王曉艷

【摘要】 科學(xué)的國(guó)家化進(jìn)程分為自上而下和自下而上兩種方式，以英國(guó)為代表的科學(xué)原發(fā)型國(guó)家采用的是自下而上的路徑，法國(guó)和德國(guó)以自上而下為主，大多數(shù)國(guó)家則是兩種方式相互補(bǔ)充，互相結(jié)合。相比于求知，致用是科學(xué)在國(guó)家層面完成制度化的關(guān)鍵動(dòng)因，其中，戰(zhàn)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)是科學(xué)的國(guó)家化進(jìn)程快速發(fā)展的兩個(gè)主要因素。根據(jù)世界各國(guó)的國(guó)家科學(xué)制度化的方式和特點(diǎn)可以將這些國(guó)家分為四種類(lèi)型，其中兩類(lèi)國(guó)家依賴(lài)自然資源和工業(yè)基礎(chǔ)成功實(shí)現(xiàn)趕超，而另外兩類(lèi)則還在摸索和發(fā)展之中?？茖W(xué)制度化在世界各國(guó)的完成均是將核心國(guó)家的科學(xué)體制、科學(xué)理念和文化在邊緣國(guó)家進(jìn)行本土化移植，科學(xué)制度化進(jìn)程在不同國(guó)家呈現(xiàn)的狀態(tài)相似度更高、包容性更強(qiáng)。由此，科學(xué)本身的概念也因國(guó)家層面制度化進(jìn)程的推進(jìn)從認(rèn)知維度拓展到了社會(huì)維度。

【關(guān)鍵詞】科學(xué) 國(guó)家 制度化

【中圖分類(lèi)號(hào)】 F204 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2017.19.009

早在17世紀(jì)，弗蘭西斯·培根就通過(guò)《新大西島》這本書(shū)為當(dāng)時(shí)的人們勾畫(huà)了一張現(xiàn)代知識(shí)社會(huì)的宏偉藍(lán)圖。時(shí)至今日，歷經(jīng)300多年的沉淀與積累，這位偉大的預(yù)言家的夢(mèng)想終于成為現(xiàn)實(shí)：人類(lèi)步入了知識(shí)社會(huì)。在現(xiàn)代知識(shí)社會(huì)中，科學(xué)技術(shù)成為主要驅(qū)動(dòng)力，形成一股強(qiáng)大的力量推進(jìn)了各個(gè)國(guó)家、乃至人類(lèi)社會(huì)的進(jìn)步。而這一推動(dòng)力背后所蘊(yùn)含的深刻變革則是科學(xué)的國(guó)家化進(jìn)程，亦被稱(chēng)為國(guó)家層面的科學(xué)制度化進(jìn)程。

所謂科學(xué)的國(guó)家化進(jìn)程，我們把它定義為科學(xué)作為子系統(tǒng)整合于國(guó)家系統(tǒng)之中，并形成科學(xué)—技術(shù)—經(jīng)濟(jì)—軍事—文化的綜合體①。著名科學(xué)史學(xué)家喬治·薩頓（George Sutton）認(rèn)為科學(xué)在很大程度上是一種理智的事業(yè)，甚至是世界上唯一能看到進(jìn)步的事業(yè)?？茖W(xué)的進(jìn)步不僅局限于科學(xué)知識(shí)和科學(xué)方法的積累和更新，更是科學(xué)獲得社會(huì)普遍認(rèn)可之后與其他社會(huì)子系統(tǒng)的深入互動(dòng)和交流。把科學(xué)放在社會(huì)系統(tǒng)的宏大版圖中考察，20世紀(jì)50年代之后，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展速度之快、規(guī)模之大，對(duì)社會(huì)的作用范圍之廣泛、影響之深遠(yuǎn)，前所未有?？梢园l(fā)現(xiàn)，科學(xué)出現(xiàn)的這些最深刻、最明顯的變化，均是科學(xué)制度化進(jìn)程上升到國(guó)家、甚至是超國(guó)家或跨國(guó)家的層面后產(chǎn)生的。全面、系統(tǒng)地分析和梳理科學(xué)國(guó)家化進(jìn)程的歷史、方式、動(dòng)因及結(jié)果，能理清科學(xué)制度化的總體脈絡(luò)，使公眾及社會(huì)深刻認(rèn)識(shí)到知識(shí)、尤其是科學(xué)知識(shí)在現(xiàn)代社會(huì)的偉大力量。

科學(xué)在國(guó)家層面制度化發(fā)展的歷史

17世紀(jì)的英國(guó)，近代科學(xué)革命已初見(jiàn)端倪，科學(xué)這種稚嫩的新鮮事物迫切需要國(guó)家和社會(huì)在精神和物質(zhì)層面給予支持，培根的《新大西島》就是在為科學(xué)搖旗吶喊。《新大西島》②中專(zhuān)門(mén)構(gòu)造了一個(gè)國(guó)家無(wú)條件提供各方面支持的、制度化了的科學(xué)技術(shù)圣殿——所羅門(mén)宮。所羅門(mén)宮決不會(huì)缺少科研資金，有精致的結(jié)構(gòu)和組織，甚至在高空或地下深處都有實(shí)驗(yàn)室；在所羅門(mén)宮工作的研究員和長(zhǎng)老享有崇高的聲望，他們致力于科技知識(shí)的創(chuàng)造，這些知識(shí)最終都用于促進(jìn)王國(guó)全體人民的福祉；所羅門(mén)宮還會(huì)定期派遣使者周游世界，使者所要“掠奪”的東西不是金銀財(cái)寶，而是知識(shí)；王國(guó)還有專(zhuān)門(mén)的人員來(lái)評(píng)估研究員和長(zhǎng)老們所生產(chǎn)的知識(shí)對(duì)于整個(gè)王國(guó)的價(jià)值和作用，并決定是否將其提交給王國(guó)加以使用和推廣。從科學(xué)和國(guó)家關(guān)系的層面上，《新大西島》向人們展示了科學(xué)對(duì)國(guó)家和社會(huì)的貢獻(xiàn)，希望普羅大眾看到科學(xué)可以改善人類(lèi)的日常生活而支持科學(xué)發(fā)展，強(qiáng)調(diào)了科學(xué)的實(shí)用性。在這本書(shū)的指引下，世界上現(xiàn)存時(shí)間最久、最有影響力的學(xué)會(huì)——皇家學(xué)會(huì)隨之誕生，并開(kāi)啟了英國(guó)的科學(xué)制度化進(jìn)程。在英國(guó)，科學(xué)制度化的初始階段由皇家學(xué)會(huì)成員為代表的紳士科學(xué)家③來(lái)自發(fā)完成。直到20世紀(jì)中葉，英國(guó)的科學(xué)發(fā)展幾乎都是自生自滅的狀態(tài)，政府并不介入其中。而到了19世紀(jì)，法國(guó)和德國(guó)科學(xué)的崛起讓英國(guó)人開(kāi)始反思緣何作為科學(xué)革命發(fā)源地的英國(guó)不復(fù)昔日輝煌。劍橋大學(xué)盧卡斯講席教授查爾斯·巴貝奇（Charles Babbage）向政府申請(qǐng)資助用于發(fā)明計(jì)算機(jī)，政府卻沒(méi)有給予他資金支持，這使得他開(kāi)始思考英國(guó)科學(xué)的現(xiàn)狀。他認(rèn)為，英國(guó)科學(xué)之所以衰落，主要原因是英國(guó)不像法國(guó)和德國(guó)那樣，從國(guó)家政府的層面對(duì)本國(guó)的科學(xué)研究進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)劃和干預(yù)④。

18世紀(jì)的法國(guó)又讓我們看到了科學(xué)國(guó)家化的另一番圖景。在法國(guó)，關(guān)注科學(xué)發(fā)展前景的培根式的人物是著名啟蒙哲學(xué)家安東尼·孔多塞（Antoine de Condorcet）。與培根描述的所羅門(mén)宮的君主政體不同的是，孔多塞心中的科學(xué)國(guó)家化應(yīng)該是民主政體的形式，他提倡政府支持科學(xué)，但更關(guān)注在此條件下如何維護(hù)科學(xué)的自主權(quán)?？锥嗳挠^點(diǎn)讓我們看到了與科學(xué)的實(shí)用性相反的另一種科學(xué)和國(guó)家的關(guān)系——強(qiáng)調(diào)國(guó)家和社會(huì)促進(jìn)科學(xué)知識(shí)的產(chǎn)生和科學(xué)本身的發(fā)展。具有諷刺意味的是，法國(guó)科學(xué)實(shí)際的發(fā)展走上了一條迥異于孔多塞構(gòu)想的道路，以法蘭西科學(xué)院為代表的法國(guó)諸類(lèi)國(guó)立科研機(jī)構(gòu)都在為國(guó)家服務(wù)，后來(lái)這些機(jī)構(gòu)對(duì)軍事、政治和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)大于這些領(lǐng)域?qū)茖W(xué)的貢獻(xiàn)。

另一個(gè)從政府層面推動(dòng)了科學(xué)的制度化進(jìn)程的國(guó)家是德意志帝國(guó)。拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)的慘敗促使普魯士國(guó)王發(fā)奮圖強(qiáng)，普魯士地區(qū)及后來(lái)的德意志帝國(guó)推行了一系列改革措施。首先，在威廉·洪堡（Wilhelm von Humboldt）的推動(dòng)下，以柏林大學(xué)為代表的大學(xué)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了大刀闊斧的改革，科學(xué)課程和科學(xué)研究首次從宗教和自然哲學(xué)中分離出來(lái)，成立了獨(dú)立的科學(xué)院系，由此誕生了世界上第一個(gè)現(xiàn)代意義上的大學(xué)；其次，著名的化學(xué)家尤斯圖斯·馮·李比希（Justus von Liebig）在當(dāng)?shù)卣闹С窒鲁闪⒘爽F(xiàn)代化學(xué)實(shí)驗(yàn)室和研究所，更是用化學(xué)研究成果帶動(dòng)了德意志染料工業(yè)和化肥工業(yè)的大力發(fā)展，幫助德意志的工業(yè)帝國(guó)稱(chēng)霸世界。

20世紀(jì)之前雖然已經(jīng)出現(xiàn)了所謂的英國(guó)科學(xué)、德國(guó)科學(xué)和法國(guó)科學(xué)這樣的稱(chēng)呼，但事實(shí)上任何國(guó)家的政府都沒(méi)有制定嚴(yán)格的科學(xué)發(fā)展規(guī)劃，亦沒(méi)有對(duì)科學(xué)研究持續(xù)地資助，因此在制度化層面尚不能稱(chēng)為科學(xué)的國(guó)家化進(jìn)程。真正意義上的科學(xué)國(guó)家化進(jìn)程從20世紀(jì)初開(kāi)始逐步推進(jìn)，英國(guó)和美國(guó)是其中兩個(gè)最有影響力的國(guó)家。第一次世界大戰(zhàn)讓歐洲各國(guó)政府和軍隊(duì)意識(shí)到“知識(shí)就是力量”這句話(huà)的深層含義，毒氣的使用、武器的精準(zhǔn)化等科學(xué)成果初步凸顯了科學(xué)對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)的作用力。1916年，英國(guó)正式成立了世界上第一個(gè)科技與工業(yè)研究部（Department of Science and Industrial Research，簡(jiǎn)稱(chēng)DSIR）。科技與工業(yè)研究部在政治架構(gòu)上沒(méi)有部長(zhǎng)職位，所有決定由內(nèi)閣大臣和知名科學(xué)家來(lái)完成，科學(xué)研究的投資方向也由科學(xué)家來(lái)掌握，科學(xué)家享有充分的自主權(quán)，也彌補(bǔ)了英國(guó)政府長(zhǎng)期對(duì)純科學(xué)研究的忽視。隨后，加拿大、澳大利亞、南非和印度等英聯(lián)邦主要成員國(guó)紛紛效仿英國(guó)，在本國(guó)政府中建立了部長(zhǎng)級(jí)層面的科學(xué)管理機(jī)構(gòu)。第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)后，科學(xué)在英國(guó)政府中的地位急速提升，政府對(duì)科技進(jìn)行集中決策，與戰(zhàn)爭(zhēng)相關(guān)的雷達(dá)、武器等科學(xué)研究的資助額度大幅增加。

如果說(shuō)，英國(guó)政府對(duì)待科學(xué)研究的做法會(huì)影響英聯(lián)邦國(guó)家；那么，美國(guó)政府在國(guó)家層面的科學(xué)制度化舉措則影響了全世界。第二次世界大戰(zhàn)之前的美國(guó)政府還認(rèn)為科學(xué)研究活動(dòng)應(yīng)該是市場(chǎng)調(diào)節(jié)的自主活動(dòng)，而二戰(zhàn)期間原子彈的成功使美國(guó)政府和公眾形成了共識(shí)：即使戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束也應(yīng)該繼續(xù)在國(guó)家層面大幅資助科學(xué)研究。二戰(zhàn)后，美國(guó)能源部、海軍部等機(jī)構(gòu)均不約而同地開(kāi)始制定詳細(xì)的政策和資助計(jì)劃，投資美國(guó)各大高校和科研院所的研究活動(dòng)。西方其他主要國(guó)家也都緊跟美國(guó)步伐，在國(guó)家層面上大力推進(jìn)科學(xué)發(fā)展。同時(shí)，二戰(zhàn)結(jié)束后的世界格局也發(fā)生了重大變化，美國(guó)和蘇聯(lián)作為兩個(gè)超級(jí)大國(guó)稱(chēng)霸天下?；谲娛?tīng)?zhēng)霸的考慮，無(wú)論是當(dāng)時(shí)的西方陣營(yíng)還是蘇東陣營(yíng)，都極其關(guān)注軍事相關(guān)科學(xué)領(lǐng)域的研發(fā)和應(yīng)用。

由此，科學(xué)在國(guó)家層面的地位徹底鞏固。當(dāng)然，二戰(zhàn)后也出現(xiàn)了很多對(duì)科學(xué)技術(shù)負(fù)面效應(yīng)的反思，試圖減弱各國(guó)政府對(duì)科學(xué)研究的支持力度。但是，縱然存在這些反思，在世界上所有國(guó)家，國(guó)家層面的科技發(fā)展和研發(fā)投入都被看作整個(gè)國(guó)家現(xiàn)代化進(jìn)程的決定性因素、國(guó)家進(jìn)步的決定性指標(biāo)。

國(guó)家層面科學(xué)制度化的發(fā)展方式

科學(xué)制度化進(jìn)程啟動(dòng)以來(lái)，無(wú)論是美、英、法、德這樣的歐美國(guó)家，還是以日本、中國(guó)為代表的亞洲國(guó)家，科學(xué)國(guó)家化進(jìn)程大致可以分為兩種進(jìn)路。

英國(guó)作為科學(xué)革命的重要發(fā)源地，走過(guò)了一條艱難的自下而上的道路?；始覍W(xué)會(huì)作為英國(guó)科學(xué)制度化之始端，開(kāi)始只是約12名熱愛(ài)科學(xué)活動(dòng)的英國(guó)貴族組成的無(wú)形學(xué)院，羅伯特·莫雷（Sir Robert Moray）借助私人關(guān)系帶來(lái)了國(guó)王的口諭宣布成立皇家學(xué)會(huì)。此后的200年間，皇家學(xué)會(huì)雖然是英國(guó)最知名和活躍的科學(xué)學(xué)會(huì)，但與社會(huì)中的其他行業(yè)行會(huì)一樣沒(méi)有得到國(guó)王的任何資助，只有特許學(xué)會(huì)擁有發(fā)表刊物免檢的資格。羅伯特·默頓（Robert K Merton）的研究發(fā)現(xiàn)，宗教、經(jīng)濟(jì)、軍事等因素的需求共同推進(jìn)了英國(guó)的科學(xué)制度化進(jìn)程大踏步前進(jìn)⑤。中世紀(jì)的宗教圣徒們只是把科學(xué)作為神學(xué)的婢女，宗教改革后科學(xué)的地位直線(xiàn)上升，成為閱讀上帝的兩大途徑之一。當(dāng)時(shí)的清教徒認(rèn)為要閱讀上帝的兩本大書(shū)：《圣經(jīng)》和自然。對(duì)于能在《圣經(jīng)》中找到明確答案的問(wèn)題，人們要相信《圣經(jīng)》；而對(duì)于在《圣經(jīng)》中沒(méi)有給出答案的問(wèn)題，人們則要向大自然求助，并通過(guò)科學(xué)研究尋找正確的解答，這是上帝給人類(lèi)的暗示。英國(guó)清教宣揚(yáng)的價(jià)值理念：幾乎毫無(wú)遮掩的功利主義、入世的興趣、有條理的堅(jiān)持不懈的活動(dòng)、徹底的經(jīng)驗(yàn)主義、自由思考的權(quán)力和責(zé)任、反傳統(tǒng)主義——所有這些都與科學(xué)精神和理念相宜⑥。默頓還對(duì)17世紀(jì)英國(guó)科學(xué)研究的熱區(qū)變幻和研究成果數(shù)做了系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)這些科學(xué)研究熱區(qū)與英國(guó)采礦業(yè)、紡織業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)和軍事發(fā)展有直接關(guān)系，這些領(lǐng)域的需求和變革促使企業(yè)主、大學(xué)教授和熱衷于科學(xué)的貴族們共同推動(dòng)了科學(xué)的進(jìn)展。這場(chǎng)轟轟烈烈的科學(xué)和工業(yè)變革中，唯獨(dú)缺少英國(guó)政府的參與。在隨后的幾個(gè)世紀(jì)，以巴貝奇為代表的英國(guó)社會(huì)各界人士均在不遺余力地推動(dòng)科學(xué)的制度化進(jìn)程，尤其希望科學(xué)被納入國(guó)家組織結(jié)構(gòu)中，但這一夢(mèng)想直到20世紀(jì)初才得以實(shí)現(xiàn)。一旦科學(xué)制度化進(jìn)程被提升到國(guó)家層面，就迅速占據(jù)了重要位置，成為同經(jīng)濟(jì)、外交等國(guó)家部門(mén)一樣不可或缺的部分。縱觀英國(guó)的科學(xué)制度化所走過(guò)的道路，這種自下而上的制度化方式表明英國(guó)已經(jīng)具備了科學(xué)發(fā)展的土壤，人們能夠自覺(jué)認(rèn)可科學(xué)價(jià)值和科學(xué)精神，尊重科學(xué)的自主性。盡管這種制度化方式歷盡波折、遭遇無(wú)數(shù)坎坷，卻根基牢固，科學(xué)自身的精神特質(zhì)、科學(xué)的自主性不會(huì)因戰(zhàn)爭(zhēng)、政治等其他因素的影響而輕易被動(dòng)搖或取代。

與之相反，法國(guó)和德國(guó)科學(xué)的制度化是以自上而下的方式完成的。英國(guó)皇家學(xué)會(huì)成立6年后，法國(guó)國(guó)王路易十四（Louis XIV）的近臣科爾培爾（Colbert Jean Baptiste）創(chuàng)建了法蘭西科學(xué)院（Academy of France）?？茽柵酄柾?guó)的莫雷同屬?lài)?guó)王的重臣，但他用與莫雷迥異的方式構(gòu)建了法國(guó)式的科學(xué)院。在他的運(yùn)作下，路易十四國(guó)王同意用年金制保障院士的生活，學(xué)者們只要取得科學(xué)院的一個(gè)席位就可以終身衣食無(wú)憂(yōu)⑦，這為法蘭西科學(xué)院的院士們自由從事純理論研究解決了后顧之憂(yōu)。英國(guó)皇家學(xué)會(huì)的管理松散且隨意，而法蘭西科學(xué)院卻擁有完善嚴(yán)格的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制和規(guī)章制度；皇家學(xué)會(huì)把培根倡導(dǎo)的功利主義和經(jīng)驗(yàn)主義上升到一個(gè)前所未有的高度，而法蘭西科學(xué)院卻將這些理念束之高閣，取而代之的是邏輯和數(shù)學(xué)。在英國(guó)，哲學(xué)的底部是“實(shí)驗(yàn)”和“觀察”；在法國(guó)，科學(xué)的頂部是“數(shù)學(xué)”⑧。在德國(guó)，大學(xué)率先在組織結(jié)構(gòu)上設(shè)置了獨(dú)立的科學(xué)院系，奉行“研究與教學(xué)相統(tǒng)一”的原則、通過(guò)“化學(xué)實(shí)驗(yàn)室”（La boratorium）和“研討班”（Seminar）形式培養(yǎng)科學(xué)家和教師。加之德國(guó)大學(xué)的文理共存而不是過(guò)分專(zhuān)業(yè)化的制度，這些要素綜合起來(lái)，使德國(guó)科學(xué)體系被公認(rèn)為19世紀(jì)“生產(chǎn)”職業(yè)科學(xué)家最成功的范式⑨。自上而下的方式可以讓一個(gè)國(guó)家迅速完成科學(xué)制度化的硬件構(gòu)造，在學(xué)校里設(shè)立科學(xué)課程、建立國(guó)立科研機(jī)構(gòu)、制定國(guó)家層面的科技發(fā)展計(jì)劃等。但是，科學(xué)制度化的軟件部分，也就是科學(xué)精神、科學(xué)理念及科學(xué)自主性等，這些扎根于社會(huì)文化中的精神種子，因?yàn)槿狈ε嘤鼈兊耐寥?，在短期?nèi)無(wú)法茁壯生長(zhǎng)。尤其在被迫接受外來(lái)文化的亞洲國(guó)家，完成軟件上的制度化進(jìn)程更是曲折。

上述兩種方式均屬科學(xué)制度化發(fā)展的兩個(gè)極端狀態(tài)，觀察世界各國(guó)的科學(xué)制度化進(jìn)程不難發(fā)現(xiàn)，鮮有國(guó)家采用純粹的自上而下或自下而上的方式，大部分國(guó)家實(shí)際上都是兩種方式相互結(jié)合、互為補(bǔ)充。以美國(guó)為例，美國(guó)的歷史很短，沒(méi)有深厚的科學(xué)文化基礎(chǔ)，更談不上科學(xué)的發(fā)源地。美國(guó)遲至1865年時(shí)，大學(xué)或?qū)W院都還沒(méi)有任何科學(xué)院系，極少的一些機(jī)構(gòu)盡管提供了教學(xué)用的實(shí)驗(yàn)室，但教學(xué)方式仍依靠講授式口頭問(wèn)答來(lái)進(jìn)行。美國(guó)科學(xué)體制的早期改革者們大都是留學(xué)歐洲（主要在德國(guó)）的青年科學(xué)家，回國(guó)后以自上而下的方式照搬了德國(guó)的科學(xué)發(fā)展模式⑩。但是，這個(gè)科技強(qiáng)國(guó)又以自下而上的方式說(shuō)服美國(guó)政府組建科學(xué)研究與發(fā)展署（Office of Scientific Research and Development， OSRD）成功研制了原子彈，讓政府頓悟科學(xué)的威力，讓政府官員和民眾都意識(shí)到科學(xué)的發(fā)展需要政府的干預(yù)和管理。二戰(zhàn)結(jié)束后，美國(guó)各個(gè)政府部門(mén)不約而同地汲取曼哈頓計(jì)劃的成功經(jīng)驗(yàn)，采用自上而下的方式，把大批政府資金分配給大學(xué)及科研院所的科學(xué)家從事各類(lèi)研究。迄今為止，世界上大部分國(guó)家均效仿美國(guó)等科技強(qiáng)國(guó)的模式，自上而下和自下而上相結(jié)合完成了科學(xué)在國(guó)家層面的制度化進(jìn)程。

國(guó)家層面的科學(xué)制度化的動(dòng)因

希臘時(shí)代備受現(xiàn)代科學(xué)家的推崇，在于希臘時(shí)代的自然哲學(xué)家思辨和研究只是為了獲取純粹的知識(shí)，成為后世哲學(xué)家和科學(xué)家們思考哲學(xué)的理想國(guó)。自那時(shí)起，獲取知識(shí)就成為科學(xué)獲得大眾認(rèn)可的一個(gè)推動(dòng)力。20世紀(jì)初，相對(duì)論和量子力學(xué)作為現(xiàn)代物理學(xué)的兩大基本支柱，徹底顛覆了一直被奉為經(jīng)典的牛頓物理學(xué)。沒(méi)有人會(huì)料到，相對(duì)論的發(fā)現(xiàn)原本只是為了增加人類(lèi)的知識(shí)，竟然在三十多年后導(dǎo)致了原子彈的誕生。這一事實(shí)鼓勵(lì)國(guó)家機(jī)構(gòu)投入巨資支持以求知為目的的科學(xué)研究活動(dòng)，也代表著大規(guī)模的國(guó)家層面的科學(xué)制度化進(jìn)程正式啟動(dòng)。

與科學(xué)制度化的求知?jiǎng)右蛲瑫r(shí)發(fā)展的是致用動(dòng)因，科學(xué)的致用功能使得它為得到其合法性而服務(wù)于各類(lèi)利益團(tuán)體，“科學(xué)是神學(xué)的婢女”，本質(zhì)上就是說(shuō)科學(xué)通過(guò)服務(wù)于宗教在神權(quán)統(tǒng)治的年代得以生存。在宗教改革之后的王權(quán)統(tǒng)治國(guó)家，國(guó)王為點(diǎn)綴門(mén)面資助科學(xué)。后來(lái)，科學(xué)與社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域找到了契合點(diǎn)并逐步完成了自身的制度化。把科學(xué)的制度化聚焦于國(guó)家層面，可以發(fā)現(xiàn)致用是關(guān)鍵因素。其中，科學(xué)與戰(zhàn)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)的關(guān)系最為密切。

戰(zhàn)爭(zhēng)往往能使科學(xué)有機(jī)會(huì)嶄露頭角，讓政府看到科學(xué)的威力。第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)時(shí)，英國(guó)突然發(fā)現(xiàn)染料、藥品以及光學(xué)玻璃等日常用品一夜之間全部斷貨，因?yàn)檫@些日用品都嚴(yán)重依賴(lài)德國(guó)進(jìn)口，這促使英國(guó)把科技政策的制定管理上升到了政府層面，以期振興本國(guó)的工業(yè)；真正意義上的科學(xué)的戰(zhàn)爭(zhēng)，當(dāng)屬第二次世界大戰(zhàn)。美國(guó)借助科學(xué)的力量直接鎖定了二戰(zhàn)的勝利，而科學(xué)也借助戰(zhàn)爭(zhēng)徹底鞏固了其在政府和社會(huì)中的地位，政府對(duì)科學(xué)開(kāi)始全面規(guī)劃和干預(yù)。在萬(wàn)尼瓦爾·布什的戰(zhàn)后科學(xué)發(fā)展報(bào)告——“科學(xué)——無(wú)止境的前沿”?的指導(dǎo)下，美國(guó)科學(xué)基金會(huì)、國(guó)立衛(wèi)生研究院等科研資助機(jī)構(gòu)相繼成立，持續(xù)資助美國(guó)的各類(lèi)基礎(chǔ)研究。美國(guó)設(shè)立獎(jiǎng)學(xué)金資助全世界的優(yōu)秀學(xué)生到美國(guó)攻讀博士，這些優(yōu)秀人才大多留在美國(guó)工作，造成了持續(xù)至今的世界各國(guó)人才外流現(xiàn)象。

和平年代，尋求科學(xué)與經(jīng)濟(jì)的契合點(diǎn)保證科學(xué)得以獲得長(zhǎng)久的資助。起初，歐美主要國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為科學(xué)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)是一種線(xiàn)性模式：科學(xué)通過(guò)技術(shù)把成果應(yīng)用于社會(huì)并轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。以馬克思、恩格斯為代表的社會(huì)主義陣營(yíng)也提倡科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力，中國(guó)改革開(kāi)放之后更提出了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的口號(hào)。隨著科學(xué)技術(shù)與社會(huì)的關(guān)系日益復(fù)雜，科學(xué)和技術(shù)兩者之間的界限越來(lái)越模糊，線(xiàn)性模式的解釋失去了說(shuō)服力?；谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)的特性，企業(yè)只會(huì)投資能立刻看到收益的技術(shù)，而具有發(fā)展?jié)摿Φ?、?duì)社會(huì)和人類(lèi)未來(lái)發(fā)展有長(zhǎng)期貢獻(xiàn)的基礎(chǔ)研究則應(yīng)該由政府來(lái)承擔(dān)，這一解釋在經(jīng)濟(jì)學(xué)中被稱(chēng)為市場(chǎng)失靈理論。雖然這成為國(guó)家投資基礎(chǔ)研究的一種經(jīng)典解釋?zhuān)珔s無(wú)法說(shuō)明世界各國(guó)緣何對(duì)科學(xué)研究投入巨額資助，而且資助額度成倍增長(zhǎng)。后來(lái)，研究者們雖然想從各種進(jìn)路來(lái)解釋這一現(xiàn)象，但至今尚未產(chǎn)生公認(rèn)的理論。目前，世界各國(guó)已經(jīng)把科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系提升到了國(guó)家創(chuàng)新體系的戰(zhàn)略高度。未來(lái)，隨著科學(xué)的合法性日益鞏固，科學(xué)的地位還將持續(xù)走高。

不同國(guó)家的科學(xué)制度化歷程及其特點(diǎn)

英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)和美國(guó)這些國(guó)家的科學(xué)總是受到過(guò)多關(guān)注，現(xiàn)實(shí)中，除了這四個(gè)國(guó)家之外，大部分國(guó)家的科學(xué)制度化也有其獨(dú)特特點(diǎn)。這些國(guó)家都是科學(xué)后發(fā)型國(guó)家，同時(shí)，由于技術(shù)、政治、軍事、經(jīng)濟(jì)等多方面因素的影響，很多國(guó)家之間存在千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，這又使不同國(guó)家的科學(xué)制度化相互影響和依賴(lài)。綜合上述的各方面因素，我們可以根據(jù)世界各國(guó)的國(guó)家科學(xué)制度化的方式和特點(diǎn)作出歸納和區(qū)分：

第一類(lèi)是依賴(lài)自然資源先發(fā)展技術(shù)后推動(dòng)科學(xué)的科學(xué)后發(fā)型國(guó)家，如加拿大、澳大利亞等國(guó)。這些國(guó)家利用資源豐富、農(nóng)業(yè)和畜牧業(yè)比較發(fā)達(dá)的優(yōu)勢(shì)，迅速擴(kuò)大生產(chǎn)積累了大量原始財(cái)富。為了應(yīng)對(duì)激烈的世界競(jìng)爭(zhēng)，這類(lèi)國(guó)家的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)對(duì)于產(chǎn)品的質(zhì)量要求也不斷提高，導(dǎo)致與之相關(guān)的農(nóng)業(yè)科學(xué)、生態(tài)學(xué)、地球科學(xué)等基礎(chǔ)研究的需求上漲、投資加大，最后帶動(dòng)了這些基礎(chǔ)研究領(lǐng)域?qū)嵙Φ奶嵘Ｐ枰⒁獾氖?，加拿大和澳大利亞這樣的國(guó)家之所以在科學(xué)后發(fā)型國(guó)家中處于領(lǐng)先地位，不僅因?yàn)樗麄冊(cè)?jīng)作為殖民地照搬了英國(guó)的科技發(fā)展模式，更重要的是，這類(lèi)國(guó)家的文化傳統(tǒng)與英國(guó)一脈相承，減少了本土文化與外來(lái)文化之間的隔閡。即使這些國(guó)家后來(lái)脫離了殖民地身份，但依然是英聯(lián)邦的一員，沒(méi)有技術(shù)壁壘阻斷他們與科技強(qiáng)國(guó)之間的交流和互動(dòng)。所以二戰(zhàn)后，這兩個(gè)國(guó)家的國(guó)家層面科學(xué)制度化隨著相應(yīng)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)而飛速發(fā)展。

第二類(lèi)是依靠工業(yè)基礎(chǔ)先發(fā)展技術(shù)后推動(dòng)科學(xué)的科學(xué)后發(fā)型國(guó)家，如日本、韓國(guó)等東亞國(guó)家。二戰(zhàn)后的日本仍然保留了戰(zhàn)前的工業(yè)實(shí)力，加之美國(guó)的扶植政策，使日本同加拿大和澳大利亞一樣，可以不受技術(shù)壁壘影響獲得英美的先進(jìn)技術(shù)。日本于1970年代在技術(shù)領(lǐng)域趕超英國(guó)，成為能生產(chǎn)材料、計(jì)算機(jī)等高精尖產(chǎn)品的技術(shù)強(qiáng)國(guó)。一些與尖端技術(shù)產(chǎn)品密切相關(guān)的物理學(xué)、化學(xué)、電子科學(xué)等基礎(chǔ)研究學(xué)科在20世紀(jì)末開(kāi)始顯現(xiàn)優(yōu)勢(shì)，更是在21世紀(jì)初獲得多個(gè)諾貝爾獎(jiǎng)?。同樣不容忽視的是，日本從明治維新起開(kāi)始了全面西化，科研體系、教育機(jī)構(gòu)皆效仿西方，西方科學(xué)文化也在日本成功移植。日本的科研人員留洋歸國(guó)之后把近代科學(xué)傳統(tǒng)和科學(xué)精神保留并傳承下來(lái)。例如，以湯川秀樹(shù)為代表的日本核物理學(xué)家學(xué)成回國(guó)后以日本理化學(xué)研究所為據(jù)點(diǎn)，經(jīng)過(guò)幾代人的努力，在21世紀(jì)初連續(xù)出現(xiàn)了11名諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)獲得者，堪稱(chēng)日本的“卡文迪許實(shí)驗(yàn)室”?。短短百余年時(shí)間，日本就蛻變?yōu)閬喼薜谝豢萍紡?qiáng)國(guó)。

第三類(lèi)是缺乏工業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)的科學(xué)落后國(guó)家，集中在南美和南亞地區(qū)，巴西、阿根廷、印度和馬來(lái)西亞是其中的代表。這些國(guó)家之前多為殖民地，經(jīng)濟(jì)和政治都長(zhǎng)期依賴(lài)所屬?lài)?guó)，也建立了與所屬?lài)?guó)需求相一致的科學(xué)學(xué)會(huì)和科研院所，完成了部分科學(xué)制度化。這些國(guó)家即使脫離了殖民統(tǒng)治，但依然只是英美等歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家的原材料生產(chǎn)地。這些國(guó)家的工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，也沒(méi)有太多與技術(shù)需求相關(guān)的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域得到資助。當(dāng)然，前殖民地的優(yōu)勢(shì)也使這些國(guó)家的科研人員有機(jī)會(huì)受到系統(tǒng)的西方科學(xué)教育，推動(dòng)本國(guó)科學(xué)的發(fā)展。很多印度基礎(chǔ)科學(xué)研究人員都曾在歐洲和美國(guó)學(xué)習(xí)，但這些研究工作與本國(guó)的技術(shù)領(lǐng)域相脫節(jié)，無(wú)法形成技術(shù)帶動(dòng)科學(xué)的聯(lián)動(dòng)模式?。同時(shí)，本土文化與外來(lái)文化之間的隔閡導(dǎo)致與科學(xué)軟實(shí)力密切相關(guān)的科學(xué)文化在這些前殖民地國(guó)家無(wú)法普及和扎根。印度國(guó)內(nèi)不同地區(qū)之間、男女童之間，以及不同種姓之間的受教育程度都差別巨大，義務(wù)教育的入學(xué)率和保持率都較低。一個(gè)義務(wù)教育都無(wú)法普及的國(guó)家，自然無(wú)法具備科學(xué)教育和科學(xué)文化的基礎(chǔ)。

第四類(lèi)是技術(shù)實(shí)力嚴(yán)重不平衡的東歐蘇聯(lián)衛(wèi)星國(guó)。1989年之前，烏克蘭、白俄羅斯、捷克、波蘭的各方面發(fā)展都要依附于蘇聯(lián)的統(tǒng)一指揮和管理。這些國(guó)家同蘇聯(lián)一樣，在與軍事相關(guān)的航空航天、核物理等領(lǐng)域有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，但民用技術(shù)嚴(yán)重缺乏，尤其是輕工業(yè)領(lǐng)域非常薄弱，所以這些衛(wèi)星國(guó)的技術(shù)與基礎(chǔ)研究之間沒(méi)有明顯的關(guān)聯(lián)。21世紀(jì)以來(lái)，這些衛(wèi)星國(guó)完全擯棄以往傳統(tǒng)，紛紛要求加入歐盟。在科學(xué)領(lǐng)域可以看到，很多東歐小國(guó)的國(guó)家科學(xué)制度化進(jìn)程是在以O(shè)ECD和歐盟為代表的國(guó)際組織和超國(guó)家實(shí)體的支持下重建的，聽(tīng)從這些國(guó)際組織專(zhuān)家的指導(dǎo)，完全照搬西方發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，這又使我們看到了科學(xué)制度化的更高層面——超國(guó)家或跨國(guó)家的科學(xué)制度化帶給國(guó)家制度化層面的影響。但是，這些蘇聯(lián)衛(wèi)星國(guó)同樣面臨科學(xué)文化在本土是否會(huì)水土不服的問(wèn)題，未來(lái)是否能成功躋身科技強(qiáng)國(guó)尚難預(yù)料。

總之，一個(gè)國(guó)家的科學(xué)制度化絕非只是國(guó)家的內(nèi)部事務(wù)，其進(jìn)程深受本國(guó)歷史及不同國(guó)家之間的關(guān)系影響。科學(xué)制度化在世界各國(guó)的完成，均是將核心國(guó)家的科學(xué)體制、科學(xué)理念和文化在邊緣國(guó)家進(jìn)行本土化移植，均是邊緣國(guó)家的科學(xué)家在核心國(guó)家接受系統(tǒng)科學(xué)訓(xùn)練后把科學(xué)制度化的必備要素帶回本國(guó)擴(kuò)散和傳播。上述對(duì)不同國(guó)家的分類(lèi)描述不難發(fā)現(xiàn)：受殖民地影響，南美、南亞和非洲諸邊緣國(guó)家的科學(xué)發(fā)展仍然延續(xù)了英國(guó)和法國(guó)這類(lèi)核心國(guó)家的傳統(tǒng)。受意識(shí)形態(tài)影響，東歐各衛(wèi)星國(guó)也曾持續(xù)依賴(lài)蘇聯(lián)。而美國(guó)作為二戰(zhàn)后的超級(jí)大國(guó)，它的科技政策制定、科技重點(diǎn)和優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域的確定對(duì)當(dāng)今全世界所有國(guó)家的科技發(fā)展均有強(qiáng)大的輻射指導(dǎo)作用。

總結(jié)及展望

近代科學(xué)產(chǎn)生至今，“科學(xué)”一詞逐漸被廣泛使用，雖然“科學(xué)”并沒(méi)有世界公認(rèn)的定義，但從認(rèn)知維度上對(duì)科學(xué)的理解已經(jīng)相當(dāng)成熟和統(tǒng)一。當(dāng)科學(xué)制度化停留在設(shè)立學(xué)會(huì)和在大學(xué)中建立獨(dú)立的科學(xué)院系階段時(shí)，人們對(duì)科學(xué)的認(rèn)識(shí)多局限于認(rèn)知維度的層面。當(dāng)科學(xué)制度化進(jìn)程在國(guó)家層面加速推進(jìn)時(shí)，對(duì)科學(xué)的普遍理解就從認(rèn)知維度迅速拓展到了社會(huì)維度。雖然馬克思早就深刻指出科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力，但科學(xué)與國(guó)家相遇后，科學(xué)才作為一項(xiàng)要素快速與社會(huì)其他關(guān)鍵要素全面滲透和融合?？梢哉f(shuō)，科學(xué)的國(guó)家化使普羅大眾接受并認(rèn)可了科學(xué)對(duì)社會(huì)的影響。科學(xué)的發(fā)展推動(dòng)了科學(xué)制度化進(jìn)程的演進(jìn)，而科學(xué)在國(guó)家層面的制度化又促使我們從社會(huì)維度對(duì)科學(xué)本身的定義有了更深刻的理解。

我們從科學(xué)在國(guó)家層面的制度化進(jìn)程中可以明顯發(fā)現(xiàn)，相比于宗教、政治的制度化，科學(xué)制度化進(jìn)程在不同國(guó)家呈現(xiàn)的狀態(tài)相似度更高、包容性更強(qiáng)。在任何一個(gè)國(guó)家，科學(xué)的制度化都經(jīng)歷了科學(xué)學(xué)會(huì)的建立、大學(xué)中設(shè)立獨(dú)立的科學(xué)院系、科學(xué)家職業(yè)的出現(xiàn)、國(guó)家層面的科技政策和科學(xué)資助的制定等一系列實(shí)際步驟。雖然不同國(guó)家的科學(xué)發(fā)展水平和科學(xué)制度化程度都有很大的差距，但在全球范圍內(nèi)均呈現(xiàn)出幾個(gè)科學(xué)實(shí)力較強(qiáng)的核心國(guó)家?guī)?dòng)若干科學(xué)實(shí)力較弱的邊緣國(guó)家的狀態(tài)。同時(shí)，科學(xué)后發(fā)型國(guó)家之所以能轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍紡?qiáng)國(guó)，也都?xì)w因于近代科學(xué)文化、科學(xué)精神和科學(xué)管理理念在這些國(guó)家成功移植。無(wú)論是歷史上殖民地國(guó)家居民對(duì)外來(lái)文化的接受，還是當(dāng)今歐盟對(duì)東歐國(guó)家的扶植，科學(xué)最早收到當(dāng)?shù)鼐用竦恼J(rèn)可，科學(xué)的制度化在殖民地國(guó)家最容易推廣和完成。各個(gè)國(guó)家的科學(xué)制度化擁有高度的一致性，默頓所強(qiáng)調(diào)的科學(xué)的普遍性在不同國(guó)家層面的科學(xué)制度化進(jìn)程中得到了進(jìn)一步體現(xiàn)。

科學(xué)完成國(guó)家層面的制度化意味著科學(xué)的地位上升到同經(jīng)濟(jì)、文化、法律等其他社會(huì)要素一樣，成為國(guó)家機(jī)器中的一個(gè)重要組成部分?？茖W(xué)制度化上升到國(guó)家層面的過(guò)程讓我們看到，這一過(guò)程其實(shí)是科學(xué)從社會(huì)中逐步獨(dú)立，獲得認(rèn)可之后又還原或回歸社會(huì)的歷程。這一過(guò)程發(fā)展至今，科學(xué)、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)已經(jīng)結(jié)合在一起，共同構(gòu)成了創(chuàng)新這一概念。創(chuàng)新的范圍擴(kuò)展并滲透到社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域，相應(yīng)地，科學(xué)也融入普羅大眾的日常生活之中。但是，科學(xué)的制度化發(fā)展還遠(yuǎn)未結(jié)束，在科學(xué)的國(guó)家化進(jìn)程開(kāi)啟的同時(shí)，歐洲也啟動(dòng)了跨國(guó)和超國(guó)家層面的科學(xué)制度化進(jìn)程，這一層面的科學(xué)制度化將為我們呈現(xiàn)與國(guó)家層面的科學(xué)制度化不同的狀態(tài)，需要學(xué)者們以新視角繼續(xù)探索和研究。

注釋

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責(zé) 編/馬冰瑩