)判斷當(dāng)前事務(wù)是發(fā)生在“授權(quán)”之前，還是“授權(quán)”之后，以此作為依據(jù)決定對(duì)應(yīng)到“專利權(quán)的恢復(fù)”或是“專利申請(qǐng)的恢復(fù)”。

“專利權(quán)的質(zhì)押、保全及解除專利權(quán)質(zhì)押（保全）的解除”事務(wù)描述中包含“質(zhì)押”和“保全”，無(wú)法判斷是“專利權(quán)質(zhì)押的解除”還是“專利權(quán)保全的解除”，事務(wù)詳細(xì)信息中無(wú)關(guān)鍵字信息幫助進(jìn)行判斷，需要使用聯(lián)系分析法，聯(lián)系事務(wù)信息對(duì)應(yīng)的專利申請(qǐng)的歷史事務(wù)信息，來(lái)判斷當(dāng)前事務(wù)是發(fā)生在“質(zhì)押”之后，還是“保全”之后，以此作為依據(jù)決定對(duì)應(yīng)到“專利權(quán)質(zhì)押的解除”或是“專利權(quán)保全的解除”。

3.創(chuàng)建事務(wù)描述與法律狀態(tài)對(duì)應(yīng)表。

（1）補(bǔ)充專利法律狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn)描述。通過(guò)對(duì)早期專利公報(bào)數(shù)據(jù)的事務(wù)信息使用簡(jiǎn)單歸并法、挖掘判斷法、聯(lián)系分析法等數(shù)據(jù)挖掘分析方法發(fā)現(xiàn)，早期的事務(wù)信息不能完全與通過(guò)現(xiàn)檔專利公報(bào)數(shù)據(jù)的事務(wù)信息建立的專利法律狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn)描述進(jìn)行對(duì)應(yīng)，為了保證事務(wù)描述與法律狀態(tài)對(duì)應(yīng)表的數(shù)據(jù)覆蓋完整性，需要對(duì)事務(wù)描述與法律狀態(tài)對(duì)應(yīng)表進(jìn)行補(bǔ)充，補(bǔ)充的法律狀態(tài)類別如表5所示。

（2）事務(wù)描述與法律狀態(tài)對(duì)應(yīng)表。事務(wù)描述與法律狀態(tài)對(duì)應(yīng)表要體現(xiàn)二者之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系，而對(duì)早期專利公報(bào)數(shù)據(jù)的事務(wù)信息分析后得知，事務(wù)描述與法律狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn)描述并不是簡(jiǎn)單的一對(duì)多，或多對(duì)一的關(guān)系，而是較復(fù)雜的交叉關(guān)系網(wǎng)，因此關(guān)系表中不但要體現(xiàn)事務(wù)描述與法律狀態(tài)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，還應(yīng)詳細(xì)描述二者對(duì)應(yīng)的依據(jù)，如表6所示。

四、總結(jié)

建立事務(wù)描述與法律狀態(tài)對(duì)應(yīng)表，不是對(duì)事務(wù)描述的簡(jiǎn)單合并，而是利用各種相關(guān)信息，通過(guò)合并、拆分兩個(gè)方向進(jìn)行操作，對(duì)自1985年出版至今的專利公報(bào)數(shù)據(jù)中事務(wù)信息的各類表述方式及相應(yīng)的專利數(shù)據(jù)內(nèi)容進(jìn)行系統(tǒng)整理，最終形成一個(gè)交叉網(wǎng)狀的事務(wù)描述與法律狀態(tài)對(duì)應(yīng)表。對(duì)應(yīng)表有利于提高專利數(shù)據(jù)的當(dāng)前專利權(quán)狀態(tài)加工的準(zhǔn)確性，有利于提高專利運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)的再加工的全面性；進(jìn)而有利于提高專利有效性檢索、權(quán)利人變更檢索等法律狀態(tài)信息檢索的精確度，對(duì)專利信息的進(jìn)一步傳播和應(yīng)用起著積極的作用。

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（作者單位：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社有限責(zé)任公司 北京 100081）

（責(zé)編：若佳）