雷平+戚倩穎+趙連榮

摘要 當(dāng)政府基于公共利益對(duì)企業(yè)實(shí)施規(guī)制，政府所代表的公共利益與龍頭企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益沖突時(shí)，政府的規(guī)制行為與規(guī)制效率是否會(huì)受龍頭企業(yè)影響？已有的研究較少涉及這一公共管理的重要問題。本研究從環(huán)境規(guī)制視角出發(fā)，基于1999—2013年的中國31個(gè)省級(jí)層面的面板數(shù)據(jù)，結(jié)合工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫微觀數(shù)據(jù)，在省級(jí)層面實(shí)證檢驗(yàn)了當(dāng)存在利益沖突和規(guī)制能力約束時(shí)，區(qū)域環(huán)境規(guī)制水平是否會(huì)受到龍頭企業(yè)以規(guī)模衡量的能力影響；如是，其方向和機(jī)制又是什么。本文研究發(fā)現(xiàn)：①龍頭企業(yè)規(guī)模越大，區(qū)域環(huán)境規(guī)制水平越嚴(yán)格；②龍頭企業(yè)規(guī)模對(duì)區(qū)域環(huán)境規(guī)制的影響主要通過兩種路徑實(shí)現(xiàn)，一是龍頭企業(yè)所在行業(yè)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)地位，行業(yè)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)地位越重要，越容易引來政府的環(huán)境規(guī)制關(guān)注；二是龍頭企業(yè)在所在行業(yè)的經(jīng)濟(jì)地位，某企業(yè)在行業(yè)的比重越高，越容易引來政府的環(huán)境規(guī)制關(guān)注；③龍頭企業(yè)規(guī)模與區(qū)域環(huán)境規(guī)制水平間關(guān)系是政府有限環(huán)境規(guī)制能力有效運(yùn)用的結(jié)果，當(dāng)政府規(guī)制能力不足時(shí)，政府在規(guī)制中會(huì)“抓大放小”，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)龍頭企業(yè)的環(huán)境規(guī)制；隨著政府規(guī)制能力上升，企業(yè)規(guī)模與區(qū)域環(huán)境規(guī)制水平的正相關(guān)關(guān)系不僅回歸系數(shù)會(huì)逐步下降，而且會(huì)在統(tǒng)計(jì)上不再顯著；最終，當(dāng)政府掌握充分的環(huán)境規(guī)制能力后，企業(yè)的規(guī)模可能會(huì)在降低區(qū)域環(huán)境規(guī)制水平上發(fā)揮一定作用。本文的研究結(jié)果證實(shí)當(dāng)政府與企業(yè)存在利益博弈時(shí)，政府的利益首先得到滿足，僅當(dāng)政府的利益得到滿足后，企業(yè)才可能利用其實(shí)力影響政府規(guī)制以獲取規(guī)制利益最大化。本文的研究一方面消除了“政商勾結(jié)”污染環(huán)境的憂慮，另一方面也提示要嚴(yán)格限制政府這只“看得見的手”的利益訴求范圍。

關(guān)鍵詞 環(huán)境規(guī)制；龍頭企業(yè)；地方政府；規(guī)模效應(yīng)；規(guī)制能力

中圖分類號(hào) F062.9

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A文章編號(hào) 1002-2104（2017）10-0047-09DOI：10.12062/cpre.20170435

政商勾結(jié)，尤其是區(qū)域龍頭企業(yè)與政府的政治關(guān)聯(lián)由于其可能導(dǎo)致嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)后果被廣泛關(guān)注。剔除個(gè)人不法行為，普遍性的政商勾結(jié)起源于政府與企業(yè)利益的一致性。而在中國，由于“政治集權(quán)，經(jīng)濟(jì)分權(quán)”的中央—地方治理機(jī)制，政府與區(qū)域經(jīng)濟(jì)代表龍頭企業(yè)的利益一致性具有強(qiáng)大的制度背景，政府規(guī)制為龍頭企業(yè)所俘獲的可能性也限制增加。龍頭企業(yè)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活中都發(fā)揮著重要作用，其與地方政府關(guān)系因此受到較多學(xué)者和媒體的關(guān)注。已有的研究主要基于政府與龍頭企業(yè)利益共同體判斷，研究了龍頭企業(yè)獲得的超額收益，主流的研究結(jié)論是政府會(huì)庇護(hù)龍頭企業(yè)的利益，降低管制水平甚至?xí)潘晒苤芠1-3]。

但是，現(xiàn)有的研究存在兩個(gè)方面的局限。首先，企業(yè)和政府的利益不會(huì)永遠(yuǎn)一致?，F(xiàn)有研究隱含的假設(shè)即政府與龍頭企業(yè)不存在核心利益的沖突，且企業(yè)的收益不會(huì)以政府的損失為代價(jià)。相關(guān)研究結(jié)論主要來自政府與企業(yè)存在一致利益的研究領(lǐng)域，如龍頭企業(yè)與非龍頭企業(yè)的沖突、本地企業(yè)與外地企業(yè)的沖突、企業(yè)利益與居民利益的沖突等[1，4-5]。如果企業(yè)行為與政府或者政府主要官員的利益產(chǎn)生沖突，企業(yè)規(guī)模對(duì)政府規(guī)制的影響為何？現(xiàn)有的研究對(duì)此沒有答案。

其次，現(xiàn)有研究重點(diǎn)考察不同來源構(gòu)成的企業(yè)能力對(duì)企業(yè)建立政治關(guān)聯(lián)并獲取超額回報(bào)的影響，較少考慮政府的能力建設(shè)對(duì)企業(yè)能力的反作用，隱含假設(shè)是政府具備無限規(guī)制能力。但是，這一假設(shè)過于嚴(yán)格，世界各國政府普遍面臨預(yù)算不足的困境，政府破產(chǎn)的新聞屢見于媒體，在中國，各級(jí)政府由于“經(jīng)濟(jì)分權(quán)”原因，多數(shù)存在較強(qiáng)的財(cái)政約束，個(gè)別甚至淪落為“吃飯財(cái)政”，難以有效的實(shí)施區(qū)域公共治理[6-7]。如果政府存在規(guī)制能力約束，當(dāng)政府與龍頭企業(yè)形成利益沖突，政府不同水平的規(guī)制能力會(huì)怎樣影響沖突的結(jié)果，已有的研究對(duì)此也沒有答案。

本文從中國省級(jí)層面的環(huán)境規(guī)制視角，實(shí)證檢驗(yàn)了龍頭企業(yè)規(guī)模對(duì)區(qū)域環(huán)境規(guī)制的影響，試圖為以下三個(gè)問題提供事實(shí)依據(jù)：首先，龍頭企業(yè)規(guī)模是否會(huì)影響區(qū)域環(huán)境規(guī)制、影響方向是什么？其次，如果存在影響，影響機(jī)制是什么？究竟是企業(yè)規(guī)模，還是行業(yè)規(guī)模在發(fā)揮作用？最后，當(dāng)存在利益沖突時(shí)，如果引入政府規(guī)制能力變量，在不同規(guī)制能力水平，政府與企業(yè)的環(huán)境博弈結(jié)果是否會(huì)導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制水平出現(xiàn)策略性差異。

本文選擇從環(huán)境規(guī)制視角開展研究主要是基于如下考量，一是隨著中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”，發(fā)展模式轉(zhuǎn)型，環(huán)境保護(hù)的力度和范圍在中國各級(jí)政府政績考核體系中地位迅速上升，企業(yè)犧牲生態(tài)環(huán)境追求利潤最大化的行為挑戰(zhàn)了地方政府的核心利益，符合本文的研究設(shè)定；二是環(huán)境規(guī)制政策涉及利益主體多元，環(huán)境規(guī)制政策的形成和實(shí)施在公共政策領(lǐng)域具有極強(qiáng)的典型性和代表性，因此基于環(huán)境規(guī)制的研究方法和研究結(jié)論也就在公共政策領(lǐng)域具有更大的應(yīng)用和參考價(jià)值[8]。

1 文獻(xiàn)綜述

對(duì)企業(yè)建立政治關(guān)聯(lián)的努力，以及對(duì)“政商勾結(jié)”可能帶來的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)資源低配錯(cuò)配的憂慮，是當(dāng)前公共管理研究的一個(gè)熱點(diǎn)。已有的研究認(rèn)為，政治關(guān)聯(lián)是企業(yè)與政府的關(guān)聯(lián)性，可以表現(xiàn)為企業(yè)高層人員或其親屬與政府有一定的聯(lián)系，并且這種關(guān)聯(lián)可以給企業(yè)帶來影響，包括，但不限于獲得更優(yōu)惠、周期更長的銀行貸款，市場(chǎng)進(jìn)入許可等等。余明桂和潘紅波[9]以滬深交易所上市的民營企業(yè)為樣本進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)政治關(guān)系作為一種替代性的非正式機(jī)制，使企業(yè)更容易獲得銀行貸款和更長期的貸款。企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)能力可能來源于其所有制、規(guī)模、高級(jí)管理者的身份背景等。企業(yè)規(guī)模被認(rèn)為是企業(yè)建立政治關(guān)聯(lián)的重要影響因素。企業(yè)的規(guī)模越大，企業(yè)的資源越豐富，企業(yè)進(jìn)行政治游說的力量越強(qiáng)，企業(yè)與政府的政治關(guān)聯(lián)度越強(qiáng)，獲得企業(yè)理想的政府規(guī)制能力越強(qiáng)，越有利于企業(yè)發(fā)展[10-11]。李后建[12]發(fā)現(xiàn)，政府的腐敗會(huì)影響環(huán)境政策執(zhí)行質(zhì)量，而企業(yè)規(guī)模越大，腐敗對(duì)環(huán)境政策執(zhí)行質(zhì)量的負(fù)面影響越大，原因是大型企業(yè)有更多的資源用于賄賂政府。張建君和張志學(xué)[13]實(shí)證研究了決定企業(yè)的政治行為和政治戰(zhàn)略差異的因素，以及不同政治戰(zhàn)略的后果，發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模是解釋企業(yè)政治戰(zhàn)略差異的重要因素：由于大企業(yè)有能力支付社會(huì)關(guān)系網(wǎng)的成本，大企業(yè)大都與政府維持著良好的政治關(guān)系，戰(zhàn)略上大企業(yè)大都從事著積極的政治戰(zhàn)略。endprint

企業(yè)與政府利益的一致性導(dǎo)致政府對(duì)“政商勾結(jié)”的需要是“政商勾結(jié)”現(xiàn)象常態(tài)化的另一個(gè)原因。從政府視角，由于區(qū)域龍頭企業(yè)貢獻(xiàn)了主要的財(cái)政收入，并提供了大量的就業(yè)崗位，從利益權(quán)衡出發(fā)，地方政府可能會(huì)保護(hù)本地的龍頭企業(yè)的利益，降低執(zhí)法力度甚至忽視法律法規(guī)以保護(hù)本地稅源，比較典型的是廣受詬病，但屢禁不止的地方保護(hù)主義[1-2]。路江涌和陶志剛[3]研究了中國制造業(yè)行業(yè)集聚的趨勢(shì)以及影響行業(yè)集聚的微觀基礎(chǔ)，研究表明在控制了已有實(shí)證研究文獻(xiàn)中存在的一些可能造成結(jié)果偏差的缺陷后，地方保護(hù)主義在很大程度上限制了中國制造業(yè)的區(qū)域集聚。地方政府對(duì)本地企業(yè)，尤其是龍頭企業(yè)的庇護(hù)是食品安全問題、安全生產(chǎn)等事故頻發(fā)的重要原因，這不僅在媒體上得到較多的披露，也為學(xué)術(shù)研究所證實(shí)[1，4-5]。地方政府放松對(duì)本地企業(yè)規(guī)制的另一種解釋來自對(duì)中國獨(dú)特的“政治上集權(quán)，經(jīng)濟(jì)上分權(quán)”的區(qū)域治理機(jī)制的研究[14]。該理論認(rèn)為，龍頭企業(yè)可能獲得政府的規(guī)制支持不僅由于其財(cái)政與就業(yè)貢獻(xiàn)，還因?yàn)榈胤秸賳T的升遷與GDP增速聯(lián)系緊密，地方官員為個(gè)人政績與晉升目標(biāo)也需要更加重視地方經(jīng)濟(jì)績效。因此無論從地方政府財(cái)政、區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長還是官員政治升遷的角度，當(dāng)?shù)卣加袆?dòng)機(jī)放松對(duì)龍頭企業(yè)的規(guī)制。

因此，基于政治關(guān)聯(lián)的視角，企業(yè)規(guī)模越大，越能獲得有利的政策規(guī)制。

當(dāng)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益與政府的公共利益沖突時(shí)，現(xiàn)有的研究多數(shù)從企業(yè)能力視角開展研究，隱含政府無限能力假設(shè)[1-3]。但是，這一過于嚴(yán)格的假設(shè)并不符合實(shí)際，可能導(dǎo)致基于此的政策研究失去事實(shí)基礎(chǔ)。Jensen和Meckling[7]指出，應(yīng)該拋棄那些認(rèn)為政府擁有無限資源和規(guī)制能力的想法，政府的規(guī)制能力是昂貴的，為高效利用規(guī)制資源政府會(huì)重點(diǎn)規(guī)制較大的企業(yè)?；诿绹慕?jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，F(xiàn)redriksson et al.[15]發(fā)現(xiàn)政府規(guī)模越大，環(huán)保政策執(zhí)法力度越強(qiáng)。Osborne和Gaeble[16]認(rèn)為，基于新公共管理的思想，政府并非無偏好、無自身利益的道義上的公共利益的守護(hù)者，恰恰相反，政府應(yīng)被視為效用最大化的理性人，為最大化投入產(chǎn)出比，政府也會(huì)采取策略化行為。Zimmerman[17]發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)模越大，其承擔(dān)的有效稅率越高，這被認(rèn)為是越大的企業(yè)政府越容易獲得其經(jīng)營信息，因此為有效節(jié)約征稅成本，政府會(huì)將征稅的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到少數(shù)的大型企業(yè)身上，以完成征稅任務(wù)，而這種現(xiàn)象在控制環(huán)境污染、促進(jìn)安全生產(chǎn)等領(lǐng)域都有發(fā)現(xiàn)。Zimmerman[17]的觀點(diǎn)得到Baylis et al.[18]的呼應(yīng)，他們發(fā)現(xiàn)，由于污染排放的復(fù)雜性和隱蔽性、污染后果的時(shí)間滯后性和空間溢出性，大型企業(yè)的污染排放更容易被政府監(jiān)管。

因此，從政府能力視角，企業(yè)規(guī)模越大，其面臨的政府監(jiān)管越嚴(yán)格。

綜合看，企業(yè)規(guī)模，尤其是區(qū)域龍頭企業(yè)規(guī)模對(duì)區(qū)域環(huán)境規(guī)制的影響由于企業(yè)的規(guī)模效應(yīng)和政府的規(guī)模效應(yīng)存在沖突而具有不確定性。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究模型

本研究的基本思路是首先檢驗(yàn)區(qū)域龍頭企業(yè)的規(guī)模是否會(huì)對(duì)區(qū)域環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生影響。如是，實(shí)證研究將進(jìn)一步檢驗(yàn)其產(chǎn)生影響的機(jī)制。因?yàn)辇堫^企業(yè)的規(guī)?？梢苑纸鉃辇堫^企業(yè)的行業(yè)地位，以及行業(yè)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)中所占比重，所以我們可以檢驗(yàn)究竟是龍頭企業(yè)規(guī)模還是支柱產(chǎn)業(yè)在對(duì)政府的環(huán)境規(guī)制決策產(chǎn)生影響，以及這一影響的方向。區(qū)域龍頭企業(yè)規(guī)模影響檢驗(yàn)?zāi)Ｐ腿缡剑?），企業(yè)與行業(yè)影響檢驗(yàn)?zāi)Ｐ腿缡剑?）。

式（1）中ENVR為本研究因變量區(qū)域環(huán)境規(guī)制水平。SIZE為龍頭企業(yè)規(guī)模，以企業(yè)規(guī)模對(duì)地區(qū)生產(chǎn)總值比值衡量，CV為控制變量。式（2）中W4為企業(yè)的行業(yè)地位，以前四位企業(yè)規(guī)模占行業(yè)比重衡量，IND為行業(yè)總產(chǎn)值對(duì)地區(qū)生產(chǎn)總值比重。模型（1）和模型（2）同時(shí)控制了時(shí)間效應(yīng)和區(qū)域效應(yīng)，以盡可能消除冗余變量的影響。

根據(jù)上文的綜述，企業(yè)規(guī)模對(duì)區(qū)域環(huán)境規(guī)制政策的影響不僅可能是企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)能力的產(chǎn)物，也可能是政府規(guī)制能力優(yōu)化配置的結(jié)果。當(dāng)政府規(guī)制能力有限時(shí)，企業(yè)規(guī)?；蛘咝袠I(yè)規(guī)模的擴(kuò)大很可能會(huì)有利于政府獲得更多的規(guī)制信息，降低政府的規(guī)制成本。順應(yīng)該邏輯，當(dāng)政府具有較強(qiáng)規(guī)制能力，以至無論企業(yè)規(guī)模或行業(yè)規(guī)模大小，政府都能有效獲得規(guī)制信息并實(shí)施環(huán)境規(guī)制時(shí)，企業(yè)規(guī)模與政府規(guī)制能力規(guī)模效應(yīng)之間的關(guān)系將不再存在。由于本研究可能的變參數(shù)非線性關(guān)系，傳統(tǒng)的線性面板回歸模型將不再適用，因此引入門限靜態(tài)平衡面板模型如式（3）。

式（3）中m是模型中存在的門限數(shù)，k=1，……，m+1，U為政府能力所屬集合。當(dāng)僅有一個(gè)門限值T1時(shí)，U1={CAP≤T1}，U2={CAP>T1}；當(dāng)擁有兩個(gè)門限值T1和T2時(shí)，U1={CAP≤T1}，U2={T1T2}。當(dāng)然，模型可能會(huì)檢測(cè)出更多的門限值。關(guān)于門限回歸數(shù)的檢測(cè)和門限面板回歸的估計(jì)，可以參見Hansen的相關(guān)文章[19-20]。

2.2 變量定義與數(shù)據(jù)來源

區(qū)域環(huán)境規(guī)制受地方政府意愿、區(qū)域發(fā)展水平、環(huán)境污染現(xiàn)狀以及上級(jí)政府壓力等多方面影響，因此對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的度量由于研究視角的不同差異很大[12，21-22]。

為提高研究結(jié)論的可比較性，參考公開發(fā)表的學(xué)術(shù)成果，基于中國各類污染物排放的嚴(yán)重程度及數(shù)據(jù)的可得性，選取各省份廢水排放達(dá)標(biāo)率、二氧化硫去除率2個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)構(gòu)建正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的綜合測(cè)量體系，具體的指標(biāo)構(gòu)建方法參考原毅軍和謝榮輝[21]、以及王杰和劉斌[22]的相關(guān)文獻(xiàn)，計(jì)算公式如式（4）-（6）。

式中，i為區(qū)域，j=1，2分別代表廢水排放和二氧化硫排放指標(biāo)，ER為環(huán)境規(guī)制變量，ERs為單項(xiàng)指標(biāo)的0-1標(biāo)準(zhǔn)化值，ENVR為最終使用的綜合環(huán)境規(guī)制指標(biāo)。為控制區(qū)域間差異，以工業(yè)增加值排放強(qiáng)度差異為調(diào)整系數(shù)，指標(biāo)構(gòu)建如式（5），t為年份，E為污染排放量，Y為工業(yè)總產(chǎn)值。

為保證結(jié)論的穩(wěn)健性，以單位工業(yè)總產(chǎn)值的工業(yè)污染治理投資額衡量區(qū)域環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度[12]進(jìn)行結(jié)論的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

本研究的關(guān)鍵自變量是龍頭企業(yè)規(guī)模與政府能力。產(chǎn)業(yè)根據(jù)國標(biāo)GBT4754-2011按二位數(shù)行業(yè)分類。根據(jù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)慣例[23-24]，產(chǎn)業(yè)集中度一般用M4來表示，即產(chǎn)業(yè)排名前四的企業(yè)的產(chǎn)值占整個(gè)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的比重。本文行業(yè)龍頭企業(yè)以行業(yè)內(nèi)前四位企業(yè)（M4）代表，行業(yè)龍頭企業(yè)規(guī)模以M4企業(yè)加總總產(chǎn)值衡量?？紤]不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)規(guī)模地區(qū)政府衡量企業(yè)規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)可能不同，因而相同規(guī)模企業(yè)在不同區(qū)域影響政府環(huán)境規(guī)制的能力可能不同，以M4企業(yè)總產(chǎn)值與區(qū)域地區(qū)生產(chǎn)總值比值衡量行業(yè)龍頭企業(yè)的區(qū)域規(guī)模。區(qū)域行業(yè)龍頭企業(yè)規(guī)模指標(biāo)可以分解為企業(yè)的行業(yè)地位（W4ijt）和行業(yè)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)地位（INDijt），為我們進(jìn)一步探討龍頭企業(yè)規(guī)模的環(huán)境影響機(jī)制提供了可能。下式中M4代表行業(yè)排名前四位企業(yè)總產(chǎn)值之和，GRO代表行業(yè)總產(chǎn)值，GDP為地區(qū)生產(chǎn)總值。下標(biāo)i、j、t分別代表區(qū)域、行業(yè)和時(shí)間，n為產(chǎn)業(yè)數(shù)量。

地方政府的財(cái)政分權(quán)是近年來的研究熱點(diǎn)。相關(guān)文獻(xiàn)中，衡量地方政府能力的指標(biāo)主要是一般財(cái)政收入和一般財(cái)政支出占地區(qū)生產(chǎn)總值比重，以及由這兩個(gè)指標(biāo)派生出來的其他指標(biāo)[25]。1994年分稅制以來，中央持續(xù)上收財(cái)權(quán)，根據(jù)地方政府事權(quán)以稅收返還、財(cái)力性轉(zhuǎn)移支付和專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付等轉(zhuǎn)移支付手段對(duì)地方政府提供財(cái)政支持。由于事權(quán)與財(cái)權(quán)的不對(duì)等，中國大量地方政府財(cái)力緊張，地方政府財(cái)政支出剛性，淪為“吃飯財(cái)政”[26-27]。因此，不宜以財(cái)政支出占地區(qū)生產(chǎn)總值比重衡量地方政府能力。地方政府一般財(cái)政收入及其占地區(qū)生產(chǎn)總值比重指標(biāo)不僅體現(xiàn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平和規(guī)模，也體現(xiàn)了地方政府的財(cái)政動(dòng)員能力，因此本文以此衡量政府的規(guī)制能力。

參考已有研究，控制區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開放水平和規(guī)制環(huán)境[8，12，15]。根據(jù)環(huán)境庫茲涅茨假說，經(jīng)濟(jì)增長與區(qū)域環(huán)境污染之間會(huì)呈現(xiàn)先下降后上升的U型關(guān)系，原因可以歸納為產(chǎn)業(yè)層面的總量效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)替代效應(yīng)，以及社會(huì)層面的隨著經(jīng)濟(jì)水平提高而日趨嚴(yán)格的環(huán)境政策規(guī)制效應(yīng)[28]。以人均地區(qū)生產(chǎn)總值衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，預(yù)測(cè)其回歸系數(shù)為正。由于環(huán)境庫茲涅茲曲線的非線性關(guān)系，引入人均地區(qū)生產(chǎn)總值的平方項(xiàng)，預(yù)測(cè)其回歸系數(shù)為負(fù)[29]。以第二產(chǎn)業(yè)占地區(qū)生產(chǎn)總值比重衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，較高的第二產(chǎn)業(yè)意味著較多的環(huán)境污染，經(jīng)濟(jì)增長的環(huán)境代價(jià)更加顯著，根據(jù)已有研究，預(yù)測(cè)其環(huán)境規(guī)制回歸系數(shù)為負(fù)[21]。

已有的研究發(fā)現(xiàn)，由于對(duì)外貿(mào)易增加了國內(nèi)污染排放，因此在大力開展現(xiàn)有污染減排工作的同時(shí)，應(yīng)重視貿(mào)易中隱含的污染轉(zhuǎn)移排放以降低其對(duì)國內(nèi)環(huán)境的影響[30-32]。以進(jìn)出口總額占地區(qū)生產(chǎn)總值比重衡量區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易水平，并預(yù)測(cè)其回歸系數(shù)為負(fù)，即對(duì)外貿(mào)易會(huì)降低區(qū)域的環(huán)境規(guī)制水平[30-31]。最后控制區(qū)域的規(guī)制環(huán)境，以萬人環(huán)境信訪量衡量。當(dāng)區(qū)域間經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展水平近似時(shí)，較高的環(huán)境信訪量可能意味著區(qū)域較差的環(huán)境規(guī)制水平，因此預(yù)測(cè)其回歸系數(shù)為負(fù)[34]。

由于本文研究的環(huán)境規(guī)制視角，因此重點(diǎn)考察高污染行業(yè)龍頭企業(yè)對(duì)區(qū)域環(huán)境規(guī)制的影響。高污染行業(yè)定義根據(jù)2010年國務(wù)院《全國第一次污染源普查》確定。

本文的宏觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)來自知網(wǎng)中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫。企業(yè)微觀數(shù)據(jù)來自中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，時(shí)間序列為1999—2013年。2008年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)質(zhì)量較差，且企業(yè)的行業(yè)歸屬?zèng)]有明確，本研究不予采用。

2.3 變量處理與描述性統(tǒng)計(jì)

進(jìn)出口總額根據(jù)當(dāng)年人民幣美元中間匯率折算為人民幣。人均地區(qū)生產(chǎn)總值、進(jìn)出口總額以居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)調(diào)整為2000年值，企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值、行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值以工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)調(diào)整為2000年值。為防止可能的多重共線性，對(duì)環(huán)境規(guī)制和人均地區(qū)生產(chǎn)總值取自然對(duì)數(shù)值。

為防止異常值對(duì)回歸結(jié)果的干擾，對(duì)所有變量進(jìn)行雙側(cè)1%winsor處理。變量描述性統(tǒng)計(jì)及回歸預(yù)測(cè)及回歸預(yù)測(cè)見表1。

3 實(shí)證研究

3.1 龍頭企業(yè)規(guī)模對(duì)區(qū)域環(huán)境規(guī)制的影響

表2中同時(shí)采用OLS和面板模型檢驗(yàn)了龍頭企業(yè)規(guī)模對(duì)區(qū)域環(huán)境規(guī)制的影響。之所以采用OLS模型，不僅因?yàn)槠涫墙^大多數(shù)數(shù)理統(tǒng)計(jì)模型的基礎(chǔ)模型，同時(shí)也便于我們開展膨脹系數(shù)檢驗(yàn)（VIF）以探測(cè)可能的多重共線性。通常情況下，膨脹系數(shù)均值（mean VIF）大于3，或者條件數(shù)大于30，皆可斷定存在多重共線性。我們的檢驗(yàn)結(jié)果為1.73，拒絕了本研究變量存在嚴(yán)重多重共線性的可能。

模型2—4采用了面板模型，Hausman檢驗(yàn)結(jié)果拒絕了固定效應(yīng)模型，認(rèn)為個(gè)體效應(yīng)統(tǒng)計(jì)值無系統(tǒng)差異。為保證結(jié)論穩(wěn)健性，我們同時(shí)使用了一般最小二乘法（GLS）和最大似然法（ML）兩種方法進(jìn)行面板隨機(jī)效應(yīng)模型的估計(jì)，表2顯示二者的回歸結(jié)果非常相似，表明本研究結(jié)論的穩(wěn)健性。

表2所有的模型都證實(shí)龍頭企業(yè)規(guī)模對(duì)區(qū)域環(huán)境規(guī)制水平正相關(guān)，全部模型的回歸系數(shù)都在1%統(tǒng)計(jì)顯著水平支持龍頭企業(yè)規(guī)模上升會(huì)促使政府提升環(huán)境規(guī)制水平。本研究采用了復(fù)合的環(huán)境規(guī)制水平指標(biāo)，簡(jiǎn)單的根據(jù)模型回歸結(jié)果探討企業(yè)規(guī)模對(duì)環(huán)境規(guī)制水平存在理解上的困難，但高度顯著的正值回歸系數(shù)意味著當(dāng)企業(yè)與政府存在利益沖突時(shí)，受規(guī)制能力制約，政府將會(huì)重點(diǎn)選擇規(guī)模突出的企業(yè)進(jìn)行環(huán)境規(guī)制監(jiān)管，以提升監(jiān)管效率。如區(qū)域內(nèi)龍頭企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張，政府對(duì)其環(huán)境規(guī)制水平將呈現(xiàn)非對(duì)稱加速擴(kuò)張，表現(xiàn)為隨著區(qū)域龍頭企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，區(qū)域的環(huán)境規(guī)制水平將以更大幅度提升。最小二乘法也得到相似的回歸結(jié)果，但由于忽視了數(shù)據(jù)的時(shí)間和空間特征，單純的截面分析可能由于關(guān)鍵變量的缺失導(dǎo)致結(jié)果有偏。

相關(guān)控制變量回歸系數(shù)基本符合預(yù)期。在相同居民參與水平下，區(qū)域較高的環(huán)境信訪量意味著較嚴(yán)重的環(huán)境質(zhì)量問題，可以推斷區(qū)域較低的環(huán)境規(guī)制水平[34]。人均地區(qū)生產(chǎn)總值與環(huán)境規(guī)制水平顯著正相關(guān)，工業(yè)化水平與環(huán)境規(guī)制在10%顯著水平負(fù)相關(guān)。人均地區(qū)生產(chǎn)總值平方項(xiàng)回歸系數(shù)為負(fù)，但統(tǒng)計(jì)上不顯著。對(duì)外貿(mào)易開放度與區(qū)域環(huán)境規(guī)制水平回歸系數(shù)在兩個(gè)隨機(jī)效應(yīng)模型中都在5%顯著水平為負(fù)值，證明對(duì)外貿(mào)易確實(shí)帶來了較多的生產(chǎn)國環(huán)境污染排放，并降低了所在區(qū)域的環(huán)境規(guī)制水平，該結(jié)論與已有的研究成果相一致[29-31]。值得注意的是，這一結(jié)論與現(xiàn)有的“污染天堂”假說研究存在內(nèi)在的邏輯一致性[32-33]，對(duì)此應(yīng)予以警惕并適時(shí)規(guī)制。endprint

3.2 企業(yè)規(guī)模與行業(yè)規(guī)模對(duì)區(qū)域環(huán)境規(guī)制的影響

基于表2對(duì)龍頭企業(yè)規(guī)模（SIZE）對(duì)區(qū)域環(huán)境規(guī)制影響的研究，此處進(jìn)一步探討究竟是龍頭企業(yè)規(guī)模還是產(chǎn)業(yè)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)地位在影響區(qū)域環(huán)境規(guī)制水平。將龍頭企業(yè)規(guī)模分解為企業(yè)的行業(yè)地位和行業(yè)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)地位兩個(gè)指標(biāo)如方程（4）。表3采用隨機(jī)效應(yīng)面板模型檢驗(yàn)企業(yè)規(guī)模（W4）和行業(yè)規(guī)模（IND）對(duì)區(qū)域環(huán)境規(guī)制的影響。為保證結(jié)論穩(wěn)健性，我們同樣使用了一般最小二乘法（GLS）和最大似然法（ML）兩種方法進(jìn)行面板隨機(jī)效應(yīng)模型的估計(jì)，二者的回歸結(jié)果非常相似，表明本研究結(jié)論的穩(wěn)健性。

表3的回歸結(jié)果證實(shí)，龍頭企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)地位的回歸系數(shù)都為正，且二者都在1%統(tǒng)計(jì)顯著水平顯著。這一結(jié)論意味著，當(dāng)政府和企業(yè)的利益存在沖突時(shí)，為有效規(guī)制，政府的策略是同時(shí)緊盯規(guī)模突出的龍頭企業(yè)，以及在區(qū)域經(jīng)濟(jì)中所占比重較大的重點(diǎn)行業(yè)。這一結(jié)論從企業(yè)規(guī)模效應(yīng)視角難以理解，但符合政府的規(guī)模效應(yīng)邏輯。區(qū)域環(huán)境質(zhì)量和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展一樣，都是政府的核心利益，為充分利用有限的規(guī)制資源以實(shí)現(xiàn)區(qū)域環(huán)境質(zhì)量最優(yōu)化，政府會(huì)“抓大放小”，加大對(duì)少數(shù)較大、環(huán)境污染排放較多、信息獲取更容易的行業(yè)和企業(yè)的監(jiān)管力度，統(tǒng)計(jì)上即體現(xiàn)龍頭企業(yè)規(guī)模越大、行業(yè)地位越重要，區(qū)域環(huán)境規(guī)制水平越高。

3.3 政府能力在其中的作用

上文的解釋有一個(gè)隱含假設(shè)：政府的規(guī)制能力是有限的。假設(shè)存在無限能力的政府，政府對(duì)所有的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的污染排放有完全信息，此時(shí)從政府視角，理論上，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)地位、龍頭企業(yè)規(guī)模對(duì)區(qū)域環(huán)境規(guī)制都將不產(chǎn)生影響。從實(shí)證研究方法看這已經(jīng)突破傳統(tǒng)的計(jì)量模型范疇，屬于變參數(shù)非線性回歸檢驗(yàn)，為驗(yàn)證這一設(shè)想，本文采用數(shù)據(jù)靜態(tài)平衡面板門限回歸方法研究不同規(guī)制能力地方政府對(duì)產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)的環(huán)境規(guī)制差異。表4首先檢驗(yàn)了是否存在不同的政府規(guī)制能力階段，在這一階段內(nèi)政府對(duì)龍頭企業(yè)的環(huán)境規(guī)制與另一階段存在顯著差別。門限效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果顯示，確實(shí)存在類似的門限值，且支持雙門限假設(shè)，即在5%顯著水平，存在三個(gè)不同的政府規(guī)制能力與龍頭企業(yè)環(huán)境規(guī)制水平關(guān)系階段。

表5匯報(bào)了政府規(guī)制能力雙門限面板模型的回歸結(jié)果，控制變量回歸系數(shù)基本與前文一致。值得關(guān)注的是不同政府規(guī)制能力階段龍頭企業(yè)的回歸系數(shù)差異，證實(shí)了在不同規(guī)制能力階段政府會(huì)采取不同的策略性行為以最大化環(huán)境規(guī)制收益。表5的結(jié)果顯示，當(dāng)政府能力小于756.24的門限值時(shí)，企業(yè)規(guī)模與政府能力在1%統(tǒng)計(jì)水平上呈顯著正相關(guān)；隨著政府能力提高，系數(shù)逐漸下降，同時(shí)顯著水平逐漸下降，當(dāng)政府能力大于756.24并且小于1 358.55時(shí)，企業(yè)規(guī)模與環(huán)境規(guī)制回歸系數(shù)依舊為正值，但在統(tǒng)計(jì)上不再相關(guān)；當(dāng)政府能力提高到大于1 358.55時(shí)，企業(yè)規(guī)模和環(huán)境規(guī)制回歸系數(shù)由正轉(zhuǎn)負(fù)，雖然依舊在統(tǒng)計(jì)上不再顯著，但暗示當(dāng)政府的環(huán)境規(guī)制能力充分后，企業(yè)的規(guī)?？赡転橛兄谄浣档退趨^(qū)域的環(huán)境規(guī)制。這一結(jié)論從另一個(gè)側(cè)面證明，當(dāng)政府與企業(yè)存在利益沖突時(shí)，政府的利益占據(jù)核心主導(dǎo)地位。只有當(dāng)政府的利益得到滿足，企業(yè)的利益才進(jìn)入決策討論中。

本研究的政府規(guī)制能力第一個(gè)門檻值為756，相對(duì)于本研究的地區(qū)樣本均值836略小，包括219個(gè)樣本，超過樣本總數(shù)的50%，說明在超過一半的地區(qū)/年份樣本中，龍頭企業(yè)的規(guī)模與區(qū)域環(huán)境規(guī)制水平正相關(guān)。第二個(gè)門檻值1 359僅有29個(gè)樣本超過，主要是4大直轄市，證實(shí)僅在極少的特大型城市中龍頭企業(yè)能發(fā)揮其規(guī)模優(yōu)勢(shì)降低所在區(qū)域的環(huán)境規(guī)制水平，而且根據(jù)本研究的門限回歸結(jié)果，其效果沒有統(tǒng)計(jì)顯著性。剩下的43%的地區(qū)/年份樣本（188個(gè)樣本）處于政府規(guī)制能力能較好的規(guī)制區(qū)域內(nèi)企業(yè)的環(huán)境排放階段，龍頭企業(yè)規(guī)模與區(qū)域環(huán)境規(guī)制水平無關(guān)。

3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為驗(yàn)證本研究結(jié)論的穩(wěn)健性，本文采用單位工業(yè)總產(chǎn)值的工業(yè)污染治理投資額[12]來代替前文中使用的復(fù)合區(qū)域環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指標(biāo)開展結(jié)論的穩(wěn)健性檢驗(yàn)，回歸模型采取模型序號(hào)變量與前文保持一致性。門限模型結(jié)論基本一致，兩個(gè)門限值分別為568.01和1 433.84，在此不再單列。結(jié)論顯示，當(dāng)更換區(qū)域環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指標(biāo)后，結(jié)果與前文相似，龍頭企業(yè)規(guī)模與環(huán)境規(guī)制水平顯著正相關(guān)。當(dāng)采用單位工業(yè)總產(chǎn)值的工業(yè)污染治理投資額衡量區(qū)域環(huán)境規(guī)制水平后，行業(yè)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)地位開始變得統(tǒng)計(jì)上顯著，原因可能是區(qū)域的環(huán)境污染治理投資強(qiáng)度不僅反映了區(qū)域的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，也是區(qū)域高污染產(chǎn)業(yè)發(fā)展的結(jié)果。本文研究的產(chǎn)業(yè)主要是高污染產(chǎn)業(yè)，因此其區(qū)域經(jīng)濟(jì)比重與污染治理投資強(qiáng)度在統(tǒng)計(jì)上顯著正相關(guān)。

4 結(jié)論與討論

企業(yè)通過其社會(huì)、經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)和政治關(guān)聯(lián)影響政府，以獲得有利的政策環(huán)境近年來屢見報(bào)道，迎來社會(huì)的廣泛關(guān)注，也為公共治理專業(yè)人士所擔(dān)憂，擔(dān)心“政商勾結(jié)”下，為獲得企業(yè)最大化利益公共利益被犧牲，甚至政府的規(guī)制被企業(yè)利益所“俘獲”，成為企業(yè)利益最大化的實(shí)現(xiàn)路徑。

在控制相關(guān)變量后，本研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)存在利益沖突時(shí)，企業(yè)規(guī)模對(duì)企業(yè)利益無幫助，政府的利益占據(jù)主導(dǎo)地位。政府在環(huán)境規(guī)制中采取“抓大放小”策略，區(qū)域龍頭企業(yè)規(guī)模越大，其面臨的環(huán)境規(guī)制水平越高。進(jìn)一步的機(jī)制研究發(fā)現(xiàn)，龍頭企業(yè)對(duì)政府環(huán)境規(guī)制的影響主要從兩方面發(fā)揮作用，一是所在行業(yè)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)地位，二是龍頭企業(yè)在所屬行業(yè)的地位。所在行業(yè)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)地位越高，越容易引來政府的環(huán)境規(guī)制關(guān)注；龍頭企業(yè)在行業(yè)中規(guī)模地位越突出，越容易引來政府的環(huán)境規(guī)制關(guān)注。本文對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的另一個(gè)貢獻(xiàn)是既有的研究多從企業(yè)視角討論企業(yè)能力對(duì)政府規(guī)制的影響，隱含政府無限能力假設(shè)，這是一個(gè)過于嚴(yán)格的假定，以其為基礎(chǔ)的政策研究可能缺乏事實(shí)基礎(chǔ)。本文認(rèn)為，政府的規(guī)制能力是昂貴的，規(guī)制能力、包括環(huán)境規(guī)制能力都受到資源約束。基于雙門限模型，本文發(fā)現(xiàn)政府在不同規(guī)制能力階段會(huì)基于規(guī)制收益最大化采取差別化的規(guī)制策略：當(dāng)政府規(guī)制能力較低時(shí)，政府會(huì)在環(huán)境規(guī)制中“抓大放小”，龍頭企業(yè)規(guī)模與環(huán)境規(guī)制水平顯著正相關(guān)；隨著政府規(guī)制能力上升，政府可有效規(guī)制不同規(guī)模企業(yè)，龍頭企業(yè)規(guī)模與環(huán)境規(guī)制的關(guān)系不僅回歸系數(shù)會(huì)絕對(duì)值下降，統(tǒng)計(jì)顯著水平也會(huì)從高度顯著變?yōu)椴辉亠@著。隨著政府規(guī)制能力的繼續(xù)增長，龍頭企業(yè)規(guī)模與環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)符號(hào)甚至由正轉(zhuǎn)負(fù)，雖然在統(tǒng)計(jì)上不顯著，暗示企業(yè)規(guī)模對(duì)環(huán)境規(guī)制的影響在政府掌握充足規(guī)制能力后將會(huì)發(fā)揮作用。endprint

本文的研究證明，至少在中國，“政商勾結(jié)”的擔(dān)憂不如想象中嚴(yán)峻?！罢坦唇Y(jié)”可能存在于政企雙方無利益沖突的情況，但當(dāng)政府和企業(yè)存在核心利益沖突，政府會(huì)基于規(guī)制投入產(chǎn)出最大化采取策略性行為。因此，只要政府還代表公共利益，只要公共利益進(jìn)入政府的核心利益之中（當(dāng)然，這也需要社會(huì)各界的巨大努力），就不必?fù)?dān)心政府為規(guī)模企業(yè)所俘虜。本文的研究證實(shí)，在利益沖突背景下，當(dāng)規(guī)制能力不足時(shí)，恰恰是規(guī)?；髽I(yè)成為政府規(guī)制的重點(diǎn)。僅當(dāng)政府具有較強(qiáng)規(guī)制能力時(shí)，企業(yè)的規(guī)模效應(yīng)對(duì)政府規(guī)制才產(chǎn)生負(fù)相關(guān)影響。顯然，和政府的規(guī)制利益相比，企業(yè)的規(guī)制訴求是次要的，處于從屬的位置。本文的研究一方面緩解了“規(guī)制俘獲”的擔(dān)憂，另一方面，本文的研究也證實(shí)，政府基于自生利益的策略行為是占優(yōu)策略，優(yōu)先于對(duì)企業(yè)利益的響應(yīng)。從這個(gè)角度，應(yīng)當(dāng)對(duì)政府的利益始終保持警覺，防止政府這只“看得見的手”對(duì)經(jīng)濟(jì)的無序干擾。

本文的研究不僅有助于理解政府規(guī)制區(qū)域龍頭企業(yè)的機(jī)制，更為理解中國政府與企業(yè)關(guān)系提供了基于利益沖突和規(guī)制能力的解釋。本文雖然揭示了龍頭企業(yè)影響政府規(guī)制的條件和路徑，但受實(shí)證研究方法的制約忽略了對(duì)個(gè)體行為的鮮活行為的研究，未來的研究應(yīng)更注重政府和龍頭企業(yè)間的動(dòng)態(tài)規(guī)制博弈案例。

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