李稻葵

過去13年，清華經(jīng)管學(xué)院以及北大經(jīng)濟(jì)學(xué)院的中國經(jīng)濟(jì)史研究團(tuán)隊基于歷代官方和民間的各類記錄，用生產(chǎn)法系統(tǒng)測量了北宋、明、清的總量GDP、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、增長格局及公共財政等問題，在此基礎(chǔ)之上與英國牛津大學(xué)學(xué)者合作，得出了與中國經(jīng)濟(jì)史“加州學(xué)派”、英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家麥迪遜不同的觀點，即，中國在北宋的生活水平世界領(lǐng)先，但在1300年之前已經(jīng)落后于意大利，1400年前后被英國超越，1750年之前，雖然中國部分地區(qū)和歐洲最富裕地區(qū)的生活水平相距不遠(yuǎn)，但中國整體已經(jīng)落后于西歐，原因是人口增長速度超過資本、土地的積累速度，導(dǎo)致勞動生產(chǎn)率不斷降低。

多年興趣，13年團(tuán)隊研究，

勾畫中國歷代經(jīng)濟(jì)大圖像

2004年，我剛剛回到清華大學(xué)經(jīng)管學(xué)院工作。當(dāng)時我有一個非?；镜南敕?，那就是，回國后的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究應(yīng)該以中國話題、中國視角為主，而非簡單延續(xù)國外同行的研究課題和方法。而在此之前的十幾年里，我對中國歷史上的經(jīng)濟(jì)大圖像非常感興趣，回國前曾與中國社科院經(jīng)濟(jì)所經(jīng)濟(jì)史的同仁們有比較多的交往，也仔細(xì)地研讀過他們所編著的明代經(jīng)濟(jì)史研究成果。

次年的春節(jié)前，一位來自武漢的青年學(xué)子只身闖到了清華經(jīng)管，申請博士后，我們在樓道里偶遇。他叫管漢暉，是浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，武漢大學(xué)歷史學(xué)學(xué)士。他說他要研究內(nèi)生增長理論，這是美國學(xué)者保羅·羅默（現(xiàn)任世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家）領(lǐng)銜的話題。聽了以后，我當(dāng)即提出，你不如過來跟我好好系統(tǒng)研究中國經(jīng)濟(jì)史，搞清楚我們老祖宗的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況到底如何，而不要搞所謂內(nèi)生增長這個當(dāng)時西方熱門的話題。我開玩笑說，你干那個，撐死了就是個內(nèi)生增長的“學(xué)術(shù)孫子”，因為你連羅默教授的中國高徒（當(dāng)時在香港科大任教）都趕不上。

管漢暉接受了我的建議，來清華做了博士后。但在隨后大半年時間里，思想還是不通，他懷疑研究中國經(jīng)濟(jì)史到底有沒有出息。我反復(fù)講一個道理：今天沒有人講得清中國經(jīng)濟(jì)史的大圖像，盡管我們許多前輩和同仁作了杰出的研究，但也多是對單個地區(qū)或單個話題，如江南的米價波動、江南運河修浚等等，具有特別的了解。只有了解自己完整的過去，一個民族才能更好地了解自己的今天。而了解過去的基礎(chǔ)工作，是了解這個民族過去歷史上經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體情況，并進(jìn)行國際比較。

思想通了，干勁就足了。接下來的兩年多，漢暉酷暑灑汗、嚴(yán)寒裹棉，奮斗在圖書館、檔案館里，孩子升學(xué)、妻子生病，不擾初心。功夫不負(fù)有心人，明代經(jīng)濟(jì)總量和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的時間序列算出來了，物價水平的調(diào)整算出來了，公共財政和積累算出來了。一個個令人吃驚的發(fā)現(xiàn)呈現(xiàn)出來，可謂成果累累。

漢暉博士后出站之前，碰巧我出差參加美國經(jīng)濟(jì)學(xué)年會，飛機(jī)上遇到北大經(jīng)濟(jì)學(xué)院專程赴美招聘人才的孫祁祥院長，我力推中國經(jīng)濟(jì)史研究的重要性以及漢暉的工作。北大經(jīng)濟(jì)學(xué)院不愧是歷史底蘊雄厚，慧眼識才，很快就以講師職位邀請漢暉加盟。不想北大校人事處疑慮重重，說漢暉曾經(jīng)在國企工作，學(xué)術(shù)生涯未能連續(xù)，如今升任北大教師，近年罕見，不便開特例。潛臺詞是“土博士”慎引進(jìn)！為此，我?guī)е鴿h暉登門拜訪了經(jīng)濟(jì)史泰斗吳承明老先生，仔細(xì)說明了有關(guān)研究情況，吳老欣然揮毫推薦，加上其他經(jīng)濟(jì)史前輩如李伯重教授、蕭國亮教授的大力推薦，這才解開北大領(lǐng)導(dǎo)顧慮。如今，漢暉已是北大經(jīng)濟(jì)學(xué)院青年骨干，國際合作頻頻，說明最土的就是最洋的。引進(jìn)漢暉，北大經(jīng)院絕對“不虧”。如今吳老已駕鶴西行，老人的恩德后人永遠(yuǎn)銘記。

有關(guān)中國古代經(jīng)濟(jì)史的幾個結(jié)論

經(jīng)過多年努力，如今清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院已經(jīng)培養(yǎng)形成了一支中國經(jīng)濟(jì)史研究團(tuán)隊，成員除了管漢暉博士，還包括我后來帶的博士伏霖（現(xiàn)任教于中央財大經(jīng)濟(jì)學(xué)院）、石錦建（現(xiàn)任職中國證監(jiān)會研究中心）、金星曄（現(xiàn)任教于中央財大經(jīng)濟(jì)學(xué)院）等。我們系統(tǒng)地測算了北宋、明、清的總量GDP、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、增長格局以及公共財政等相關(guān)問題。應(yīng)該說，這些研究對于了解我們自身、進(jìn)行歷史上的中外對比起到了比較重要的作用。最近我們又和牛津大學(xué)史蒂芬·布勞德伯利（Stephen Broadberry）教授進(jìn)行了合作研究，比較了歷史上中外的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，我們的研究得出了以下幾個基本結(jié)論。

第一，中國古代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平按當(dāng)今的標(biāo)準(zhǔn)看是十分落后的。例如，我們發(fā)現(xiàn)按1990年美元測算，明代人均GDP約為920美元，清代約為760美元，低于改革開放后的水平。注意以上美元計價的絕對值取決于古代與現(xiàn)代的貨幣比值，在之前我們發(fā)表的一篇文章里，按照實物產(chǎn)量乘以當(dāng)今世界物價計算，以上收入水平更低。作為推論，我們可以更好地理解古人生命的經(jīng)濟(jì)價值，是遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于現(xiàn)代人的。戰(zhàn)爭中生命犧牲的經(jīng)濟(jì)成本比今天低很多。

第二，從北宋初年（公元980年）到明代，中國人均GDP在一個較高的水平上波動，清代則呈現(xiàn)出下降的趨勢。我們的分析表明，人均GDP下降的原因，主要是人口增長速度超過資本、土地的積累速度。在將近900年的時間里，人均耕地面積持續(xù)下降，這一下降沒能被糧食畝產(chǎn)量的上升所彌補(bǔ)。換言之，人均占有的土地量、勞動工具包括牲口數(shù)量是下降的，這導(dǎo)致勞動生產(chǎn)率不斷降低。

第三，通過國際比較我們發(fā)現(xiàn)，宋代中國的生活水平世界領(lǐng)先，但在1300年（元朝大德四年）之前已經(jīng)落后于意大利，1400年（明朝建文二年）前后被英國超過;1750年（清乾隆十五年）之前，雖然中國的部分地區(qū)和歐洲最富裕地區(qū)的生活水平相距不遠(yuǎn)，但是作為整體的中國已經(jīng)落后于西歐，因而，東西方的大分流在工業(yè)革命之前已經(jīng)開始了。這一發(fā)現(xiàn)與以上人均GDP逐漸下降的發(fā)現(xiàn)密切相關(guān)，也就是說，中國人均勞動生產(chǎn)效率的不斷下降對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國家進(jìn)步而言是重要的負(fù)面因素。

客觀評估古代經(jīng)濟(jì)發(fā)展，

是為了解現(xiàn)在展望未來

以上發(fā)現(xiàn)是過去十幾年來我們的研究團(tuán)隊長期努力的結(jié)果。最近，我們的研究也得到了國家社會科學(xué)基金重大項目的支持，論文逐步在國內(nèi)外學(xué)術(shù)雜志發(fā)表。這些發(fā)現(xiàn)在中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界引起了一些重視，但其重要性還沒有被完全意識到。英國《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》以及《日本經(jīng)濟(jì)新聞》雜志對此進(jìn)行了報道，這才反饋到國內(nèi)媒體界，也不可避免地引發(fā)了一些議論。為此，有必要進(jìn)行一些說明。

第一，這個項目是一個長期的、系統(tǒng)的、艱苦的研究工作。我們用生產(chǎn)法來測量中國古代GDP的總量、人均量及結(jié)構(gòu)，測量的基礎(chǔ)是相關(guān)朝代官方和民間的各類記錄。比如對于明朝，我們使用《明實錄》、《萬歷會計錄》、地方志等史料進(jìn)行測算，這些史料對人口、糧食以及手工業(yè)（包括陶瓷、紙張、生鐵、銅等生產(chǎn)量）都有比較詳細(xì)的記錄。宋代的數(shù)據(jù)則來自《宋會要輯稿》、《宋史·食貨志》、《續(xù)資治通鑒長編》、《文獻(xiàn)通考》等。事實上，中國在這方面的歷史數(shù)據(jù)記錄遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過同時期其他國家。正是得益于中國歷史數(shù)據(jù)的完備性，和國際同行相比，我們的研究在方法論或數(shù)據(jù)的嚴(yán)謹(jǐn)性上遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先。

據(jù)此，我們不同意中國經(jīng)濟(jì)史“加州學(xué)派”的觀點，他們認(rèn)為中國清代經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是世界領(lǐng)先的。我們的數(shù)據(jù)比“加州學(xué)派”更全面。同樣，我們也推翻了英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家麥迪遜（Angus Maddison）有關(guān)中國經(jīng)濟(jì)史研究的若干結(jié)論。

麥迪遜的研究被廣為關(guān)注，他認(rèn)為中國人均GDP在宋代從450美元上升到600美元（注意他的古代和現(xiàn)代的物價折算比率與我們有所不同），此后一直維持在這一水平，這一推測與我們的研究結(jié)論不盡相同。麥迪遜原本計劃參加我們于2010年5月組織召開的第二屆亞洲歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)年會，但其不幸在當(dāng)年年初去世，遺憾未能成行參會。在此之前，我們與麥迪遜有過多次的通訊來往，并反復(fù)追問他計算中國經(jīng)濟(jì)總量的基礎(chǔ)是什么。最后，他通過電郵告訴我們，他完全是通過自己的估算假定中國歷朝歷代的人均GDP水平，然后乘以人口數(shù)量得出經(jīng)濟(jì)總量。相比而言，我們使用具體的數(shù)據(jù)進(jìn)行了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)挠嬎愫蜋z驗，雖然還有很多地方需要繼續(xù)改進(jìn)和完善，但是應(yīng)該說比麥迪遜的估算前進(jìn)了一大步。

第二，如何解釋我們的研究發(fā)現(xiàn)？有人說，我們的發(fā)現(xiàn)證明中國歷史上并沒有那么強(qiáng)大;也有人甚至據(jù)此講，中華民族的復(fù)興夢實際上是一種虛幻的夢，中國歷史上并沒有那么輝煌。這些說法都錯誤地解釋了我們的發(fā)現(xiàn)。

我們的發(fā)現(xiàn)是說，中國的人均GDP在公元1000年左右處于世界最高水平，只是從公元1300年左右開始落后于意大利，1400年開始落后于英國，這并不等同于說中國在歷史上沒有那么輝煌。相反，這說明中國古代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展比我們之前的認(rèn)知更加早熟，古代社會達(dá)到人均發(fā)展水平的高點比我們之前的認(rèn)知更早，中國經(jīng)濟(jì)開始落后于西方的時間段也早于世人的認(rèn)知。

那么，如何解釋中國古代社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展比之前認(rèn)知的更加早熟、落后于西方的時間段比我們的認(rèn)知更早這一發(fā)現(xiàn)？學(xué)術(shù)界對此一定有各種不同的觀點，這顯然超出了我們這一學(xué)術(shù)研究項目的范疇。我個人傾向于作如下解釋：中國的社會政治體制在很早就進(jìn)入到了一個高水平的超級穩(wěn)態(tài)。中國是世界上少有的很早就在意識形態(tài)上達(dá)成統(tǒng)一的國家，西漢時期就已經(jīng)達(dá)成了這種統(tǒng)一。隨之而來的是，中國古代的政治體制也相對成熟得非常早。又由于中國處于歐亞大陸的最東端，沒有受到太多外來者的侵占和攻擊。所以，中國出現(xiàn)了一個政治上相對穩(wěn)定，以孔孟之道為核心、意識形態(tài)相對統(tǒng)一的大一統(tǒng)體制和政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

這種結(jié)構(gòu)使中國的經(jīng)濟(jì)很快就達(dá)到了增長的潛在水平，進(jìn)入到一個穩(wěn)態(tài)之中。由于中國社會相對穩(wěn)定，處于主流意識形態(tài)的孔孟之道崇尚多子多福，中醫(yī)又有較為發(fā)達(dá)和早熟的保健和生育技術(shù)，這使得人口增長得非?？?。這樣一來，中國很快就形成了一個大而不強(qiáng)、穩(wěn)定又相對脆弱的帝國形態(tài)。這并不是說中華文明落后于世界，而是說明中華文明是世界文明中比較獨特的一支。

據(jù)此，有一個推論就是，中國如果沒有和外界發(fā)生直接的交流和沖突，就不可能發(fā)生英國式的工業(yè)革命。因為中國的人均GDP下降，但勞動力并不短缺，對節(jié)約勞動力的技術(shù)創(chuàng)新需求不足。盡管在中國的個別地區(qū)如江南的人均GDP相對較高，但是不可想象在大一統(tǒng)的體制下，局部地區(qū)出現(xiàn)資本主義體制，而整個國家仍然是封建體制的狀態(tài)。

坦率地說，這些觀點與經(jīng)濟(jì)史界的泰斗和前輩如吳承明、李伯重等先生是不同的。我們認(rèn)為，用新方法認(rèn)真仔細(xì)做基礎(chǔ)研究而得出不同的結(jié)論，這才是對前輩最大的尊重。

目光轉(zhuǎn)向今天，中國為什么能夠迅速地發(fā)展？因為中國長期以來堅持的傳統(tǒng)文化有著強(qiáng)大的穩(wěn)定性和生命力，這種自洽的、穩(wěn)定的文明體系在西方列強(qiáng)的沖擊下產(chǎn)生了自我革新和自我變更的動力，促使中國近代以來發(fā)奮自強(qiáng)、逐步開放，最終帶來中國過去改革開放40年來的巨大成績。

研究歷史告訴我們過去，目的是為了展望未來。研究過去讓我們懂得了自身的發(fā)展歷程，也更加讓我們理解改革開放的重要性。這正是激勵我們不斷前進(jìn)，堅持改革開放的動力。

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